紫光古汉虚开发票粉饰年报&被证监会处罚公告迟到一年--财经--人民网
紫光古汉虚开发票粉饰年报&被证监会处罚公告迟到一年
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　　■本报记者 桂小笋　　在被中国证监会湖南监管局立案稽查三年多之后，紫光古汉公布了最新进展，因存在会计信息虚假记载等事项，公司被处以50万元罚款。　　值得注意的是，公告称“于日，收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》”，但却在昨日晚间才披露上述事宜，公告迟到一年原因何在？《证券日报》记者联系董秘曹定兴咨询，其称“（处罚决定书）最近才收到，你看公告”。　　虚开发票等手法掩护　　多项重要信息被隐瞒　　公告称，日，公司披露了因涉嫌存在违反证券法律法规的行为而被中国证监会湖南监管局立案稽查的事项。而经查明，紫光古汉存在多项违法事实，包括2005年至2008年年度报告会计信息存在虚假记载，以及未如实披露《合资协议之补充协议》签订并实际执行情况。　　其中，紫光古汉2005年虚增主营业务收入约3669万元，虚增主营业务成本约675万元，虚减营业费用756万元，从而虚增利润约3750万元。虚增的手法，包括向多家公司虚开普通发票。　　2006年，紫光古汉虚增主营业务收入约1122万元，虚增主营业务成本约446万元，从而虚增利润约676万元。虚增的手法，同样是虚开发票、低于结算价开票解决返利及高开部分发票等。而在2005年和2006年，紫光古汉对外公开披露年度报告中净利润分别为429万元和464.18万元。　　对比这些信息可以看出，如果没有虚增的利润，公司在2005年和2006年是否不亏损存在巨大变数。　　2007年公司除虚增利润外，下属子公司衡阳中药公司存在账外发货事项，当年账外发货额约1898万元（含税），衡阳中药公司向职工借款783万元也未在报表中反映。2008年，公司虚减财务费用从而虚增利润，且2008年紫光古汉从郑州谙拓公司拆借1200万元未在报表中反映，2008年衡阳中药公司存在账外发货事项，当年账外发货金额约为1293万元（含税）。　　未经董事会授权签协议　　此前信披多次不合格　　除了虚增利润之外，未如实披露《合资协议之补充协议》签订并实际执行相关情况也被证监会查了出来。　　2005年12月，在未经董事会授权的情况下，紫光古汉与湖南景达生物工程有限公司签订了《合资协议之补充协议》，紫光古汉承接了南岳制药约8480万元的不良资产和约8480万元负债。2006年至2008年，紫光古汉通过代南岳制药偿还债务的方式隐性执行了该协议，但未及时披露，也未在2005年至2008年年度报告中披露该协议及其实际执行情况。2008年，为隐瞒该协议实际执行的事实，紫光古汉通过与衡阳弘湘国有资产经营有限责任公司签订虚假土地出让金代付协议、安排南岳制药与衡阳弘湘签订虚假资产剥离协议等方式冲销了执行协议形成的应收南岳制药往来款余额。　　对于这些违法的状况，证监会开出了责令紫光古汉改正，给予警告，并处以50万元罚款的罚单，而公司前董事长在内的多名前高管，则被证监会警告，并被处于3万元到15万元不等的罚款。　　事实上，这并不是紫光古汉首次被监管部门查出信息披露存在问题，此前，深圳证券交易所公布的信息披露不合格名单中，紫光古汉曾连续上榜。
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人 民 网 版 权 所 有 ，未 经 书 面 授 权 禁 止 使 用
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by .cn. all rights reserved证监会辟谣“招行催国家队还钱” 发布者已被抓
