新三板业务律师业务内容有哪些

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2016-12-16 10:52 标签： 新三板律师工作内容
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编号：68996
书名：新三板项目律师业务操作指南
作者：卜实主编
出版社：苏州大学
出版时间：2016年5月
入库时间：
定价：88元
特价：74.8元，85折，省13.2元！
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新三板律师实务讲座稿精要.ppt103页
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前言部分：对新三板的战略解读 1、新三板属于全国性的第三个证券交易所。
日，国务院正式发布《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号）（以下简称《国务院决定》），明确指出，全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所；证监会就落实《国务院决定》有关事宜答记者问时指出，全国股份转让系统是继沪深交易所之后第三家全国性证券交易场所，在场所性质和法律定位上，与证券交易所相同，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。
2、新三板融资功能和财富效应凸显 目前这个时代，”大众创业、万众创新”则已经作为双引擎之首写入到了政府工作报告中，被提上了国策的高度，其笑言除了计划生育这一基本国策外，还没有哪个政策被政府如此强调。而这与我国经济下行压力巨大显著相关，背后主要逻辑是：经济增长需要靠增量，增量需要靠新企业，新企业需要靠创业创新，而创业创新则需要资本的推动。 资本市场的两大核心就是融资功能和财富效应，能不能通过该市场为企业提供融资保障，让企业和创业者增值。2015年近半年以来，新三板的这两点已经非常明显，单日的成交额都有几十亿。
3、好企业、大企业开始登陆新三板
以前新三板的企业的总体水平相对较低，而如今净利润超过1个亿甚至好几个亿的企业都陆续开始考虑登陆新三板。其认为只要有好的企业在新三板上市，存在一些差企业，也没有关系，在沪深两市同样存在差企业。鱼龙混杂无所谓，关键是要有龙，要有好企业，市场会逐步将差企业淘汰。所谓资本市场分层，新三板上市企业分层的概念也是由此而来。 4、新三板是中国改革开放的
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一位新三板律师笔记：如何展开法律尽职调查？
导读在新三板业务中，律师是如何开展法律尽职调查的呢？本文结合相关法律规定及笔者的实战经验，就此问题做如下阐述，仅供各位同行参考。
　　在新三板业务中，律师是如何开展法律尽职调查的呢？本文结合相关法律规定及笔者的实战经验，就此问题做如下阐述，仅供各位同行参考：　　法律尽职调之查目的　　在新三板业务中，法律尽职调查的核心目的是通过梳理基础资料，找出公司存在哪些与法定挂牌条件不相符的问题，并寻求最佳解决方案，以促成公司成功挂牌。　　依据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.1条的规定：“股份公司只要符合下列条件即可申请挂牌：　　（一）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；　　（二）业务明确，具有持续经营能力；　　（三）公司治理机制健全，合法规范经营；　　（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；　　（五）主办券商推荐并持续督导；　　（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。”　　从本条规定可以看出：公司拟挂牌新三板，无财务指标要求，所以法律尽职调查主要围绕以下工作展开：　　梳理公司历史沿革（尤其是公司的历次股权转让）、公司现行治理机制、公司关联方、关联交易及同业竞争、公司对外投资情况、公司主要财产、公司员工劳动保护及社保缴纳情况、公司环保、安全生产、产品质量及技术标准等方面。在梳理的过程中找出与上述法律规定不相符的问题，并寻求最佳解决方案。　　向拟挂牌公司发送《法律尽职调查清单》　　明确法律尽职调查目的之后，接下来是向拟挂牌公司发送《法律尽职调查清单》（如条件允许，最好能到公司现场就该清单与公司工作人员进行现场沟通与指导）。　　（一）《法律尽职调查清单》的形式要求　　《法律尽职调查清单》没有固定的格式或形式要求，但应力求该清单在形式上结构清晰、字体规整及用语规范。　　