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成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000潞安环能：2011年年度报告
日 00:04来源：凤凰网财经
山西潞安环保能源开发股份有限公司
（601699潞安环能）
二〇一一年年度报告
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年年度报告
一、 重要提示 ................................................................................................................................2
二、 公司基本情况 ........................................................................................................................2
三、 会计数据和业务数据摘要.....................................................................................................3
四、 股本变动及股东情况.............................................................................................................5
五、 董事、监事和高级管理人员.................................................................................................9
六、 公司治理结构 ......................................................................................................................14
七、 股东大会情况简介...............................................................................................................19
八、 董事会报告 ..........................................................................................................................19
九、 监事会报告 ..........................................................................................................................31
十、 重要事项 ..............................................................................................................................33
十一、 财务报告 ..........................................................................................................................40
十二、 备查文件目录 ................................................................................................................163
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年年度报告
一、 重要提示
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
(二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名未出席董事职务未出席董事的说明被委托人姓名
郭金刚董事辞职
徐贵孝董事工作原因
郭贞红董事工作原因
(三) 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的。
公司负责人姓名李晋平
主管会计工作负责人姓名洪强
会计机构负责人（会计主管人员）姓名王会波
公司负责人李晋平、主管会计工作负责人洪强及会计机构负责人（会计主管人员）王会
波声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否
(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否
二、 公司基本情况
(一) 公司信息
公司的法定中文名称山西潞安环保能源开发股份有限公司
公司的法定中文名称缩写潞安环能
公司的法定英文名称Shanxi Lu'an Environmental Energy Development Co.Ltd
公司的法定英文名称缩写Lu'an EED
公司法定代表人李晋平
(二) 联系人和联系方式
董事会秘书证券事务代表
姓名毛永红王剑波
联系地址山西省襄垣县侯堡镇潞安环能董事会秘书处山西省襄垣县侯堡镇潞安环能证券部
传真 -5925912
(三) 基本情况简介
注册地址山西省长治市城北东街 65 号
注册地址的邮政编码046200
办公地址山西省长治市襄垣县侯堡镇
办公地址的邮政编码046204
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年年度报告
公司国际互联网网址
(四) 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址.cn
公司年度报告备置地点潞安环能证券部
(五) 公司股票简况
公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A上海证券交易所潞安环能601699
(六) 其他有关资料
公司首次注册登记日期2001 年 7 月 19 日
公司首次注册登记地点山西省太原高新技术开发区 v6 区
公司变更注册登记日期2001 年 12 月 28 日
公司变更注册登记地点山西省长治市城北东街 65 号
最近变更企业法人营业执照注册号202
税务登记号码771
组织机构代码
公司聘请的会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼
公司其他基本情况最近变更
三、 会计数据和业务数据摘要
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
营业利润4，432，162，817.29
利润总额4，350，700，521.66
归属于上市公司股东的净利润3，835，932，001.52
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润3，875，764，979.43
经营活动产生的现金流量净额7，314，114，420.02
(二) 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目2011 年金额2010 年金额2009 年金额
非流动资产处置损益-55，483，542.58-922，958.39-7，730，249.30
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
4，556，609.703，263，509.4
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年年度报告
或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非企业收取的资金占用费772，923.351，246，794.11
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
832，451.4
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益1，287，719.2
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-14，613，823.72-27，115，384.12-10，075，437.32
少数股东权益影响额17，980，620.975，793，111.91-1，829，252.68
所得税影响额4，834，063.68-526，249.063，250，271.06
合计-39，832，977.91-16，945，508.05-15，744，738.19
(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本年比上年增
主要会计数据2011 年2010 年2009 年
营业总收入22，426，279，899.，676，688.204.，086，714.76
营业利润4，432，162，817.294，168，749，824.916.322，960，753，031.12
利润总额4，350，700，521.664，128，810，414.255.372，934，140，831.36
归属于上市公司股东的净利润3，835，932，001.523，436，725，799.8，983，123.73
归属于上市公司股东的扣除非经
3，875，764，979.433，453，671，308.2，898，609.24
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额7，314，114，420.026，052，599，274.2，538，073.33
本年末比上年
2011 年末2010 年末2009 年末
末增减（%）
资产总额34，571，558，231.，691，332.，730，038，544.48
负债总额18，853，470，727.，306，142.，148，066，302.39
归属于上市公司股东的所有者权
14，884，382，833.，200，931.4，617，618.32
总股本2，301，084，000.001，150，542，000.，150，542，000.00
主要财务指标2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年
基本每股收益（元／股）1.671.
