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旗滨集团：中国中投证券有限责任公司关于公司非公开发行股票发行过程及发行
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国中投证券有限责任公司&&&&&&&关于株洲旗滨集团股份有限公司非公开发行股票&&&&&&&&&&&&&发行过程及发行对象合规性之审核报告&&&&根据中国证券监督管理委员会证监许可【&号《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司非公开发行股票的批复》,株洲旗滨集团股份有限公司&(以下简称“发行人”、“旗滨集团”或“公司”)非公开发行不超过&19,750&万股新股。&&&&中国中投证券有限责任公司(以下简称“中国中投证券”)作为旗滨集团非公开发行股票的保荐机构暨主承销商,根据《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券发行与承销管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等规范性文件的规定和发行人第二届董事会第十八次会议、2014&年第四次临时股东大会审议通过的公司非公开发行股票的方案,对发行人本次非公开发行股票(以下简称“本次发行”)的发行过程进行了现场审核,并对本次发行认购对象的合规性进行了检查。现将发行情况汇报如下:&&&&一、发行概况&&&&(一)发行价格&&&&本次发行的发行价格最终确定为&7.20&元/股,为公司定价基准日前&20&个交易日公司股票交易均价的&90%即发行底价&6.55&元/股的&109.92%,为本次非公开发行日暨申购报价日(2015&年&3&月&20&日)前&20&个交易日公司股票交易均价&9.20元/股的&78.26%。&&&&(二)发行数量&&&&本次发行的发行数量为&17,967&万股,不超过按照中国证券监督管理委员会证监许可【&号批复的股数&19,750&万股。&&&&(三)发行对象&&&&本次发行对象为&9&名,未超过《上市公司证券发行管理办法》(中国证券监督管理委员会令第&30&号)规定的&10&家投资者上限。&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1&&&&(四)募集资金金额&&&&本次非公开发行股票募集资金总额为&129,362.40&万元。发行费用共计1,307.00&万元(其中承销费用&1,000&万元,保荐费&200&万元,其他费用&107&万元),扣除发行费用后募集资金净额为&128,055.40&万元。&&&&经中国中投证券核查,本次发行的发行价格、发行数量、发行对象及募集资金金额符合发行人股东大会决议和《上市公司证券发行管理办法》等相关规定。&&&&二、本次发行履行的相关程序&&&&1、旗滨集团履行的决策过程&&&&(1)2014&年&8&月&19&日,旗滨集团召开第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》等议案。&&&&(2)2014&年&9&月&5&日,旗滨集团召开&2014&年第四次临时股东大会会议审议通过了《关于的议案》等议案。&&&&2、中国证监会的核准&&&&(1)2015&年&1&月&16&日,中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司非公开发行&A&股股票的申请进行了审核,根据审核结果,公司本次非公开发行股票的申请获得通过。&&&&(2)2015&年&2&月&12&日,中国证券监督管理委员会出具了《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【&号),具体批复如下:&&&&“一、核准你公司非公开发行不超过&19,750&万股新股。&&&&二、本次发行股票应严格按照报送我会的申请文件实施。&&&&三、本批复自核准发行之日起&6&个月内有效。&&&&四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前,你公司如发生重大事项,应及时报告我会并按有关规定处理。”&&&&经中国中投证券核查,本次发行经过了发行人股东大会的授权,并获得了中&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2国证券监督管理委员会的核准。&&&&三、本次非公开发行股票的询价过程&&&&(一)发行人询价情况&&&&发行人在收到中国证监会证监许可【&号文件后,根据发行方案,旗滨集团和中国中投证券于&2015&年&3&月&17&日向符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的&20&家证券投资基金管理公司、10&家证券公司、5&家保险机构投资者、已经提交认购意向书的&29&名投资者,以及截至&2015&年&2&月&27&日公司股票收盘后前&20&名股东发出了《认购邀请书》和《申购报价单》。本次非公开发行股票发送认购邀请书的对象均为《株洲旗滨集团股份有限公司非公开发行股票发送认购邀请书对象的名单》中所列示的公司和个人,符合《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定和股东大会决议的要求。