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深交所首次公开发行股票网上申购业务问答
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发布者：lucky000
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　　编者按：日，深交所和中国结算联合发布了《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》（以下简称《网上发行实施办法》）及修订后的《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》。目前新股发行在即，为方便投资者顺利申购新股，本专栏集中收集了投资者有关网上申购业务的问题，在此进行专题解答，敬请投资者关注。　　1、问：按市值申购与以往的市值配售、资金申购主要差别在哪里？　　答：按市值申购指的是投资者必须持有深圳市场非限售A股股份市值1万元以上和缴纳足额的资金，才能参与新股网上申购。同时投资者申购数量不能超过主承销商规定的申购上限，且不得超过持有市值对应的可申购额度。　　这一方式结合了以往单纯的市值配售方式和资金申购方式的优点，具体来说，投资者能否参与网上发行，能够申购多少新股需要根据其持股市值来确定（以往资金申购对投资者持股市值没有要求，只根据投资者申购的资金来确定申购额度）。同时，投资者只有在申购前向资金账户内存入足够资金才能进行有效申购（以往市值配售，投资者只需在中签后缴纳相应股份的款项，而不需要存入足额资金用以申购）。　　2、问：投资者网上申购新股需要具备哪些条件？　　答：根据《网上发行申购实施办法》，投资者持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。　　3、问：投资者持有市值是什么？市值配售包括的证券种类有哪些？是否包括交易型开放式指数基金？　　答：投资者持有市值是指T-2日（T日为申购日，下同）日投资者持有的本市场非限售A股股份市值，不包括优先股、B股、基金、债券或其他证券。交易型开放式指数基金不包括在申购市值范围内。　　4、问：待购回期间，投资者参与约定购回式证券交易的股份市值是否仍计入该投资者的持有市值？　　答：约定购回待购回期间，由于股份已过户至证券公司约定购回专用证券账户，因而市值不归属原股东，不计入原投资者的持有市值。　　5、问：投资者的网上申购数量受到哪些限制？　　答：投资者网上申购数量不得超过按投资者T-2持有市值计算的可申购额度，也不得超过主承销商规定的申购上限（该上限最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一），且必须足额缴款。投资者申购数量违反上述规定的，本所或中国结算深圳分公司将对超出部分作无效处理。　　6、问：如何能查询到自己的可申购额度？　　答：投资者可以通过所托管的证券公司查询其持有市值、可申购额度等信息。　　7、问：T-2日的市值持有多长时间可以卖出?如果在T-1日卖出是否可以参与新股申购？　　答：市值计算的时间是一个时点，不是区间，只要在T-2日日终这个时点上持有足额的非限售A股股份，就可以参与相应份额的申购。因此，如果在T-1日卖出股份，不影响其在T-2日的市值，可以参与T日的新股申购。　　8、问：如果投资者T-1日卖出股票，那么这个市值只能申购T日的新股，T+1日的申购新股就不算市值？　　答：是的。T-1日卖出的股票，当日已完成交收，当日日终计算市值时这部分股票已无法纳入T+1日的市值计算。　　9、问：新股申购按T-2市值计算，请问是指自然日还是交易日，中间是否包含节假休息日。如T日是1月2日，1月1日是法定节假日，这里的T-2日市值是指哪天的市值？　　答：T日指交易日，T-2不包含中间节假日时间。如T日是1月2日，而1月1日是法定节假日，则T-2市值是指上一年的12月30日日终计算得来的市值。　　10、问：《网上发行实施办法》第四条规定“融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值”，投资者信用证券账户中融资买入的股票是否可以合并计算市值？　　