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海富通货币B(519506)公告正文
海富通货币:更新招募说明书
来源 基金公司网站
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&海富通货币市场证券投资基金更新招募说明书(2010年第1号)
基金管理人:海富通基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
海富通货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会2004&年11&月19&日出具的《关于同意海富通货币市场证券投资基金募集的
批复》(证监基金字【&号文)批准募集。本基金的基金合同于2005&年
1&月4&日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
本招募说明书是对原《海富通货币市场证券投资基金招募说明书》的定期更
新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人
保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同
意,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。
投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融
机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为2010&年1&月4&日,有关财务数据和净值表现
截止日为2009&年12&月31&日,财务数据和净值表现未经审计。
海富通基金管理有限公司&基金招募说明书
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海富通货币市场证券投资基金更新招募说明书目录
第一节&绪言...........................................................&2
第二节&释义...........................................................&2
第三节&基金管理人.....................................................&6
第四节&基金托管人....................................................&14
第五节&相关服务机构..................................................&18
第六节&基金的募集....................................................&31
第七节&基金合同的生效................................................&35
第八节&基金份额的申购与赎回..........................................&36
第九节&基金的转换....................................................&41
第十节&基金的非交易过户、转托管、冻结与质押、基金份额的升级和降级....&45
第十一节&基金的投资....................................................&47
第十二节&基金的业绩....................................................&58
第十三节&基金的财产....................................................&59
第十四节&基金资产的估值................................................&60
第十五节&基金的收益与分配..............................................&62
第十六节&基金的费用和税收..............................................&64
第十七节&基金的会计与审计..............................................&66
第十八节&基金的信息披露................................................&67
第十九节&风险揭示......................................................&71
第二十节&基金的终止和清算..............................................&72
第二十一节&基金合同的内容摘要..........................................&74
第二十二节&基金托管协议的内容摘要......................................&85
第二十三节&对基金份额持有人的服务......................................&93
第二十四节&基金注册登记人..............................................&98
第二十五节&基金管理人和基金托管人的更换................................&99
第二十六节&招募说明书的存放及查阅方式.................................&101
第二十七节&备查文件...................................................&101
海富通基金管理有限公司&基金招募说明书
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第一节&绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《证券投
资基金法》”)、《货币市场基金管理暂行规定》及其他有关规定以及《海富通货币
市场证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了海富通货币市场证券投资基金的投资目标、策略、风险、
费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利
和义务,应详细查阅基金合同。
第二节&释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
基金或本基金:&指海富通货币市场证券投资基金;
基金合同:&指《海富通货币市场证券投资基金基金合同》及基金合同
当事人对其不时作出的修订;
招募说明书:&指本《海富通货币市场证券投资基金招募说明书》及其在
基金合同生效后每隔六个月的定期更新;
托管协议:&指《海富通货币市场证券投资基金托管协议》;
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中国证监会:&指中国证券监督管理委员会;
中国银监会:&指中国银行业监督管理委员会;
《证券投资基金
法》:
指2003&年10&月28&日由中华人民共和国第十届全国人民代
表大会常务委员会第五次会议通过,于2004&年6&月1&日起
实施的《中华人民共和国证券投资基金法》;
《运作办法》:&指经2004&年6&月4&日中国证券监督管理委员会第93&次主
席办公会议审议通过,自2004&年7&月1&日起施行的《证券
投资基金运作管理办法》;
《销售办法》:
《通知》
《信息披露办法》:
《编报规则第5&号》
指经2004&年6&月4&日中国证券监督管理委员会第93&次主
席办公会议审议通过,自2004&年7&月1&日起施行的《证券
投资基金销售管理办法》;
指自2005&年4&月1&日起施行的《关于货币市场基金投资等
相关问题的通知》
指自2004&年7&月1&日起施行的《证券投资基金信息披露管
理办法》;
指自2005&年4&月1&日起施行的《证券投资基金信息披露编
报规则第5&号〈货币市场基金信息披露特别规定〉》;
《暂行规定》:&指中国证监会和中国人民银行于2004&年8&月16&日联合发
布并实施的《货币市场基金管理暂行规定》;
基金合同当事人:&指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;
基金管理人:&指海富通基金管理有限公司;
基金托管人:&指中国银行股份有限公司;
个人投资者:&指依法可以投资开放式证券投资基金、具有中华人民共和
国国籍的中国公民;
机构投资者:&指在中国境内合法注册登记或经相关政府部门批准设立、
并依据有关法律法规及其他有关规定可以投资于基金的企
业法人、事业法人、社会团体或其它组织以及合资格境外
机构投资者;
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合格境外机构投资
者:
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并
取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、