稀释每股收益（元／股）1.671.
用最新股本计算的每股收益（元/股）1.671.
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）1.681.
加权平均净资产收益率（%）28.6526.05增加 2.6 个百分点21.22
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）28.9026.16增加 2.74 个百分点21.34
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）3.182.
2011 年末2010 年末本年末比上年末增减（%） 2009 年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）6.475.
资产负债率（%）54.5356.56减少 2.03 个百分点55.90
四、股本变动及股东情况
(一) 股本变动情况
1、 股份变动情况表
本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中： 境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中： 境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份1，150，542，，325，6，，542，，084，000100
1、人民币普通股1，150，542，，325，6，，542，，084，000100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
三、股份总数1，150，542，，325，6，，542，，084，000100
股份变动的批准情况
已经 2010 年度股东大会会议决议通过，并于 2011 年六月执行。
股份变动的过户情况
已办理完必。
2、 限售股份变动情况
报告期内，本公司限售股份无变动情况。
(二) 证券发行与上市情况
1、 前三年历次证券发行情况
截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。
2、 公司股份总数及结构的变动情况
根据本公司 2010 年度股东大会通过的 2010 年度利润分配方案及资本公积转增股本方
案，本公司以 2010 年末总股本 115，054.20 万股为基数，向全体股东按每 10 股送 6 股派现金
红利 10 元（含税），同时用资本公积金转增股本，每 10 股转增 4 股。上述方案已于 2011
年 6 月实施，转增后本公司股本增加为 230，108.40 万股。
3、 现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(三) 股东和实际控制人情况
1、 股东数量和持股情况
本年度报告公布日前一个月末股东
2011 年末股东总数99，907 户96，831 户
前十名股东持股情况
持有有限售条件质押或冻结的股份
股东名称股东性质持股比例(%)持股总数报告期内增减
股份数量数量
山西潞安矿业(集团)有限责任公司国有法人63.991，472，505，96200无
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金其他2.，4，3400无
交通银行－易方达 50 指数证券投资基金其他1.，9，5030无
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金其他1.，，2170无
山西潞安工程有限公司境内非国有法人1.，00000无
日照港（集团）有限公司国有法人0.，00000无
天脊煤化工集团股份有限公司境内非国有法人0.，000-70，0000无
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金其他0.，000-12，660，0000无
上海宝钢国际经济贸易有限公司国有法人0.，29600无
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证券投资基金其他0.419，330，，4230无
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股
股东名称股份种类及数量
山西潞安矿业(集团)有限责任公司1，472，505，962人民币普通股1，472，505，962
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金66，945，400人民币普通股66，945，400
交通银行－易方达 50 指数证券投资基金29，560，945人民币普通股29，560，945
