关注证券之星官方微博：
民营ETF：关于在指数熔断实施期间调整开放时间的公告
鹏华基金管理有限公司关于在指数熔断实施期间调整旗下部分基金开放时间的公告依据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所关于指数熔断的相关规则、
中国证券投资基金业协会《关于指数熔断机制实施后公募基金行业相关配套工作安排的通知》及相关基金基金合同等的规定，鹏华基金管理有限公司（以下简称“我司”）现对旗下相关公募基金的开放时间进行调整。2016 年 1 月 4 日 13 时 12 分，发生沪深 300 指数较前一交易日收盘首次下跌达到或超过 5％，自 1 月 4 日 13 时 12 分起开始实施指数熔断，于 13 时 27 分起开始恢复交易。按照基金合同约定的基金申赎业务的开放时间与交易时间保持一致的原则，实施指数熔断期间，我司旗下下述场内基金（含 ETF、LOF、分级基金和挂牌申赎开放式基金等）的场内申赎业务同步暂停。基金代码
基金名称160603
普天收益160605
鹏华中国 50 混合160607
鹏华价值160610
鹏华动力160611
鹏华治理160613
鹏华创新160615
鹏华 300160616
中证 500160617
鹏华丰润160618
鹏华丰泽债券（LOF）160620
鹏华资源分级160621
鹏华丰和债券（LOF）160624
鹏华消费领先混合160625
鹏华证券保险分级160626
鹏华信息分级160627
鹏华策略优选混合160628
鹏华地产分级160629
鹏华传媒分级160630
鹏华国防分级160631
鹏华银行分级160632
鹏华酒分级160633
鹏华证券分级160634
鹏华环保分级160635
鹏华医药分级160636
鹏华互联网分级160637
鹏华创业板分级160638
鹏华一带一路分级160639
鹏华高铁分级160640
鹏华新能源分级502023
鹏华钢铁分级502026
鹏华新丝路分级159911
深证民营 ETF159927
鹏华沪深 300ETF510070
民企 ETF2016 年 1 月 4 日 13 时 33 分，发生沪深 300 指数较前一交易日收盘下跌达到或超过7%，指数熔断至 15∶00，当日不恢复交易的情况，导致上海证券交易所、深圳证券交易所的实际交易时间变更，我司对旗下下述开放式基金有权拒绝指数熔断后的申购、赎回申请（其中场内基金申赎按照交易所相关规则处理）。最终结果以登记机构确认的结果为准，投资者可于 T+2 日至各销售机构查询。基金代码
基金名称000007
鹏华国企债000053
鹏华实业债000054
鹏华双债增利000143
鹏华双债加利000289
鹏华丰泰定期开放债券 A000292
鹏华丰信分级债券 A000293
鹏华丰信分级债券 B000295
丰实定期开放基金 A 类000296
丰实定期开放基金 B 类000297
鹏华可转债000338
鹏华双债保利债券基金000345
鹏华丰融定期开放债券000409
鹏华环保产业股票000431
鹏华品牌传承混合000778
鹏华先进制造股票000780
鹏华医疗保健股票000854
鹏华养老产业股票001067
鹏华弘盛混合 A 类001122
鹏华弘利混合 A 类001123
鹏华弘利混合 C 类001172
鹏华弘泽混合 A 类001188
鹏华改革红利001190
鹏华弘润混合 A 类001191
鹏华弘润混合 C 类001222
鹏华外延成长混合001230
鹏华医药科技001325
鹏华弘和混合 A 类001326
鹏华弘和混合 C 类001327
鹏华弘华混合 A 类001328
鹏华弘华混合 C 类001329
鹏华弘实混合 A 类001330
鹏华弘实混合 C 类001331
鹏华弘信混合 A 类001332
鹏华弘信混合 C 类001336
鹏华弘益混合 A 类001337
鹏华弘益混合 C 类001380
鹏华弘盛混合 C 类001381
鹏华弘泽混合 C 类001453
鹏华弘鑫混合 A 类001454
鹏华弘鑫混合 C 类001492
鹏华弘锐混合 A 类001493
鹏华弘锐混合 C 类001775
鹏华弘泰混合 C 类001950
鹏华丰泰定期开放债券 B002018
鹏华弘安混合 A 类002019
鹏华弘安混合 C 类002188
鹏华丰华债券206001
鹏华弘泰混合 A 类206002
鹏华精选成长206003
鹏华信用增利 A206004
鹏华信用增利 B206005
民企 ETF 联接206007
鹏华消费优选206008
鹏华丰盛206009
鹏华新兴产业206010
鹏华深证民营 ETF 联接206012
鹏华价值精选206013
鹏华金刚保本206015
鹏华纯债债券206018
鹏华产业债206101
普天债券206102
普天收益150100
鹏华资源分级 A 级150101
鹏华资源分级 B 级150129
鹏华丰利债 B150177
鹏华证券保险分级 A150178
鹏华证券保险分级 B150179
鹏华信息分级 A150180
鹏华信息分级 B150192
鹏华地产分级 A150193
鹏华地产分级 B150203
鹏华传媒分级 A150204
鹏华传媒分级 B150205
鹏华国防分级 A150206
鹏华国防分级 B150227
鹏华银行分级 A150228
鹏华银行分级 B150229
鹏华酒分级 A150230
鹏华酒分级 B150235
鹏华证券分级 A150236
鹏华证券分级 B150237
鹏华环保分级 A150238
鹏华环保分级 B150239
鹏华医药分级 A150240
鹏华医药分级 B150243
鹏华创业板分级 A150244
鹏华创业板分级 B150245
鹏华互联网分级 A150246
鹏华互联网分级 B150273
鹏华一带一路分级 A150274
鹏华一带一路分级 B150277
鹏华高铁分级 A150278
鹏华高铁分级 B150279
鹏华新能源分级 A150280
鹏华新能源分级 B160602
普天债券 A 类160603
普天收益160605
鹏华中国 50 混合160607
鹏华价值160608
普天债券 B 类160610
鹏华动力160611
鹏华治理160612
鹏华丰收160613
鹏华创新160615
鹏华 300160616
中证 500160617
鹏华丰润160618
鹏华丰泽债券（LOF）160620
鹏华资源分级160621
鹏华丰和债券（LOF）160623
鹏华丰利债 A160624
鹏华消费领先混合160625
鹏华证券保险分级160626
鹏华信息分级160627
鹏华策略优选混合160628
鹏华地产分级160629
鹏华传媒分级160630
鹏华国防分级160631
鹏华银行分级160632
鹏华酒分级160633
鹏华证券分级160634
鹏华环保分级160635
鹏华医药分级160636
鹏华互联网分级160637
鹏华创业板分级160638
鹏华一带一路分级160639
鹏华高铁分级160640
鹏华新能源分级160641
鹏华前海万科 REITs184801
鹏华前海万科 REITS502023
鹏华钢铁分级502024
鹏华钢铁分级 A502025
鹏华钢铁分级 B502026
鹏华新丝路分级502027
鹏华新丝路分级 A502028
鹏华新丝路分级 B159911
深证民营 ETF159927
鹏华沪深 300ETF510070
民企 ETF重要提示：1、投资人办理基金交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书及其更新、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。2、投资者如需了解业务详情，可以咨询代销商机构或通过拨打我司客户服务电话（400-55-）咨询我司。风险提示：当发生指数熔断时，本基金管理人可能延缓支付基金赎回款；投资人在相关证券交易所提前停止交易时至 15:00 间提交的部分基金的申购、赎回、基金转换及定投等业务申请存在被确认失败的风险。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。特此公告。鹏华基金管理有限公司2016 年 1 月 5 日
当前A股市场走势无疑取决于四个方面，即：“汇率、经济、信贷与通胀、政策”……
新闻直通车
01020304050607080910
证券之星十大名博，直播室全天直播大盘、指导股市操作。……
：$$ 15:28:20 很好的走势。继续看好后市。04年11日 15:28：今天圈内的巴士在线封板、多喜爱三连板；资本魔方本周...04年11日 15:24：$$ 下午3:17:59 上周我画的大盘趋势图 看看现在如何了...04年11日 15:20：$$ 收评：周一大盘高开高走。周末监管层吹出暖风，引...04年11日 15:18：$$ 周初诱多不要过于激进 /9nCXiV04年11日 15:17：$$ 收评：周一A股强势反弹。盘中股指高开高走，全天基...04年11日 15:13：$$ 下午3:11:46
对数坐标目前刚好再度触碰到下降趋势...04年11日 15:12：$$ 其实前面我们也已经多次提示，前面管理层“去杠杆...04年11日 15:11：@胭脂香 为什么多数人赚不到钱？一是不会选股：分析角...04年11日 15:07
郑重声明：以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息，证券之星对其观点、判断保持中立，不保证该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。
欢迎访问证券之星！请与我们联系 版权所有：Copyright & 1996-年&|&&|&&|&&|&&|&&|&
鹏华钢铁分级(502023)公告正文
鹏华钢铁分级：上市交易公告书
来源 巨潮网
鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金之基础份
&&&&额、A&类份额、B&类份额上市交易公告书
&&&&&&&&&&基金管理人:鹏华基金管理有限公司
&&&&&&&&&&基金托管人:招商银行股份有限公司
&&&&&&&&&&注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
&&&&&&&&&&上市地点:上海证券交易所
&&&&&&&&&&上市时间:2015&年&8&月&24&日
&&&&&&&&&&公告日期:2015&年&8&月&19&日
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上市交易公告书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目录
一、&&&&&重要声明与提示&.....................................................&3
二、&&&&&基金概览&...........................................................&3
三、&&&&&基金的募集与上市交易&...............................................&5
四、&&&&&持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人&...........................&7
五、&&&&&基金主要当事人简介&.................................................&9
六、&&&&&基金合同摘要&......................................................&16
