兴全可转债混合型证券投资基金分红公告（第四十九次）
来源：中国证券网?上海证券报
　　兴全可转债混合型证券投资基金分红公告（第四十九次）　　公告送出日期：日　　1 公告基本信息　　基金名称　　兴全可转债混合型证券投资基金　　基金简称　　兴全可转债混合　　基金主代码　　340001　　基金合同生效日　　日　　基金管理人名称　　兴业全球基金管理有限公司　　基金托管人名称　　中国工商银行股份有限公司　　公告依据　　《兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》、《兴全可转债混合型证券投资基金招募说明书》（更新）的有关规定　　收益分配基准日　　日　　截止收益分配基准日的相关指标　　基准日基金份额净值（单位：人民币元）　　1.2686　　基准日基金可供分配利润（单位：人民币元）　　257,894,759.98　　截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额（单位：人民币元）　　232,105,283.98　　本次分红方案（单位：元/10份基金份额）　　1.100　　有关年度分红次数的说明　　本次分红为2015年第3次分红　　注：1、按照《兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》的规定，基金收益分配比例不低于基金净收益的90%，“截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额”按照基准日基金可供分配利润的90%计算而得，实际分配金额高于该数额。　　2、因大额申购赎回等客观原因导致截至基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额或每10份基金份额所分配金额等与本次分红相关事项不符的，本基金管理人可及时公告调整本次分红相关事项。　　2 与分红相关的其他信息　　权益登记日　　日　　除息日　　日　　现金红利发放日　　日　　分红对象　　权益登记日在注册登记机构兴业全球基金管理有限公司登记在册的本基金全体基金份额持有人。　　红利再投资相关事项的说明　　选择现金红利方式的投资者的现金红利款将于日自基金托管账户划出。选择红利再投资方式的投资者由红利所得的基金份额将以日除权后的基金份额净值为计算基准确定再投资份额，本公司对红利再投资所产生的基金份额进行确认并通知各销售机构。日起投资者可以查询、赎回。　　税收相关事项的说明　　根据财政部、国家税务总局的财税字[ 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，基金向投资者分配的基金收益，暂免征收所得税。　　费用相关事项的说明　　本基金本次分红免收分红手续费。选择红利再投资方式的投资者其由红利所得的基金份额免收申购费用。　　注：1、“现金红利发放日”是指选择现金红利方式的投资者的红利款将于7月8日划入销售机构账户。　　2、红利再投资所确认的基金份额，持有期将自再投资确认日起计。　　3 其他需要提示的事项　　3.1 权益登记日申请申购、转换转入的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回、转换转出的基金份额享有本次分红权益。　　3.2 本基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资。本次分红确认的方式将按照投资者在权益登记日之前（不含日）最后一次选择的分红方式为准。看好后市的投资者可选择红利再投资。对于未选择具体分红方式的投资者，本基金默认的分红方式为现金方式。　　本公司提请投资人及时确认所设定的分红方式，投资人对不同销售机构的交易账户可设置不同的分红方式。欲修改分红方式的基金份额持有人，在日下午3点前尽早到销售机构修改分红方式。投资者同一日多次申报分红方式变更的，系统按照申请单编号先后顺序，以最后一次申报的分红方式为准。投资者在基金权益登记日当天申报的分红方式变更申请，对当次基金分红无效，在下次基金分红时有效。　　投资者可于修改申请提交2个工作日后通过兴业全球基金管理有限公司客户服务中心电话确认或登录我司网站查询分红方式是否正确，如不正确或希望修改分红方式的，请务必在规定时间前到销售网点办理变更手续。　　3.3 根据本基金的基金合同、招募说明书（更新）及相关公告规定，当投资人的现金红利小于1 元时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利自动转为红利再投资份额。　　3.4 因分红导致的基金净值变化，不会改变基金的风险收益特征，也不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。　　3.5 本基金份额持有人及希望了解本基金其他有关信息的投资者，可以登录本基金管理人网站（.cn）或拨打客户服务电话（400-678-824536）咨询相关事宜。　　特此公告。　　兴业全球基金管理有限公司　　日　　关于兴全保本混合型证券投资基金　　基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告　　依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，现将兴全保本混合型证券投资基金（以下简称“兴全保本基金”或“本基金”）基金份额持有人大会的表决结果与决议以及相关事项公告如下。　　一、兴全保本混合型证券投资基金基金份额持有人大会会议情况　　兴全保本基金基金份额持有人大会通过通讯方式召开，表决票收取时间自日起，至日17：00止（以收到表决票的时间为准），本基金管理人收到本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的兴全保本基金基金份额持有人所代表的基金份额共计982,753,054.37份，占权益登记日本基金总份额的50.44%，达到权益登记日基金总份额的50%以上（含50%），满足法定开会条件，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的有关规定。　　会议审议了《关于修改兴全保本混合型证券投资基金投资范围、投资策略等有关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”），并由基金份额持有人以书面方式对本次会议议案进行投票表决。日，本基金管理人授权的两名计票人在本基金的基金托管人兴业银行股份有限公司授权代表的监督下，本基金管理人对本次大会的表决进行了计票，上海市通力律师事务所对计票结果进行了见证。上海市东方公证处对计票过程进行了公证。　　表决结果为：同意票所代表的基金份额总数为982,753,054.37份，反对票所代表的基金份额总数为0份，弃权票所代表的基金份额总数为0份。同意本次会议议案的基金份额占参加本次大会投票表决的持有人及代理人所持基金份额总数的100%，达到参加本次大会投票表决的基金份额持有人及代理人所持表决权的二分之一以上，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本次会议议案获得通过。　　根据《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本次基金份额持有人大会费用列入基金费用，由基金资产承担。本次持有人大会费用为律师费40,000元，公证费10,000元，共计50,000元。　　二、兴全保本混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效　　根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于日表决通过了《关于修改兴全保本混合型证券投资基金投资范围、投资策略等有关事项的议案》，本次大会决议自该日起生效。　　基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案。　　三、持有人大会决议相关事项的实施情况　　根据《关于修改兴全保本混合型证券投资基金投资范围、投资策略等有关事项的议案》，经与基金托管人协商一致，按照相关法律法规及中国证监会的有关规定，本基金管理人对《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》、《兴全保本混合型证券投资基金托管协议》中本基金的投资范围、投资策略等有关事项进行了相应修改。修改后的《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》、《兴全保本混合型证券投资基金托管协议》于日生效，以上文件可在基金管理人网站查询。基金管理人将在《兴全保本混合型证券投资基金招募说明书》（更新）的定期更新中将予以更新，请投资人参阅。　　四、备查文件　　1．《关于以通讯方式召开兴全保本混合型基金基金份额持有人大会的公告》（附件一：《关于修改兴全保本混合型证券投资基金投资范围、投资策略等有关事项的议案》，附件二：《兴全保本混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》，附件三：《授权委托书》，附件四：《兴全保本混合型证券投资基金基金合同修改对照表》）　　2．关于以通讯方式召开兴全保本混合型基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告　　3．关于以通讯方式召开兴全保本混合型基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告　　特此公告。　　兴业全球基金管理有限公司　　日　　关于兴全可转债混合型证券投资基金　　基金份额持有人大会会议结果的公告　　根据兴业全球基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）日对外披露的《兴业全球基金管理有限公司关于以通讯方式召开兴全可转债混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，本次兴全可转债混合型证券投资基金（以下简称“兴全可转债混合基金”）基金份额持有人大会已通过通讯方式召开，表决票收取时间自日起，至日17：00止（以收到表决票的时间为准）。　　日，本基金管理人授权的两名计票人在基金托管人中国工商银行股份有限公司授权代表、上海市通力律师事务所律师的现场见证下，统计了本次基金份额持有人大会的表决票。上海市东方公证处对统计过程及结果进行了公证。本次持有人大会费用为律师费40,000元，公证费10,000元，共计50,000元，由基金资产承担。　　经统计，参加本次基金份额持有人大会的基金份额持有人所代表的兴全可转债混合基金份额为5,508,362,385.48份，占权益登记日兴全可转债混合基金份额的32.09%，故本次基金份额持有人大会未达到《兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的法定开会条件。　　特此公告。　　兴业全球基金管理有限公司　　日　　关于长期停牌股票（皇氏集团）估值方法调整的公告　　为使本基金管理人旗下基金对长期停牌股票等没有市价的投资品种的估值更加公平、合理，根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，并参照中国证券业协会《关于停牌股票估值的参考方法》的有关规定，本基金管理人旗下基金自日起，对所持有的皇氏集团（002329）采取中国证券业协会《关于停牌股票估值的参考方法》中的“指数收益法”进行估值。