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金28，409，725人民币普通股28，409，725
山西潞安工程有限公司23，400，000人民币普通股23，400，000
日照港（集团）有限公司21，480，000人民币普通股21，480，000
天脊煤化工集团股份有限公司13，730，000人民币普通股13，730，000
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金12，000，000人民币普通股12，000，000
上海宝钢国际经济贸易有限公司11，810，296人民币普通股11，810，296
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证券投资基金9，330，625人民币普通股9，330，625
除山西潞安工程公司、天脊煤化工集团股份有限公司是山西
潞安矿业（集团）有限责任公司的全资和控股子公司外，其
上述股东关联关系或一致行动的说明
他流通股股东未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上
市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
报告期内增减数量按照配股分红后的持股数量计算。
2、 控股股东及实际控制人情况
(1) 控股股东情况
单位：万元 币种：人民币
名称山西潞安矿业（集团）有限责任公司
单位负责人或法定代表人李晋平
成立日期1980 年 7 月 15 日
注册资本221，430
煤炭、餐饮住宿、印刷、游泳、风化煤、焦炭、建材、化工产品、镀锌铅
丝、水泥预制构件、玻璃制品、钢木家具、电装制品、五金工具、橡胶制
品、皮革制品、工艺美术品、服装的生产、销售；洗、选煤；硅铁冶炼、
主要经营业务或管理活动自备车铁路运输；医疗服务；电子通讯服务；室内外装潢；家禽养殖；树
木种植；园林绿化工程；润滑油销售；木材经营加工；汽油、柴油零售；
勘察工程施工（钻探）；固体矿产勘察；水文地质；工程地质、环境地质调
查；气体矿产勘察等
(2) 实际控制人情况
单位：元 币种：人民币
名称山西省人民政府国有资产监督管理委员会
(3) 控股股东及实际控制人变更情况
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年年度报告
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
山西省人民政府国有资产监督管理委
山西潞安矿业(集团)有限责任公司
山西潞安环保能源开发股份有限公司
3、 其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、 董事、监事和高级管理人员
(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
报告期内从是否在股东
性年任期起始任期终年初持年末持变动公司领取的单位或其他
别龄日期止日期股数股数原因报酬总额（万关联单位领
元）（税前）取报酬、津贴
2011 年 82014 年 8
李晋平董事长男4744.35是
月 30 日月 30 日
2011 年 82014 年 8
王安民董事男590是
月 30 日月 30 日
2011 年 82012 年 2
郭金刚董事男480是
月 30 日月 24 日
董事、2011 年 82014 年 8
王志清男4615.13否
总经理月 30 日月 30 日
2011 年 82014 年 8
徐贵孝董事男560是
月 30 日月 30 日
2011 年 82014 年 8
郭贞红董事男470是
月 30 日月 30 日
2011 年 82014 年 8
孙玉福董事男5043.83是
月 30 日月 30 日
2011 年 82014 年 8
刘克功董事男490是
月 30 日月 30 日
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年年度报告
2011 年 82014 年 8
肖亚宁董事男470是
月 30 日月 30 日
2011 年 82014 年 8
洪强董事男4057.58是
月 30 日月 30 日
2011 年 82014 年 8
王观昌董事男490是
月 30 日月 30 日
独立董2011 年 82014 年 8
金 涌男763否
事月 30 日月 30 日
独立董2011 年 82014 年 8
钱鸣高男793否
事月 30 日月 30 日
独立董2011 年 82014 年 8
李清廉男683否
事月 30 日月 30 日
独立董2011 年 82014 年 8
马起仓男513否
事月 30 日月 30 日
独立董2011 年 82014 年 8
龚云华男353否
事月 30 日月 30 日
独立董2011 年 82014 年 8
王新男403否
事月 30 日月 30 日