七、&&&&&基金财务状况&......................................................&16
八、&&&&&基金投资组合&......................................................&17
九、&&&&&重大事件揭示&......................................................&18
十、&&&&&基金管理人承诺&....................................................&19
十一、&&&基金托管人承诺&....................................................&20
十二、&&&基金上市推荐人意见&................................................&20
十三、&&&备查文件目录&......................................................&20
附件:鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金合同摘要&......................&22
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一、&&&&重要声明与提示
&&&&鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之基础份额、A&类份额、
B&类份额上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第&1&号》和《上
海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证本报
告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
&&&&本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承
诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
&&&&中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任
&&&&本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
&&&&凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请仔细阅读&2015&年&6&月&19&日刊登在《中国证
券报》和本公司指定销售机构网站上的《鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金招募说明
书》。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二、&&&&&&&基金概览
&&&&1、基金名称:鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金
&&&&2、基金类型:股票型
&&&&3、基金运作方式:契约型开放式
&&&&4、本基金的基金份额包括鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金之基础份额(场内简
称:钢铁分级)、鹏华国证钢铁行业指数分级基金之A份额(场内简称:钢铁A)、鹏华国证钢
铁行业指数分级基金之B份额(场内简称:钢铁B)。其中,鹏华钢铁A份额、鹏华钢铁B份额的
基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。
&&&&5、本基金的存续期限为不定期。
&&&&6、鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金之基础份额的申购和赎回:投资者可通过场
外或场内两种方式对本基金进行申购与赎回。场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销
机构和场外代销机构。场内申购和赎回业务的场所为具有基金代销业务资格且符合上海证券
交易所风险控制要求的上海证券交易所会员单位,具体销售网点和会员单位的名单由基金管
理人在招募说明书或其他公告中列明。鹏华钢铁&A&份额与鹏华钢铁&B&份额只上市交易,不接
受申购和赎回。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
&&&&7、鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金之基础份额的跨系统转托管:通过场内、场
外方式认购本基金的基金份额持有人可以通过认购本基金的销售机构办理跨系统转托管业务。
&&&&8、份额配对转换是指鹏华钢铁份额与鹏华钢铁&A&份额、鹏华钢铁&B&份额之间按约定的转
换规则进行转换的行为,包括基金份额的分拆和合并两个方面。分拆是指基金份额持有人将
其持有的鹏华钢铁份额按照&2&份鹏华钢铁份额对应&1&份鹏华钢铁&A&份额与&1&份鹏华钢铁&B&份
额的比例进行转换的行为。合并是指基金份额持有人将其持有的鹏华钢铁&A&份额与鹏华钢铁&B
份额按照&1&份鹏华钢铁&A&份额与&1&份鹏华钢铁&B&份额对应&2&份鹏华钢铁份额的比例进行转换
的行为。
&&&&本基金的场内份额可以直接申请分拆与合并,场外份额通过跨系统转托管至场内后方可
申请分拆与合并。
&&&&9、定期份额折算
&&&&在基金份额折算前与折算后,鹏华钢铁&A&份额与鹏华钢铁&B&份额的份额配比保持&1:1&的
比例。对于鹏华钢铁&A&份额的约定应得收益,即鹏华钢铁&A&份额每个会计年度&8&月最后一个
自然日基金份额参考净值超出&1.000&元部分,将折算为场内鹏华钢铁份额分配给鹏华钢铁&A
份额持有人。鹏华钢铁份额持有人持有的每&2&份鹏华钢铁份额将按&1&份鹏华钢铁&A&份额获得
新增鹏华钢铁份额的分配。持有场外鹏华钢铁份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得
新增场外鹏华钢铁份额的分配;持有场内鹏华钢铁份额的基金份额持有人将按前述折算方式
获得新增场内鹏华钢铁份额的分配。经过上述份额折算,鹏华钢铁&A&份额的基金份额参考净
值调整为&1.000&元,鹏华钢铁份额的基金份额净值将相应调整。
&&&&10、不定期份额折算
&&&&除以上定期份额折算外,本基金还将在以下两种情况进行份额折算,即当鹏华钢铁份额
的基金份额净值达到&1.500&元时或当鹏华钢铁&B&份额的基金份额参考净值跌至&0.250&元时。
当达到不定期折算条件时,本基金将分别对鹏华钢铁份额、鹏华钢铁&A&份额、鹏华钢铁&B&份
额进行份额折算,份额折算后本基金将确保鹏华钢铁&A&份额与鹏华钢铁&B&份额的比例为&1:1,
份额折算后鹏华钢铁份额的基金份额净值、鹏华钢铁&A&份额与鹏华钢铁&B&份额的基金份额参
考净值均调整为&1.000&元。
&&&&11、基金份额总额:截至&2015&年&8&月&17&日,本基金的基金份额总额为&323,071,773.77
份,其中,鹏华钢铁份额&265,108,281.77&份,鹏华钢铁&A&份额为&28,981,746.00&份,鹏华钢
铁&B&份额为&28,981,746.00&份。
&&&&12、基金份额净值:截至&2015&年&8&月&17&日,鹏华钢铁分级的基金份额净值为&1.000&元,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
鹏华钢铁&A&份额的基金份额参考净值为&1.001&元,鹏华钢铁&B&份额的基金份额参考净值为&0.999
&&&&&13、本次上市交易的基金份额简称及其基金代码:钢铁分级,基金代码:502023;钢铁&A,
基金代码:502024;钢铁&B,基金代码:502025。
&&&&&14、本次上市交易的基金份额总额:钢铁分级14,490,873.00份,钢铁A28,981,746.00份,
钢铁B28,981,746.00份。
&&&&&15、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
&&&&&16、上市推荐人:无
&&&&&17、上市交易日期:日
&&&&&18、基金管理人:鹏华基金管理有限公司
&&&&&19、基金托管人:招商银行股份有限公司
&&&&&20、本次上市交易的基金份额登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三、&&&&基金的募集与上市交易
&&&&&(一)本基金募集情况
&&&&&1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许可]
号
&&&&&2、基金运作方式:契约型开放式
&&&&&3、基金合同期限:不定期
&&&&&4、发售日期:日至日
&&&&&5、发售价格:1.00&元人民币
&&&&&6、发售方式:场外、场内认购
&&&&&7、发售机构:
&&&&&(1)场内发售机构:
&&&&&本基金场内发售的机构为具有基金代销业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结
算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位,具体名单详见上海证券交易所网站
(.cn)。
&&&&&(2)场外发售机构:
&&&&&1)直销机构
&&&&&直销机构包括鹏华基金管理有限公司直销中心、鹏华基金管理有限公司北京分公司、上
海分公司、武汉分公司、广州分公司及本公司网上交易系统。
&&&&&2)代销机构
&&&&&招商银行、众禄基金、数米基金、好买基金、上海天天基金、和讯信息科技、新兰德、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
诺亚正行(上海)、同花顺、中信建投、方正证券、信达证券、国信证券、海通证券、长城证
券、广州证券、光大证券、湘财证券、长江证券、申万宏源、安信证券、国泰君安、西部证
券、华西证券、天风证券、华鑫证券、银河证券、国金证券、中信证券(山东)、中信证券(浙
江)、中信证券、齐鲁证券、平安证券、渤海证券、中金公司、中信建投期货、东北证券、招
商证券、中投证券。
&&&&8、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
&&&&9、募集资金总额及入账情况:本次募集的有效净认购金额为&323,051,232.81&元人民币,
折合基金份额&323,051,232.81&份;利息结转份额&20,540.96&份,总确认份额为&323,071,773.77
份。上述有效净认购资金及认购款项在募集期间产生的利息已于&2015&年&8&月&13&日全额划入
本基金在基金托管人招商银行股份有限公司开立的鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金
托管专户。
&&&&本基金通过场外、场内两种方式公开发售,按照每份基金份额&1.00&元计算,本基金募集
期间含本息共募集&323,071,773.77&份基金份额,其中场外认购的基金份额为&250,617,408.77
份;场内认购的基金份额为&72,454,365.00&份。