本基金管理人将在该股票复牌且其交易体现活跃市场交易特征后，对其恢复收盘价估值，届时不再另行公告。　　特此公告。　　兴业全球基金管理有限公司　　日　　关于兴全全球视野股票型证券投资基金　　基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告　　依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，现将兴全全球视野股票型证券投资基金（以下简称“兴全全球视野基金”或“本基金”）基金份额持有人大会的表决结果与决议以及相关事项公告如下。　　一、兴全全球视野股票型证券投资基金基金份额持有人大会会议情况　　兴全全球视野基金基金份额持有人大会通过通讯方式召开，表决票收取时间自日起，至日17：00止（以收到表决票的时间为准），本基金管理人收到本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的兴全保本基金基金份额持有人所代表的基金份额共计1,318,891,999.06份，占权益登记日本基金总份额的56.27%，达到权益登记日基金总份额的50%以上（含50%），满足法定开会条件，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》的有关规定。　　会议审议了《关于修改兴全全球视野股票型证券投资基金投资比例、投资范围、投资策略等有关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”），并由基金份额持有人以书面方式对本次会议议案进行投票表决。日，本基金管理人授权的两名计票人在本基金的基金托管人兴业银行股份有限公司授权代表的监督下，本基金管理人对本次大会的表决进行了计票，上海市通力律师事务所对计票结果进行了见证。上海市东方公证处对计票过程进行了公证。　　表决结果为：同意票所代表的基金份额总数为1,318,888,203.91份，反对票所代表的基金份额总数为3,795.15份，弃权票所代表的基金份额总数为0份。同意本次会议议案的基金份额占参加本次大会投票表决的持有人及代理人所持基金份额总数的99.9997%，达到参加本次大会投票表决的基金份额持有人及代理人所持表决权的二分之一以上，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本次会议议案获得通过。　　根据《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本次基金份额持有人大会费用列入基金费用，由基金资产承担。本次持有人大会费用为律师费40,000元，公证费10,000元，共计50,000元。　　二、兴全保本混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效　　根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于日表决通过了《关于修改兴全全球视野股票型证券投资基金投资比例、投资范围、投资策略等有关事项的议案》，本次大会决议自该日起生效。　　基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案。　　三、持有人大会决议相关事项的实施情况　　根据《关于修改兴全全球视野股票型证券投资基金投资比例、投资范围、投资策略等有关事项的议案》，经与基金托管人协商一致，按照相关法律法规及中国证监会的有关规定，本基金管理人对《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》、《兴全全球视野股票型证券投资基金托管协议》中本基金的投资范围、投资策略等有关事项进行了相应修改。修改后的《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》、《兴全全球视野股票型证券投资基金托管协议》于日生效，以上文件可在基金管理人网站查询。基金管理人将在《兴全全球视野股票型证券投资基金招募说明书》（更新）的定期更新中将予以更新，请投资人参阅。　　本次会议决议涉及提高股票投资比例下限，本基金将于决议生效日起10个交易日内进行调整，以符合修改后的《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》的相关规定。　　四、备查文件　　1．《关于以通讯方式召开兴全全球视野股票型基金基金份额持有人大会的公告》（附件一：《关于修改兴全全球视野股票型证券投资基金投资比例、投资范围、投资策略等有关事项的议案》，附件二：《兴全全球视野股票型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》，附件三：《授权委托书》，附件四：《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同修改对照表》）　　2．关于以通讯方式召开兴全全球视野股票型基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告　　3．关于以通讯方式召开兴全全球视野股票型基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告　　特此公告。　　兴业全球基金管理有限公司　　日来源上海证券报)
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兴全可转债混合(340001)公告正文
兴全可转债：更新招募说明书(2016年6月)
来源 巨潮网
兴全可转债混合型证券投资基金
&&&&&&&&更新招募说明书
&&&基金管理人:兴业全球基金管理有限公司
&&&基金托管人:中国工商银行股份有限公司
&&&&&&&&&&发出日期:&2016&年&6&月
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&【重要提示】
&&&&兴全可转债混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会&2004&年&3&月&9&日出具的《关于同意兴全可转债混合型证券投资基金设立的批复》
(证监基金字[2004]27&号文)核准公开发行。本基金的基金合同于&2004&年&5&月&11&日
正式生效。
&&&&本招募说明书是对原《兴全可转债混合型证券投资基金招募说明书》的定期更
新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。兴业全球基金管
理有限公司(以下简称“基金管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
&&&&投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识
本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或
申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基
金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、
操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值
变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成本基金业绩表现的保证。
&&&&基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
&&&&本更新招募说明书所载内容截止日为&2016&年&5&月&10&日(特别事项注明除外),
有关财务数据和净值表现摘自本基金&2016&年第&1&季度报告,数据截止日为&2016&年&3
月&31&日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国工商银行股份有限公司已复核了本
次更新的招募说明书。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&录
一、绪&言&3
二、释&义&4
三、基金管理人&7
四、基金托管人&16
五、相关服务机构&20
六、基金的募集与基金合同的生效&35
七、基金份额的申购、赎回&36
八、基金的非交易过户、转托管、基金转换、冻结与质押&43
九、基金的投资&44
十、基金的业绩&53
十一、基金的财产&54
十二、基金资产的估值&56
十三、基金的收益分配&60
十四、基金费用与税收&61
十五、基金的会计与审计&64
十六、基金的信息披露&65
十七、风险揭示&68
十八、基金合同的终止和基金财产的清算&70
十九、《兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》的摘要&72
二十、《兴全可转债混合型证券投资基金基金托管协议》摘要&83
二十一、对基金份额持有人的服务&89
二十二、其他应披露事项&90
二十三、招募说明书的存放与查阅&93
二十四、备查文件&93
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一、&&&&&&&绪&言
&&&本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《兴全可转债混合型证
券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定编写。
&&&本招募说明书阐述了兴全可转债混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、
费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读
招募说明书。
&&&本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载
明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
&&&本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二、释&义
&&&本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称代表以下含义:
基金或本基金:&&&&&&&指兴全可转债混合型证券投资基金
招募说明书或本招募
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&指《兴全可转债混合型证券投资基金招募说明书》
说明书:
基金合同:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&指《兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》及对基金合
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&同的任何修订和补充
发售公告:&&&&&&&&&&&指《兴全可转债混合型证券投资基金发售公告》
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&指《兴全可转债混合型证券投资基金托管协议》及对该协议