副总经2011 年 82014 年 8
郑丙建男5258.07否
理月 30 日月 30 日
副总经2011 年 82014 年 8
柴学周男5158.05否
理月 30 日月 30 日
副总经2011 年 82014 年 8
刘峰男4614.73否
理月 30 日月 30 日
副总经2011 年 122014 年 8
李建宏男549.28否
理月 21 日月 30 日
董事会2011 年 122014 年 8
毛永红男388.98否
秘书月 21 日月 30 日
监事会2011 年 82014 年 8
张万金男560是
主席月 30 日月 30 日
监事会2011 年 82014 年 8
李建文男510是
副主席月 30 日月 30 日
2011 年 82014 年 8
张宏中监事男422.60是
月 30 日月 30 日
2011 年 82014 年 8配 股
吕传田监事男478，2.60是
月 30 日月 30 日分红
2011 年 82014 年 8
李旭光监事男482.60是
月 30 日月 30 日
2011 年 82014 年 8
申素利监事男470是
月 30 日月 30 日
2011 年 82014 年 8
黄昕监事男382.60是
月 30 日月 30 日
任润厚前任董男542007 年 42011 年 80是
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年年度报告
事长月 30 日月 30 日
2007 年 42011 年 8
贾恩立事、总男6143.87否
月 30 日月 30 日
前任董2007 年 42011 年 8
曹晨明男520是
事月 30 日月 30 日
前任董2007 年 42011 年 8
刘仁生男580是
事月 30 日月 30 日
前任董2007 年 42011 年 8
师文林男590是
事月 30 日月 30 日
2007 年 42011 年 8
霍红义事、副男4843.05否
月 30 日月 30 日
前任独2007 年 42011 年 8
赵利新男433否
立董事月 30 日月 30 日
前任独2007 年 42011 年 8
李俊鹏男393否
立董事月 30 日月 30 日
前任监2007 年 42011 年 8
徐元庆男402.6是
事月 30 日月 30 日
合计/////8，23.92/
李晋平：曾任潞安矿务局石圪节煤矿总工程师、副矿长、矿长，潞安环能董事、副总经
理，潞安矿业集团公司董事、总经理；现任潞安矿业集团公司董事长、公司董事长。
王安民：曾任潞安矿务局王庄煤矿副矿长、矿长，潞安矿务局局长助理、副局长、局长、
党委书记；现任潞安矿业集团公司党委书记、副董事长、公司董事。
郭金刚：曾任潞安矿务局漳村煤矿副矿长、总工程师，潞安矿务局总工办副主任（主持
工作），王庄煤矿矿长，潞安矿业集团公司副总经理、潞安矿业集团公司总经理、公司董事。
王志清：曾任潞安矿务局漳村煤矿副矿长、矿长，常村煤矿矿长，潞安矿业集团公司副
总经理；现任潞安矿业集团公司党委副书记、公司董事、总经理。
徐贵孝：曾任潞安矿务局工程处副处长，常村煤矿筹备处副处长、处长，常村煤矿矿长，
潞安矿务局副局长；现任潞安矿业集团公司副总经理、公司董事。
郭贞红：曾任潞安矿务局计划处副处长，计划处处长兼企管处处长，潞安矿务局局长助
理，潞安矿业集团公司总经理助理兼投融资中心主任；现任潞安矿业集团公司副总经理、公
孙玉福：曾任潞安矿务局五阳煤矿总工程师、安监局总工程师、石圪节煤矿矿长、公司
副总经理；现任潞安矿业集团公司副总经理、公司董事。
刘克功：曾任潞安矿务局五阳煤矿总工程师、副矿长、矿长，王庄煤矿矿长；现任潞安
矿业集团公司总工程师、副总经理、公司董事。
肖亚宁：曾任潞安矿务局漳村煤矿总工程师、副矿长、矿长，王庄煤矿矿长；现任潞安
矿业集团公司副总经理、公司董事。
洪强：曾任潞安矿务局建立现代企业制度办公室副主任，潞安矿业集团公司董事会秘书
处副处长，公司副总经理、董事会秘书；现任公司董事。
王观昌：曾任潞安矿务局工程处矿建工区副区长、区长，常村煤矿筹备处副处长，常村
煤矿副矿长、党委书记、矿长；现任潞安矿业集团公司副总经理、公司董事。
金 涌：中国工程院院士、公司独立董事。
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年年度报告
钱鸣高：中国工程院院士、公司独立董事。
李清廉：曾任长治市化工公司经理、长治市经济委员会主任、长治市政府副市长；现任
长治市工业经济联合会会长、公司独立董事。
马起仓：现任山西煤炭管理干部学院财经系主任、公司独立董事。
龚云华：曾任国金证券股份有限公司研究所能源行业首席分析师、执行总经理，金信控
股有限公司能源行业高级分析师，汉唐证券有限公司能源、公用事业行业高级分析师。现任
齐鲁证券有限公司研究所行政负责人、董事总经理，山东大学齐鲁证券金融研究院副院长、
公司独立董事。