&&&&截至&2015&年&3&月&20&日上午&11:30&时,共有&9&家认购对象反馈了《申购报价单》及附件清单。其余投资者未在规定时限内做出书面回复,视同放弃参与本次非公开发行。所有申购报价情况如下:&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&申购价格&&&&&&申购数量&&&&序号&&&&&&&&&&&&&&&申购对象名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(元/股)&&&&&(万股)&&&&1&&&&&福建旗滨集团有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&---&&&&&&&&&&1300&&&&2&&&&&东海基金管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8.51&&&&&&&&&&2050&&&&3&&&&&财通基金管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8.30&&&&&&&&&&3500&&&&4&&&&&兴业全球基金管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&8.05&&&&&&&&&&2350&&&&5&&&&&江苏瑞华投资控股集团有限公司&&&&&&&&&&&&&&7.77&&&&&&&&&&2550&&&&6&&&&&宝盈基金管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7.63&&&&&&&&&&2150&&&&&&&&&&宁波天堂硅谷亨达股权投资合伙企业(有&&&&7&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7.55&&&&&&&&&&2050&&&&&&&&&&限合伙)&&&&8&&&&&新活力资本投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7.30&&&&&&&&&&2050&&&&9&&&&&华夏人寿保险股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&7.25&&&&&&&&&&2050&&&&10&&&&安信证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7.20&&&&&&&&&&2050&&&&福建旗滨集团有限公司承诺不参与发行询价,接受其他发行对象申购竞价结&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3果并与其他发行对象以相同价格认购发行的股份。&&&&参与本次认购的对象均在《株洲旗滨集团股份有限公司非公开发行股票拟发送认购邀请书对象的名单》所列示的公司和个人名单内。&&&&(二)对投资者关联关系的核查&&&&参与询价的申购对象均在《申购报价单》中作出了承诺:不存在“发行人的控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、主承销商及与上述机构及人员存在关联关系的关联方通过直接或间接形式参与本次发行认购”。&&&&经核查,财通基金管理有限公司提交的&6&个产品中的“财通基金-同安定增保&1&号资产管理计划”的出资方之一为申银万国证券股份有限公司(以下简称“申银万国”)。&&&&2015&年,申银万国经过重组后,更名为申万宏源集团股份有限公司(以下简称“申万宏源”)。重组后,中央汇金投资有限责任公司(汇金公司)直接持有申万宏源&25.03%股份,通过全资子公司中国建银投资有限责任公司(以下简称“中国建投”)持有&32.89%的股份,通过控股子公司中国光大集团股份公司(以下简称“光大集团”)持有&4.98%的股份,合计持股比例为&62.90%,为申万宏源实际控制人。中国中投证券为汇金公司的全资子公司。申万宏源与中国中投证券存在关联关系,具体如图所示:&&&&故中国中投证券、现场见证律师、发行人一致认为申银万国与中国中投证券&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4存在关联关系。&&&&按照《认购邀请书》的规定:投资者参与本次发行,视为认可并承诺贵公司/您不存在“发行人的控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、主承销商及与上述机构及人员存在关联关系的关联方通过直接或间接形式参与本次发行认购”的情形,并承诺配合主承销商进行关联关系的核查,否则申购无效。此条规定已经在《认购邀请书》的“重要提示”部分进行了提示。&&&&《认购邀请书》中“六、无效申报的认定情形”规定:“符合以下情形之一的,其报价视为无效申报:(十一)申购对象未配合进行关联关系核查并提供进一步核查材料的,或经发行人和主承销商核查申购对象存在关联关系的,视为无效申购”。&&&&经核查,中国中投证券、现场见证律师及发行人一致认为:财通基金管理有限公司的申购无效。