托管协议:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的任何修订和补充
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&指&1998&年&12&月&29&日经第九届全国人民代表大会常务委员
《证券法》:&&&&&&&&&会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&及颁布机关对其不时作出的修订
《基金法》:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&指&2003&年&10&月&28&日经第十届全国人民代表大会常务委员
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&会第五次会议通过,并经&2012&年&12&月&28&日第十一届全国
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自&2013&年&6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&月&1&日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&机关对其不时做出的修订
《运作办法》
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&指中国证监会&2014&年&7&月&7&日颁布、同年&8&月&8&日实施的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&《公开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&修订
《销售办法》
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&指中国证监会&2013&年&3&月&15&日颁布、同年&6&月&1&日实施的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&修订
《信息披露管理办
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&指&2004&年&6&月&11&日中国证监会发布并于&2004&年&7&月&1&日起
法》
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&施行的《证券投资基金信息披露管理办法》
中国证监会:&&&&&&&&&指中国证券监督管理委员会
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
中国银监会:&&&&&&&指中国银行业监督管理委员会
基金合同当事人:&&&指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金管理人、基金托管人和基金份额持有人
基金管理人:&&&&&&&指兴业全球基金管理有限公司
基金托管人:&&&&&&&指中国工商银行股份有限公司
注册登记业务:&&&&&指本基金登记、存管、清算和交收业务
注册登记人:&&&&&&&指兴业全球基金管理有限公司,或接受兴业全球基金管理有
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构
销售机构:&&&&&&&&&指兴业全球基金管理有限公司及其他本基金的销售代理机构
销售代理人:&&&&&&&指依据有关销售代理协议办理本基金销售的代理机构
基金投资者:&&&&&&&指个人投资者和机构投资者
个人投资者:&&&&&&&指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&证、武警证、护照等证件的中国居民
机构投资者:&&&&&&&指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&准设立的企业法人、事业法人、社会团体法人或其他组织,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&以及经中国证监会批准的,可以投资开放式证券投资基金的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他机构投资者(如&QFII)
基金成立日:&&&&&&&指基金达到成立条件后,基金管理人宣布基金成立的日期,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&本基金的成立日为&2004&年&5&月&11&日
基金募集期:&&&&&&&指自招募说明书公告之日起到本基金成立日的时间段,最长
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&不超过&3&个月
存续期:&&&&&&&&&&&指基金生效至终止之间的不定期期限
开放日:&&&&&&&&&&&指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
工作日:&&&&&&&&&&&指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
T&日:&&&&&&&&&&&&&指销售机构在规定时间受理投资者认购、申购、赎回或其他
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&业务申请的申请日
T+n&日:&&&&&&&&&&&&指自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日)
申购:&&&&&&&&&&&&&&&指在本基金存续期间,投资者向基金管理人提出申请购买本
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金份额的行为
赎回:&&&&&&&&&&&&&&&指在本基金存续期间,基金份额持有人按本《基金合同》规
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&定的条件,要求基金管理人购回其持有的全部或部分本基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&份额的行为
基金收益:&&&&&&&&&&&包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&银行存款利息以及其它收益
基金资产总值:&&&&&&&包括基金购买的各类证券价值、银行存款本息、基金应收的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&申购款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值:&&&&&&&指基金资产总值减去基金负债后的净资产值
基金资产估值:&&&&&&&指计算评估本基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&和基金份额净值的过程
基金账户:&&&&&&&&&&&指基金管理人为投资者开立的用于记录投资者持有的由该注
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&册登记人办理注册登记的基金份额及其变动情况的帐户
指定信息披露媒体:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网站及
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他媒体,包括但不限于《中国证券报》、《上海证券
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&报》、《证券时报》、上海证券交易所网站及深圳证券交易
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&所网站
不可抗力:&&&&&&&&&&&指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素,包括
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&但不限于:相关法律、法规或规章的变更;国际、国内金融
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&市场风险事故的发生;自然或人为破坏造成的交易系统或交
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&易场所无法正常工作;战争或动乱等
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三、基金管理人
&&&(一)基金管理人概况
&&&&机构名称:兴业全球基金管理有限公司
&&&&成立日期:日
&&&&住所:上海市黄浦区金陵东路368号
&&&&办公地址:上海市张杨路500号时代广场20楼
&&&&法定代表人:庄园芳
&&&&联&系&人:冯晓莲
&&&&联系电话:021-
&&&&组织形式:有限责任公司
&&&&注册资本:1.5亿元
&&&&兴业全球基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司)经证监基金字[2003]
100&号文批准于日成立。日,中国证监会批准(证监许可
[2008]6号)了公司股权变更申请&,全球人寿保险国际公司(&AEGON&International
B.V)受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后,兴业证券股份有限公司的
出资占注册资本的51%,全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%。同时公司
名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”,公司
注册资本由9800万元变更为12000万元人民币。日,经中国证监会批准(证
监许可[号文),公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴
业全球基金管理有限公司”,同时,公司注册资本由人民币1.2亿元变更为人民币1.5亿
元,其中两股东出资比例不变。
&&&&截止&2016&年&5&月&10&日,公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全
趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野
股票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混
合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投
资基金(LOF)、兴全沪深&300&指数增强型证券投资基金(LOF)、兴全绿色投资混
合型证券投资基金(LOF)、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资混合型