一度引发市场关注的《国家队：副行长喊你还钱了》一文，昨日被证监会查明为虚假信息。在周五的例行发布会上，证监会通报3起典型编造、传播虚假信息案件的查处情况，其中即包括“招行喊国家还钱”。证监会还披露，近日会对4宗案件做出行政处罚，其中，2宗内幕交易案、1宗操纵股票价格案和1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案。辟谣亏钱股民发谣言已被查获证监会新闻发言人邓舸昨天表示，近期市场出现的多起不实传言，严重扰乱市场秩序，造成了极为恶劣的社会影响。证监会在持续加强舆情监测的同时，组织稽查执法力量即刻开展线索排查、信息溯源和调查布控等工作，现已查明2起造谣传谣案件的违法事实，同时还向公安机关移交1起涉嫌犯罪的线索，公安机关现已查获谣言编造人。经查明，2月24日，深圳某证券公司策略师王某在未经核实的情况下，即在其个人微博上以确定口吻公开转发、传播“3月1日起创业板全面停止审核”的虚假信息，成都某经济新闻报社记者李某在未确认该信息真实性的情况下，遂编撰深度解读文章，该报社未按照有关规定审核该文章的真实性，即通过其网站刊发，后被多家其他媒体转发，对市场产生严重误导。证监会还查明，2月24日，李某利用网站“弥达斯”，编造并发布“招行催国家队还钱”的虚假信息，严重扰乱市场秩序。上述2起案件现已调查终结，下一步，证监会将依法严肃追究相关违法主体的法律责任，相关处罚处理结果将及时向社会公布。接到证监会移交线索以后，公安机关立即作出工作部署，迅速安排警力追查谣言源头，随即取得重大突破。经查明，3月1日，江苏省泰兴市张某凭空杜撰“刘士余：注册制不适应社会主义中国国情”的虚假信息，并在“新浪股吧”中发布。据张某供述，其因炒股亏钱，为发泄不满遂编发该虚假信息，用证监会主席的口吻是为了响应力更高。下一步，证监会将继续与公安机关密切配合，进一步查证传播该虚假信息的其他责任主体，严肃追责。邓舸指出，证监会将会同有关部门，始终对各类股市谣言保持严密监控、快速反应，发现涉嫌违法犯罪的，依法从严从快打击，务必使造谣传谣者付出沉重代价：对传播媒介违反相关信息传播管理规定、误导市场的，还将按程序移交有关主管部门严肃处理。处罚蓝色光标董事长涉嫌内幕交易近期，证监会对4宗案件作出行政处罚，其中，2宗内幕交易案、1宗操纵股票价格案和1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案。2宗内幕交易案中，李彩霞在办公场所非法获取了烟台新潮实业筹划收购资产的内幕信息，利用该内幕信息于日买入“新潮实业”，截至日，其已将“新潮实业”全部卖出，盈利218.27万元，构成内幕交易。依据《证券法》相关规定，证监会决定没收李彩霞违法所得218.27万元，并处以违法所得2倍的罚款。北京蓝色光标董事长赵某某、原证券事务代表徐某，是蓝色光标境外参股公司重大亏损这一内幕信息的知情人。赵文源为赵某某的近亲属并关系密切，且在内幕信息敏感期内与徐某存在联络。在内幕信息敏感期内，赵文源于日使用其本人证券账户卖出所持9万股“蓝色光标”，避损金额39.11万元，构成内幕交易，依据规定，天津证监局决定没收赵文源违法所得39.11万元，并处以违法所得1倍的罚款。1宗操纵股票价格案中，任斌海、钟仁志等人于2013年，操纵多个账户连续买卖以及在自己实际控制的账户之间进行交易“北海港”和“宝泰隆”，构成操纵股票价格，三人违法所得均被没收，并被处以金额不等的罚款。除上述3宗案件之外，另有1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案，涉及上市公司“东阳光科”。两自然人袁灵斌、李军因信息披露违法等数宗罪被罚，其中，证监会对袁灵斌、李军二人因没有履行报告和信息披露义务、在限制转让期内增持股票的行为予以警告；对二人没有履行报告和信息披露义务、在限制转让期内增持股票的行为分别处以20万元罚款，对二人限制期内增持行为处以3000万元罚款，其中袁灵斌2250万元，李军750万元。对袁灵斌的罚款总计达到2270万元，对李军罚款总计770万元。证监会称，将持续对内幕交易、操纵股票价格、信息披露违法和在限制期内买卖股票等的各类违法违规行为保持高压态势，保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的市场秩序。