王新：曾任西南证券股份有限公司部门总经理；现任湘财证券有限责任公司分管投行负
责人、公司独立董事。
郑丙建：曾任潞安矿务局通风处副处长，潞安矿业集团公司通风处处长、副总工程师，
公司生产技术指挥中心通风办公室主任；现任公司副总经理。
柴学周：曾任潞安矿务局地质处处长，潞安矿业集团公司地质处处长、副总工程师，公
司生产技术指挥中心副主任；现任公司副总经理。
刘峰：曾任潞安矿务局常村煤矿工程科副科长、计划科科长，屯留矿井建设管理处副处
长（主持工作），屯留煤矿矿长，潞安矿业集团余吾煤业有限责任公司执行董事、总经理；
现任公司副总经理。
李建宏：曾任五阳煤矿党委书记、五阳煤矿矿长、漳村煤矿矿长；现任公司副总经理。
毛永红：曾任潞安矿业集团董事会秘书处副科长、副处长、处长，潞安集团办公室副主
任，现任公司董事会秘书。
张万金：曾任海军北海舰队航空兵宣传处正营职干部，海军飞行学院政治部宣传科长、
政治部副主任、教研室正团职主任、政教室副师职教员、军事教育研究室正师职主任，山西
天脊公司党委副书记；现任潞安集团公司工会主席、公司监事会主席。
李建文：曾任潞安矿务局机修厂团委书记、潞安矿业集团公司审计处科长、副处长、潞
安矿业集团公司审计处处长；现任公司监事会副主席。
张宏中：曾任郑州铁路局国有资产管理办公室会计师、副主任，财务处大修管理科副科
长、科长，财务处财务清算科科长，财务处监察（副处级）；现任郑州铁路局财务处副处长、
公司监事。
吕传田：曾任日照港务局财务处副处长、审计处处长、计财处处长，日照陆桥港业股份
有限公司财务总监，日照港股份有限公司副总经理兼财务总监；现任日照港集团有限公司财
务预算部部长、公司监事。
李旭光：曾担任山西化肥厂技术开发办公室主任、开发处副处长、铂网分厂厂长、总工
程师办公室副主任等职；现任天脊煤化工集团有限公司董事会副秘书长、公司监事。
申素利：曾任山西潞安工程有限公司副总会计师兼财务部部长；现任公司监事。
黄昕：曾任宝钢集团巴西钢厂项目组主任会计师，宝钢国际资源有限公司运营管理部战
略组综合主管、运营管理部副部长；现任宝钢资源有限公司资产财务部副部长、公司监事。
任润厚：曾任潞安矿业集团公司董事长，总经理。
贾恩立：曾任潞安矿业集团公司董事、党委副书记。
曹晨明：曾任潞安矿业集团公司董事、党委副书记、纪委书记、工会主席。
刘仁生：曾任潞安矿业集团公司副总经理。
师文林：曾任潞安矿业集团公司副总经理。
霍红义：曾任潞安矿业集团公司董事。
赵利新：现任香港常盛投资有限公司总经理。
李俊鹏：现就职于山西佳镜律师事务所。
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年年度报告
徐元庆：现任宝钢资源有限公司综合主管，副部长。
(二) 在股东单位任职情况
姓名股东单位名称担任的职务是否领取报酬津贴
李晋平山西潞安矿业（集团）公司董事长是
王安民山西潞安矿业（集团）公司党委书记、副董事长是
王志清山西潞安矿业（集团）公司党委副书记否
郭金刚山西潞安矿业（集团）公司总经理是
徐贵孝山西潞安矿业（集团）公司副总经理是
郭贞红山西潞安矿业（集团）公司副总经理是
孙玉福山西潞安矿业（集团）公司副总经理是
刘克功山西潞安矿业（集团）公司总工程师、副总经理是
肖亚宁山西潞安矿业（集团）公司副总经理是
王观昌山西潞安矿业（集团）公司副总经理是
张万金山西潞安矿业（集团）公司工会主席是
吕传田日照港（集团）有限公司财务预算部部长是
李旭光天脊煤化工集团股份有限公司董事会副秘书长是
自 2011 年 8 月 30 日本公司董事会换届时起李晋平、孙玉福先生不再在本公司领取报酬
在其他单位任职情况
姓名其他单位名称担任的职务是否领取报酬津贴
龚云华齐鲁证券有限公司研究所行政负责人、董事总经理是
王新湘财证券有限责任公司分管投行负责人是
李清廉长治市工业联合会会长是
马起仓山西煤炭管理干部学院财经系主任是
王安民上海中国煤炭大厦有限责任公司董事否
徐贵孝山西高河能源有限公司董事否
郭贞红山西高河能源有限公司董事否
郭贞红潞安集团财务公司董事否
郭贞红晋商银行股份有限公司董事否
郭贞红山西国瑞投资有限公司董事否
孙玉福山西潞安郭庄煤业有限责任公司董事否
洪强上海潞安投资有限公司执行董事、总经理否
洪强潞欣投资咨询有限公司执行董事否
洪强潞安集团财务公司董事否
申素利山西长泰永诚工贸有限责任公司董事否
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序按照《山西潞安环保能源开发股份有限公司薪酬实施大纲》
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据按照《山西潞安环保能源开发股份有限公司薪酬实施细则》
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年年度报告
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名担任的职务变动情形变动原因