&&&&10、本基金募集备案情况:根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资
基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,本基金募集结果符合备案条件,鹏华
基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并
于&2015&年&8&月&13&日获中国证监会书面确认,本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效
之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
&&&&11、基金合同生效日:日
&&&&12、基金合同生效日的基金份额总额:323,071,773.77份
(二)本基金上市交易的主要内容
&&&&1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[
号。
&&&&2、上市交易日期:日
&&&&3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。投资者在具有基金代销业务资格的上海证
券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
&&&&4、基础份额简称及代码:鹏华钢铁分级,场内简称:钢铁分级,基金代码:502023。
&&&&上市交易份额简称及代码:钢铁分级,基金代码:502023;钢铁&A,基金代码:502024;
钢铁&B,基金代码:502025。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
&&&&5、本次上市交易份额:钢铁分级14,490,873.00份,钢铁A&&&&&&&28,981,746.00份,钢铁B
28,981,746.00份。
&&&&6、未上市交易份额的流通规定:
&&&&本基金包括场内份额与场外份额,本次上市的基金份额全部为场内份额。
&&&&未上市交易的份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金
份额持有人开放式基金账户下,可以通过跨系统转托管转至中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司证券登记结算系统持有人上海证券账户下后,在上海证券交易所上市交易。
&&&&7、本基金开通跨系统转托管业务日期:日,具体业务按照中国证券登记结
算有限责任公司的相关规定办理。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&四、&&&持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人
&&&&(一)基金份额持有情况
&&&&截至日,钢铁分级基金份额持有人户数为1,208户,平均每户持有的基金份
额为219,460.50份;钢铁A为35户,平均每户持有的基金份额为828,049.89份;钢铁B为35户,
平均每户持有的基金份额为828,049.89份。
&&&&机构投资者持有的本次上市交易的钢铁分级、钢铁&A&与钢铁&B&的基金份额分别为
8,800,336.00&份、17,600,672.00&份和&17,600,672.00&份,分别占本次钢铁分级、钢铁&A&与
钢铁&B&上市交易基金份额比例为&60.73%、60.73%和&60.73%;个人投资者持有的本次上市交易
的钢铁分级、钢铁&A&与钢铁&B&的基金份额分别为&5,690,537.00&份、11,381,074.00&份和
11,381,074.00&份,分别占本次钢铁分级、钢铁&A&与钢铁&B&上市交易基金份额比例为&39.27%、
39.27%和&39.27%;
&&&&(二)基金份额前十名持有人情况:
&&&&截至日,本次上市交易的钢铁分级基金份额前十名持有人情况如下表。
序号&&&&&持有人名称&&&&&&&&&&&&&&持有钢铁分级份额&&&&&&&占钢铁分级份额比(%)
1&&&&&&&&鹏华资产-工商银行&&&&&&&&&&&&&&6,000,250.00&&&&&&&&&&&&&&&&41.41%
&&&&&&&&&-以太量化十二号&2
&&&&&&&&&期资产管理计划
2&&&&&&&&李怡名&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,999,980.00&&&&&&&&&&&&&&&&13.80%
3&&&&&&&&光大证券股份有限公&&&&&&&&&&&&&&1,400,043.00&&&&&&&&&&&&&&&&&9.66%
&&&&&&&&&司
4&&&&&&&&方正证券股份有限公&&&&&&&&&&&&&&1,400,043.00&&&&&&&&&&&&&&&&&9.66%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
&&&&&&&&&司
5&&&&&&&&任欢&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,000,025.00&&&&&&&&&&&&&&&&&6.90%
6&&&&&&&&张曼华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,000,025.00&&&&&&&&&&&&&&&&&6.90%
7&&&&&&&&黄彩妹&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&398,027.00&&&&&&&&&&&&&&&&&&2.75%
8&&&&&&&&张慧华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&199,013.00&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.37%
9&&&&&&&&屠美芬&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&199,013.00&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.37%
10&&&&&&&陆麒麟&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&199,013.00&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.37%
11&&&&&&&戴擎&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&398,028.00&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.37%
合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13,795,432.00&&&&&&&&&&&&&&&&96.56%
&&&&&截至日,本次上市交易的基金份额钢铁A前十名持有人情况如下表。
序号&&&&&持有人名称&&&&&&&&&&&&持有钢铁A份额&&&&&&&&&&&占钢铁A份额比(%)
1&&&&&&&&鹏华资产-工商银行&&&&&&&&&&&&12,000,500.00&&&&&&&&&&&&&&&&41.41%
&&&&&&&&&-以太量化十二号&2
&&&&&&&&&期资产管理计划
2&&&&&&&&李怡名&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,999,960.00&&&&&&&&&&&&&&&&13.80%
3&&&&&&&&光大证券股份有限公&&&&&&&&&&&&&2,800,086.00&&&&&&&&&&&&&&&&&9.66%
&&&&&&&&&司
4&&&&&&&&方正证券股份有限公&&&&&&&&&&&&&2,800,086.00&&&&&&&&&&&&&&&&&9.66%
&&&&&&&&&司
5&&&&&&&&任欢&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2,000,050.00&&&&&&&&&&&&&&&&&6.90%
6&&&&&&&&张曼华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2,000,050.00&&&&&&&&&&&&&&&&&6.90%
7&&&&&&&&黄彩妹&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&796,056.00&&&&&&&&&&&&&&&&&&2.75%
8&&&&&&&&张慧华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&398,028.00&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.37%
9&&&&&&&&屠美芬&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&398,028.00&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.37%
10&&&&&&&陆麒麟&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&398,028.00&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.37%
11&&&&&&&戴擎&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&398,028.00&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.37%
合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27,590,872.00&&&&&&&&&&&&&&&&96.56%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
&&&&&截至日,本次上市交易的钢铁B基金份额前十名持有人情况如下表。
序号&&&&&&持有人名称&&&&&&&&&&&&持有钢铁B份额&&&&&&&&&&&占钢铁B份额比(%)
1&&&&&&&&&鹏华资产-工商银行&&&&&&&&&&&&12,000,500.00&&&&&&&&&&&&&&&&41.41%
&&&&&&&&&&-以太量化十二号&2
&&&&&&&&&&期资产管理计划
2&&&&&&&&&李怡名&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,999,960.00&&&&&&&&&&&&&&&&13.80%
3&&&&&&&&&光大证券股份有限公&&&&&&&&&&&&&2,800,086.00&&&&&&&&&&&&&&&&&9.66%
&&&&&&&&&&司
4&&&&&&&&&方正证券股份有限公&&&&&&&&&&&&&2,800,086.00&&&&&&&&&&&&&&&&&9.66%
&&&&&&&&&&司
5&&&&&&&&&任欢&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2,000,050.00&&&&&&&&&&&&&&&&&6.90%