保险公司、证券公司以及其他资产管理机构;
注册登记业务:&指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括持
有人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易
确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
注册登记机构:&指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为海
富通基管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托
代为办理注册登记业务的机构。对于投资人通过销售机构
提交的基金交易业务申请(包括基金认购、申购、赎回、
转换、转托管、分红方式设置等),其最终处理结果以注册
登记机构的确认为准;
募集期:&指自基金份额发售之日起不超过3&个月的时间段;
认购:&指在本基金募集期内,投资者申请购买本基金基金份额的
行为;
申购:&指在本基金合同生效后,投资者申请购买本基金基金份额
的行为;
赎回:&指基金份额持有人按本基金合同规定的条件,要求基金管
理人购回本基金基金份额的行为;
转换:&指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有
的某一基金(包括本基金)的基金份额转为基金管理人管
理的、由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金(包
括本基金)的基金份额的行为;
代销机构:&指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎
回、转换及转托管等业务的具有基金代销业务资格的机构;
销售机构:&指基金管理人及代销机构;
基金账户:&指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注
册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的
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账户;
交易账户:&指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份
额余额及其变动情况的账户;
转托管:&指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有
的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户
的行为;
基金合同生效日:&指基金管理人依据《证券投资基金法》向中国证监会办理
基金备案手续完毕后,本基金基金合同生效的日期;
基金合同终止日:&指本基金合同规定的合同终止事由出现后按照本基金合同
规定的程序终止基金合同的日期;
存续期:&指基金合同生效并存续的不定期期限;
工作日:&指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
开放日:&指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
天/月:&指公历天/月;
T&日:&指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务
申请的日期;
T+n日:&指T日后(不包括T日)第n个工作日;
销售服务费:&指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用。本
基金对各级基金份额按照不同的费率计提销售服务费,该
笔费用从各级基金份额的基金资产中扣除,属于基金的营
运费用。
基金份额等级:&指本基金根据投资者申购本基金的金额等级,对投资者持
有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费,因此形成
的不同的基金份额等级。本基金各基金份额等级单独公布
基金日收益和基金七日收益率。
基金份额的升级:&指当投资者在所有销售机构保留的某级基金份额之和达到
上一级基金份额的最低份额要求时,基金的注册登记机构
自动将投资者在所有销售机构保留的该级基金份额升级为
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上一级基金份额
基金份额的降级:&指当投资者在所有销售机构保留的某级基金份额之和不能
满足该级基金份额的最低份额限制时,基金的注册登记机
构自动将投资者在所有销售机构保留的该级基金份额全部
降级为下一级基金份额;
A&级基金份额:&指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额等级;
B&级基金份额:&指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额等级;
元:&指人民币元;
基金收益:&指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息
及其他合法收入;
基金万份净收益&指按照相关法规计算的每万份基金份额的日收益
基金万份净收益=[当日基金净收益/当日基金发行在外的
总份额]*10000
基金七日年化收益
率(%)
指以按月结转份额方式将最近七日(含节假日)收益所折
算的年资产收益率;
基金资产总值:&指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价
值总和;
基金资产净值:&指基金资产总值减去负债后的价值;
基金资产计价:&指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产价值
和基金收益的过程。
第三节&基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66&号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66&号东亚银行金融大厦36-37
层
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法定代表人:邵国有
成立时间:2003&年4&月18&日
电话:021-
联系人:&包瑾
注册资本:1.5&亿元
股权结构:海通证券股份有限公司51%、富通基金管理公司49%。
(二)主要人员情况
邵国有先生,董事长,副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院
校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公
司宣传培训中心总经理。2003&年至今任海富通基金管理有限公司董事长。
吉宇光先生,董事,硕士,高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主
任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。1997
年至今任海通证券股份有限公司副总裁。
艾德加(Stewart&Edgar)先生,董事,英国籍,学士。历任英国Ivory&&&Sime
公共有限公司基金经理,美国Fiduciary&国际信托公司研究部主任、高级副总裁,
英国HD&国际有限公司高级基金经理、董事,美国F&C&管理公司高级基金经理、
董事。1997&年至今任富通基金管理公司董事总经理。
田仁灿先生,董事、总经理,比利时籍,工商管理硕士。历任法国金融租赁
Euroequipement&S.A.公司总裁助理,富通银行区域经理、大中华地区主管,富
通基金管理亚洲有限公司投资经理、业务发展部总经理、首席执行官。2003&年
至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。
张文伟先生,董事、副总经理,硕士,高级经济师。历任交通银行郑州分行
铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长,海通证券办公室主任,海通
证券投资银行总部副总经理。2003&年至今任海富通基金管理有限公司董事、副
总经理。
董文标先生,独立董事,硕士。历任交通银行郑州分行党委书记、行长,中
国民生银行党委委员、副行长,中国民生银行党委书记、行长,现任中国民生银
行董事长、党委书记。
郑国汉先生,独立董事,经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学
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经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长,现任商学院署理院长。
巴约特(Marc&Bayot)先生,独立董事,比利时籍,布鲁塞尔大学工商管理
硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授,EFAMA(欧洲基金和资产管理协会)和比
利时基金公会名誉主席,INVESTPROTECT&公司(布鲁塞尔)董事总经理、&Pionner
投资公司(米兰,都柏林,卢森堡)和Degroof&资产管理(布鲁塞尔)独立董事、