&其他投资者提交的申报材料均符合《认购邀请书》的规定,均为有效申购,其中含&3&家证券投资基金管理公司,1&家证券公司,1&家保险机构投资者和&3&家其他机构投资者。&&&&(三)对投资者备案情况的核查&&&&经中国中投证券核查,有效报价的投资者的备案情况如下:&&&&(1)东海基金管理有限公司(认购产品为东海基金-鑫龙118号特定多客户资产管理计划、东海基金-鑫龙123号资产管理计划)、宝盈基金管理有限公司(认购产品为宝盈定增12号特定多客户资产管理计划、宝盈金增1号特定多客户资产管理计划)、安信证券股份有限公司(认购产品为安信证券长泰定增集合资产管理计划)均已按照《认购邀请书》的要求于日17:00&时前在中国证券投资基金业协会完成登记、备案。&&&&(2)宁波天堂硅谷亨达股权投资合伙企业(有限合伙)、江苏瑞华投资控股集团有限公司、新活力资本投资有限公司以公司名义为主体认购,未通过产品等其他形式参与认购,均已按照《认购邀请书》的要求于日17:00&时前在中国证券投资基金业协会完成登记、备案。&&&&(3)华夏人寿保险股份有限公司、兴业全球基金管理有限公司(认购产品为兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF))不适用《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定对私募投资基金的登记、备案要求,无需在中国证券投资基金业协会登记、备案。&&&&(4)&福建旗滨集团有限公司为发行人的控股股东,以公司名义为主体认购,未通过产品等其他形式参与认购,且福建旗滨承诺不参与发行询价,接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购发行的股份。福建旗滨不适用《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定对私募投资基金的登记、备案要求,无需在中国证券投资基金业协会登记、备案。&&&&因此,参与询价的有效报价的投资者均符合以下规定:基金公司、证券公司、保险公司、基金公司子公司等机构以专户/资管产品等方式参与本次认购的产品以及有限合伙企业均在&2015&年&3&月&19&日&17:00&时前成立、备案。不存在《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》所规定的私募投资基金未在规定时间完成私募基金管理人的登记和私募基金的备案的情况。&&&&(四)认购保证金预缴情况&&&&中国中投证券共收到&5&位投资者缴纳的保证金,具体如下:&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&缴纳保证金&&&&序号&&&投资者名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额(万元)&&&&1&&&&&江苏瑞华投资控股集团有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4,000.00&&&&2&&&&&宁波天堂硅谷亨达股权投资合伙企业(有限合伙)&&&&&&&&3,095.50&&&&3&&&&&新活力资本投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,000.00&&&&4&&&&&华夏人寿保险股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2,972.50&&&&5&&&&&安信证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,600.00&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合&计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&16,668.00&&&&根据《认购邀请书》的规定,证券投资基金管理公司参与认购不用缴纳认购保证金。其他参与申购报价的投资者,均按照申购金额的&20%缴纳了保证金。&&&&(五)定价和配售过程&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6&&&&根据《认购邀请书》的约定,本次发行价格、获配对象及其获配股数确定方式如下:&&&&1、发行人和主承销商按照有效申购的申报价格由高至低的原则进行排序,申报价格相同的按照其申购数量由多至少进行排序,申报价格相同且申购数量相同的,按照收到申购对象专人送达或传真的《申购报价单》的时间先后进行排序。&&&&2、发行人和主承销商将本着公平、公正的原则,对有效的《申购报价单》进行簿记建档并排序,统计各档价格对应的有效申购数量和认购投资者总数,并根据下述方式确定发行价格、获配对象及其获配股数:&&&&(1)有效认购募集资金金额达到或首次超过&129,362.50&万元;&&&&(2)有效申购数量首次达到或超过&19,750&万股。&&&&当&1&或&2&的条件首先满足时,其所对应的价格即为本次发行的发行价格,逐一对有效认购投资者进行配售。&&&&3、若询价结束后未能获得足额认购,发行人与主承销商将按照“未能获得足额认购时拟采取的措施”进行处理。