在《法律尽职调查清单》定稿前，我们会从以下方面进行核对，力求该清单在形式上：　　1.架构清晰：行文序列编号为一、（一）1.（1）　　2.字体统一：文字为宋体或楷体_GB2312格式、数字为TimeNewRome格式。　　3.字号一致：标题为华文中宋三号黑色字体、一级标题为华文中宋小三黑色字体、二级标题及三级标题以此类推，正文小四楷体_GB2312字体。　　4.行间距统一：行距固定值设为22磅、段前段后为0.5。　　（二）《法律尽职调查清单》的内容要求　　《法律尽职调查清单》的内容应具有涵盖性，以确保能全面尽调，主要包括以下几方面：　　1.公司设立及历史沿革的相关资料　　需要公司提供：公司所在地工商局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的公司成立至今的所有工商底档资料（深圳所在地公司除外）。　　2.公司的股东情况　　需要公司提供：公司现有股权结构、股东名单；自然人股东身份证扫描件；供法人股东（如有）现行有效的企业法人营业执照、公司章程。　　3.公司的对外投资情况　　需要公司提供：公司对外投资情况（分、子公司、参股公司、购买理财产品或购买股票）的书面说明。并提供该分、子公司或参股公司的最新营业执照及公司章程。　　4.主要资产文件　　需要公司提供：公司及其子公司土地使用权、房屋所有权情况、在建工程情况、知识产权情况及其他资产清单。　　5.关联交易及同业竞争　　需要公司提供：现有董事、监事、高级管理人员及公司核心技术人员清单、并填写上述人员简历。　　6.劳动、人员情况　　需要公司提供：现有人员名单（花名册）并填写劳动用工及社保缴纳情况表、公司的组织机构图以及各部门岗位分工；　　7.诉讼、仲裁及行政处罚　　需要公司提供：公司（含子公司）及其高级管理人员（董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人）、关联公司是否有正在进行的或即将面临的诉讼、仲裁、行政处罚。　　8.质量、安全生产、环境保护　　需要公司提供：公司及其子公司的环评情况；公司及其子公司的质量管理、环境保护的体系认证证书（如有）。　　上述资料以扫描件形式发送律师、券商及会计师三家中介机构，原件留存公司备查。（不要用图片形式提供）。　　收集资料并制作《法律尽职调查报告》或《待规范意见》　　《法律尽职调查报告》或《待规范意见》是尽调工作的书面成果。在收集公司资料的同时，我们就要开始书写《法律尽职调查报告》或《待规范意见》了。我们可根据公司具体情况，选择制作尽调报告或待规范意见（常规做法是先书写尽调报告，再书写待规范意见。但是针对历史沿革及关联方不复杂的公司，我们可直接书写待规范意见）。　　（一）《法律尽职调查报告》或《待规范意见》的形式要求同《法律尽职调查清单》的形式要求，此处不再赘述。　　（二）《法律尽职调查报告》或《待规范意见》的内容要求　　此处以《待规范意见》为例：　　1.写作顺序：在书写顺序上，笔者通常是先书写历史沿革、财产、关联方等基础信息，再书写《待规范意见》。　　2.内容要求：　　内容主要包括历史沿革、公司财产、现有股东及关联方等基础信息，同时标注尚存在问题，并给出规范意见。　　3.时间要求：　　《待规范意见》完成的时间主要是根据公司的具体情况及公司提供资料的进度而定。一般情况：从律师进厂指导到《待规范意见》书写完毕一周时间即可，但是如果公司情况复杂（比如成立较早、关联方较多等），则需10-15日。　　4.检查要求：　　《待规范意见》一稿完成之后，要对其进行形式及内容的至少两轮的检查，才能确保文件内容完整无误。　　针对问题与公司进行再次沟通　　本阶段是法律尽职调查的收尾阶段，主办律师、券商、会计师与公司会再次开协调会，就尽调过程中发现的问题进行沟通并最终确定解决方案，同时确定审计、评估基准日及股改日等问题。
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连续创业者，在创业一线折腾了四年，互联网蛀虫，专注众筹板块，实体众筹实操者。
前草根互联网金融创业者，现结合电商和传统金融从事互联网金融（P2P与股权众筹）研究与实践。
星筹宝CEO，科技媒体专栏作家
不知名码农，喜欢半夜写字~~一直很低调，从来不装bi 个性标签：女汉子~~
15年连续创业+投资经历，领投20余个创业项目天使轮投资，管理小贷信贷资产逾10亿元，具备创业人+投资人+金融人的复合教育与从业背景，中山大学TOT创业培训师，澳洲CPA，研究生毕业于香港大学ICB财务与金融系，是新华社《瞭望智库》研究员，广东南方金融创新研究院专家智库成员，信泽金商学院专家讲师。现专注探索互联网金融领域。W:A
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