基金联合公会(哥本哈根)独立董事。
杨国平先生,独立董事,硕士,高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、代书记,上海市公用事业管理局党办副主任,上海市出租汽车公司党委书
记,现任上海大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用(集
团)股份有限公司董事长。
李础前先生,监事长,经济学硕士,高级经济师。历任安徽省社联所属省新
科技发展公司副总经理、海通证券计划财务部总经理、海通证券财务总监。
余毓繁先生,监事,英国籍,工商管理荣誉学士。历任比利时通用银行香港
分行资金部司库、富通银行亚洲区环球金融市场业务主管、富通银行亚洲区商人
银行董事总经理。现任富通银行亚洲区行政总裁。
奚万荣先生,监事,经济学硕士。中国注册会计师协会非执业会员。历任海
南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司监察稽核部稽核员。2003
年4&月至今任海富通基金管理有限公司稽核经理,监察稽核总监。
章明女士,督察长,硕士。历任加拿大BBCC&Tech&&&Trade&Int’l&Inc&公
司高级财务经理、加拿大Future&Electronics&公司产品专家,国信证券业务经
理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003&年至今任海
富通基金管理有限公司督察长。
陈洪先生,副总经理兼投资总监,硕士。历任君安证券有限公司投资经理、
广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。2003
年4&月至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富通精选混合基金基金经
理,2005&年7&月至2006&年9&月任海富通股票基金基金经理,2006&年3&月至9
月任海富通收益增长混合基金基金经理,2006&年5&月起,任海富通基金管理有
限公司副总经理,2007&年2&月至2007&年8&月任海富通风格优势股票基金基金经
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理,2007&年4&月至2007&年8&月任海富通精选贰号混合基金基金经理,2008&年6
月起任海富通中国海外股票(QDII)基金基金经理。
阎小庆先生,副总经理,硕士。历任中国人民银行上海分行经济师、富通银
行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部市场经理、法国农业信贷银行上海
华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表、海富通基金管理有限
公司市场总监,2006&年5&月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。
张丽洁女士,经济学学士学位,2002&年7&月至2004&年7&月就职于南京银行
股份有限公司,从事债券交易工作,2004&年8&月加入海富通基金管理有限公司,
任助理固定收益分析师、组合经理,2008&年2&月起担任海富通货币基金基金经
理。
本基金历任基金经理为邵佳民先生,任职时间为2005&年1&月至2008&年2&月。
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会
常设委员有:田仁灿,总经理;陈洪,副总经理兼投资总监;蒋征,股票组合管
理部总监;郭杰,股票组合管理部总监;邵佳民,固定收益组合管理部总监;戴
德舜,研究总监;杜晓海,定量及风险管理总监。投资决策委员会主席由总经理
担任。讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1.&依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2.&办理基金备案手续;
3.&对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4.&按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
5.&进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6.&编制半年度和年度基金报告;
7.&计算并公告基金资产净值、基金万份净收益和基金七日年化收益率;
8.&办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9.&召集基金份额持有人大会;
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10.&保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11.&以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
12.&国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
(四)基金管理人的承诺
1.&基金管理人将严格遵守基金合同,按照招募说明书列明的投资目标、策
略及限制全权处理本基金的投资。
2.&基金管理人不从事违反《证券投资基金法》的行为,建立健全内部控制
制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1)&将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)&不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)&利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)&向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)&用基金资产承销证券;
(6)&用基金资产向他人贷款或提供担保;
(7)&用基金资产从事承担无限责任的投资;
(8)&用基金资产买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;
(9)&以基金资产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基
金托管人发行的股票或者债券;
(10)以基金资产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与
基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者
承销期内承销的证券;
(11)用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交
易活动;
(12)以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;
(13)以基金资产进行房地产投资;
(14)通过关联交易、利益输送等损害基金份额持有人的利益;
(15)从事证券信用交易;
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(16)法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。
3.&基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)&越权或违规经营;
(2)&违反基金合同或托管协议;
(3)&故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
(4)&在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;
(5)&拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)&玩忽职守、滥用职权;
(7)&泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)&除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投
资;协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交
易;
(9)&违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
(10)贬损同行,以提高自己;
(11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(12)以不正当手段谋求业务发展;
(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(14)法律法规禁止的其他行为。
4.&基金经理承诺
(1)&依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益。
(2)&不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三