6&&&&&&&&&张曼华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2,000,050.00&&&&&&&&&&&&&&&&&6.90%
7&&&&&&&&&黄彩妹&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&796,056.00&&&&&&&&&&&&&&&&&2.75%
8&&&&&&&&&张慧华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&398,028.00&&&&&&&&&&&&&&&&&1.37%
9&&&&&&&&&屠美芬&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&398,028.00&&&&&&&&&&&&&&&&&1.37%
10&&&&&&&&陆麒麟&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&398,028.00&&&&&&&&&&&&&&&&&1.37%
11&&&&&&&&戴擎&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&398,028.00&&&&&&&&&&&&&&&&&1.37%
合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27,590,872.00&&&&&&&&&&&&&&&&96.56%
&&&&&(三)截止到&2015&年&8&月&17&日,基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况
&&&&&本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为&0.00&份,占该基金总份额的比例为
0.00%。其中,本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总
量为&0.00&份,该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为&0&份。
&&&&&注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&五、&&&基金主要当事人简介
&&&&&&&(一)基金管理人
&&&&&1、名称:鹏华基金管理有限公司
&&&&&2、法定代表人:何如
&&&&&3、总经理:邓召明
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
&&&4、注册资本:1.5亿元人民币
&&&5、注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
&&&6、设立批准文号:中国证监会证监基字[1998]31号
&&&7、工商登记注册的法人营业执照文号:7
&&&8、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
&&&9、存续期间:持续经营
&&&10、股东及其出资比例:公司股东由国信证券有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股
份公司(Eurizon&Capital&SGR&S.p.A.)、深圳市北融信投资发展有限公司组成,三家股东
的出资比例分别为50%、49%、1%。
&&&11、内部组织结构及职能:
&&&&基金管理部
&&&负责公司公募基金的投资管理工作。
&&&&量化及衍生品投资部
&&&负责公司量化投资与衍生品投资等相关业务。
&&&&固定收益部
&&&负责公司固定收益证券的研究、投资工作。
&&&&机构投资部
&&&负责社保基金和其它委托理财业务的投资管理工作。
&&&&投资银行部
&&&负责公司新三板和股权投资基金等相关业务工作。
&&&&研究部
&&&在公司既定的投资理念和研究理念的基础上,以系统性的研究方法和高质量的研究成果
为公司投资部门提供持续有效的支持。
&&&&集中交易室
&&&负责执行公司既定的各基金的投资指令并及时反馈市场信息。
&&&&市场发展部
&&&负责公司银行渠道销售管理及服务工作。
&&&&机构理财部
&&&负责开展专户理财、社保、企业年金等除投资以外的业务。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
&&&&渠道业务部
&&&负责公司券商渠道销售管理及服务工作。
&&&&电子商务部
&&&负责公司电子商务平台的搭建,业务推广以及公司网站的建设、更新、内容维护等工作。
&&&&营销策划部
&&&负责公司品牌管理、媒体和广告管理、营销策划与销售支持。
&&&&登记结算部
&&&负责公司旗下基金的注册登记、清算和会计工作。
&&&&监察稽核部
&&&负责对公司管理和基金运作合法合规性进行全方位的严格监控,及时防范风险事件的发
&&&&总裁办公室
&&&负责公司财务管理、日常行政事务管理。
&&&&人力资源部
&&&负责公司人事劳资管理。
&&&&信息技术部
&&&负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。
&&&&产品规划部
&&&负责制定公司产品规划与发展策略以及产品设计、产品管理和产品研究工作,完善公司
产品线,丰富公司产品储备。
&&&&国际业务部
&&&负责QDII等海外投资研究等相关业务。开展QDII基金投资组合管理;进行产品研究分析,
构建投资组合。
&&&&北京分公司
&&&主要负责北方地区的基金销售业务。
&&&&上海分公司
&&&主要负责华东区域的基金销售业务。
&&&&武汉分公司
&&&主要负责华中区域的基金销售业务。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11
广州分公司
主要负责华南区域的基金销售业务。
鹏华资产管理(深圳)有限公司
负责特定客户资产管理业务及中国证监会许可的其他业务
12、人员情况
&&&&截至日,公司员工总数292人,其中:正式员工256人,外包员工36人。学
历构成如下:博士12人占比4.1%,硕士177人占比60.6%,本科94人占比32.2%,大专及以
下9人占比3.1%。
13、信息披露负责人及咨询电话
&&&&张戈&0
14、本基金基金经理
&&&&焦文龙先生,国籍中国,经济学硕士,6年证券从业经验。2009年6月加盟鹏华基金管
理有限公司,历任监察稽核部金融工程师、量化及衍生品投资部资深量化研究员,先后从
事金融工程、量化研究等工作;2015年5月起担任鹏华中证一带一路主题指数分级证券投
资基金基金经理,2015年5月起兼任鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金经理,
2015年5月起兼任鹏华中证新能源指数分级证券投资基金基金经理,2015年8月起兼任鹏华
新丝路指数分级证券投资基金、鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金经理。焦文
龙先生具备基金从业资格。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本:252.198亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
&&&&传真:01
&&&&资产托管部信息披露负责人:朱万鹏
&&&&招商银行成立于日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,
总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发行
了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上
市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),
10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截止日,本集团总资产5.0331
万亿元人民币,高级法下资本充足率11.45%,权重法下资本充足率10.89%。
&&&&2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产
托管部,下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个职能
处室,现有员工60人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托
管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业
务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托
管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金
基金托管等业务资格。
&&&&招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,
不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权
私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红
利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管,实现从
单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。
&&&&经过十年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2013年招商银行加大高收益托管产品
营销力度,新增托管公募开放式基金18只,新增首发公募开放式基金托管规模377.37亿元。
克服国内证券市场震荡下行的不利形势,托管费收入、托管资产均创出历史新高,实现托管
费收入10.62亿元,较上年增长62.47%,托管资产余额1.86万亿元,较年初增长71.86%。作为
公益慈善基金的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托管,为我国公益慈
善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“十大公益
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。
&&&2、主要人员情况
&&&李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014&年&7&月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司
董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国
国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、
副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。
