2016最新证券从业资格试题库
2016最新证券从业资格试题库
来源：应届毕业生培训网分类：证券从业资格时间：编辑：少芬 已有人查看
　　一、单项选择题
　　1、证券是各类记载并代表一定权益的(　　)。
　　A.书面凭证
　　B.法律凭证
　　C.收入凭证
　　D.资本凭证
　　2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的(　　)划分的。
　　A.交易的对象
　　B.交易的性质
　　C.交易的期限
　　D.交易的时间
　　3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是(　　)。
　　A.场外交易市场
　　B.有形市场
　　C.第三市场
　　D.第四市场
　　4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在(　　)。
　　A.纽约
　　B.伦敦
　　C.巴黎
　　D.阿姆斯特丹来源：考试大
　　5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的(　　)。
　　A.上海证券交易所
　　B.上海众业公所
　　C.上海华商证券交易所
　　D.北平证券交易所
　　6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展(　　)。
　　A.始终是审批制
　　B.由审批制到核准制
　　C.始终是核准制
　　D.由核准制到审批制
　　7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了(　　)，对股票发行进行复审。
　　A.股票发行审核委员会
　　B.证券业协会
　　C.交易所监督部
　　D.证券登记机构
　　8、我国证券业中，行业性自律性组织是指(　　)。
　　A.证券交易所
　　B.证券业协会
　　C.证监会
　　D.证券登记结算公司
　　9、在我国，证监会属于(　　)管辖。
　　A.中国人民银行
　　B.国务院
　　C.人大常委会
　　D.国家主席
　　10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是(　　)。
　　A.普通股票
　　B.优先股票
　　C.银行债权
　　D.普通债权
　　11、股票的理论价值是(　　)。
　　A.票面价值
　　B.帐面价值
　　C.清算价值
　　D.内在价值来源:考试大网
　　12、20世纪早期，美国(　　)州最先通过法律，允许发行无面额股票。
　　A.纽约
　　B.新泽西
　　C.华盛顿
　　D.芝加哥
　　13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有(　　)。
　　A.制定公司内部基本管理制度
　　B.制定公司的利润分配方案和弥补方案
　　C.决定公司内部管理机构的设置
　　D.对是否发行公司债券作出决议
　　14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开(　　)次年会。
　　D.没有规定
　　15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，(　　)资产应该折算成国家股。
　　A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
　　B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份
　　C.国有企业改制成股份公司形成的股份
　　D.社会公众投资形成的股份
　　16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以(　　)买卖的。
　　A.人民币
　　B.美元
　　C.港元
　　D.日元
　　17、证券必须同时具有的两个最基本特征是(　　)。
　　A.法律特征与经济特征
　　B.法律特征与书面特征
　　C.经济特征与书面特征
　　D.经济特征与权益特征
　　18、资本证券是指与(　　)直接有关的活动而产生的证券。
　　A.资金
　　B.金融投资
　　C.货币投资
　　D.项目投资
　　19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的(　　)业务。
　　A.政策性
　　B.公开市场操作
　　C.投资性
　　D.保值来源：考试大
　　20、股票实际上代表了股东对股份公司的(　　)。
　　A.产权
　　B.债权
　　C.物权
　　D.所有权
　　21、贴现债券通常在票面上(　　)，是一种折价发行的债券。
　　A.不规定利率
　　B.规定利率
　　C.标明折价
　　D.不标明折价
　　22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫(　　)。
　　A.单利债券
　　B.复利债券
　　C.贴现债券
　　D.累进利率债券
　　23、 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫(　　)。
　　A.单利债券
　　B.复利债券
　　C.贴现债券
　　D.累进利率债券
　　24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与(　　)挂钩。
　　A. 市场利率
　　B. 银行贷款利率
　　C. 同业折借利率
　　D. 定期存款利率
　　25、债券根据券面形式，其中(　　)是具有标准格式的债券。
　　A. 实物债券
　　B. 凭证式债券
　　C. 记帐式债券
　　D. 电子债券
　　26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为(　　)。
　　A. 短期国债
　　B. 中期国债
　　C. 长期国债
　　D. 无期国债
　　27、可以提前兑现的债券是(　　)。
　　A. 实物债券
　　B. 凭证式债券
　　C. 记帐式债券
　　D. 以上都不能
　　28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是(　　)。
　　A.依然是国家
　　B. 政府
　　C. 法院
　　D. 只能是地方政府
　　29、以个人为目标的(　　)般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
　　A. 流通国债
　　B. 非流通国债
　　C. 短期国债
　　D. 中长期国债
　　30、以某种商品实物为本位而发行的国债是(　　)。
　　A. 实物债券
　　B. 本币国债
　　C. 外币国债
　　D. 实物国债
　　31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率(　　)。
　　C. 等于
　　D. 没有关系
　　32、我国国库券转让市场的全面放开是在(　　)年。
　　A. 1985
　　B. 1987
　　C. 1988
　　D. 1990
　　33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为(　　)。
　　A. 累积优先股
　　B. 非参与优先股
　　C. 参与优先股
　　D. 非累积优先股
　　34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是(　　)美元。
　　A. 10万
　　B. 100万
　　C. 200万
　　D. 500万
　　35、经纪类证券公司最低注册资本限额为(　　)。
　　A. 5千万
　　B. 1亿
　　C. 2亿
　　D. 3亿
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iframe(src='///ns.html?id=GTM-T947SH', height='0', width='0', style='display: visibility:')2016年证券从业资格考试证券交易多选题及答案
2016年证券从业资格考试证券交易多选题及答案
来源：应届毕业生培训网分类：证券从业资格时间：编辑：少芬 已有人查看
　　1. 深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括( )。
　　A. 对手方最优价格申报
　　B. 本方最优价格申报
　　C. 最优5档即时成交剩余撤销申报
　　D. 即时成交剩余撤销申报
　　2. 根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。
　　A. 证券回购的券种
　　B. 证券回购的交易时间
　　C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量
　　D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
　　3. 我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：( )。
　　A. 首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
　　B. 增发上市的股票
　　C. 暂停上市后恢复上市的股票
　　D. 证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
　　4. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列( )等材料。
　　A. 本人身份证明原件及复印件
　　B. 本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
　　C. 填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》
　　D. 专用于信用交易的银行卡
　　5. 证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：( )。
　　A. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
　　B. 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
　　C. 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易
　　D. 在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报
　　6. 关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：( )。
　　A. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
　　B. 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量&买入价格)&100%
　　C. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%
　　D. 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量&卖出价格)&100%
　　7. 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：( )。
　　A. 最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
　　B. 最近1个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告
　　C. 上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
　　D. 由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常
　　8. 我国证券登记结算公司应履行的职能包括( )等。
　　A. 结算账户的设立
　　B. 证券的存管和过户
　　C. 受发行人的委托派发证券权益
　　D. 国务院证券监督管理机构批准的其他业务
　　9. 证券市场流动性包含两方面的要求( )。
　　A. 成交速度
　　B. 成交价格
　　C. 波动性
　　D. 持续性
　　10. 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。
　　A. 在会员范围内通报批评
　　B. 在中国证监会指定媒体上公开谴责
　　C. 暂停或者限制交易
　　D. 取消交易权限或取消会员资格
　　【参考答案】
　　1 ABCD 2 ACD 3 ABC 4 ABCD 5 ABC 6 ABCD 7 ABC 8 ABCD 9 AB 10ABCD
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