基金属于金融机构吗_百度知道
基金属于金融机构吗
1.基金公司属于金融机构；2.金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分，金融服务业（银行、证券、保险、信托、基金等行业）与此相应，金融中介机构也包括银行、证券公司、保险公司、信托投资公司和基金管理公司等。
同时亦指有关放贷的机构，发放贷款给客户在财务上进行周转的公司，而且他们的利息相对也较银行为高，但较方便客户借贷，因为不需繁复的文件进行证明。按照不同的标准，金融机构可划分为不同的类型：1、按地位和功能分为四大类：第一类，中央银行，中国的中央银行即中国人民银行。第二类，银行。包括政策性银行、商业银行、村镇银行。第三类，非银行金融机构。主要包括国有及股份制的保险公司、城市信用合作社、证券公司(投资银行)、财务公司、第三方理财公司等。第四类，在中国境内开办的外资、侨资、中外合资金融机构。2、按照金融机构的管理地位，可划分为金融监管机构与接受监管的金融企业。例如，中国人民银行、银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、证券监督管理委员会等是代表国家行使金融监管权力的机构，其他的所有银行、证券公司和保险公司等金融企业都必须接受其监督和管理。3、按照是否能够接受公众存款，可划分为存款性金融机构与非存款性金融机构。存款性金融机构主要通过存款形式向公众举债而获得其资金来源，如商业银行、储蓄贷款协会、合作储蓄银行和信用合作社等，非存款性金融机构则不得吸收公众的储蓄存款，如保险公司、信托金融机构、政策性银行以及各类证券公司、财务公司等。4、按照是否担负国家政策性融资任务，可划分为政策性金融机构和非政策性金融机构。政策性金融机构是指由政府投资创办、按照政府意图与计划从事金融活动的机构。非政策性金融机构则不承担国家的政策性融资任务。5、按照是否属于银行系统，可划分为银行金融机构和非银行金融机构；按照出资的国别属性，又可划分为内资金融机构、外资金融机构和合资金融机构；按照所属的国家，还可划分为本国金融机构、外国金融机构和国际金融机构。6、中国的分类。2010年，中国人民银行发布了《金融机构编码规范》(以下简称《规范》)，从宏观层面统一了中国金融机构分类标准，首次明确了中国金融机构涵盖范围，界定了各类金融机构具体组成，规范了金融机构统计编码方式与方法。
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一是契约型，是一种理财产品，一是公司型前者，相当于信托关系或代客理财关系，根本不是机构后者，属于金融机构不过“基金公司”属于金融机构，负责基金的管理工作“基金”分两种形式
金融机构的相关知识
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基金是一种金融产品
基金公司属于金融机构
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史上最全金融机构名单一览表：91家公募，67家基金，111家证券
摘要本文涵盖68家信托公司，91家公募基金公司，67家基金子公司，111家证券公司，832家银行，115家财务公司，40家金融租赁，265家理财公司，供收藏参考。
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67家基金子公司
工银瑞信投资管理有限公司 5000万
嘉实资本管理有限公司 30000万
深圳平安大华汇通财富管理有限公司3000万
华夏资本管理有限公司5000万
北京方正富邦创融资产管理有限公司2000万
长安财富资产管理有限公司 5000万
富安达资产管理（上海）有限公司2000万
上海兴全睿众资产管理有限公司2000万
北京千石创富资本管理有限公司2000万
深圳市红塔资产管理有限公司 2000万
鹏华资产管理（深圳）有限公司3000万
北京天地方中资产管理有限公司2000万
民生加银资产管理有限公司 12500万
上海新东吴优胜资产管理有限公司2000万
万家共赢资产管理有限公司6000万
首誉资产管理有限公司5000万
招商财富资产管理有限公司10000万
博时资本管理有限公司5000万
德邦有限责任公司 5000万
上海金元惠理资产管理有限公司2000万
上海聚潮资产管理有限公司2000万
汇添富资本管理有限公司 5000万
信达新兴财富资产管理有限公司 2000万
银华财富资本管理有限公司 2000万
深圳华宸未来资产管理有限公司2000万
国泓资产管理有限公司 5000万
深圳新华富时资产管理有限公司2000万
中信信诚资产管理有限公司 5000万
国泰元鑫资产管理有限公司5000万
上海华富利得资产管理有限公司3500万
上海财通资产管理有限公司2000万
建信资本管理有限责任公司5000万
瑞元资本管理有限公司5000万
易方达资产管理有限公司 12000万
兴业财富资产管理有限公司20000万
天治资产管理有限公司 5000万
深圳前海金鹰资产管理有限公司2000万
中海恒信资产管理有限公司 2000万
国投瑞银资本管理有限公司5000万
资产管理（上海）有限公司2000万
长城嘉信资产管理有限公司 5000万
上海长江财富资产管理有限公司2000万
深圳中欧盛世资本管理有限公司2000万
东方汇智资产管理有限公司5000万
上海瑞京资产管理有限公司2000万