&&&田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013&年&5&月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于&2003&年7&月至2013&年&5&月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务
总监兼北京市分行行长。
&&&丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996&年12&月加入本行,历任杭州
分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支行行长,南昌分行行
长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008&年&4&月起任本行副行长。兼任招银国际
金融有限公司董事长。
&&&姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,
从事信贷管理、托管工作。2002&年&9&月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部
经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之
一,具有&20&余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营
销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
&&&3、基金托管业务经营情况
&&&截至2014年11月&30日,招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金(含招
商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金),招商现金增值
开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深&300&指数证券投资
基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券
投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
势股票证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券
投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业&50交
易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活
配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投
资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深&300&指数证券投资基金(LOF)、中
银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成
长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、
华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺安保
本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资
基金、上证国有企业&100交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资
基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能
源股票证券投资基金(LOF)、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证
券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)、易方达纯债债券型证券投资基金、
中银沪深&300&等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、嘉实增强收
益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信&14&天理财债券型发起式证券投资基金、鹏华中
小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯债债
券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财&7&天债券型证券投资基金、
中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、中
银理财&30&天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、中银稳健添利
债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债
券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投
资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛&6个月定期开放债
券型证券投资基金、工银瑞信保本3&号混合型证券投资基金、中银标普全球精选自然资源等
权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保本二号混合型证
券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型证
券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券投资基金、中银
多策略灵活配置混合型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价
值灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对冲套利定期开放
混合型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型证券投资基金、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15
中银聚利分级债券型证券投资基金、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新
财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金、博时月月盈
短期理财债券型证券投资基金、中银新经济灵活混合型证券投资基金、工银瑞信研究精选股
票型证券投资基金共&86&只开放式基金及其它托管资产,托管资产为33644.61亿元人民币。
(三)登记机构
&&&名称:中国证券登记结算有限责任公司
&&&住所:北京市西城区太平桥大街&17&号
&&&办公地址:北京市西城区太平桥大街&17&号
&&&法定代表人:周明
&&&联系电话:010-
&&&传真:010-
&&&联系人:崔巍
(四)验资机构
&&&普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
&&&住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318&号星展银行大厦6楼
&&&办公地址:上海市湖滨路202&号普华永道中心11楼
&&&法定代表人:杨绍信
&&&联系电话:021-
&&&传真:021-
&&&联系人:单峰
&&&经办会计师:单峰、魏佳亮
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&六、&&&&基金合同摘要
&&&&基金合同的内容摘要见附件。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&七、&&&&基金财务状况
&&&(一)基金募集期间费用
&&&本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资
产中支付。
&&&(二)基金上市前重要财务事项
&&&本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
&&&(三)基金资产负债表
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&16
&&&&&&&本基金&2015&年&8&月&17&日资产负债表如下:
&资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2015&年&8&月&17&日&&&负债和所有者权益&&&&&&&&&&&2015&年&8&月&17&日
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&余额&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&余额
&资产&:&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&负债:
&银行存款&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,051,232.81&&&&&短期借款
&结算备付金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交易性金融负债
&存出保证金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&衍生金融负债
&交易性金融资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&卖出回购金融资产款
&其中:股票投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&应付证券清算款
&债券投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&应付赎回款
&资产支持证券投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&应付管理人报酬&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&35,405.19
&基金投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&应付托管费&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7,789.14
&衍生金融资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&应付销售服务费
&买入返售金融资产&&&&&&&&&&&322,000,000.00&&&&&应付交易费用
&应收证券清算款&&&&&&&&&&&&&&&&&&13,712.12&&&&&应付税费
&应收利息&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&46,406.06&&&&&应付利息