任润厚董事长离任任期已满，卸任董事长职务
贾恩立董事、总经理离任任期已满，卸任董事、总经理职务
曹晨明董事离任任期已满，卸任董事职务
刘仁生董事离任任期已满，卸任董事职务
师文林董事离任任期已满，卸任董事职务
霍红义董事、副总经理离任任期已满，卸任董事、副总经理职务
赵利新独立董事离任任期已满，卸任独立董事职务
李俊鹏独立董事离任任期已满，卸任独立董事职务
徐元庆监事离任任期已满，卸任监事职务
(五) 公司员工情况
在职员工总数31，652
公司需承担费用的离退休职工人数1，517
专业构成类别专业构成人数
生产工人18，718
工程技术人员4，684
销售人员1，321
财务人员467
行政人员2，793
其他3，669
教育程度类别数量（人）
本科3，653
专科5，845
中专3，318
高中及以下18，604
六、 公司治理结构
(一) 公司治理的情况
公司自成立以来，在上级监管部门的指导下，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公
司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，提高规范治理水平，完善法人治理
结构，建立健全了决策、执行和监督运行机制，形成了权责分明、科学决策、制衡有效的法
人治理结构，实际状况完全符合相关法律、法规的要求，不存在监管部门要求限期整改的问
1、关于股东和股东大会
公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》等相关法律、法
规的规定，规范股东大会的召集、通知、召开、决策等程序。同时，律师现场监督见证并出
具法律意见书，充分保障全体股东的合法权益。
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年年度报告
2、关于董事和董事会
公司董事会严格按照《公司法》和《公司章程》等有关规定，对公司各项重大决议和重
大经营事项谨慎审议。董事会召集、召开、董事授权委托等事项均符合相关法律法规的要求。
同时，公司各董事勤勉尽责，认真履行工作职责。报告期内，无无故未出席董事会情况发生。
公司六位独立董事积极发挥其在煤炭、化工、金融、证券等领域的专家角色，为公司发展献
言献策，起到了重要的作用。
3、关于监事和监事会
报告期内，公司监事会召开召集程序严格按照相关法律法规进行，监事会人员构成均符
合法律法规的要求，各位监事认真负责，积极为公司规范运营建言献策，列席了公司董事会
及股东大会等重大会议，有效监督了高管及董事的履职情况，维护了公司及股东的合法权益。
4、关于公司与控股股东
公司拥有独立的生产销售体系和健全的经营管理部门，在人员、资产、机构、业务和财
务等方面均保持独立性，不依赖于控股股东及关联企业，具有独立完整地业务和自主经营能
力。公司各项重大决策均经董事会或股东大会审议后执行，关联交易行为发生合理，定价依
据公平，严格公开披露。报告期内，没有控股股东超越股东大会直接或间接干预公司经营决
策的情形，未发生大股东占用上市公司资金的情形。
5、关于信息披露与透明度
根据中国证监会和上海证券交易所的有关要求，公司已先后制定实施了《重大信息内部
报告制度》、《投资者关系管理制度》、《公司信息披露事务管理制度》、《敏感信息管理制度》。
并严格按照程序及时汇集公司应披露信息，加强了信息保密工作，确保定期公告和重大事项
公告真实、准确、及时、完整的对外披露，充分保障投资者平等获得信息的权利，着力提高
公司透明度。同时公司继续坚持投资者电话热线、专用电子邮箱的管理工作，及时更新公司
网站内容和信息，加强与投资者的沟通，认真接收各种咨询，接待前来公司参观和调研的机
构和个人投资者，确保广大投资者能够公开、公平、全面、深入地了解公司生产经营和发展
6、利益相关方
公司始终坚持“对股东负责、对员工负责、对社会负责、对未来负责”的企业宗旨，充
分尊重和维护相关利益者的合法权益，将企业的社会责任融入企业的经营活动中，逐步提升
企业的可持续发展力，从而实现企业高效、稳定、和谐的永续发展。公司 2011 年度企业社
会责任报告，将以更加详尽务实的态度，反映公司一年来在履行社会责任方面所做的工作和
取得的成绩。
(二) 董事履行职责情况
1、 董事参加董事会的出席情况
是否独本年应参加亲自出以通讯方式委托出席缺席是否连续两次未
立董事董事会次数席次数参加次数次数次数亲自参加会议
任润厚否30030否
贾恩立否30003是
曹晨明否30003是
刘仁生否32001否
师文林否32001否
霍红义否31020否
李晋平否66000否
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年年度报告
王安民否65001否
郭金刚否63003是
徐贵孝否66000否
郭贞红否65001否
孙玉福否33000否
刘克功否33000否
王志清否33000否