诺安资产管理有限公司5000万
前海开源资产管理有限公司 2000万
农银汇理资产管理有限公司 2000万
景顺管理有限公司 3000万
道富资产管理有限公司 5000万
华安未来资产管理（上海）有限公司3000万
大成管理有限公司10000万
南方资本管理有限公司 20000万
长盛创富资产管理有限公司5000万
上海浦银安盛资产管理有限公司2000万
安信乾盛财富管理有限公司 2000万
中铁宝盈资产管理有限公司5000万
交银施罗德资产管理有限公司 5000万
深圳华润元大资产管理有限公司3000万
国海富兰克林资产管理有限公司 2000万
鑫沅资产管理有限公司5000万
北银丰业资产管理有限公司 10000万
上银瑞金资产管理有限公司 3000万
申万菱信资产管理有限公司2000万
永赢资产管理有限公司 5000万
1485゜1961゜2915゜3735゜4573゜5565゜6484゜7418゜8397゜9351゜10
147739゜119532゜213525゜311512゜411086゜510896゜68232゜78143゜86885゜96834゜10
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人民日报：新兴金融机构应把好准入关
　　原标题:人民日报：新兴金融机构应把好准入关　　中国改革开放30多年，“志在富民”是很重要的目标。百姓的财富得来十分不易，金融行业切不可为了“把冰箱卖给爱斯基摩人”而放低门槛。　　在演艺界，很多明星既忙演出又操持基金，早已不是什么秘密。而最近，他们中的一些人需要通过一场考试，才能重新获得基金从业资格。这是因为，中国基金业协会日前发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，对从业人员资质提出明确要求。　　演艺界人士深度参与基金管理行业，是我国私募基金行业发展繁荣程度的一个侧影。统计数据显示，截至今年3月底，基金业协会已登记私募基金管理人25901家，备案私募基金27553只，认缴规模5.7万亿，实缴规模4.61万亿元，私募基金从业人员达到44.65万人。私募基金行业勃兴的同时，也伴随着“野蛮生长”的乱象。比如，一些机构滥用登记备案信息非法自我增信，一些机构从事公开募集、内幕交易，一些机构以私募基金的名义从事非法集资等违法违规活动。正是在这一背景下，从今年初开始，包括中国基金业协会在内的相关部门对整个行业进行整肃，以切实保护投资者合法权益。　　根据其他国家的经验，私募基金往往是产生世界级投资大师的摇篮，也是金融支持实体经济发展的生力军，所以全行业的整肃规范非常有必要，只有规范，才能有更好的发展。私募投资基金行业只是金融市场的一个角落，但其存在问题和有关部门采取的监管措施，却具有适用于整个金融行业的普遍意义。此次的整肃大致包括两个方面：一是严格把好私募基金管理人的准入关口，用严格的条件筛选出合格的基金管理人；二是规范私募基金日常的运营管理，特别是投资者适当性管理的内容，比如近期出台的《私募投资基金募集行为管理办法》，规定了募集主体、募集程序、账户监督、信息披露和人员法律责任等多方面内容。　　近年来，伴随各类细分金融市场的蓬勃发展，百姓财富存量上升带来的理财需求激增，以及互联网技术的推广普及，各式各样的理财服务机构以惊人的速度急剧膨胀。应该说，这些机构所提供的服务，对于填补传统金融机构投融资服务空白、践行“普惠金融”理念，发挥了一定作用。但值得警惕的是，有相当一部分理财机构打的是理财的幌子，做的却是非法集资和“庞氏骗局”的勾当，骗局一旦败露，投资者就会血本无归。　　保护投资者的合法权益，是监管部门的职责所在，要想有效保护投资者，首先要把好行业准入关。近期暴露风险的理财平台，多数存在监管职责不清、准入门槛过低和从业人员鱼龙混杂等问题，这些问题与行业准入的把控有很大关系。目前，传统金融机构的准入和退出已经有了比较严格的规定，而一些新兴的理财类金融机构却处于监管盲区，要想切实防范风险，必须厘清监管职责，尽快将其纳入监管的视野之内。　　投资者的风险识别和风险承受能力千差万别，所以理财机构和产品也要分出层次，投资者的风险偏好和理财产品的风险收益特点应当恰当匹配。一方面要对机构准入、从业人员准入和日常运营进行严格规范管理，另一方面也要加强投资者适当性管理，把合适的产品卖给合适的人。中国改革开放30多年，“志在富民”是很重要的目标。百姓的财富得来十分不易，金融行业切不可为了“把冰箱卖给爱斯基摩人”而放低门槛，吞噬老百姓的血汗钱。
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人民日报：新兴金融机构应把好准入关
日 08:40 来源:人民日报