证券投资基金(LOF)、兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)、兴全添利
宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
益债券型证券投资基金、兴全天添益货币市场基金共&17&只基金。
&&&&兴业全球基金管理有限公司总部位于上海,在北京、深圳设有分公司,并成立了
全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决策委员会、风
险管理委员会、综合管理部、财务室、监察稽核部、运作保障部、基金管理部、研究
部、专户投资部、固定收益部、金融工程与专题研究部、交易室、市场部、渠道部、
机构业务部、电子商务部、客户服务中心,随着公司业务发展的需要,将对业务部门
进行相应的调整。
&&&(二)主要人员情况
&&&&1、董事、监事概况
&&&&庄园芳女士,董事长,1970&年生,高级工商管理硕士、经济师。1992&年&9&月加入
兴业证券,历任交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券
投资部副总经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁。现任兴业全球基金公司董
事长,同时兼任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业创新资本管理有限公司董事、兴
证(香港)金融控股有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事。
&&&&郑城美先生,董事,1974&年生,中共党员,EMBA。曾任兴业证券股份有限公司
南平滨江路营业部副总经理(主持工作)、兴业证券股份有限公司计划财务部副总经
理、总经理,及兴业证券股份有限公司财务总监(财务负责人)兼计划财务部总经理
等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁。万维德先生(Marc&van&Weede),董
事,1965&年生,荷兰国籍,经济学硕士。历任&Forsythe&International&B.V.财务经理,麦
肯锡公司全球副董事,海康人寿保险有限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副
总裁。
&&&&巴斯蒂安.范布伦先生(Bastiaan&Van&Buuren),董事,1971&年生,荷兰国籍,经
济学硕士。曾任荷兰国际集团(ING)投资管理公司亚洲区客户发展部门负责人、亚
太区机构业务负责人、新加坡公司首席执行官、亚洲固定收益投资经理等职务。现任
AEGON&资产管理公司亚洲区负责人。
&&&&桑德.马特曼先生(Sander&Maatman),董事,1969年生,荷兰国籍,硕士。曾任
荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理,Aegon投资管理公司固定收益经理及产品
发展部总监、Aegon银行财务总监、Aegon荷兰风险与资本管理负责人等职务。现任
Aegon资产管理公司首席财务官。
&&&&杨东先生,董事兼总经理,1970&年生,高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公
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司上海业务部总经理助理,证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理,兴业证券股
份有限公司证券投资部总经理,兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴
业全球基金管理有限公司董事兼总经理。
&&&&欧阳辉先生,独立董事,1962&年生,美国国籍,获美国加州大学伯克利分校金融
学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞士银
行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。现任长
江商学院金融学杰出院长讲席教授。
&&&&吴明先生,独立董事,1977年生,法学双学士,具有中国律师资格、英格兰及威
尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师,上亚太长城律师事务所律
师,北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成(上海)律师事务所合伙
人。
&&&&周鹤松先生,独立董事,1968&年生,工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究
员,三菱信托银行职员,通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任&DAC&财
务管理(中国)有限公司合伙人及董事经理。
&&&&杜建新先生,监事,1959&年生,高级工商管理硕士,经济师。历任江西财经大学
情报资料中心主任,中国银行三明分行办公室副主任,兴业证券股份有限公司三明营
业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理,兴业全球基金管理有限公
司督察长,兴业证券股份有限公司董事会秘书兼人力资源部总经理。
&&&&陈育能女士,监事,1974&年生,工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经
理,KPMG&助理经理,新加坡&Prudential&担保公司财务经理,SunLife&Everbright&人寿
保险财务计划报告助理副总裁。现任同方全球人寿保险有限公司副总裁、首席财务
官。
&&&&秦杰先生,职工监事,1981&年生,经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公司内
部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人,德勤华永会计师事务所高
级咨询顾问等职务。现任兴业全球基金管理有限公司监察稽核部总监。
&&&&李小天女士,职工监事,1982&年生,工商管理硕士。历任《南方日报》、《南方
都市报》记者,兴业全球基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴业全球基金管理
有限公司市场部副总监。
&&&&2、高级管理人员概况
&&&&杨东先生,董事兼总经理,1970&年生,高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公
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司上海业务部总经理助理,证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理,兴业证券股
份有限公司证券投资部总经理,兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴
业全球基金管理有限公司董事兼总经理。
&&&冯晓莲女士,督察长,1964&年生,中共党员,高级工商管理硕士、高级经济师。
先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司,历任兴业
银行党办副科长,兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经理、
合规与风险管理部总经理,兴业全球基金管理有限公司总经理助理。现任兴业全球基
金管理有限公司督察长。
&&&杨卫东先生,副总经理,1968&年生,中共党员,法学学士。历任陕西团省委组织
部科员,海南省省委台办接待处科员,海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大
连分公司总经理,兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理,上海凯业集团公司总
裁,兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼市场部总监。
现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。
&&&董承非先生,副总经理,1977&年生,理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公司
研究策划部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理、
兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理、兴全全球视野股票型证券
投资基金基金经理。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理、基金管理部投资总监
兼兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理、兴全新视野灵活配置定期开
放混合型发起式证券投资基金基金经理。
&&&傅鹏博先生,副总经理,1963&年生,经济学硕士。历任上海财经大学经济管理系
讲师,申银万国证券股份有限公司企业融资部经理,东方证券股份有限公司资产管理
部负责人、研究所首席策略师、汇添富基金管理有限公司首席策略师、兴全绿色投资
混合型证券投资基金(LOF)基金经理、兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总
监、金融工程与专题研究部总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼研究部
总监、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理。
&&&郑文惠女士,副总经理,1969&年生,EMBA。历任兴业证券泉州营业部财务部经
理、副总经理、总经理,运营管理部总经理兼上海分公司副总经理,运营管理部总经
理兼上海分公司总经理,私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经理。现任兴业全
球基金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。
&&&3、投资决策委员会成员
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&&&&本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员共由
5&人组成:
&&&&杨&&&东&&&兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理
&&&&傅鹏博&&&&兴业全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全社会责任混合
型证券投资基金基金经理