人谋取不当利益。
(3)&不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
(4)&不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
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(五)基金管理人的内部控制制度
1.&内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则:
(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业
务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位员工;
(2)独立性原则:公司根据业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和
岗位,并在相关部门建立防火墙;公司设立独立的风险管理部和监察稽核部,保
持高度的独立性和权威性,分别履行风险管理和合规监察职责,并协助和配合督
察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查;
(3)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,任何制度的建立
都要以防范风险、审慎经营为出发点;
(4)有效性原则:公司内部管理制度具有高度的权威性,是所有员工严格
遵守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度
或违反规章的权力;
(5)及时性原则:内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合,充分
利用电脑网络,建立电脑预警系统,保证监控的及时性;
(6)适时性原则:内部控制制度的制订应具有前瞻性,并且必须随着公司
经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改
变及时进行相应的修改和完善;
(7)定量与定性相结合的原则:建立完备内部控制指标体系,使内部控制
更具客观性和操作性。
2.&内部控制制度
公司严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《证券投
资基金管理公司内部控制指导意见》等相关法律法规的规定,按照合法合规性、
全面性、审慎性、适时性原则,建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内
部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。
1.&公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是公司
各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环
境、内控措施等内容加以明确。
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2.&公司基本管理制度包括风险管理制度、合规性制度、稽核监察制度、投
资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务
制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理
制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。
3.&部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、
岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司
相关部门依据公司章程和基本管理制度,并结合部门职责和业务运作的要求拟
定,其制定和实施需事先报经公司业务管理委员会讨论通过和总经理批准。
公司致力于将国际资产管理行业成熟的专业经验同中国资产管理行业的实
际情况相结合,建立既符合国际规范又行之有效的内部控制机制。
4.&完备严密的内部控制体系
公司建立独立的内部控制体系,董事会层面设立督察长,管理层设立独立于
其他业务部门的监察稽核部和风险管理部,通过风险管理制度、合规性制度和稽
核监察制度三个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体系,
对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈,保障公司
内部控制机制的严格落实。
风险管理制度由董事会下设的风险委员会制定风险管理政策,由管理层的风
险管理委员会负责实施,由风险管理部专职落实和监督,公司各业务部门制定审
慎的作业流程和风险管理措施,全面把握风险点,将风险管理责任落实到人,实
现对风险的日常管理和过程中管理,防范、化解和控制公司所面临的、潜在的和
已经发生的各种风险。
合规性制度由监察稽核部具体落实,通过对公司日常业务的各个方面和各个
环节的合法合规性进行评估及检查,监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监
管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况,识别、防范和及时杜绝公
司内部管理及基金运作中的各种违规风险,提出并完善公司各项合规性制度,以
充分维护公司客户的合法权益。
稽核监察制度在督察长的领导下严格实施,由监察稽核部协助和配合督察长
履行稽核监察职能,通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执行、
基金营销、公司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑系统等
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公司所有部门和工作环节,对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法
性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议,从而保护公司客户
和公司股东的合法权益。
5.&基金管理人关于内部控制的声明
本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
本公司董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;本公司特别声明以上关于
内部控制和风险管理的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和公司的发展不
断完善风险管理和内部控制制度。
第四节&基金托管人
(一)基金托管人的基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1&号
首次注册登记日期:1983&年10&月31&日
变更注册登记日期:2004&年8&月26&日
注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人:肖&钢
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24&号
托管及投资者服务部总经理:董杰
托管部门联系人:唐州徽
电话:(010)
传真:(010)
发展概况:
中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域,其中,商业银行业
务是中国银行的传统主营业务,包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业
务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融
资业务,以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承
付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务;个人金融业务包括储
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蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务
和银行卡业务等;金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本
外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、
金融代理及托管业务等。
多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力,得到了来自业界、客户和权
威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中,凭借雄厚的实力
和优良的服务,中国银行脱颖而出,成为北京2008&年奥运会唯一的银行合作伙