　　原标题:人民日报：新兴金融机构应把好准入关　　中国改革开放30多年，“志在富民”是很重要的目标。百姓的财富得来十分不易，金融行业切不可为了“把冰箱卖给爱斯基摩人”而放低门槛。　　在演艺界，很多明星既忙演出又操持基金，早已不是什么秘密。而最近，他们中的一些人需要通过一场考试，才能重新获得基金从业资格。这是因为，中国基金业协会日前发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，对从业人员资质提出明确要求。　　演艺界人士深度参与基金管理行业，是我国私募基金行业发展繁荣程度的一个侧影。统计数据显示，截至今年3月底，基金业协会已登记私募基金管理人25901家，备案私募基金27553只，认缴规模5.7万亿，实缴规模4.61万亿元，私募基金从业人员达到44.65万人。私募基金行业勃兴的同时，也伴随着“野蛮生长”的乱象。比如，一些机构滥用登记备案信息非法自我增信，一些机构从事公开募集、内幕交易，一些机构以私募基金的名义从事非法集资等违法违规活动。正是在这一背景下，从今年初开始，包括中国基金业协会在内的相关部门对整个行业进行整肃，以切实保护投资者合法权益。　　根据其他国家的经验，私募基金往往是产生世界级投资大师的摇篮，也是金融支持实体经济发展的生力军，所以全行业的整肃规范非常有必要，只有规范，才能有更好的发展。私募投资基金行业只是金融市场的一个角落，但其存在问题和有关部门采取的监管措施，却具有适用于整个金融行业的普遍意义。此次的整肃大致包括两个方面：一是严格把好私募基金管理人的准入关口，用严格的条件筛选出合格的基金管理人；二是规范私募基金日常的运营管理，特别是投资者适当性管理的内容，比如近期出台的《私募投资基金募集行为管理办法》，规定了募集主体、募集程序、账户监督、信息披露和人员法律责任等多方面内容。　　近年来，伴随各类细分金融市场的蓬勃发展，百姓财富存量上升带来的理财需求激增，以及互联网技术的推广普及，各式各样的理财服务机构以惊人的速度急剧膨胀。应该说，这些机构所提供的服务，对于填补传统金融机构投融资服务空白、践行“普惠金融”理念，发挥了一定作用。但值得警惕的是，有相当一部分理财机构打的是理财的幌子，做的却是非法集资和“庞氏骗局”的勾当，骗局一旦败露，投资者就会血本无归。　　保护投资者的合法权益，是监管部门的职责所在，要想有效保护投资者，首先要把好行业准入关。近期暴露风险的理财平台，多数存在监管职责不清、准入门槛过低和从业人员鱼龙混杂等问题，这些问题与行业准入的把控有很大关系。目前，传统金融机构的准入和退出已经有了比较严格的规定，而一些新兴的理财类金融机构却处于监管盲区，要想切实防范风险，必须厘清监管职责，尽快将其纳入监管的视野之内。　　投资者的风险识别和风险承受能力千差万别，所以理财机构和产品也要分出层次，投资者的风险偏好和理财产品的风险收益特点应当恰当匹配。一方面要对机构准入、从业人员准入和日常运营进行严格规范管理，另一方面也要加强投资者适当性管理，把合适的产品卖给合适的人。中国改革开放30多年，“志在富民”是很重要的目标。百姓的财富得来十分不易，金融行业切不可为了“把冰箱卖给爱斯基摩人”而放低门槛，吞噬老百姓的血汗钱。大连港航产业基金管理有限公司
机构名称：大连港航产业基金管理有限公司
审核文号：大金资本函[2011]7号
经营地址：大连长兴岛临港工业区长兴街600号兴港大厦A座
主次资本：1亿元
法人代表：高顺东
经营范围：发起设立股权投资基金（企业），受托管理股权投资基金（企业）并从事相关咨询服务
成立时间：2011年
联系电话：
大连市金融发展局 &&联系电话：基金公司_百度百科
证券投资（基金公司），是指经中国证券监督管理委员会批准，在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。公司董事会是基金公司的最高权力机构。基金公司发起人是从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理机构。人们平常所说的基金主要就是指证券投资基金。证券投资的分析方法主要有如下三种：、、，其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。
基金公司分类
从狭义来说，基金公司仅指经证监会批准的、可以
从事管理业务的基金管理公司（公募基金公司）；从广义来说，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的经营业务以及人员活动受证监会监管，其从业人员属于基金业从业人员；公司不受监管（新基金法可能会将私募基金纳入证监会监管）。
从组织形式上说，基金公司分为公司制基金公司和有限合伙制基金公司。实践来看，公司全部为公司制基金公司，私募基金公司既采用公司制的，也有采用有限合伙制的。
基金公司基金
证券投资基金（一般称基金），是基金公司发行的的产品。在与基金相关发行、管理、、、销售等环节中，与基金管理人（即基金公司）相关的包括基金的发行和管理、登记注册、部分销售业务（直销）。这里要着重说明的是，基金财产独立于基金管理人固有财产。也就是说，一方面，基金公司不得将基金财产归入其固有财产。在基金公司破产清算或追债的时候，基金不在此列；另一方面，投资者购买基金的行为不属于购买基金公司的资产。
基金公司设立原则
基金公司依《公司法》成立。根据我国《公司法》第二条、第三条的规定，公司是依照《》设立的、
采用或形式的企业法人。
在设立原则上，我国《公司法》第六条规定，符合设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司。《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。
规范基金公司经营运作的相关法规以《》、《》为核心,《》、《》和其他相关行政法规为配套的完善的基金监管法规。
基金公司设立条件
（一）符合《证券投资基金法》和本办法的规定；
（二）有符合《》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；