&&&&董承非&&&&兴业全球基金管理有限公司副总经理兼基金管理部投资总监、兴全趋势
投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发
起式证券投资基金基金经理
&&&&吴圣涛&&&&兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监兼兴全商业模式优选混合
型证券投资基金(LOF)基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理
&&&&谢治宇&&&&兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监兼兴全轻资产投资混合型
证券投资基金(LOF)基金经理、兴全合润分级混合型证券投资基金基金经理
&&&&上述人员之间不存在近亲属关系。
&&&&4、本基金基金经理
&&&&张亚辉女士,经济学学士,曾任职于芜湖市商业银行,2005年6月加入兴业全球基
金管理有限公司,历任渠道经理、财务会计、固定收益交易员、专户投资部投资经
理。现任兴全可转债混合型证券投资基金(日起至今)、兴全保本混合型
证券投资基金基金经理(日起至今)。
&&&&陈宇女士,理学硕士,历任兴业证券研究员、兴业全球基金管理有限公司研究
员、兴业全球基金管理有限公司专户投资部投资经理。现任兴全可转债混合型基金基
金经理(日起至今)。
&&&&本基金历任基金经理:
&&&&杜昌勇先生,于日至日期间担任本基金基金经理。
&&&&王晓明先生,于日至日期间担任本基金基金经理。
&&&&杨云先生,于日至日期间担任本基金基金经理。
&&&(三)基金管理人的职责
&&&&1、依法募集基金,或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
&&&&2、办理基金备案手续;
&&&&3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
&&&&4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,时向基金份额持有人分配收益;
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&&&5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&6、编制中期和年度基金报告;
&&&7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
&&&8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
&&&9、召集基金份额持有人大会;
&&&10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
&&&11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
&&&12、中国证监会规定的其他职责。
&&&(四)基金管理人承诺
&&&&1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的
投资目标、策略及限制进行基金资产的投资;
&&&&2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制
制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
&&&&3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部控制
制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
&&&(1)承销证券;
&&&(2)向他人贷款或者提供担保;
&&&(3)从事承担无限责任的投资;
&&&(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
&&&(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券;
&&&(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
&&&(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
&&&(8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他
活动。
&&&&4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有
关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
&&&&(1)越权或违规经营;
&&&&(2)违反基金合同或托管协议;
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&&&(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
&&&(4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;
&&&(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
&&&(6)玩忽职守、滥用职权;
&&&(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息;
&&&(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;
&&&(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
&&&(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格,扰
乱市场秩序;
&&&(11)贬损同行,以提高自己;
&&&(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
&&&(13)以不正当手段谋求业务发展;
&&&(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
&&&(15)其他法律、行政法规禁止的行为。
&&&5、基金经理承诺
&&&(1)依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益;
&&&(2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
&&&(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
&&&(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
&&(五)基金管理人的风险管理与内部风险控制制度
&&&1、风险管理的理念
&&&(1)风险管理是业务发展的保障;
&&&(2)最高管理层负最终责任;
&&&(3)分工明确、相互牵制的组织结构是前提;
&&&(4)制度建设是基础;
&&&(5)制度执行监督是保障。
&&&2、风险管理的原则
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&&&(1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务
过程和业务环节;
&&&(2)独立性原则:公司设立独立的监察稽核部,监察稽核部保持高度的独立性和
权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查;
&&&(3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;
&&&(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客
观性和操作性;
&&&(5)重要性原则:公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部风
险控制与公司业务发展同等重要。
&&&3、风险管理和内部风险控制体系结构
&&&公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层
对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察稽核部负
责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
&&&(1)董事会:负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责
任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会;
&&&(2)督察长:独立行使督察权利,直接对董事会负责,及时向风险控制委员会提
交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;
&&&(3)投资决策委员会:负责指导基金资产的运作、制定本基金的资产配置方案和
基本的投资策略;
&&&(4)风险管理委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控;
&&&(5)监察稽核部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每
一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实
现业务目标;
&&&(6)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的
风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开
发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。
&&&4、内部控制制度综述
&&&(1)风险控制制度
&&&公司风险控制的目标为严格遵守国家有关法律、法规、行业规章和公司各项规章
制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;不断提高经营管理水
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平,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;建立行之有效的风险
控制机制和制度,确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整;维护公
司信誉,保持公司的良好形象。
&&&针对公司面临的各种风险,包括政策和市场风险,&管理风险和职业道德风险,分
别制定严格防范措施,并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交
易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制
度。
