中航证券有限公司井冈山营业部正式落户我市
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3月10日，中航证券有限公司井冈山营业部举行揭牌仪式，标志中航证券有限公司井冈山营业部正式落户我市，市委副书记雷科、市政协副主席李群飞等领导出席仪式。　　中航证券有限公司是经中国证券监督管理委员会批准设立的全国性综合类证券公司，是中国十大军工央企集团唯一证券公司。中航证券有限公司井冈山营业部的挂牌成立为我市金融服务业发展注入了新的生机和活力，该公司的经营范围包括：证券经纪，证券投资咨询，证券投资基金代销，与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问等，为证券投资者提供了新的交易平台和渠道，将丰富我市金融业态、提升金融服务水平、满足群众多样化金融需求。
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中航证券宜春营业部股票交易系统出问题 股民损失谁来赔？(图)
&&来源：大江网宜春频道&&编辑：吴新灵&&作者：李晓阳&&&&【字体：&&】
中航证券宜春营业部
　　中国江西网(大江网)宜春讯记者李晓阳报道：5月21日上午，中航证券宜春营业部交易系统突然出现问题，众多股民下单后系统没有反应。一些股民找到证券营业部管理人员寻求说法，并要求赔偿因交易系统问题造成的损失。而中航证券宜春营业部认为这是由于不可抗拒因素造成的，对股民的赔偿要求一直没有答复。
　　交易系统出问题，股民下单没反应
　　据股民舒先生讲，他是2000年就在中航证券宜春营业部炒股，算是该证券部的老股民了。5月21日上午9点30分，他前几天买的一支创业股在开盘后就往上涨，这几天根据信息他分析创业股会跌，现在往上涨抛出去是个好时机。于是舒先生赶紧下单，但是显示成交不了，他再操作一遍，还是显示传不出去，然后他又试着撤单，但撤单又成功了。这种情况一直持续到9点50多分，但系统恢复正常后那支股票已经下跌了很多。&本来能赚的，结果反而亏了&！舒先生说，开盘后，他手中的那只股票就在开始涨，差不多涨了3%，9点31分他如果下单成功的话，就能赚2万多，等到系统恢复正常时已经下跌了2%，结果亏3万多，这一进一出合在一起就是5万多。对此，舒先生很是恼火。
　　也在该证券营业部炒股的刘先生告诉记者，星期五上午9点多，根据股票走势，他想抛掉&某电工&股票，然后再买进&某路桥&股票，但当时交易系统出现问题，弄得他这两支股票既&卖不出&，又&买不进&，等系统恢复正常后，两支股票的行情已经发生很大变化，手中的&某电工&股票已亏损9000多元。
　　中航证券：交易系统出现问题属于不可抗拒因素
　　舒先生告诉记者，5月21日上午中航证券宜春营业部交易系统出现问题后，就有数十人在证券营业部向管理人员反映系统出现问题无法正常下单操作，并且有股民由此造成了损失。当时该证券营业部的颜维副总经理出面跟股民沟通，说是正在和上面联系，要等到下星期一再作答复。
　　等到星期一，舒先生等几位股民向中航证券宜春营业部询问处理结果，该证券营业部的颜维副总经理解释说，交易系统出现问题是由于不可抗拒因素造成的，证券所也不想出现这种情况，对部分股民提出的赔偿要求还没有回复。
　　股民认为证券部门收了佣金就应该提供正常的交易系统服务
　　舒先生认为，自己到中航证券宜春营业部开户炒股，而且交了佣金，双方就已经存在了某种服务关系，证券营业部为股民提供好的、正常的交易操作系统环境理所当然，由此产生的经济损失证券营业部应该考虑予以赔偿。而刘先生说因为损失不大，如果证券营业部不赔偿也没办法，大不了换一家证券场所去炒股。
　　记者来到中航证券宜春营业部，向该证券部了解5月21日上午为什么证券交易系统会出现问题以及任何处理股民不能及时、正常操作下单而造成的经济损失，中航证券宜春营业部副总经理颜维说还在和这些股民沟通，并以没有得到上面通知为由拒绝接受采访。
　　一位证券资深人士向记者透露，证券交易系统出现问题很少见，可能是卫星接受系统出了问题或者是遭受黑客攻击。前几年宜春有一家期货交易所操作系统出现了问题，后来期货交易所还是向造成损失的股民进行了一定的补偿。
　　律师说法：
　　宜春市日泰律师事务所周洪平律师认为，在开户后，股民跟证券营业部属于委托代理民事法律关系，如果事故确由该证券部系统出现故障瘫痪导致股民无法及时完成交易，且股民的经济损失由此产生，则证券经营部应当赔偿实际损失。但股民应举证证明确实在提交买进或卖出时因证券部交易系统导致无法交易，且应举证由此遭受的实际损失，存在举证难的问题。另外，证券部会跟股民开户时签订相关协议，对交易系统故障导致损失进行免责，因此，股民维权应当依据合同约定，以及能否完成上述举证能力，决定证券部的实际赔偿责任大小。
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&&新闻排行榜中航资本：中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司关于公司2014年持续督导年度报告书
中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航资本控股股份有限公司2014 年持续督导年度报告书被保荐公司名称:中航资本控股股份有限公司保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司联系方式:010-;保荐代表人姓名:刘先丰
联系地址:北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 3 层联系方式:010-;保荐代表人姓名:王晨宁
联系地址:北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 3 层保荐机构名称:中航证券有限公司联系方式:010-;保荐代表人姓名:李峰立
联系地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫德尚 6 号楼 3 层联系方式:010-;保荐代表人姓名:阳静