伴;自1990&年以来,中国银行一直荣登《财富》500&强排行榜;2004&至2008
年,中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”,并评为2008
年度中国最佳债券和现金管理银行;2008&年,中国银行在《银行家》杂志“世
界1000&家大银行”中排名第10&位;2008&年中国银行被《财资》评为中国最佳
贸易融资银行;2008&年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳
外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司(最佳股利政策);2008&年
中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银
行和中国本土最佳贸易服务银行;2008&年中国银行被《欧洲货币》评为中国区
最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国
区最佳外汇服务奖;2008&年中国银行再次荣获“优信咨询(Universum)”评选
的“最理想雇主奖”。
(二)主要人员情况
肖钢先生,自2004&年8&月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。
自2003&年3&月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996&年10&月起任中
国人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司
长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989&年10&月至1996
年10&月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、
计划资金司司长等职。肖先生出生于1958&年8&月,1981&年毕业于湖南财经学院,
1996&年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生,自2004&年8&月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委
副书记、行长。2002&年9&月至2004&年8&月担任海南省副省长。1994&年7&月至
2002&年9&月担任中国工商银行副行长。1988&年至1994&年7&月历任中国工商银行
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国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出
生于1952&年5&月,1977&年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999&年获得北
京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
李早航先生,自2004&年8&月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000&年
11&月加入中国银行并自此担任中国银行副行长。于1980&年11&月至2000&年11
月任职于中国建设银行,曾工作于多个岗位,先后担任分行行长、总行多个部门
的总经理及副行长。1978&年毕业于南京信息工程大学。2002&年6&月起担任中银
香港控股非执行董事。
董杰先生,自2007&年11&月27&日起担任中国银行股份有限公司托管及投资
者服务部总经理。自2005&年9&月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员,
1983&年7&月至2005&年9&月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分
行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董
先生出生于1962&年11&月,获得西南财经大学博士学位。
(三)基金托管部门的设置及员工情况
中国银行于1998&年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务
理念;根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005&年3
月23&日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、
机构类产品、全球托管产品、投资分析与监督、风险管理与内控、核算估值、信
息技术、资金和证券交收、行政管理等各层面的多个团队,现有员工110&余人。
另外,中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省
分行设有托管业务团队。
(四)证券投资基金托管情况
截止2009&年12&月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、
长盛同智优势混合(LOF)、大成2020&生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成
优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深
300&指数、国泰金鹿保本混合(二期)、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利
债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、
华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏
策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股
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票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实
沪深300&指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长
混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平
稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长
混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘
股票、万家180&指数、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股
票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益
股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银
精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、
友邦华泰价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化
收益债券、宝盈核心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华
泰货币、国泰区位优势股票、招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业
优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健增利债券、嘉实回报混合、海富通中证
100&指数(LOF)、易方达深证100ETF&联接、摩根士丹利华鑫强收益债券型、工
银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)等81
只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业
型、创新型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需
求,基金托管规模位居同业前列。
(五)托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,并在辖内实行业务授权
管理和从业人员核准资格管理。中国银行自1998&年开办托管业务以来严格按照
相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求,以控制和防范基金托管业务风险
为主线,制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职
业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度,将风险控制落实到每个工作
环节;在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙,安装了录音监听系统,以保证基