&&&(2)监察稽核制度
&&&监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督
察长全面负责公司的监察稽核工作,可在授权范围内列席公司任何会议,调阅公司任
何档案材料,对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、
稽核;出具监察稽核报告,报公司董事长和中国证监会,如发现公司有重大违规行
为,应立即向公司董事长和中国证监会报告。
&&&监察稽核部具体执行监察稽核工作,并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的
检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修
改意见;检查公司各部门执行内部管理制度的情况;监督公司资产运作、财务收支的
合法性、合规性、合理性;监督基金资产运作的合法性、合规性、合理性;调查公司
内部的违规事件;协助监管机关调查处理相关事项;负责员工的离任审计;协调外部
审计事宜等。
&&&(3)内部财务控制制度
&&&财务管理的目的在于规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整;加强财务管
理,合理使用公司财务资源,提高公司资金的运用效率,控制公司财务风险,保护公
司股东的利益,保证公司财产安全、完整和增值。
&&&公司内部财务控制制度主要内容有:公司财务核算实行权责发生制的原则,会计
使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度,财务室在综合各部门财务
预算的基础上负责编制并报告公司总经理,经董事会批准后组织实施。各部门应认真
做好财务预算的编制和实施工作。
&&&5、风险管理和内部风险控制的措施
&&&(1)建立、健全内控体系,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高管人
员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察稽核工
作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新;
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&&&(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金经
理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门,不同岗位之间的制衡机制,
从制度上减少和防范风险;
&&&(3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己
的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险;
&&&(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:建立了风险管理委员会,使
用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告
程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快
速度作出决策;
&&&(5)建立内部监控系统:建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监
控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;
&&&(6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数
量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有
效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;
&&&(7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培
训,使员工明确其职责所在,控制风险。
&&&6、基金管理人关于内部合规控制声明书
&&&本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市场变化和
公司业务发展不断完善内部控制制度。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&四、基金托管人
&&&(一)基金托管人基本情况
&&&名称:中国工商银行股份有限公司
&&&注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
&&&成立时间:日
&&&法定代表人:姜建清
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&&&&注册资本:人民币35,640,625.71万元
&&&&联系电话:010-
&&&&联系人:洪渊
&&&(二)主要人员情况
&&&&截&至2015&年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工&198人,平均年龄&30
岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级
技术职称。
&&&(三)基金托管业务经营情况
&&&&作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自&1998&年在国内首家提供托管
服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部
控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托
管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、
专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、
最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、
安心账户资金、企业年金基金、QFII&资产、QDII&资产、股权投资基金、证券公司集
合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII&专户资产、ESCROW&等门类齐全的托管产品体系,同时
在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托
管服务。截至&2015&年&12&月,中国工商银行共托管证券投资基金&522&只。自&2003&年以
来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美
国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
45&项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
&&&(四)基金托管人的内部控制制度
&&&&中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管
行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控
建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积
极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完
善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继、
、、2013年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,2014年中国工商银行资产托管部第
八次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立
第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际
先进水平。目前,ISAE3402已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
&&&&(1)内部风险控制目标
&&&&保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经
营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度
化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权
益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
&&&&(2)内部风险控制组织结构
&&&&中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行股份有限公司
稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管
部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部
门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部
风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,
对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险
控制措施。
&&&&(3)内部风险控制原则
&&&&&1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯
穿于托管业务经营管理活动的始终。
&&&&&2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督
制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位
和人员。
&&&&&3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控
优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
&&&&&4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和
其他委托资产的安全与完整。
&&&&&5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完
善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&&&&&&6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人