联系地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫德尚 6 号楼 3 层经中国证券监督管理委员会《关于核准中航投资控股股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[ 号)核准,中航资本控股股份有限公司(以下简称“中航资本”)以非公开发行方式向 10 名特定投资者发行人民币普通股 343,878,954 股(A 股),发行价格为人民币 14.54 元/股,募集资金总额为人民币 4,999,999,991.16 元,扣除各项发行费用(共计 106,800,000.00 元)后的募集资金净额为 4,893,199,991.16 元,已于 2014 年 3 月 12 日到账。致同会计师事务所(特殊普通合伙)对上述出资进行了验证,并于 2014 年 3 月 13 日出具了致同验字(2014)第 110ZC0052 号验资报告。中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”)和中航证券有限公司(以下简称“中航证券”,中信建投证券与中航证券合称“保荐机构”)担任中航资本本次非公开发行的持续督导机构,负责本次非公开发行股份上市后的持续督导工作。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐办法》”)和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定,保荐机构出具本持续督导年度报告书。一、持续督导工作情况工作内容
实施情况1、建立健全并有效执行持续督导工作制度,
保荐机构已建立健全并有效执行了持续督并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计
导制度,并根据公司的具体情况制定了相划。
应的工作计划2、根据中国证监会相关规定,在持续督导工
保荐机构已与中航资本签订本次非公开发作开始前,与上市公司或相关当事人签署持续
行的《联合保荐协议》和《持续督导协督导协议,明确双方在持续督导期间的权利义
议》,其中已明确了双方在持续督导期间务,并报上海证券交易所备案。
的权利义务保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽访、现场办公等方式,在中航资本开展了职调查等方式开展持续督导工作。持续督导工作4、持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的,应于披露前向
在持续督导期间,中航资本无违法违规事上海证券交易所报告,并经上海证券交易所审
项核后在指定媒体上公告。5、持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易
在持续督导期间,中航资本无违法违规和所报告,报告内容包括上市公司或相关当事人
违背承诺的事项出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况,保荐人采取的督导措施等。保荐机构督导中航资本及其董事、监事、6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员
高级管理人员遵守法律、法规、部门规章遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所
和上海证券交易所发布的业务规则及其他发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履
规范性文件,切实履行其所做出的各项承行其所做出的各项承诺。
诺;经核查,中航资本及相关人员无违法违规和违背承诺的情况发生保荐机构核查了中航资本正在执行的《公7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治司章程》、三会议事规则、《关联交易管理理制度,包括但不限于股东大会、董事会、监制度》、《信息披露管理制度》和《募集资事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员金管理制度》等相关制度的履行情况,均的行为规范等。符合相关法规要求8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
保荐机构对中航资本的内控制度的设计、度,包括但不限于财务管理制度、会计核算制
实施和有效性进行了核查,该等内控制度度和内部审计制度,以及募集资金使用、关联
符合相关法规要求并得到了有效执行,可交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对
以保证公司的规范运行;通过现场核查、子公司的控制等重大经营决策的程序与规则
访谈等形式,为公司完善募集资金管理、等。
募集资金投资项目管理提供建议9、督导公司建立健全并有效执行信息披露制度,审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的
详见“二、信息披露审阅情况”文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。工作内容
实施情况10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充,上市公司不予更正在持续督导期间,保荐机构对中航资本的或补充的,应及时向上海证券交易所报告。信息披露文件及向中国证监会、上海证券对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅交易所提交的其他文件进行了审阅,公司的,应在上市公司履行信息披露义务后五个交给予了密切配合易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告。11、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监
经核查,在持续督导期间,中航资本及其会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
控股股东、董事、监事、高级管理人员未上海证券交易所出具监管关注函的情况,并督
发生此类事项促其完善内部控制制度,采取措施予以纠正。12、持续关注上市公司及控股股东、实际控制经核查,在持续督导期间,中航资本及控人等履行承诺的情况,上市公司及控股股东、股股东、实际控制人等无应向上海证券交实际控制人等未履行承诺事项的,及时向上海易所上报的未履行承诺的事项发生证券交易所报告。13、关注公共传媒关于公司的报道,及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与