（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；
（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；
（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；
（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、等内部监控制度；
（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
基金公司设立流程
1、企业网上名称预先核准登记
2、领取《企业名称预先核准通知书》
3、办理手续
5、登记注册
9、开设基本户
基金公司经营范围
注册基金公司经营范围：
1、管理型企业的经营范围可以核定为：非证券业务的投资管理、咨询;参与设立投资型企业与管理型企业。不得从事证券类投资、担保，不得以公开方式募集资金。
2、非管理基金型企业的经营范围除可以核定以上范围外，还可以核定：非证券业务的投资;代理其他投资企业或个人的投资。不得从事证券类投资、 担保。不得以公开方式募集资金。
3、管理型企业和投资型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事证券类投资、担保。不得以公开方式募集资金。 投资型企业不得成为上市公司的股东，但是所投资的未上市企业上市 后，投资型企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。
主要股东具备的条件
第七条　基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，
且不低于25%的股东。
主要股东应当具备下列条件：
（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；
（二）注册资本不低于3亿元人民币；
（三）具有较好的经营业绩，资产质量良好；
（四）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；
（五）没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（六）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；
（七）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
（八）具有良好的社会信誉，在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、等机构无不良记录。
第二条　基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，且具备本办法第七条第二款第（四）项至第（八）项规定的条件。
第三条　中外合资基金管理公司中，出资比例最高的境内股东应当具备本办法第七条第二款规定的主要股东的条件；其他境内股东应当具备本办法第八条规定的条件。
境外股东具备的条件
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件：
（一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（二）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币；
（三）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
第四条　基金管理公司股东的出资比例应当符合中国证监会的规定。
不得与其他股东同属一个实际控制人或者有其他关联关系。
中外合资基金管理公司外资出资比例或者拥有的权益比例。
第五条　基金管理公司的数量不得超过一家。
第六条　申请设立基金管理公司，申请人应当按照中国证监会的规定报送设立申请材料。
主要股东应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜，对申请材料的真实性、完整性负主要责任。
第七条　申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料；发生变动的，应当重新报送申请材料。
第八条　中国证监会依照《行政许可法》和《》第十四条第一款的规定，受理基金管理公司设立申请，并进行审查，做出决定。
第九条　审查基金管理公司设立申请，可以采取下列方式：
（一）征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；
（二）采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查；
（三）自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。
第十条　中国证监会批准设立基金管理公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。
中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。
基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告。