&&&&4、获配投资者自愿放弃认购或未按照产品缴纳、未足额按时到账被发行人和主承销商认定为放弃认购情形从而导致认购不足的,发行人和主承销商将按照“已获配售发行对象放弃认购导致认购不足时拟采取措施”进行处理。&&&&5、未能获得足额认购时拟采取的措施&&&&(1)若在T日询价结束后未能获得足额认购,发行人与主承销商将协商确定是否启动追加程序;如启动追加程序,将于T日告知证监会启动追加认购程序,追加认购的时间不超过一周。&&&&(2)追加认购的价格为前次竞价形成的价格,追加认购的投资者的认购金额不受最低认购金额2,050万股的限制。&&&&(3)在追加认购时,首先向在T日已参与申购的投资者按价格高低顺序征询追加认购意向,优先确认其是否有增加认购本次发行股份的意向。&&&&(4)经过上述追加认购后,若仍未足额发行,发行人与主承销商将向其他已发送认购邀请书投资者列表里的投资者及列表之外的其他投资者征询认购意&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7&&&&&&&&向。&&&&&&&&&&&&(5)相应的发行时间安排将自&T+1&日起进行顺延,后续程序的时间间隔不&&&&&&&&变。本次发行结束后,配售对象不超过十名,发行股数不超过&19,750&万股新股,&&&&&&&&且本次募集资金总额不超过&129,362.50&万元。&&&&&&&&&&&&6、已获配售发行对象放弃认购导致认购不足时拟采取措施&&&&&&&&&&&&(1)首先以已经确定的发行价格,按簿记排序顺序依次征询其他已获配发&&&&&&&&行对象的追加认购需求。&&&&&&&&&&&&&&&(2)若仍认购不足时,以已确定的发行价格,按簿记排序顺序依次征询其&&&&&&&&他已有效申购(未获配)投资者的追加认购需求。&&&&&&&&&&&&&&&(3)若按前款办法追加认购后,仍认购不足,发行人和主承销商将按簿记&&&&&&&&顺序依次征询所有有效申购(含已获配)的投资者的认购需求,协商确定最终的&&&&&&&&发行价格。最终发行价格不得低于本次发行底价&6.55&元。&&&&&&&&&&&&&&&根据上述原则和簿记建档的情况,发行人最终确定了本次非公开发行的价格&&&&&&&&(7.20&元/股)和各发行对象的配售数量,具体如下所示:&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&占发行后&&&&序&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&发行价&申购数量&&&&&配售数量&&&获配金额&&&&&&&&&&&&&&&&锁定期&&&&&&&&&&&申购对象全称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&总股本比&&&&号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&格(元)&(万股)&&&(万股)&&&(万元)&&&&&&&&&&&&&&&&(月)&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&例&&&&1&&&&福建旗滨集团有限公司&&&&&&&&7.20&&&&&1,300&&&&&&1,300&&&&&&&9,360&&&&&&&&1.28%&&&&&&36&&&&2&&&&东海基金管理有限公司&&&&&&&&7.20&&&&&2,050&&&&&&2,050&&&&&&14,760&&&&&&&&2.01%&&&&&&12&&&&3&&&&兴业全球基金管理有限公司&&&&7.20&&&&&2,350&&&&&&2,350&&&&&&16,920&&&&&&&2.31%&&&&&&&12&&&&江苏瑞华投资控股集团有限&&&&4&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7.20&&&&&2,550&&&&&&2,550&&&&&&18,360&&&&&&&2.50%&&&&&&&12&&&&公司&&&&5&&&&宝盈基金管理有限公司&&&&&&&&7.20&&&&&2,150&&&&&&2,150&&&&&&15,480&&&&&&&2.11%&&&&&&&12&&&&宁波天堂硅谷亨达股权投资&&&&6&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7.20&&&&&2,050&&&&&&2,050&&&&&&14,760&&&&&&&2.01%&&&&&&&12&&&&合伙企业(有限合伙)&&&&7&&&&新活力资本投资有限公司&&&&&&7.20&&&&&&2,050&&&&&&2,050&&&&&&14,760&&&&&&2.01%&&&&&&&12&&&&8&&&&华夏人寿保险股份有限公司&&&&7.20&&&&&&2,050&&&&&&2,050&&&&&&14,760&&&&&&2.01%&&&&&&&12&&&&9&&&&安信证券股份有限公司&&&&&&&&7.20&&&&&&2,050&&&&&&1,417&&&&10,202.40&&&&&1.39%&&&&&&&12&&&&&&&&&&&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18,600&&&&&17,967&&&&129,362.40&&&17.63%&&&&&&&&&&&&中国中投证券经核查认为,本次定价及配售过程中,发行价格的确定、发行&&&&&&&&对象的选择、股份数量的分配严格贯彻了价格优先原则,并遵循了《认购邀请书》&&&&&&&&确定的程序和规则。