检查6家公司将募资挪用、转借他人证监会表示，2015年9月部署各证监局对债券发行人开展了首次现场检查工作。目前，现场检查工作已全面完成。首次公司债券发行人现场检查工作共检查了105家公司。检查发现问题主要涉及募集资金管理和使用、信息披露、公司治理和内部控制等方面。有债券发行人将募集资金挪用、转借他人；募集资金专户管理不到位；用募集资金购买理财、外汇、结构性存款或暂时转存至其他银行。针对发现的主要问题，证监局共采取行政监管措施11项。其中，6家公司因募集资金挪用、转借他人的问题，被证监局采取出具警示函、责令改正、监管谈话等行政监管措施，4家公司因未披露重大投融资事项的问题，被证监局采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施，1家公司因未披露重大关联企业的问题，被证监局采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。针对发现的其他问题，各证监局共采取出具监管关注函等日常监管措施18项。同时，沪深交易所共采取通报批评等纪律处分措施4项，均计入诚信档案，并出具监管函等自律监管措施33项。披露申港证券股份有限公司获批成立另据披露，证监会于日批准设立申港证券股份有限公司，这是根据2013年8月内地与香港、澳门签署的《关于建立更紧密经贸关系的安排》（CEPA）补充协议十设立的首家两地合资多牌照证券公司。申港证券注册地为上海自贸区，属于适用CEPA上述政策的改革试验区。公司注册资本为人民币35亿元，股东14家。其中，港资股东3家，合计持股比例34.85%；内资股东11家，合计持股比例65.15%。文/本报记者 齐雁冰(北京青年报)
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通报所提出的七项要求，是对现有规定的重申和提醒，旨在促进融资融券业务规范发展，保护投资者合法权益，没有新的政策要求，市场不宜过度解读。
证监会再对两融业务提出七项要求，同时证券业协会鼓励机构参与融券交易，新加坡交易的A股期货&&新华富时A50指数周五在上涨2%之后大幅跳水，最后跌幅接近6%。这是时隔5年半后，该指数再次大跌。
A50指数通常被认为是A股走势的先行指标。
A50指数大跌
证监会新闻发言人邓舸昨天表示，证监会主席助理张育军近日在券商融资融券业务通报会上对两融业务提出七项要求，其中提出，券商做两融业务不得开展场外配资、伞形信托等活动。
张育军对两融业务提出了7项要求，具体包括：1、强化合规意识。2、科学合理谨慎设置融资规模。3、加强两融业务风险管理，及时调整初始保证金 比例、标的证券范围。4、不得开展场外配资、伞形信托等活动。5、化解客户风险，加强风险引导。6、加强客户管理，落实适当性管理，加强投资者教育。7、 促进融券业务发展，丰富券源渠道，融券与融资均衡发展。
证券业协会、上交所、深交所、中国证券投资基金业协会周五发文称，支持专业机构投资者参与融券交易，扩大融券券源；推出市场化的转融券约定申报方式；充分发挥融券业务的市场调节作用，适时扩大融券标的证券范围。
对于一系列监管举措，市场反应异常强烈。当天新加坡交易的A股期货&&新华富时A50指数在上涨2%之后大幅跳水，最后跌幅接近6%。
证监会：规范两融业务非打压股市 是误解误读
4月18日，据证监会网站消息，针对日前证监会通报融资融券业务开展情况并提出的七项要求，证监会新闻发言人邓舸表示通报是对现有规定的重申和提醒，旨在促进融资融券业务规范发展，保护投资者合法权益，没有新的政策要求，市场不宜过度解读。
中国证监会新闻发言人邓舸接受了记者的采访，回答了相关问题，以下是这次采访的主要内容：
问：近日，证券业协会、基金业协会、上交所、深交所联合发布《关于促进融券业务发展有关事项的通知》，该通知是否是鼓励卖空，打压股市？