&应收股利&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&应付利润
&应收申购款&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他负债&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5,814.56
&其他资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&负债合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&49,008.89
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&所有者权益:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&实收基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&323,071,773.77
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&未分配利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-9,431.67
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&所有者权益合计&&&&&&&&&&&&&&323,062,342.10
&资产合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&323,111,350.99&&&&&负债与持有人权益总计:&&&&&&323,111,350.99
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&八、&&&&&基金投资组合
&&&&&&&截止到&2015&年&8&月&17&日,本基金的投资组合如下:
&&&&&&&(一)基金资产组合情况
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&占基金总资产
序号&&&&&&&&&项目&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额(元)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的比例(%)
&&&1&&&&&&&&&权益投资
&&&&&&&&&&&&&其中:股票
&&&2&&&&&&&&&固定收益投资
&&&&&&&&&&&&&其中:债券
&&&&&&&&&&&&&资产支持证券
&&&3&&&&&&&&&金融衍生品投资
&&&4&&&&&&&&&买入返售金融资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&322,000,000.00&&&&&&&&&&&&99.66
&&&&&&&&&&&&&其中:买断式回购的买入返售金融资产
&&&5&&&&&&&&&银行存款和结算备付金合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,051,232.81&&&&&&&&&&&&&0.32
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17
&&&6&&&&&其他各项资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&60,118.18&&&&&&&0.02
&&&7&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&323,111,350.99&&&&&&100.00
&&&(二)按行业分类的股票投资组合
&&&1、指数投资按行业分类的股票投资组合
&&&注:截至&2015&年&8&月&17&日,本基金未持有股票。
&&&2、积极投资按行业分类的股票投资组合
&&&注:截至&2015&年&8&月&17&日,本基金未持有积极投资的股票。
&&&(三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
&&&1、指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
&&&注:截至&2015&年&8&月&17&日,本基金未持有股票。
&&&2、积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
&&&注:截至&2015&年&8&月&17&日,本基金未持有积极投资的股票。
&&&(四)按券种分类的债券投资组合
&&&注:截至&2015&年&8&月&17&日,本基金未持有债券。
&&&(五)按公允价值占净值比例大小排序的前五名债券明细
&&&注:截至&2015&年&8&月&17&日,本基金未持有债券。
&&&(六)按公允价值占净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
&&&注:截至&2015&年&8&月&17&日,本基金未持有资产支持证券。
&&&(七)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
&&&注:截至&2015&年&8&月&17&日,本基金未持有贵金属。
&&&(八)按公允价值占净值比例大小排序的前五名权证投资明细
&&&注:截至&2015&年&8&月&17&日,本基金未持有权证。
&&&(九)本基金投资的股指期货交易情况说明
&&&1、本基金本报告期内未发生股指期货投资。
&&&2、本基金投资股指期货的投资政策
&&&本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产
对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。
&&&(十)本基金投资的国债期货交易情况说明
&&&1、&本期国债期货投资政策
&&&本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
&&&2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
&&&本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18
&&&3、&本期国债期货投资评价
&&&本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
&&&(十一)投资组合报告附注
&&&1、截至&2015&年&8&月&17&日,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
&&&2、基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
&&&3、其他各项资产构成
&&序号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额(元)
&&&1&&&&&存出保证金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&2&&&&&应收证券清算款&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13,712.12
&&&3&&&&&应收股利&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&4&&&&&应收利息&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&46,406.06
&&&5&&&&&应收申购款&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&6&&&&&其他应收款&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&7&&&&&待摊费用&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&8&&&&&其他&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&9&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&60,118.18
&&&4、截至&2015&年&8&月&17&日,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
&&&5、截至&2015&年&8&月&17&日,本基金指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明。
&&&截至&2015&年&8&月&17&日,本基金未持有股票。
&&&6、截至&2015&年&8&月&17&日,本基金积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
&&&截至&2015&年&8&月&17&日,本基金未持有积极投资的股票。
&&&7、投资组合报告附注的其他文字描述部分
&&&由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&九、&&&&重大事件揭示
&&&本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大
事件。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&十、&&&&基金管理人承诺
&&&本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
&&&(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
&&&(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理。
&&&(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&十一、&基金托管人承诺
&&&基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺:
&&&(一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托管部,
配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
&&&(二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基金资
产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬
的计提和支付等行为进行监督和核查。
&&&(三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同
的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,并在限期内,随时对通知事项进行复查,
督促基金管理人改正。
&&&(四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&十二、&&&&&基金上市推荐人意见
