证券从业人员不得炒股法规定不得聘用什么样的人从业

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单项选择题我国《证券法》规定证券交易所会员一般不得少于(
B.20 C.15D.40
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1A.一罚制原则B.两罚制原则C.三罚制原则D.不罚制原则2A.行政立法
B.行政征收 C.行政指导
D.行政处罚3A.王犯
C.胁从犯D.教唆犯4A.摩擦性失业B.结构性失业C.周期性失业D.季节性失业5A.经济调节B.市场监管C.社会管理和公共服务D.管理国有资产
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多项选择题违反《证券法》规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,(
)。A.对直接负责的主管人员给予警告,可以并处3万元以上10万元以下的罚款B.由证券监督管理机构责令改正,给予警告C.可以并处1万元以上10万元以下的罚款D.情节严重的,还要给予行政处分E.可以并处10万元以上30万元以下的罚款
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1A.上网定价发行与网下配售相结合B.按投资者持股市值配售C.网上网下同时累计投标询价D.全部配售给原有股东E.中国证监会认可的其他形式2A.发行人资金需求时限B.市场利率水平C.流通市场的发达程度D.资金使用方向E.市场上其他债券的期限构成3A.在其他条件相同的情况下,大额折价发行的低利附息债券的税前收益率必然略低于同类高利附息债券B.债券的安全性是指债券可以随时变现的性质,反映债券规避由市场价格波动而导致的实际价格损失的能力C.流动性好的债券与流动性差的债券相比,后者具有较高的内在价值D.信用级别越低的债券,投资者要求的收益率越高,债券的内在价值也就越低E.流动性好的债券与流动性差的债券相比,前者具有较高的内在价值4A.是否合法合规B.是否真实有效C.是否存在纠纷D.是否对发行有利E.是否存在潜在风险5A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保B.公司的对外担保总额,达到或超过最近1期经审计总资产的50%以后提供的任何担保C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保D.单笔担保额超过最近1期经审计净资产15%的担保E.单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保
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判断题证券从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员,不得直接或者间接持有、买卖股票,任何人在成为以上所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。(
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1.判断题 参考答案错2.判断题 参考答案对3.判断题 参考答案错4A.证券公司接受客户委托在其资金账户内资金不足的情况下买入证券,是一种买空卖空的行为B.证券公司接受客户委托在其证券账户内证券余额不足的情况下卖出证券,是一种买空卖空的行为C.买空卖空对一般经纪客户而言放大了风险D.买空卖空行为对证券公司而言使其承担了不必要的风险5A.可以提高证券公司服务的安全性,防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为B.有利于客户对证券公司的服务进行监督C.有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理D.有利于客户与证券公司的联络
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证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分
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证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后l0日内向中国证券业协会报告。(
A.正确B.错误请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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