发行人在定价和配售的过程中坚持了公司和全体股东利益最&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8大化的原则,不存在采用任何不合理的规则人为操纵发行结果,压低发行价格或调控发行股数的情况。&&&&(三)缴款与验资&&&&中国中投证券于&2015&年&3&月&23&日向上述&9&名获得配售股份的投资者发出了《缴款通知书》和《认购协议》,通知该&9&名投资者按规定于&2015&年&3&月&24日&17:00&之前将认购资金划至中国中投证券指定的收款账户。&&&&2015&年&3&月&23&日,&发行人与本次非公开发行获配股份的投资者均已签署《株洲旗滨集团股份有限公司非公开发行股票认购协议》。&&&&2015&年&3&月&24&日,中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)出具了CHW&证验字【2015】第&0010&号《验资报告》,截止&2015&年&3&月&24&日,中国中投证券本次申购资金募集专户的有效网下申购资金总额为人民币&129,362.40&万元。&&&&2015&年&3&月&24&日,中国中投证券将收到的认购资金总额扣除保荐承销费用1,200&万元后的资金&128,162.40&万元划转至旗滨集团在中国民生银行股份有限公司长沙分行开具的&&账户内。&&&&2015&年&3&月&25&日,中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)出具了CHW&证验字【2015】第&0011&号《验资报告》,截至&2015&年&3&月&25&日止,公司实际募集资金为人民币&129,362.40&万元,扣除券商承销费和保荐费等发行费用1,307.00&万元后,实际到位募集资金净额为&128,055.40&万元。&&&&中国中投证券经核查认为,本次发行的询价、定价、配售过程、缴款和验资合规,符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券发行与承销管理办法》等的相关规定。&&&&&&&四、结论意见&&&&中国中投证券经核查认为:&&&&1、发行人本次发行的询价过程、发行对象选择过程及配售数量和价格的确定过程符合《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行与承销管理办法》、《上&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9市公司非公开发行股票实施细则》等规范性文件规定的发行程序及发行人&2014年第四次临时股东大会审议通过的本次发行方案的规定;&&&&2、发行人本次发行获得配售的认购对象的资格符合发行人&2014&年第四次临时股东大会的规定;本次发行对象除发行人控股股东福建旗滨外,不包括控股股东、实际控制人及其控制的关联方,发行人董事、监事、高级管理人员、主承销商及与上述机构及人员存在关联关系的关联方,上述机构及人员也未通过直接或间接形式参与本次发行认购;&&&&3、有效报价的投资者的备案情况如下:&&&&(1)东海基金管理有限公司(认购产品为东海基金-鑫龙&118&号特定多客户资产管理计划、东海基金-鑫龙&123&号资产管理计划)、宝盈基金管理有限公司(认购产品为宝盈定增&12&号特定多客户资产管理计划、宝盈金增&1&号特定多客户资产管理计划)、安信证券股份有限公司(认购产品为安信证券长泰定增集合资产管理计划)均已按照《认购邀请书》的要求于&2015&年&3&月&19&日&17:00&时前在中国证券投资基金业协会完成登记、备案。&&&&(2)宁波天堂硅谷亨达股权投资合伙企业(有限合伙)、江苏瑞华投资控股集团有限公司、新活力资本投资有限公司以公司名义为主体认购,未通过产品等其他形式参与认购,均已按照《认购邀请书》的要求于&2015&年&3&月&19&日&17:00时前在中国证券投资基金业协会完成登记、备案。&&&&(3)华夏人寿保险股份有限公司、兴业全球基金管理有限公司(认购产品为兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF))不适用《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定对私募投资基金的登记、备案要求,无需在中国证券投资基金业协会登记、备案。&&&&(4)福建旗滨集团有限公司为发行人的控股股东,以公司名义为主体认购,未通过产品等其他形式参与认购,且福建旗滨承诺不参与发行询价,接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购发行的股份。福建旗滨不&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10适用《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定对私募投资基金的登记、备案要求,无需在中国证券投资基金业协会登记、备案。