&&&本基金无上市推荐人。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&十三、&备查文件目录
&&&(一)备查文件目录
&&&1、中国证监会批准鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金募集的文件
&&&2、《鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金合同》
&&&3、《鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金托管协议》
&&&4、法律意见书
&&&5、基金管理人业务资格批件、营业执照
&&&6、基金托管人业务资格批件、营业执照
&&&&(二)存放地点
&&&深圳市福田区福华三路&168&号深圳国际商会中心第&43&层鹏华基金管理有限公司。
&&&&(三)查阅方式
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20
&&&投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金
管理人网站()查阅。
&&&投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开
通客户服务系统,咨询电话:。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&鹏华基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2015&年&8&月&19&日
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
&&&&&&&&&&&&&附件:鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金合同摘要
&&&一、基金份额持有人的权利、义务
&&&1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限
&&&(1)分享基金财产收益;
&&&(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
&&&(3)依法转让或申请赎回其持有的基金份额;
&&&(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
&&&(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使
&&&(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
&&&(7)监督基金管理人的投资运作;
&&&(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
&&&(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
&&&2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限
&&&(1)认真阅读并遵守基金合同,招募说明书等信息披露文件;
&&&(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主作
出投资决策,自行承担投资风险;
&&&(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
&&&(4)交纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
&&&(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
&&&(6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
&&&(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
&&&(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
&&&(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
&&&二、基金管理人的权利、义务
&&&1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
&&&(1)依法募集资金;
&&&(2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产;
&&&(3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
&&&(4)销售基金份额;
&&&(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
&&&(6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了基金合同
及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者
&&&(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
&&&(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
&&&(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合
同规定的费用;
&&&(10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
&&&(11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
&&&(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
&&&(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通;
&&&(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
&&&(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
&&&(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户等业务的业务规则;
&&&(17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
&&&2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
&&&(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
&&&(2)办理基金备案手续;
&&&(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
&&&(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
&&&(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
&&&(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
&&&(7)依法接受基金托管人的监督;
&&&(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额参
考净值,确定鹏华钢铁份额申购、赎回的价格;
&&&(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
&&&(11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
&&&(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
&&&(13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
&&&(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
&&&(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
&&&(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料&15&年
&&&(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成
本的条件下得到有关资料的复印件;
&&&(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
&&&(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
&&&(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
&&&&(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基
金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
&&&&(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
&&&&(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
&&&&(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理
人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后&30&日内退
还基金认购人;
&&&&(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
&&&&(26)建立并保存基金份额持有人名册;
&&&&(27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
&&&&三、基金托管人的权利、义务
&&&&1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
&&&&(1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;
&&&&(2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;
&&&&(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合同及国家法
律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并
采取必要措施保护基金投资者的利益;
&&&&(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户,为基金办理证券交易资金清