基金公司变更解散
第十一条　基金管理公司变更下列重大事项，应当报中国证监会批准：
（一）变更股东、注册资本或者股东出资比例；
（二）变更名称、住所；
（三）修改章程；
（四）中国证监会规定的其他重大事项。
第十二条　基金管理公司变更股东、注册资本、股东出资比例后，股东的条件、股东的出资比例、股东参股基金管理公司的数量、注册资本等应当符合本办法第二章的规定。
第十三条　基金管理公司的股东处分其出资，应当遵守下列规定：
（一）股东转让出资应当诚实守信，遵守在认购、受让出资时所做的承诺，不得损害基金份额持有人的合法权益；
（二）股东转让出资应当遵守《公司法》关于其他股东享有优先购买权的规定，不得采取虚报转让价格等不正当手段损害其他股东的合法权益；
（三）股东与受让方应当就转让期间的有关事宜明确约定，确保不损害基金管理公司和基金份额持有人的合法权益，股东不得通过股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其出资；
（四）变更股东的事项未经中国证监会批准并履行相关法律程序，转让方应当继续履行股东义务，承担相应责任，受让方不得以任何形式行使股东权利；
（五）法律、行政法规和的其他规定。
第十四条　基金管理公司增加的注册资本，股东必须以货币资金实缴。
第十五条　基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起15日内按照中国证监会的规定提出变更申请；涉及股东出资转让的，基金管理公司未按规定提出申请时，相关股东可以直接提出申请。
第十六条　中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第二款的规定，受理基金管理公司变更重大事项的申请，并进行审查，做出决定。
第十七条　中国证监会可以采取约请相关人员谈话、专家评审、核查等方式，审查基金管理重大事项的申请。
涉及变更基金管理公司主要股东、合计出资比例超过50%以上的股东，或者提名董事人数最多的股东的，中国证监会比照本办法关于基金管理公司设立的规定进行审查。
第十八条　基金管理公司的重大变更事项涉及变更工商登记的，基金管理公司应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理变更登记手续。
变更为中外合资基金管理公司的，还应当按照有关规定申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。
第十九条　基金管理公司高级管理人员的选任或者改任，应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定办理。
第二十条　基金管理公司的重大变更事项涉及《基金管理资格证书》内容变更的，基金管理公司应当向中国证监会换领《基金管理资格证书》.
第二十一条　基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将重大变更事项予以公告。
第二十二条　基金管理公司的解散，应当在中国证监会取消其基金管理资格后方可进行。
基金管理公司的解散应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定办理。
中外合资基金公司
第二十三条 国家允许设立中外合资基金公司。中外合资基金管理公司中，出资比例最高的境内股东应当具备《证券投资基金管理公司管理办法》第七条第二款规定的主要股东的条件；其他境内股东应当具备第八条规定的条件：
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件：
（一）为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，没有受到监管机构或者司法机关的处罚；
（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（三）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币；
（四）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定。
基金公司股东限制
第二十四条 基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份或者拥有其他股东的权益；不得与其他股东同属一个实际控制人或者有其他关联关系。中外合资基金管理公司外资出资比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过国家证券业对外开放所做的承诺。
一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家，其中控股基金管理公司的数量不得超过一家（这个要求俗称”一参一控“）。
基金公司人员资格
第二十五条 主要由这几部规定规范：《证券业从业人员资格管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《证券投资基金管理公司督察长管理规定》。
其中，对于一般的基金公司人员而言，从业需要取得基金从业资格。基金从业资格在《证券业从业人员资格管理办法》中没有明确规定，但是证监会规定：具备下列条件之一的，可以认定为取得基金从业资格：