答：可以。　　11、问：深市融资融券信用证券账户是否可用于参与新股申购？　　答：有市值的深市融资融券信用证券账户可用于参与新股申购，融资融券信用证券账户市值与普通证券账户合并计算。若投资者的融资融券信用证券账户和普通证券账户都有市值，其新股申购可比照同一投资者多个证券账户处理，投资者可选择使用有市值的信用证券账户或有市值的普通证券账户申购新股。若投资者同时使用有市值的信用账户和有市值普通账户参与新股申购，中国结算深圳分公司将以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申报作无效处理。
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希财网 版权所有 & &&湘ICP备号&&增值电信业务经营许可证湘B2-深交所：申购深市新股只能用深市A股市值
深交所：申购深市新股只能用深市A股市值
来源：你我贷
持股市值的计算时点是申购前2天(T-2)收盘时，这意味着股民可在新股发行前1天卖出股票申购新股持股市值的计算时点是申购前2天(T-2)收盘时，这意味着股民可在新股发行前1天卖出股票申购新股深交所有关负责人表示，投资者的持股市值以T-2日日终的市值来确定，T-1日可以卖出，市值计算的时间是一个时点，只要在T-2日日终这个时点上持有足额的非限售普通股就可以。深交所在昨日下午举办的“深圳市场新股发行配套规则”微访谈活动上表示，申购深市新股只能用深市A股股票的市值，如果同一天有多只新股发行，市值可以重复使用。市值只算深市A股对于沪深交易所此前公布的“新股申购市值门槛为1万元”的规定，沪深两市的市值不能合并计算，申购深市新股只能用深市A股股票(即非限售普通股，不包括优先股、B股、基金、债券或其他证券)的市值。但市值可以重复使用，比如说，同一天有多只新股发行的，投资者可以用已确定的市值参与多只新股的申购。深交所有关负责人表示，按市值申购指的是投资者必须持有深圳市场非限售A股股份市值1万元以上和足额的资金，才能参与新股网上申购。同时，该负责人明确表示，沪深两市的市值不能合并计算，申购深市新股只能用深圳市场的市值。但是市值可以重复使用，比如同一天有多只新股发行的，投资者可以用已确定的市值参与多只新股的申购。申购前1天可卖股在此前的市场理解中，较多观点认为新的市值配售实施办法要求既有股又有钱，这对于大部分中小投资者来说都不容易，不少投资者都反映持股被套，没有额外资金申购新股。针对这个问题，深交所有关负责人在微访谈中表示，投资者的持股市值以T-2日日终的市值来确定，如果持有的股票在此前已经停牌了，则以停牌前最后一个交易日的收盘价为据计算该股票的市值。T-1日可以卖出，市值计算的时间是一个时点，只要在T-2日日终这个时点上持有足额的非限售普通股就可以。散户也可网下申购深交所有关负责人还就参与新股网下配售进行了介绍，深交所设有网下发行电子平台，如果投资者个人要参与网下发行的，应当通过主承销商在这个平台上完成初次登记备案，与深交所签订网下发行电子平台使用协议并办理数字证书。初次登记备案以后，投资者就可以用数字证书自行进行资料更新等操作了。与此同时，新配售对象需要委托主承销商在网下发行平台办理登记备案，原配售对象不需要再次备案。(记者毛莹)
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深交所：T-1日可卖出持有市值申购新股
　　新的市值配售办法要求既有股又有钱，这对于大部分中小投资者来说都不容易，不少投资者都反映持股被套，没有额外资金申购新股。　　针对这个问题，深交所有关负责人今天在微访谈中表示，投资者的持股市值以T-2日日终的市值来确定，如果持有的股票在此前已经停牌了，则以停牌前最后一个交易日的收盘价为据计算该股票的市值。T-1日可以卖出，市值计算的时间是一个时点，只要在T-2日日终这个时点上持有足额的非限售普通股就可以。