金信息的安全;建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度,保证托管基
金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全;制定了内部
信息管理制度,严格遵循基金信息披露规定和要求,及时准确地披露相关信息。
托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设
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有专门的风险控制小组,作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构,负责
审议决定托管及投资者服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政
策措施,检查和监督风险管理战略、方针和政策的执行情况。针对托管业务的特
点,托管及投资者服务部内部设立高级合规官和风险与合规管理团队,具体开展
部门内部内控及风险管理的相关工作。
最近一年内,中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违
规行为,未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
(六)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人
民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同的相关规
定,托管人就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基
金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净
值的计算、收益分配等事项,对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管人在
履行上述职责过程中,如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他
有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并
及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程
序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同
约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第五节&相关服务机构
(一)&基金份额销售机构
1.&直销机构
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66&号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66&号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人:邵国有
总经理:田仁灿
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成立时间:2003&年4&月18&日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2003】48&号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5&亿元
存续期间:持续经营
联系人:&喻群
客户服务中心电话:(免长途话费)
电话:021-
传真:021-
2.&代销机构
(1)&中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街1&号
法定代表人:肖钢
电话:010-
传真:010-
客户服务电话:95566
联系人:王徽
网址:
(2)&中国建设银行股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街25&号
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
联系人:何奕
网址:
(3)&中国工商银行股份有限公司
地址:中国北京复兴门内大街55&号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
传真:010-
联系人:田耕
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-5-20-
网址:.cn
(4)&交通银行股份有限公司
地址:上海市银城中路188&号
法定代表人:胡怀邦
客户服务电话:95559
电话:021-
联系人:曹榕
网址:
(5)&招商银行股份有限公司
地址:深圳市深南大道7088&号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
客户服务电话:95555
联系人:刘薇
网址:
(6)&兴业银行股份有限公司
地址:福州市湖东路154&号
法定代表人:高建平
客户服务电话:95561
联系人:潘铃
网址:.cn
(7)&深圳发展银行
地址:深圳市深南东路5047&号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼(Frank&Neil&Newman)
客户服务电话:95501
联系人:周勤
网址:.cn
(8)&上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:&上海市浦东新区浦东南路500号
法定代表人:&吉晓辉
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客户服务热线:95528
联系人:&徐伟、汤嘉惠
网址:.cn
(9)&广东发展银行股份有限公司
注册地址:广州市农林下路83号
法定代表人:董建岳
客户服务电话:95508
联系人:江璐、罗环宇
网址:.cn
(10)&中国民生银行股份有限公司
地址:北京市东城区正义路4&号
法定代表人:经叔平
客户服务电话:95568
电话:&010-
联系人:李群
网址:.cn
(11)&浙商银行股份有限公司
地址:中国杭州市庆春路288&号
法定代表人:张达洋
客户服务电话:
联系人:吴军阳
网址:/bank
(12)&宁波银行股份有限公司
地址:宁波市江东区中山东路294号
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:96528
联系人:胡技勋
网址:.cn
(13)&海通证券股份有限公司
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地址:上海市广东路689&号海通证券大厦
法定代表人:王开国
客户服务电话:021-95553&或
联系人:李笑鸣
网址:
(14)&中信证券股份有限公司
地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人:王东明
电话:010-
联系人:陈忠
网址:
(15)&国泰君安证券股份有限公司
地址:上海市浦东新区商城路618&号
法定代表人:祝幼一
客户服务电话:021-0-
联系人:韩星宇
网址:
(16)&申银万国证券股份有限公司
地址:&上海市常熟路171&号
法定代表人:丁国荣
客户服务电话:962505
联系人:邓寒冰
网址:.cn
(17)&中信建投证券有限责任公司
地址:北京市朝阳门内大街188&号
法定代表人:张佑君
客户服务电话:&400-
联系人:权唐
网址:
(18)&招商证券股份有限公司
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地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A&座38-45&层
法定代表人:宫少林
客户服务电话:400-&或95565
联系人:黄健
网址:.cn
(19)&兴业证券股份有限公司
地址:福建省福州市湖东路99&号标力大厦
法定代表人:兰荣
客户服务电话:400-
联系人:谢高得
网址:.cn
(20)&华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路90&号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客户服务电话:400-
联系人:张小波
.cn
(21)&长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华下路特8&号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:&&或027-
联系人:李良
网址:
(22)&广发证券股份有限公司
地址:广州市天河北路183&号大都会广场43&楼
法定代表人:王志伟
电话:&020-
联系人:肖中梅
网址:.cn
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(23)&东方证券股份有限公司