（一）具有中国证券业协会颁发的基金从业资格证书的；
（二）通过证券业从业资格考试中“证券市场基础知识”及“证券投资基金”科目考试的；
（三）参加过2003 年以前中国证监会或中国证券业协会组织的基金业高级管理人员任职资格培训班，且考试成绩合格的；
（四）取得境外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家（地区）不要求具备相关从业资格，一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务，并通过中国证监会或者中国证券业协会组织的考试或者考核的。
第二十六条 证券投资基金行业高级管理人员（一般称高级管理人员），是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。具体要求由《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定。其中，督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员，由《证券投资基金管理公司督察长管理规定》专门规定。
对于基金经理，虽不属于证券投资基金行业高级管理人员，但是《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》以及《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》也对基金经理的任免做出了规定。
基金公司注册登记
第二十七条 股权投资基金企业注册地应符合相应监管服务要求，并承担以下职责：
（一）监管服务要求
1、区县要设立由发展改革、金融办、工商、商务等部门组成的专门工作小组，为本区域提供服务。
2、有为股权投资企业服务的管理制度、部门和工作人员。工作人员应熟悉股权投资企业的资本募集、运作管理等相关法律法规。
3、有相对集中的股权投资企业的注册区域。
（二）职责
1、负责本区域的股权投资企业的违规处置工作。
2、协助市备案办做好本辖区内注册股权投资企业的备案管理、信息统计等工作，并定期向市备案办报送本区域股权投资企业及其管理机构的注册登记、税收缴纳、投资运作等情况。
第二十八条 股权投资基金企业及其管理机构注册地原则上在北京各区，经市备案办书面认定符合条件的区县方可。
第二十九条 股权投资企业注册地应将确定的部门或机构、工作人员名单报市备案办备案。经的注册地应定期接受市备案办的检查，工作人员需定期接受市备案办的政策培训，对不符合本办法规定的注册地，市备案办取消其股权投资企业注册地资格。
第三十条 股权投资基金企业的核准为：从事对未上市企业的投资，对上市公司非股票的投资以及相关咨询服务。
股权投资基金管理机构经营范围核准为：管理股权投资企业，从事投资管理及相关。
第三十一条 公司制股权投资企业名称核准为：“xx 股权投资股份公司”或“xx 股权投资基金股份公司”、“xx股权投资有限公司”或“xx股权投资基金有限公司”。
合伙制股权投资企业名称核准为：“xx股权投资合伙企业+（有限合伙）”或“xx股权投资基金合伙企业+（有限合伙）”。
公司制股权投资管理机构名称核定为“xx股权投资管理股份公司”或“xx股权投资基金管理股份公司”、“xx股权投资管理有限公司”或“xx股权投资基金管理有限公司”。
合伙制股权投资管理机构名称核准为“xx股权投资管理合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”或“xx股权投资基金管理合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”。
股权投资企业及其管理机构的注册名称国家另有规定的，从其规定。
基金公司运作模式
基金公司是按照中国证监会的法律，是要由机构出钱来设立的一个有限责任公司。法律规定的都是一些经营的企业有资格来做信托公司、证券公司等其他的一些公司。
成立基金公司都会有商业计划书、企业的说明，然后提交，由证监会来核准设立一个基金公司。
基金公司成立以后主要的任务就是发行、管理基金。
一个基金公司内部的架构大体上有以下几个部门，一是投资管理部门，二是投资部门，三是研究部门，有很多公司是投资部门和研究部门一起来做。还有会计、账务这些部门。
对于基金公司而言有很多外部的机构给他提供研究服务，像我们公司也是机构之一，很多证券公司的研究所也是提供研究服务的，相当于卖方，比如基金公司推过一些佣金这样的一些情况来支付他的费用。
另外一个部门就是销售的部门，有销售及客户的服务、维护。
从投资角度来说有两个委员会是非常重要的，一个是投资决策委员会，一个是风险控制委员会。因为在以前，基金公司基本上都是放了一个投资决策，后来发现机构投资者变得越来越多，他的竞争变得越来越困难的时候，后来发现有很多投资者对风险是很重视的，这时候就引入了一个风险控制委员会，来对投资决策委员会员工的内部做内部控制。这样基本上有两个常设的机构，对基金公司整体的运作起到一定的作用。投资决策委员会是整个投资决策最高的权利机构，然后确定基金经理的投资权限，制定整个研究的流程和整个投资的流程，风险控制委员会是整个公司监管的最高的机构，对整个基金运作过程风险点以及哪些不规范的地方提供监管。