答：这是误解误读。融券交易是境外市场普遍采用的一种成熟的交易机制，它具有减缓市场波动、发现市场价格、对冲市场风险等作用。我会2006年制定并于2011年修订的《证券公司融资融券业务管理办法》，就规范和发展融资融券业务提出了要求。近年来融资业务快速发展，而融券业务发展缓慢。2014年新&国九条&明确提出，要健全市场稳定机制，完善市场交易机制，丰富市场风险管理工具。4月17日，证券业协会等四家自律组织联合发布《关于促进融券业务发展有关事项的通知》，是落实新&国九条&要求的举措，目的是促进融资融券业务平衡发展，健全市场交易机制，维护市场稳定健康发展，不是所谓的鼓励卖空，更非打压股市，请正确理解，不要误判误信。
问：近日，证监会通报融资融券业务开展情况并提出七项要求，是否要限制融资业务发展？
答：4月16日，我会通报了近期检查证券公司融资融券业务发现的问题及处理情况，这是我会开展证券公司现场检查后，按照程序进行的例行常规工作。《证券公司融资融券业务管理办法》对证券公司依法合规经营、加强风险控制、强化客户适当性管理已有明确规定。通报所提出的七项要求，是对现有规定的重申和提醒，旨在促进融资融券业务规范发展，保护投资者合法权益，没有新的政策要求，市场不宜过度解读。
券商观点解读
国金证券：预料之中 建议逢低买入
国金证券策略分析师李立峰评论称，监管措施的出台大致符合监管方向的预期，其出台的目的是挤压&非理性&泡沫。&黑天鹅&既然在预料之中，将会变成&红天鹅&。
李立峰计算得出，当前伞形信托、增资配股总的规模大约4000亿左右，与A股流通市值52万亿的相比，占比仅为0.76%，体量极小。
他指出，监管层的底线在于&牛&市，考虑到[被通缩红利]仍将持续释放，市场已经进入了良性的自我循环的阶段，预计市场仍将&任性&不改，市场普涨格局不会变化，若该事件造成低开，建议逢低买入。
长城证券：利空不会是行情的终点
长城证券分析师林毅表示，杠杆交易衍生品投资比例提高是不可逆的趋势，利空不会是行情的终点，牛市结束永远都是因为过热，而非此类利空。
林毅称，管理层开始进行投资者教育，确实在目前新的增量投资者入市踊跃的背景下，投资者缺乏风险意识，同时大量杠杆交易又放大风险敞口，适当的投资者教育与引导是必须的。
华泰证券：若继续疯涨 将迎来更多监管
华泰证券首席策略分析师徐彪评论称，严禁参与配资伞型信托都是老调重弹，融券规模也不是政府想发展就能发展起来的。真正的杀手锏来自营业杠杆和两融杠杆调整的可能性，言下之意：你敢继续涨，我就敢调，一定把你摁下去。
徐彪预计，最佳结果是大盘在震荡，重新进入做主题的节奏。最差结果是大盘周一调整后被拉起，指数直奔4500，管理层被迫调券商营业杠杆和两融杠杆，暴跌，然后踩踏，4000点能否守住看天看命。
472位散户成亿万富翁
中登公司最新发布的投资者账户市值分布表显示，截止2015年3月底，A股持股市值超过1000万元的自然人账户数增至5.9万个，创下新高，而该数据在2014年9月底刚刚突破3万，也就是说，A股小散中的千万富翁数半年内就接近翻番。
在这近6万个账户中，资产过亿的自然人账户达到3465个，较2月底增加472个。此外，持股市值在500万元-1000万元的账户数突破10万个，100万元-500万元的账户数则超过100万个，达到123万个，均创有记录以来新高。
与高净值账户数量增加对应的是，&迷你散户&的数量正在不断减少。数据显示，持股市值在1万元以下的账户数目前只有831万个，占账户总数的比例为21%，同时创下历史新低。
散户投资者财富的不断增长，离不开A股市场的良好表现。3月份在流动性充裕、政策积极以及中小企业盈利情况有所改善的背景下，A股市场实现&十连阳&，并一度站上3800点的高位。上证指数当月升幅达到13%，而今年的涨幅已经接近三成。
（每经网综合证监会网站、快理财、华尔街见闻等）
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北京: 010-， 上海: 021-， 广州: 020-， 深圳: 9， 成都: 028-证监会紧急辟谣 这些上市公司喜极而泣