&&&&因此,参与询价的有效报价的投资者均符合以下规定:基金公司、证券公司、保险公司、基金公司子公司等机构以专户/资管产品等方式参与本次认购的产品以及有限合伙企业均在&2015&年&3&月&19&日&17:00&时前成立、备案。不存在《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》所规定的私募投资基金未在规定时间完成私募基金管理人的登记和私募基金的备案的情况。&&&&4、本次发行对象的选择公平、公正,符合上市公司及其全体股东的利益。&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11(此页无正文,为《中国中投证券有限责任公司关于株洲旗滨集团股份有限公司非公开发行股票发行过程及发行对象合规性之审核报告》之签署页)&&&&保荐代表人:&&&&&&&&&&&&&&&&&&&贾佑龙&&&&&&&&&&&&&&&&&陈晨&&&&法定代表人:&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&龙增来&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国中投证券有限责任公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2015&年&&&月&&&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12热门推荐：
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旗滨集团：股价异常波动公告
证券代码：601636&&&&&&&&证券简称：旗滨集团&&&&&&&&公告编号：&&&&&&&&&&&&&&&&&&&株洲旗滨集团股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股价异常波动公告&&&&本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。&重要内容提示：&●公司股票连续两个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。&&&●经公司自查并向公司控股股东及实际控制人核实，不存在应披露而未披露的重大信息。&&&&一、股票交易异常波动的具体情况&&&&株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易于日和24日股价在连续两个交易日内，日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的相关规定，公司股票交易属于异常波动的情况。&&&&二、公司关注并核实的相关情况&&&&（一）日，公司召开第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《公司2015年半年度利润分配预案》等议案，其中利润分配预案包括以资本公积金向全体股东每10股转增15股，及以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利人民币1元（含税），该议案尚需提交公司2015年第二次临时股东大会审议。相关公告已于日在上交所网站及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和《证券时报》上披露。&&&&（二）公司目前生产经营活动正常，不存在影响公司股票交易价格波动的重大事宜。&&&&（三）经公司自查并向公司控股股东福建旗滨集团有限公司及实际控制人俞其兵函证，公司、公司控股股东及实际控制人截至目前不存在应披露而未披露的重大影响股价敏感信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1债券重组、业务重组、资产剥离及资产注入等重大事项。&&&&三、不存在应披露而未披露的重大信息的声明&&&&公司董事会确认，公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。&&&&四、上市公司认为必要的风险提示&&&&本公司指定信息披露网站为上海证券交易所网站（.cn），指定的信息披露报刊为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》，公司所有公开披露的信息均以上述指定网站、报刊刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。&&&&特此公告。&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&株洲旗滨集团股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董&事&会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二&0&一五年八月二十五日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2