地址:上海市浦东大道720&号20&楼
法定代表人:王益民
客户服务电话:9-88506
联系人:吴宇
网址:.cn
(24)&国信证券股份有限公司
地址:深圳市罗湖区红岭中路1012&号国信证券大厦
法定代表人:何如
客户服务电话:800-810-8868
联系人:林建闽
网址:.cn
(25)&华泰联合证券有限责任公司
地址:深圳市深南东路5047&号深圳发展银行大厦25、24、10&层
法定代表人:马昭明
客户服务电话:400-5-
联系人:盛宗凌
网址:
(26)&中国银河证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街35&号国际企业大厦C&座
法定代表人:胡长生
客户服务电话:
联系人:李洋
网址:.cn
(27)&平安证券有限责任公司
地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人:杨宇翔
客户服务电话:95511
联系人:袁月
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网址:
(28)&中信万通证券有限责任公司
地址:青岛市市南区东海路28&号
法定代表人:史浩民
客户服务电话:
联系人:李锦
网址:.cn
(29)&光大证券股份有限公司
地址:上海市静安区新闸路1508&号
法定代表人:徐浩明
客户服务电话:&各地营业部咨询电话
联系人:刘晨
网址:
(30)&中银国际证券有限责任公司
地址:上海市浦东银城中路200&号中银大厦39&层
法定代表人:唐新宇
客户服务电话:
联系人:张静&金坚
网址:.cn
(31)&世纪证券有限责任公司
地址:深圳市福田区深南大道7088&号招商银行大厦40-42&楼
法定代表人:卢长才
电话:1
联系人:刘军辉、王飞
网址:.cn
(32)&财通证券有限责任公司
地址:杭州市解放路111&号财通证券
法定代表人:陈海晓
客户服务电话:(上海地区962336)
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联系人:乔俊
网址:
(33)&天相投资顾问有限公司
地址:北京市西城区金融街19&号富凯大厦B&座
法定代表人:林义相
客户服务电话:400-887-8827
联系人:陈少震
网址:
(34)&中信金通证券有限责任公司
地址:浙江省杭州市中河南路11&号万凯庭院商务楼A&座
法定代表人:刘军
客户服务电话:
联系人:王勤
网址:.cn
(35)&国海证券有限责任公司
地址:广西南宁市滨湖路46&号
法定代表人:张雅峰
客户服务电话:96100(广西),(全国)
联系人:覃清芳
网址:.cn
(36)&东北证券股份有限公司
地址:长春市自由大路1138&号
法定代表人:李树
客户服务电话:&9
联系人:&潘锴
网址:
(37)&恒泰证券股份有限公司
地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路111&号
法定代表人:刘汝军
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电话:021-
联系人:张同亮
网址:
(38)&瑞银证券有限责任公司
地址:北京市西城区金融大街7&号英蓝国际金融中心12&层、15&层
法定代表人:刘弘
客户服务电话:400-887-8827
联系人:谢亚凡、韩晓光
网址:
(39)&江南证券有限责任公司
地址:江西省南昌市抚河北路291&号
法定代表人:姚江涛
电话:
联系人:余雅娜
网址:
(40)&国元证券股份有限公司
地址:安徽省合肥市寿春路179&号
法定代表人:凤良志
客户服务电话:
联系人:朱广军
网址:.cn
(41)&德邦证券有限责任公司
住所:上海市福山路500&号城建大厦26&层
法定代表人:方加春
客户服务电话:
联系人:罗芳
网址:.cn
(42)&宏源证券股份有限公司
公司注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2&号
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住所:上海市福山路500&号城建大厦26&层
法定代表人:汤世生
客户服务电话:010-
联系人:李茂俊
网址:
(43)&齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市经十路128&号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
联系人:孙豪志
网址:.cn
(44)&第一创业证券有限责任公司
地址:深圳市罗湖区笋岗路12&号中民时代广场B&座25&层
法定代表人:刘学民
客户服务电话:3
联系人:王立洲
网址:.cn
(45)&湘财证券有限责任公司
地址:湖南省长沙市黄兴中路63&号中山国际大厦12&楼
法定代表人:陈学荣
客户服务电话:400-888-1551
联系人:钟康鶯
网址:
(46)&安信证券股份有限公司
地址:深圳市福田区金田路4018&号安联大厦35&层、28&层A02&单元
法定代表人:牛冠兴
客户服务电话:400-800-1001
联系人:陈剑虹
网址:.cn
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(47)&中国建银投资证券有限责任公司
地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50&层
法定代表人:杨小阳
客户服务电话:400-600-8008
联系人:刘权
网址:.cn
(48)&中国国际金融有限公司
地址:北京建国门外大街1&号国贸大厦2&座27&层及28&层
法定代表人:李剑阁
公司总机:010-(北京);021-(上海)
联系人:易建军
网址:.cn
(49)&中国民族证券有限责任公司
地址:北京市西城区金融大街5&号新盛大厦A&座6&层-9&层
法定代表人:赵大建
客户服务电话:400-889-5618
联系人:李薇
网址:
(50)&华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166&号未来资产大厦23&层
法定代表人:陈林
客户服务电话:
联系人:刘闻川
网址:
(51)&信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区三里河东路5&号中商大厦10&层
法定代表人:张志刚
客户服务电话:400-800-8899
联系人:唐静
海富通基金管理有限公司&基金招募说明书
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网址:
(52)&长城证券有限责任公司
地址:深圳市福田区深南大道6008&号特区报业大厦14、16、17&层
法定代表人:黄耀华
客户服务电话:
联系人:匡婷
网址:
(53)&方正证券有限责任公司
地址:湖南长沙芙蓉中路2&段华侨国际大厦22-24&层
法定代表人:张志刚
客户服务电话:95571
联系人:彭博
网址:
(54)&广发华福证券有限责任公司
地址:福州市五四路157&号新天地大厦7、8&层
法定代表人:黄金琳
客户服务电话:96326
联系人:张腾
网址:.cn
(二)&注册登记人
名称:&中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京西城区金融大街27&号投资广场22&层
法定代表人:陈耀先
电话:010-
传真:010-
联系人:任瑞新
(三)&出具法律意见书的律师事务所
北京市金杜律师事务所
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地址:北京市朝阳区东三环中路39&号建外SOHU&A&座31&层
负责人:王玲
电话:010-
传真:010-
联系人:宋萍萍
联系电话:3
经办律师:靳庆军、宋萍萍
(四)&审计基金财产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233&号汇亚大厦16&楼
办公地址:上海市湖滨路202&号普华永道中心11&楼
法人代表:杨绍信
经办注册会计师:薛竞、徐振晨
电话:(021)&
传真:(021)&
联系人:徐振晨
第六节&基金的募集
(一)&基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《证券投资基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《暂行规定》、基金合同及其他有关规定,并经中国证监会证监基金字【2004】
194&号文批准募集。
(二)&基金存续期间:不定期
(三)&基金类型:契约型开放式
(四)&募集方式:发行期内本基金管理人代销网点和直销中心将同时面向个人
投资者和机构投资者发售本基金。
(五)&募集期限:本基金自《招募说明书》(基金份额发售公告)公告之日起开
始发售。本基金募集期限自本基金发售之日起不超过3&个月。本基金的实际
募集期限为2004&年11&月26&日至2004&年12&月24&日。
海富通基金管理有限公司&基金招募说明书
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(六)&募集对象:本基金份额的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资者