肖亚宁否33000否
洪 强否33000否
王观昌否33000否
赵利新是33200否
李俊鹏是33200否
金涌是66600否
钱鸣高是66600否
李清廉是66400否
马起仓是66400否
王新是33200否
龚云华是33200否
贾恩立、曹晨明、郭金刚先生因工作原因，未亲自出席董事会会议。
年内召开董事会会议次数6
其中：现场会议次数2
通讯方式召开会议次数0
现场结合通讯方式召开会议次数4
2、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度董事会议案及其他非董事会会议议案事项提出
3、 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况
公司董事会成员共 17 人，其中独立董事 6 人，占董事会总人数 1/3 以上，符合上市公
司独立董事设置的有关要求，并且财务、金融、证券、煤炭及化工等领域专业人才和专家学
者，很好地补充完善了董事会人才结构，有效地提高了公司治理水平。报告期内，公司六位
独立董事严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的要求，
勤勉尽责，切实维护公司整体利益，尤其是重点关注中小股东的合法权益不受损害。报告期
内，公司独立董事积极参加董事会会议，认真履行职责，有效保障了公司决策机制的顺利运
(三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年年度报告
是否独立完整情况说明对公司产生的影响改进措施
公司拥有完整的生产、采购和销售系确保公司自主经营，不
业务方面独立完整情
是统，具有独立完整的业务和自主经营依赖于控股股东和关持续推进
能力。联企业。
公司在劳资、人事、工资管理等方面
人员方面独立完整情拥有完全的独立性，按照上市公司的确保公司人力资源体
是持续推进
况规范要求，健全、完善并严格执行了系的独立性。
一系列人力资源及工资管理制度。
资产方面独立完整情公司拥有的全部资产产权清晰，不存确保公司资产的独立
是持续推进
况在任何法律纠纷和财务负担。性。
机构方面独立完整情公司拥有完整的组织结构和独立的职确保公司日常经营活
是持续推进
况能部门，办公机构和生产场所独立。动的独立性。
公司拥有独立的财务部门，建立了独
立完整的会计核算和财务管理体系，
财务方面独立完整情确保公司财务体系的
是并严格执行上市公司有关财务制度。持续推进
况独立性。
财务人员、公司账户和税务登记等财
务特质完全独立。
(四) 公司内部控制制度的建立健全情况
公司按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控
内部控制建设的制指引》及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定以及国家相关法律法规的要
总体方案求，结合自身的经营管理特点和实际情况，建立了较为健全的内部控制制度，形成了完整的内
部控制体系，并随着公司经营发展和经济环境变化不断加以完善。
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定，公司建立、健全了
一系列的内部控制制度，包括：《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、
《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》、《董事会秘书工作制度》、《财务审计委员会
工作规程》、《信息披露管理制度》、《敏感信息管理制度》、《投资者关系管理制度》、《人事管理
内部控制制度建
制度》、《募集资金管理制度》、《财务管理制度》、《货币资金管理制度》、《财务收支预算管理办
立健全的工作计
法》、《担保业务管理制度》、《关联交易准则》、《固定资产管理办法》等。这些制度是以公司的
划及其实施情况
基本控制制度为基础，涵盖了财务管理、生产管理、物资管理、产品销售、对外投资、行政管
理等整个生产经营过程，上述制度的建立确保了公司各项工作有章可循，形成了规范的管理体
系，能够较好地保证公司经营管理的正常运作和会计资料的真实性、合法性、完整性、能够确
保公司所属财产物资的安全、完整。
1、公司董事会以董事会秘书处、总经理办公室、财务部等单位对所有内部控制制度的建立、实
施情况进行检查监督，公司各部门、各子公司、分公司有义务配合检查监督。2、公司的内部控
内部控制检查监制制度的检查监督采用不定期随机抽查进行监督。3、公司的内部控制制度检查监督工作实行分
督部门的设置情工合作，贯彻不相容职务相分离原则，负责各自所检查监督考评的工作，所有考评结果由各单
况位负责人签字确认，并实行考评结果与个人薪酬相结合的责任追究制。
公司的内部控制检查监督工作责任明确、目标到人，形成一套完整的制度，对员工赏罚分明，
起到了激励作用，对公司的发展起到了积极促进作用。