&&&&(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
&&&&(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
&&&&(7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
&&&&2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
&&&&(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
&&&&(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
&&&&(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所
托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资
金划拨、账册记录等方面相互独立;
&&&(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
&&&(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
&&&(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理
人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
&&&(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金
信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
&&&(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值、
鹏华钢铁份额申购、赎回价格;
&&&(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
&&&(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同
规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
&&&(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料&15&年以上;
&&&(12)建立并保存基金份额持有人名册;
&&&(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
&&&(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
&&&(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基
金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
&&&(16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
&&&(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
&&&(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;
&&&(19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任
&&&(20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
&&&&(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
&&&&(22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
&&&&第二部分&&&&基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
&&&&基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人大会的审议事项应分别由鹏华钢铁份额、
鹏华钢铁&A&份额、鹏华钢铁&B&份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的
每一基金份额在其对应的份额类别内拥有平等的投票权。
&&&&本基金份额持有人大会不设日常机构。
&&&&一、召开事由
&&&&1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
&&&&(1)终止基金合同(法律法规、中国证监会另有规定的除外);
&&&&(2)更换基金管理人;
&&&&(3)更换基金托管人;
&&&&(4)转换基金运作方式(法律法规、中国证监会另有规定的除外);
&&&&(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
&&&&(6)变更基金类别;
&&&&(7)本基金与其他基金的合并(法律法规、中国证监会另有规定的除外);
&&&&(8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规、中国证监会另有规定的除外);
&&&&(9)变更基金份额持有人大会程序;
&&&&(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
&&&&(11)单独或合计持有鹏华钢铁份额、鹏华钢铁&A&份额、鹏华钢铁&B&份额各自基金份额
10%以上(含&10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计
算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;
&&&&(12)终止鹏华钢铁份额、鹏华钢铁&A&份额或鹏华钢铁&B&份额上市,但因基金不再具备
上市条件而被上海证券交易所终止上市的除外;
&&&&(13)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
&&&&(14)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
&&&&2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
&&&&(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
&&&&(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
&&&&(3)在法律法规和基金合同规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
&&&&(4)在法律法规和基金合同规定的范围内,在不提高现有基金份额持有人适用的费率的
前提下,设立新的基金份额级别,增加新的收费方式;
&&&&(5)因相应的法律法规、上海证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对
基金合同进行修改;
&&&&(6)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同
当事人权利义务关系发生重大变化;
&&&&(7)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
&&&&二、会议召集人及召集方式
&&&&1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集;
&&&&2、基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集;
&&&&3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起&10&日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金
管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起&60&日内召开;基金管理人决定不召集,基金
托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,应当自出具书面决定之日起&60&日
内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
&&&&4、单独或合计持有鹏华钢铁份额、鹏华钢铁&A&份额、鹏华钢铁&B&份额各自基金份额&10%
以上(含&10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基
金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起&10&日内决定是否召集,并书
面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具
书面决定之日起&60&日内召开;基金管理人决定不召集,单独或合计持有鹏华钢铁份额、鹏华
钢铁&A&份额、鹏华钢铁&B&份额各自基金份额&10%以上(含&10%)的基金份额持有人仍认为有
必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起&10&日
内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28
定召集的,应当自出具书面决定之日起&60&日内召开。
&&&&5、单独或合计持有鹏华钢铁份额、鹏华钢铁&A&份额、鹏华钢铁&B&份额各自基金份额&10%
以上(含&10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、
基金托管人都不召集的,单独或合计持有鹏华钢铁份额、鹏华钢铁&A&份额、鹏华钢铁&B&份额
各自基金份额&10%以上(含&10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前&30&日报中
国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托
管人应当配合,不得阻碍、干扰。
&&&&6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
&&&&三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
&&&&1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前&30&日,在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容:
&&&&(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
&&&&(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
&&&&(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