和机构投资者(法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外)及合格境
外机构投资者。
(七)&募集场所:本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售。
(八)&基金的最高募集规模:本基金不设最高募集规模。
(九)&基金份额分级
本基金分设两级基金份额:A级基金份额和B级基金份额。两级基金份额单独
设置基金代码,并单独公布基金万份净收益和七日年化收益率。各级费率结构、
认(申)购各级基金份额的最低金额限制及在销售机构保留的各级基金份额的最
低份额限制如下:
A级基金份额&B级基金份额
管理费(年费率)&0.33%&0.33%
托管费(年费率)&0.10%&0.10%
销售服务费(年费率)&0.25%&0.01%
认(申)购最低金额&1000元&1000元
单笔赎回、转换最低份额
(全额赎回、转换除外)
1000份&1000份
在销售机构保留的最低份额&1000份&500万份
基金管理人可以调整认(申)购各级基金份额的最低金额限制、在销售机构保留
的各级基金份额的最低份额限制,基金管理人必须在开始调整之日的3个工作日
之前至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。
(十)&基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用
1.&基金份额面值:1.00&元人民币
2.&基金认购价格为份额面值,并免收认购手续费
3.&认购份额的计算
认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值
认购份额以四舍五入的方式保留至小数点后两位。
(十一)&投资人对基金份额的认购
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1.&认购时间安排
本基金自《招募说明书》(基金份额发售公告)公告之日起最长不超过3&个
月,发行期从2004&年11&月26&日至2004&年12&月24&日。
2.&在代销机构的认购程序
(1)存入足够资金
投资者向其在代销机构的存款(资金)帐户内存入足额认购资金。如没有资
金帐户,应先开立资金帐户,并存入足额资金。
(2)开户(T&日)
个人投资者须持存款帐户卡、个人有效身份证件到代销网点开立基金帐户。
委托他人代办的,代办人还需提交有效身份证件、授权委托书。
机构的经办人携带经办人有效身份证件及其复印件、存款帐户印鉴及印鉴
卡、法人授权书并加盖公章、营业执照副本并由法定代表人签字或盖章及其复印
件并加盖公章等相关证明文件到代销网点开立基金帐户。
(3)认购(T&日)
投资者在开户的同时可以填写认购申请表,办理基金的认购手续。系统核验
投资者资金,若足额则受理申请,为投资者打印受理回执。
(4)查询(T+2&日9:30&以后)
投资者可以通过其原认购网点柜台或海富通基金管理有限公司客户服务中
心,查询认购申请的受理情况。
(5)确认
基金认购期结束,若基金合同生效,投资者可到原认购网点柜台打印认购确
认单;或通过海富通基金管理有限公司客户服务中心查询最终认购确认情况。
3.&在直销机构的认购程序
(1)存入足够资金
投资者先将足够资金汇入海富通基金管理有限公司直销中心指定的基金认
购资金专户。
(2)开户(T&日)
投资者须持有有效证件到海富通基金管理有限公司直销中心填写《基金帐户
注册申请表》,申请开立基金帐户,然后申请开立基金交易帐户。基金交易帐户
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和基金帐户的投资者姓名、证件类型和号码必须完全一致。
有效证件包括:个人有效身份证件(身份证、军官证、士兵证、武警证等);
委托他人代办的,代办人有效身份证件、授权委托书;机构有效证件包括:有效
营业执照副本及其复印件(加盖公章)、民政部门或其他主管部门有效注册登记
证书副本及其复印件(加盖公章)、预留印鉴、法人授权委托书(加盖公章,并
由法定代表人签字或盖章)、经办人有效身份证件及其复印件。
投资者完成开立基金帐户后,如需开通电话、传真、网上交易等服务,则须
向海富通基金管理有限公司的直销中心提出申请办理相关手续并签署电话、传
真、网上交易等服务协议文本(查询服务不需要签约),所须提供资料同开户手
续。
运作员检查申请人提交的《开放式基金账户类业务申请书》和相关文件合格
后受理申请,出具受理回单,并加盖业务专用章,同时将申请书第三联交投资者
留存,第二联和第一联交海富通基金管理有限公司直销中心留存。
(3)认购(T&日)
投资者在开户的同时可以填写《开放式基金交易类业务申请书》,并提供银
行转帐凭证办理基金的认购手续。运作员核验其资金到帐后,受理申请,出具受
理回单,并加盖业务专用章,同时将申请书第三联交投资者留存,第二联和第一
联交海富通基金管理有限公司直销中心留存。
如投资者已签署传真服务协议,也可以通过传真方式办理基金的认购手续。
投资者也可以预约认购,填写预约的认购截止日,采取先申请后到帐的方式
认购基金。只要资金在投资者预约的认购截止日之前到帐,认购即生效。
(4)查询(T+2&日9:30&以后)
投资者可通过海富通基金管理有限公司的直销柜台、客户服务中心或网上交
易系统查询认购申请在注册登记机构的受理情况。
(5)确认
基金认购期结束后,若基金合同生效,海富通基金管理有限公司注册登记中
心在认购期结束后30&日内为投资者寄送认购确认单,投资者也可以通过海富通
基金管理有限公司直销柜台、客户服务中心或网上交易系统查询最终认购确认情
况。
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4.&认购限制
(1)投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但已申请的认购一旦被注册
登记机构确认,就不再接受撤销申请。
(2)在募集期内,每一基金投资者在代销机构销售网点认购的最低额为人民
币1000&元,追加认购最低金额为1000&元;已在基金管理人销售网点有认购基金
记录的投资者不受首次认购最低金额的限制,但受追加认购最低金额的限制。
5.&超比例的处理方式
本基金募集期间内不设最高认购份额限制。
(十二)&募集资金利息的处理方式
募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中,折合成基金
份额,归投资者所有。
基金募集期间募集的资金存入专门帐户,在基金募集行为结束前,任何人不
得动用。
第七节&基金合同的生效
(一)基金合同的生效
基金募集期限届满具备下列条件的,基金管理人应当自募集期限届满之日起
十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会提
交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告:
1.&在募集期限内基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿
元人民币;
2.&基金份额持有人的人数不少于两百人;
基金备案获中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。
(二)基金募集失败
1.&募集期满,未达到基金合同生效条件,或募集期内发生使基金合同无法
生效的不可抗力,则基金募集失败。
2.&本基金合同不生效时,基金管理人应承担全部募集费用,将已募集资金
加计银行活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。
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3.&基金募集失败,基金管理人及托管人不得请求报酬。
(三)本基金合同已于日生效。
第八节&基金份额的申购与赎回
(一)基金投资者范围
中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织(法律法规禁止购买证券投
资基金者除外),以及合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资者。
(二)申购与赎回办理的场所
投资者应当在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金的申购与赎回。本基金的销售机构包括海富通基金管理有限
公司及其委托的代销机构。
海富通基金管理有限公司可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行
公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。
在销售机构允许的条件下,投资者还可以委托销售机构代为办理本基金的申购与
赎回,并签订委托代理协议明确双方的权利与义务,投资者需遵守销售机构的相
关规定。
(三)申购与赎回办理的时间
1.开放日及开放时间
本基金为投资者办理申购与赎回基金业务的时间即开放日为上海证券交易
所、深圳证券交易所的交易日。在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所交易日的交易时间。投资者在本基金合同约定办理时间之外的日
期和时间提出申购、赎回申请,其基金份额申购、赎回价格为下次