员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定
和执行部门。
&&&&&&&(4)内部风险控制措施实施
&&&1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位
职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,
并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制
度和管理独立、网络独立。
&&&2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定
者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在
实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部
门改进。
&&&3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的
内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定
期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
&&&4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活
动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目
的。
&&&5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管
理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、
评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
&&&6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线
路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
&&&7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、
应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练
更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现
在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个
小时内恢复业务。
&&&(5)资产托管部内部风险控制情况
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&&&&1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的
直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健
康、稳定地发展。
&&&&&2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员
工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全
员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位
职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成
不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
&&&&&3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防
范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产
托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核
监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业
务环节之间的相互制约机制。
&&&&&4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托
管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,
一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变
化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放
在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&五、相关服务机构
(一)基金发售机构
&&&&&1.直销机构
&&&&&&&&兴业全球基金管理有限公司直销中心
&&&&&&&地址:上海市张杨路500号时代广场20楼
&&&&&&&客户服务电话:400-678-0099(免长话费)、(021)
&&&&&&&电话:(021)398706
&&&&&&&传真:&(021)
&&&&&&&联系人:何佳怡、秦洋洋
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&&公司网站:.cn
&兴业全球基金网上直销平台(目前仅对持有兴业银行、建设银行、招商银
&&&行、工商银行、光大银行、中信银行、浦发银行、金华银行、浙商银行、上
&&&海农商银行、南京银行、温州银行、交通银行、民生银行、平安银行、邮储
&&&银行、南京银行、温州银行、交通银行、民生银行、平安银行和邮储银行借
&&&记卡,农业银行借记卡和准贷记卡、支付宝基金专户)(排名不分先后)
&&&交易网站:.cn
&&&客户服务电话:400-678-24536
2.代销机构
&&&代销银行
1)&中国工商银行股份有限公司
&&&注册地址:&北京市西城区复兴门内大街55&号
&&&法定代表人:&姜建清
&&&电话:&(010)
&&&传真:&(010)
&&&客户服务电话:&95588
&&&公司网站:http://&.cn
2)&兴业银行股份有限公司
&&&办公地址:福建省福州市湖东路154&号
&&&法定代表人:高建平
&&&电话:&(021)
&&&客户服务电话:&95561
&&&公司网站:&.cn
3)招商银行股份有限公司
&&&注册地址:深圳市深南大道7088&号招商银行大厦
&&&法定代表人:李建红
&&&电话:(6
&&&传真:(9
&&&客户服务电话:&95555
&&&公司网站:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
4)中国建设银行股份有限公司
&&注册地址:北京市西城区金融大街25号
&&法定代表人:王洪章
&&客户服务电话:95533(全国)
&&公司网站:
5)上海浦东发展银行股份有限公司
&&注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
&&办公地址:上海市中山东一路12号
&&法定代表人:吉晓辉
&&传真:(021)
&&客户服务热线:95528
&&公司网站:.cn
6)交通银行股份有限公司
&&住所:上海市银城中路188号
&&办公地址:上海市银城中路188号
&&法定代表人:牛锡明
&&电话:021-
&&传真:021-
&&客户服务电话:95559
&&公司网站:
7)中国民生银行股份有限公司
&&住所:北京市西城区复兴门内大街2号
&&办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
&&法定代表人:洪崎
&&客户服务电话:95568
&&传真:(010)
&&公司网站:.cn
8)中国光大银行股份有限公司
&&住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
&&法定代表人:唐双宁
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&电话:(010)
&&传真:(010)
&&客服电话:95595&(全国)
&&公司网站:
9)中国农业银行股份有限公司
&&住所:北京市东城区建国门内大街69号
&&法定代表人:刘士余
&&客服电话:95599
&&传真:(010)
&&公司网站:
10)中国银行股份有限公司
&&住所:北京市西城区复兴门内大街1&号
&&法定代表人:田国立
&&客户服务电话:95566
&&公司网站:
11)中国宁波银行股份有限公司
&&住所:宁波市鄞州区宁南南路700号
&&法定代表人:陆华裕
&&客户服务统一咨询电话:96528(北京、上海地区962528)
&&传真:(4
&&公司网站:.cn
12)中信银行股份有限公司
&&住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
&&法定代表人:常振明
&&电话:(010)
&&传真:(010)
&&客户服务电话:95558
&&公司网站:
13)华夏银行股份有限公司
&&住所(办公地址):北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&&法定代表人:吴建
&&&客户服务电话:95577
&&&公司网站:.cn
14)平安银行股份有限公司
&&&住所(办公地址):&深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
&&&法定代表人:孙建一
&&&客户服务电话:95511-3
&&&公司网站:http://www.
15)渤海银行股份有限公司
&&&住所(办公地址):天津市河西区马场道201-205号
&&&法定代表人:刘宝凤
&&&客服电话:400-888-8811
&&&公司网址:.cn
16)中国邮政储蓄银行有限责任公司
&&&注册地址:北京市西城区金融大街3号
&&&办公地址:北京市西城区金融大街3号
&&&法定代表人:李国华
&&&客户服务电话:95580
&&&传真:(010)
&&&公司网站:
17)重庆银行股份有限公司
&&&住所:重庆市渝中区邹容路153号
&&&法定代表人:马千真
&&&客户服务电话:96899(重庆地区)、400-709-6899(其他地区)
&&&公司网站:
18)上海银行股份有限公司
&&&住所:上海市银城中路168号
&&&法定代表人:范一飞
&&&客户服务电话:(021)962888
&&&公司网站:http://&
19)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&&住所:江苏省昆山市前进中路219号
&&&办公地址:江苏省昆山市前进中路219号
&&&法定代表人:刘斌
&&&客户服务电话:96079
&&&公司网站:
20)江苏江南农村商业银行股份有限公司
&&&住所:江苏省常州市延陵中路668号
&&&法定代表人:陆向阳
&&&客户服务电话:96005
&&&公司网站:http://www.jnbank.cc
&&&代销券商
1)兴业证券股份有限公司