　　　　深圳证券交易所周二下午在腾讯官方微博举办的“深圳市场新股发行配套规则”微访谈活动上表示，客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值，意味着客户融资买入的股票也可以合并计算的市值。　　　　深圳证券交易所周二下午在微博举办的“深圳市场新股发行配套规则”微访谈活动上表示，有多个证券账户的投资者只能用一个有市值的账户申购新股一次，如果多次申购的，仅第一笔申购有效。　　　　深圳证券交易所周二下午在官方微博举办的“深圳市场新股发行配套规则”微访谈活动上表示，新股网上申购上限最高不超过网上发行总量的千分之一，且不得超过其持有的市值对应的可申购额度。　　沪深交易所此前发布的新股网下发行网上申购实施办法中规定，新股申购市值门槛为1万元，每5000元市值可申购一个申购单位，并设申购上限。　　　　深圳证券交易所周二下午在官方微博举办的“深圳市场新股发行配套规则”微访谈活动上表示，按市值申购指的是投资者必须持有深圳市场非限售A股股份市值1万元以上和足额的资金，才能参与新股网上申购。这一方式结合了以往单纯的市值配售方式和资金申购方式的优点。　　沪深交易所此前发布的新股网下发行网上申购实施办法中规定，新股申购市值门槛为1万元，每5000元市值可申购一个申购单位，并设申购上限。　　　　深圳证券交易所周二下午在“深圳市场新股发行配套规则”微访谈活动上表示，《网上实施办法》和《网下实施细则》里的“市值”，都是指深圳市场的A股市值，即非限售普通股，不包括优先股、B股、基金、债券或其他证券。　　沪深交易所此前发布的新股网下发行网上申购实施办法中规定，新股申购市值门槛为1万元，并设申购上限。
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发布时间： 11:03:19
来源：股城网
深交所表示，网上申购实施办法和网下发行实施细则中所指的市值，都是指深圳市场的A股市值，即非限售普通股，不包括优先股、B股、基金、债券或其他证券。按市值申购指的是投资者必须持有深圳市场非限售A股股份市值1万元以上和足额的资金，才能参与新股网上申购。
深交所解读新股申购新规
T-2日持有足够市值股票就可参与新股网上申购，T-1日可卖出
为落实新股发行体制改革要求，深交所日前修订并公布《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》、《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》，同时调整了新股上市首日交易机制。为了加深市场各方对新规则的理解，深交所昨日举办“深圳市场新股发行配套规则”微访谈活动。
对于网友提问如何界定持股市值，深交所有关负责人明确回复，网上申购实施办法和网下发行实施细则中所指的市值，都是指深圳市场的A股市值，即非限售普通股，不包括优先股、B股、基金、债券或其他证券。
该负责人表示，按市值申购指的是投资者必须持有深圳市场非限售A股股份市值1万元以上和足额的资金，才能参与新股网上申购。这一方式结合了以往单纯的市值配售方式和资金申购方式的优点，具体来说，投资者能否参与网上发行、能够申购多少新股需要根据其持股市值来确定；如参与申购的，需要向资金账户内存入足够资金才能进行有效申购。
同时，该负责人明确表示，沪深两市的市值不能合并计算，申购深市新股只能用深圳市场的市值。但是市值可以重复使用，比如同一天有多只新股发行时，投资者可以用已确定的市值参与多只新股的申购。
在此前的市场理解中，较多观点认为新的市值配售实施办法要求既要有股又有钱，这对于大部分中小投资者来说不容易，不少投资者反映持股被套，没有额外资金申购新股。
针对这个问题，深交所有关负责人表示，投资者的持股市值以T-2日日终的市值来确定，如果持有的股票在此前已经停牌了，则以停牌前最后一个交易日的收盘价计算该股票的市值。T-1日可以卖出，市值计算的时间是一个时点，只要在T-2日日终这个时点上持有足额的非限售普通股即可。
此外，深交所有关负责人还就参与新股网下配售作了介绍。深交所设有网下发行电子平台，如果投资者个人要参与网下发行的，应当通过主承销商在这个平台上完成初次登记备案，与深交所签订网下发行电子平台使用协议并办理数字证书。初次登记备案以后，投资者就可以用数字证书自行进行资料更新等操作。与此同时，新配售对象需要委托主承销商在网下发行平台办理登记备案，原配售对象不需要再次备案。符合主承销商事先公告的报价条件的配售对象可以参与网下询价、申购。