经核查,2014 年度,中航资本未发生该事实不符的,及时督促上市公司如实披露或予
等情况以澄清;上市公司不予披露或澄清的,应及时向上海证券交易所报告。14、发现以下情形之一的,保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正,同时向上海证券交易所报告:(一)上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则;(二)证券服务机构及其签名人员出具的专业经核查,2014 年度,中航资本未发生该意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗等情况漏等违法违规情形或其他不当情形;(三)上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形;(四)上市公司不配合保荐人持续督导工作;(五)上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。15、制定对上市公司的现场检查工作计划,明
保荐机构已经制定现场检查的相关工作计确现场检查工作要求,确保现场检查工作质
划,并明确了现场检查工作要求,以确保量。
现场检查工作质量16、上市公司出现以下情形之一的,保荐人应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券经核查,2014 年度,上市公司未发生该交易所要求的期限内,对上市公司进行专项现等情况场检查:(一)控股股东、实际控制人或其他关联方非工作内容
实施情况经营性占用上市公司资金;(二)违规为他人提供担保;(三)违规使用募集资金;(四)违规进行证券投资、套期保值业务等;(五)关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务;(六)业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上;(七)上海证券交易所要求的其他情形。在持续督导期间,保荐机构督促中航资本17、督导公司有效执行并完善防止控股股东、
严格执行中国证监会有关防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的
实际控制人及其他关联方违规占用公司资制度。
源的财务管理制度,确保该等制度严格有效的实施在持续督导期间,保荐机构督促中航资本18、督导上市公司有效执行并完善防止其董完善内控制度,明确相关人员的行为规事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公则,防止相关人员利用职务之便损害公司司利益的内控制度。利益在持续督导期间,保荐机构对中航资本募19、持续关注公司募集资金的专户存储、募集
集资金的专户存储、募集资金的使用以及资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事
投资项目的实施等承诺事项进行了持续关项。
注,并出具了关于 2014 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告经核查,在持续督导期间内,中航资本不20、持续关注公司为他人提供担保等事项,并存在对合并范围以外的单位提供担保的情发表意见。形二、信息披露审阅情况中信建投证券和中航证券作为中航资本的保荐机构,对中航资本 2014 年度持续督导期间的信息披露文件进行了审阅,具体情况如下:公告日期
审阅情况关于控股子公司中航期货经纪有限
1、审阅信息披露文件的内容及公司吸收合并江南期货经纪有限公
格式,确信其内容真实、准2014 年 3 月 25 日
司并变更注册资本和股权获得中国
确、完整,不存在虚假记载、
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欢迎访问证券之星！请与我们联系 版权所有：Copyright & 1996-年关于核准中航证券有限公司设立19家分支机构的批复
中航证券有限公司：
　& 你公司报送的《关于在江西等九省范围内设立19家C型营业部的请示》（中航证经〔2013〕94号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17 号）等有关规定，经审核，现批复如下：
　& 一、核准你公司在四川省成都市，浙江省宁波市，湖南省长沙市，广东省广州市，山东省青岛市、烟台市，湖北省枣阳市，河南省周口市、平顶山市、洛阳市，陕西省西安市，江西省南昌市、南昌县、乐平市、德兴市、余干县、共青城市、万载县、南康市各设立1家证券营业部。具体情况如附表所示。
　& 二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。
　& 三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职资格批复复印件到我局申领《经营证券业务许可证》。逾期未完成的，本批复自动失效。
　& 四、分支机构设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。
江西证监局
2013年11月19日
核准设立分支机构类型
信息系统建设模式（A\B\C型）
证券营业部
四川省成都市
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐（仅限项目推介与承揽）；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品。
证券营业部
浙江省宁波市
证券营业部
湖南省长沙市
证券营业部
广东省广州市
证券营业部
山东省青岛市
证券营业部
山东省烟台市
证券营业部
湖北省枣阳市
证券营业部
河南省周口市
证券营业部
河南省平顶山市
证券营业部
河南省洛阳市
证券营业部
陕西省西安市
证券营业部
江西省南昌市
证券营业部
江西省南昌县
证券营业部
江西省乐平市
证券营业部
江西省德兴市
证券营业部
江西省余干县
证券营业部
江西省共青城市
证券营业部
江西省万载县
证券营业部
江西省南康市
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