&&&办公地址:福州市湖东路268号
&&&法定代表人:兰荣
&&&客户服务热线:
&&&传真:(021)
&&&公司网站:http://&.cn
2)&海通证券股份有限公司
&&&办公地址:&上海市淮海中路98&号
&&&法定代表人:&王开国
&&&电话:&(021)
&&&传真:&(021)
&&&客户服务咨询电话:、021-962503
&&&公司网站:http://&
3)&国泰君安证券股份有限公司
&&&注册地址:&上海市浦东新区商城路618&号
&&&办公地址:&上海市延平路135&号
&&&法定代表人:杨德红
&&&传真:&(021)
&&&客户服务咨询电话:400-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&公司网站:&
4)中信建投证券股份有限公司
&&办公地址:北京市朝阳门内大街188号
&&法定代表人:王常青
&&开放式基金咨询电话:
&&开放式基金业务传真:(010)
&&公司网站:http://&
5)华泰证券股份有限公司
&&办公地址:&江苏省南京市中山东路90&号
&&法定代表人:&周易(代为履行)
&&电话:&(025)、248
&&客户咨询电话:
&&公司网站:http://&.cn
6)长江证券股份有限公司
&&办公地址:武汉市新华路特8号
&&法定代表人:杨泽柱
&&客户服务热线:或027-
&&电话:(027)
&&传真:(027)
&&公司网站:http://&.cn
7)中国银河证券股份有限公司
&&办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
&&法定代表人:陈有安
&&客服电话:
&&传真:
&&公司网站:&.cn
8)广发证券股份有限公司
&&办公地址:&广州市天河区天河北路183-187&号大都会广场43楼
&&法定代表人:孙树明
&&开放式基金咨询电话:95575转各营业网点
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&开放式基金业务传真:(020)
&&公司网站:&.cn
9)山西证券股份有限公司
&&办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心
&&法定代表人:侯巍
&&客服电话:95573
&&联系电话:(
&&传真:(
&&公司网站:http://www.sxzq.net
10)招商证券股份有限公司
&&办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
&&法定代表人:宫少林
&&电话:(3
&&传真:(6
&&客服电话:,95565
&&公司网站:http://&.cn
11)德邦证券股份有限公司
&&办公地址:上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
&&法定代表人:姚文平
&&开放式基金咨询电话:&
&&开放式基金业务传真:&021-
&&公司网站:&.cn
12)国海证券股份有限公司
&&注册地址:广西桂林市辅星路13号
&&法定代表人:何春梅
&&客服热线:(
&&开放式基金业务传真:(
&&公司网站:http://&.cn
13)东方证券股份有限公司
&&注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25-29层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&法定代表人:潘鑫军
&&客服热线:(021)088-88506
&&传真:(021)
&&公司网站:&.cn
14)光大证券股份有限公司
&&注册地址:上海市静安区新闸路1508号
&&法定代表人:薛峰
&&联系电话:(021)
&&传真:(021)
&&开放式基金咨询电话:
&&公司网站:&
15)中银国际证券有限责任公司
&&注册地址:&上海市银城中路200号39层
&&法定代表人:钱卫
&&开放式基金咨询电话:&或各地营业网点咨询电话
&&开放式基金业务传真:(021)
&&公司网站:
16)湘财证券股份有限公司
&&注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
&&办公地址:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼
&&法定代表人:林俊波
&&联系电话:(021)
&&传真:(021)
&&客服电话:400-888-1551
&&公司网站:
17)中航证券有限公司
&&住所:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
&&法定代表人:王宜四
&&电话:(
&&传真:(
&&客户服务电话:400-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&公司网站:http://&
18)申万宏源证券有限公司
&&住所(办公地址):上海市徐汇区长乐路989号45层
&&法定代表人:李梅
&&电话:(021)
&&传真:(021)
&&客服电话:95523
&&公司网站:
19)国元证券股份有限公司
&&注册地址:&合肥市梅山路18号
&&法定代表人:蔡咏
&&客户服务电话:
&&业务传真:
&&公司网站:.cn
20)渤海证券股份有限公司
&&住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
&&法定代表人:王春峰
&&电话:(022)
&&传真:(022)
&&客户服务电话:&
&&公司网站:&http://www.&.cn
21)瑞银证券有限责任公司
&&住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
&&法定代表人:程宜荪
&&联系电话:(010)
&&传真:(010)
&&客户服务电话:&400-887-8827
&&公司网站:
22)华福证券有限责任公司
&&住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
&&办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&29
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
&&法定代表人:黄金琳
&&联系电话:(3
&&传真:&(0
&&客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)
&&公司网站:.cn
23)中泰证券股份有限公司
&&住所:山东省济南市经七路86号
&&法定代表人:李玮
&&传真:(0
&&公司网站:.cn
24)爱建证券有限责任公司
&&住所:上海市世纪大道1600号32楼
&&法定代表人:钱华
&&联系电话:(021)
&&客服电话:(021)
&&公司网站:
25)安信证券股份有限公司
&&注册地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&35&层、28&层&A02&单元
&&办公地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&35&层
&&法定代表人:王连志
&&联系电话:(1
&&传真:(5
&&客服电话:
&&公司网站:.cn
26)华融证券股份有限公司
&&住所:北京市西城区金融大街8号
&&法定代表人:祝献忠
&&联系电话:(010)
&&传真:(010)
&&客服电话:(010)
&&公司网站:.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
27)国信证券股份有限公司
&&住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
&&法定代表人:何如
&&联系电话:3
&&传真:2
&&客服电话:95536
&&公司网站:.cn
28)中信证券股份有限公司
&&&注册地址:广东省深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座
&&&法定代表人:张佑君
&&&统一客服电话:95558
&&&公司网站地址:
29)中信证券(山东)有限责任公司
&&&住所:&青岛市崂山区深圳路&222&号青岛国际金融广场&1&号楼第&20&层
&&&法定代表人:&杨宝林
&&&客户服务热线:95548
&&&传真:(05
&&&公司网站:
30)信达证券股份有限公司
&&&注册地址:北京市西城区闹市口大街&9&号院&1&号楼
&&&法定代表人:张志刚
&&&客户服务电话:&400-800-8899
&&&基金业务传真:010-
&&&公司网站:
31)国都证券股份有限公司
&&&&注册地址:北京市东城区东直门南大街&3&号国华投资大厦&9&层&10&层
&&&&法定代表人:王少华
&&&&客户服务电话:&
&&&&基金业务传真:010-
&&&&公司网站:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&31
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书
32)联讯证券股份有限公司
&&&&住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路&55&号
&&&&法定代表人:徐刚
&&&&客户服务电话:95564
&&&&基金业务传真:010-
&&&&公司网站:&.cn
&&&其他代销机构
1)天相投资顾问有限公司
&&&办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
&&&法定代表人:林义相
&&&联系电话:(010)
&&&传真:(010)
&&&客服电话:(010)
&&&公司网站:http://&
2)&深圳众禄基金销售有限公司
&&&&住所:深圳市深南东路&5047&号深圳发展银行大厦&25&层
&&&&法定代表人:薛峰
&&&&客户服务电话:
&&&&&传真:8
&&&&网站:&众禄基金网&;基金买卖网&http://&
3)上海好买基金销售有限公司
&&&注册地址:上海市虹口区场中路&685&弄&37&号&4&号楼&449&室
&&&办公地址:上海市浦东南路&1118&号鄂尔多斯国际大厦&903~906&室
&&&法定代表人:杨文斌
&&&客服电话:400-700-9665
&&&传真:021-
&&&网站:&
4)杭州数米基金销售有限公司
&&&注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东&2&号
&&&办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道&3588&号&12&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&32
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&&&法定代表人:陈柏青
&&&客户服务电话:
&&&传真:3
&&&&数米基金网:
5)上海长量基金销售投资顾问有限公司
&&&注册地址:上海浦东新区高翔路&526&号
&&&办公地址:上海浦东大道&555&号裕景国际&B&座&16&层