近期资本市场的各类传闻较多，证监会新闻发言人邓舸13日就市场关切进行了回应。就有媒体报道监管层已经叫停了上市公司跨界定增的情况，他表示，目前上市公司再融资和并购重组相关规定及政策没有任何变化。之前有媒体报道称，监管层已经叫停上市公司跨界定增，涉及金融、游戏、影视和VR等四个行业，同时，这四个行业的并购重组和再融资也被叫停。邓舸对此予以否认，他指出，证监会积极支持符合条件的上市公司再融资和并购重组，以有效发挥资本市场服务实体经济的功能。目前，再融资和并购重组相关规定及政策没有任何变化。今后若有修改或调整，将通过正式渠道向社会公布。消息一出，持续几天的限制跨界投资虚拟产业的风波总算靠一段落，互联、游戏等虚拟产业板块也松了一口气。“证监会‘收紧’跨界定增”事件影响回放5月11日早间，有媒体报道称，证监会已叫停上市公司跨界定增，涉及互联网金融、游戏、影视、VR四个行业。比如水泥企业不准通过定增收购或者募集资金投向上述四个行业。同时，这四个行业的并购重组和再融资也被叫停。这则消息引发了相关个股的大幅调整。从5月11日至周五(5月13日)收盘三个交易日，跌18.71%，跌10.26%(周五停牌)，跌14.17%，跌2.14%，而同期上证跌0.19%，可以说此消息的杀伤力极大。被“影响”的个股将？此次证监会表示支持符合条件的公司再融资和并购重组，相关政策没有变化。前海开源执行总经理杨德龙表示，此次证监会的澄清很大可能性会引发相关行业个股的反弹，也会对后市大盘的反弹产生有利的效果。英大证券李大霄表示，这是稳定市场的重大消息，是对之前传言的明确回应，打消了市场的疑虑，对市场稳定有重大作用。风波中的小花絮虽然事情已经过去，不过有些小花絮也挺值得大家关注的。11日当晚火速发布公告，重新认定重组标的行业分类，，似乎非常急着撇清跟虚拟产业的关系。此公告一出，在社交平台中有不少投资者指出这是“此地无银三百两”。与恒信移动的火速撇清关系不同，11日晚不顾传闻风波，公布了公司申请变更行业类别的公告，称公司拟从原属行业类别“橡胶和塑料制品业 ”变更为“互联网和相关服务”行业类别，被网友称赞“实诚”。对此，小编只想说，不管定增也好，重组也罢，投资虚拟产业也好，投资实业也罢，只有踏踏实实的把公司业绩做上去，才对得起股民的信赖，对得起上市公司这个称号。
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[摘要]伴随着证监会的紧急澄清，强调目前上市公司再融资和并购重组相关规定及政策没有任何变化，周一早盘，沪深股指惯性下挫，而网络游戏概念股一改上周颓势，普遍高开高走。证监会上周辟谣“叫停跨界定增”的消息无疑打消了市场的疑虑，刚刚在上周遭遇重挫的概念16日卷土重来，多只封于涨停，领涨两市。上周市场传出涉及互联融、游戏、影视、VR四个行业上市公司跨界定增叫停的说法被证实虚惊一场。伴随着证监会的紧急澄清，强调目前上市公司再融资和并购重组相关规定及政策没有任何变化，周一早盘，沪深股指惯性下挫，而网络游戏概念股一改上周颓势，普遍高开高走。其中上周受消息面影响一度暴跌逾15%的恒天海龙16日不仅高开，尾盘还封上涨停，股价报收6元。此外，金利科技股价开盘后也一路逆势拔高，尾盘封上涨停。一直在谋求转型，且钟情于进军游戏产业的德力股份昨天也大涨，股价收于13.5元。此外，游族网络、宝通科技等涨幅居前。另据公开信息显示，上周“叫停跨界虚拟定增”传闻一出，便引发市场恐慌性下跌，而网络游戏概念更是首当其冲，多只股票跌幅惨重，普遍跌幅超过15%。国泰融丰定增基金拟任基金经理樊利安表示，监管层旨在防止资本“脱实向虚”，针对的是跨界并购转型，比如说传统的水泥、钢铁行业的上市公司通过资产注入进行定向增发，去做影视、VR，具体而言，并购或定增收购“不盈利仅讲故事的标的”将被禁止。对于“不盈利仅讲故事”的上市公司在最初的项目筛选过程中就会过滤掉。证监会的政策收紧相当于从政策层面就对定增项目进行一道筛选，有利于定增项目的管理，并非全线叫停。
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