一个基金公司的运作架构差不多就是这样的架构，只要是下达指令，这个体系就保证了它本身的投资是比较安全的。大家都知道有很多时候，为什么证券公司出了那么多的问题，就是因为证券公司的资产不是托管的，都是它们自己在管的，它们随时都可以把钱划进来，也可以随时把钱划出去，这样的时候就会产生很多的窟窿，基金就规避了这一点，相对而言是非常安全的，应该说是目前市面上投资类的这些产品中是最透明的，业绩也是相当不错的一个品种，它比一般的证券公司的一些委托理财的产品还是有很大的优势，因为在规范运作以及透明点上运作。当然基金公司里边也有违规的存在，历史上就存在基金黑幕。
基金公司基本数据
截止日，全国已发行基金的66家基金管理公司旗下共有基金914只。管理的基金资产份额总规模为26464.65亿份，管理的基金资产净值总规模为21879.79亿元。
2011年度，共有63家基金管理公司新设立基金211只，首次募集规模为2771.68亿份。
基金管理公司设立条件：
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
（1）发放贷款；
（2）公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
（3）以公开方式募集资金；
（4）对除被投资企业以外的企业提供担保。
7、管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）”
8、单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
9、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
10、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。
基金公司设立
《证券投资基金法》正式实施了。截止6月，已经成立(含筹建)的基金管理公司已经有52家。随着《基金法》在基金公司设立上相关细则的出台，基金公司设立的过程有望简化。
基金公司公司名录
基金公司名称
旗下基金数
560.54亿元
2031.61亿元
3186.00亿元
962.93亿元
1154.94亿元
772.92亿元
2544.58亿元
434.29亿元
797.25亿元
1034.57亿元
2166.72亿元
400.86亿元
480.24亿元
951.05亿元
501.95亿元
255.69亿元
506.75亿元
355.08亿元
122.55亿元
1187.51亿元
621.44亿元
152.62亿元
266.27亿元
289.10亿元
193.96亿元
100.13亿元
608.99亿元
1362.30亿元
913.97亿元
678.79亿元
486.27亿元
180.77亿元
114.55亿元
337.87亿元
1077.94亿元
108.10亿元
1659.17亿元
5923.89亿元
125.01亿元
679.65亿元
206.67亿元
1181.89亿元
2662.19亿元
408.16亿元
1260.61亿元
313.44亿元
106.34亿元
473.64亿元
381.85亿元
405.23亿元
金元顺安基金管理有限公司
151.93亿元
591.33亿元
384.41亿元
西部利得基金管理有限公司
上海东方证券资产管理有限公司
156.03亿元
长安基金管理有限公司
安信基金管理有限责任公司
红塔红土基金管理有限公司
华宸未来基金管理有限公司
英大基金管理有限公司
157.86亿元
东海基金管理有限责任公司
195.77亿元
浙江浙商证券资产管理有限公司
中融基金管理有限公司
179.91亿元
国开泰富基金管理有限责任公司
鑫元基金管理有限公司
107.88亿元
上银基金管理有限公司
永赢基金管理有限公司
圆信永丰基金管理有限公司
中金基金管理有限公司
北信瑞丰基金管理有限公司
红土创新基金管理有限公司
嘉合基金管理有限公司
178.07亿元
基金公司基金政策
基金公司简称
中外合资企业
十一届全国人大常委会第三十次会议表决通过了修订后的《证券投资基金法》，将于日起施行。修订后的《》在加大基金持有人保护力度的同时，首次将非公开募集基金纳入调整范围，这意味着私募证券投资基金获得合法地位。与此同时，除了向符合条件的券商、保险资产管理、阳光私募和PE、VC类的机构发放公募基金牌照之外，还降低了发起设立基金公司的机构和个人的门槛，新设基金公司也变得越来越容易。　　这些机构的原有经营管理模式都与公募基金颇有不同，而他们能否适应公募基金模式目前尚未可知。不过，券商、保险、私募等机构进入公募领域或多或少都有其急需解决的问题，多位公募基金人士表示，这些新机构进入对行业的冲击低于银行系进入基金行业之时。　　但一些中小型基金公司面临的形势则更加不乐观。多位业内人士都认为，对公募行业“后进生”而言，爆发式的规模增长机会越来越少。行业出现基金公司退出、兼并或者清盘的时日已越来越近。　　拿牌照虽然容易，但拿到牌照之后为股东赚钱却越来越难。针对这一情况，《》也将鼓励公募基金管理公司建立公募基金的退出机制列为重要内容。在原有的清盘模式之下，它还提出了“合并”等方案。
2013年10月 31日 晚间，阿里巴巴相关人士证实，根据《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》，淘宝网当天获得证监会出具的无异议函，成为首家为基金销售机构提供服务，开展业务的第三方电子商务平台。同时，支付宝作为拥有基金第三方支付牌照的支付机构提供基金支付服务。
．天天基金网[引用日期]