内部监督和内部公司董事会认为：公司内部控制制度基本健全、完善，各项制度得到了有效执行。现有的内部
控制自我评价工控制制度能够确保公司经营管理合法合规、资产安全，并能保证公司财务报告及相关信息真实
作开展情况完整；完善的法人治理结构及内部组织结构，能够形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年年度报告
有利于提高公司经营效率和效果、保证公司发展战略的实现。
随着公司规模的扩大和业务的发展，公司所面临的挑战也会越来越大，公司还要在子公司监控、
董事会对内部控
费用管理等方面继续加强制度建设。同时对照上交所《内部控制指引》的要求，一方面加大对
制有关工作的安
公司董事、监事及高级管理人员以及子公司管理层的培训。一方面继续加强内部控制制度建设、
完善公司治理，提高公司规范运作水平。
公司的财务会计制度已执行财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则——基本准则》
与财务报告相关和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定
的内部控制制度(以下合称“企业会计准则”)，制定并执行了一系列会计核算及财务管理制度。包括：财务管理
的建立和运行情条例、财务收支预算管理办法、会计核算制度实施细则、现金管理办法、资产减值准备计提核
况销制度等。这些财务会计制度对规范公司会计核算、加强会计监督、保障财务会计数据准确，
防止错弊和堵塞漏洞提供了有力保证。
内部控制存在的截止报告期末，公司未发现内部控制存在重大设计和运行缺陷，未发生上级监管部门要求限期
缺陷及整改情况整改的情况。
(五) 高级管理人员的考评及激励情况
报告期内，公司以岗定薪，实施动态管理，奖罚优劣，并根据高级管理人员的激励方案
和企业年度经营预算执行情况进行考核，根据考核结果兑现薪酬和奖励。报告期内，各项考
评及激励措施得当，激励机制和相关奖励制度执行情况良好，起到了应有的激励和约束作用。
(六) 公司披露内部控制的相关报告：
1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是
2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否
3、公司是否披露社会责任报告：是
上述报告的披露网址：.cn
(七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况
公司已经建立《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》、
《内幕信息知情人登记制度》，对公司年报编制、审议、披露的程序和保密措施、责任追究
等进行了规定，规定公司可以对信息披露重大差错责任人给予行政及经济处分，并有权视情
形追究相关责任人的法律责任。
报告期内，公司未发现年报信息披露重大会计差错、重大信息遗漏等情况。
1、报告期内无重大会计差错更正情况
2、报告期内无重大遗漏信息补充情况
3、报告期内无业绩预告修正情况
(八)公司是否存在因部分改制、行业特性、国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关
联交易问题：是
近年来，依据国家煤炭行业和山西省煤炭资源整合相关政策要求，为了彻底扭转煤矿安
全事故频发的严峻局面，提高产业集中度和资源回收率，控股股东山西潞安矿业集团公司作
为山西省政府确定的七大煤炭整合主体之一，先后通过投资新建、整合收购、授权经营等方
式拥有了部分煤炭生产企业和下游消费企业，造成了公司潜在同业竞争和关联交易问题的逐
步扩大。对于此类问题，控股股东已做出承诺安排，具体解决措施将在“重要事项”中进行
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年年度报告
七、 股东大会情况简介
(一) 年度股东大会情况
会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期
二○一○年度股东大会2011 年 6 月 15 日上海证券报、中国证券报、证券时报2011 年 6 月 16 日
会议审议通过了以下决议：一、《二○一○年度董事会工作报告》二、《二○一○年度独
立董事述职报告》三、《关于审议公司〈二○一○年度报告及摘要〉的议案》四、《关于审议
〈二○一○年度财务决算报告及二○一一年度财务预算报告〉的议案》五、《关于公司二○
【独家稿件声明】凡注明“凤凰财经”来源之作品（文字、图片、图表或音视频），未经授权，任何媒体和个人不得全部或者部分转载。如需转载，请与凤凰网财经频道（010-）联系；经许可后转载务必请注明出处，违者本网将依法追究。
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