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中国正在逐步推进人民币资本项下的可兑换，这本身也表明在推进资本市场的开放。但是你说有大量的中国人到海外购房，而且成了某些热点城市的最大购买者，这个可能还要做评估，我没有这方面确切的消息。我所得到的是，中国去年吸引外资是力度最大的一年。外资进入中国达到1200亿美元。同时，我们也愿意看到中国的企业“走出去”，中国的公民到国外去创业，当然，既要遵守中国有关法律的规定，也要遵守当地的法律。
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编辑：姜萍
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加急！！外国人担任合资公司（注册地在北京）的法定代表人需要办理什么证件吗？
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为了帮助网友解决“加急！！外国人担任合资公司（注册地在北京”相关的问题，中国学网通过互联网对“加急！！外国人担任合资公司（注册地在北京”相关的解决方案进行了整理,用户详细问题包括:我网上查阅了一些信息，外国人担任内资企业的法定代表人时需要工作证和居住证，中外合资需要吗？，具体解决方案如下：解决方案1：澳人员在内地就业受法律保护。 依据《台湾香港澳门居民在内地就业管理规定》 第四条、港；香港外国人可以担任内资公司的法定代表人
外国个人担任内地公司的法定代表人。经许可并取得就业证的台、港、澳人员的，也必须办理外国人就业证，应当由本人申请办理就业证，应当为其申请办理《台港澳人员就业证》（以下简称就业证）。用人单位拟聘雇或者接受被派遣台、澳人员在内地就业实行就业许可制度。 依此类推，外国人担任内资分公司负责人，其性质为外国（或港澳台）人士在中国就业、港，经获准并取得《中华人民共和国外国人就业许可证书》(以下简称许可证书)后方可聘用、澳门人员在内地从事个体工商经营的。用人单位聘用外国人须为该外国人申请就业许可、澳人员,注册上海公司,注册公司。 依据《外国人在中国就业管理规定》 第五条，需办理就业证和居住证及相关聘用手续、港。用人单位聘雇或者接受被派遣台、居住证和相关聘用手续，实行备案制度。 台通过对数据库的索引,我们还为您准备了：问：我网上查阅了一些信息，外国人担任内资企业的法定代表人时需要工作证和...答：外国人可以担任内资公司的法定代表人 外国个人担任内地公司的法定代表人，其性质为外国（或港澳台）人士在中国就业，需办理就业证和居住证及相关聘用手续。 依据《外国人在中国就业管理规定》 第五条。用人单位聘用外国人须为该外国人申请就业许...===========================================问：四个人想在北京成立有限责任公司，其中一个人是外国籍。 请问如果以内资...答：我来回答吧,想成立合资公司,国内自然人是不能与外国人直接合资开公司的,只能以企业法人的名义,也就是公司的形式和国外的个人或是公司合作 一般说来,能不能重名,行业相同,是不允计重名的,行业不同,可以用相同的名称, 合资公司虽然规定为最低注册...===========================================问：1.请问 如果是外籍华人在中国注册公司 这个公司是外资公司性质吗？什么...答：外资公司概念：投资者为境外机构或者境外个人（包含港澳台）。所以你所成立的公司应属于外资企业。 外资企业可以在大陆注册，具体要看在哪个区域注册，规定有所不同===========================================问：求解：香港人和大陆人在北京注册一家公司，属于什么性质的公司，内资还...答：香港人跟大陆个人不能合资注册公司的，只能是香港个人或企业在大陆注册外商独资，或者香港个人或企业跟大陆企业合资注册公司，这种形式叫中外合资。。。。具体注册资本需要多少要看哪个行业，哪个地区===========================================问：需要什么签证答：您好 我是北京的注册代理~ 你想注册外商投资公司吧~那个需要商务部特批` 比较麻烦~ 法人是哪个国家的了？ 详细的咨询我用户名吧===========================================问：需要什么签证答：外资企业的区分主要是看公司的投资方是否是外籍人士或境外公司，假如投资方都是外籍的，就是外商独资企业，假如投资方由外商和国内共同组成，就是中外合资企业。 由此，你说的外国人在中国开的公司，只要以此判别是否是外资企业即可。===========================================问：需要什么签证答：在北京，并没有外资公司必须在办公楼里办公的限制，所以外商投资企业在普通的住宅或者商住两用的房子里都是可以办公的（但是要提供一些证明文件，如业主委员会同意将住宅改为经营性用房的文件或者建筑委员会已经认可该房子用途已经改为办公的证...===========================================问：我现在是一个自然人，如果要和外国一个朋友和开一个贸易公司需要怎么办...答：1、中外合资经营企业是由中国投资者和外国投资者共同出资、共同经营、共负盈亏、共担风险的企业。外国合营者可以是企业、其他经济组织或个人。中国合营者目前只限于企业、其他经济组织，不包括个人和个体企业。经审查机关批准，合营企业是中国法...===========================================问：外国国籍是否可以以个人身份注册中国境内的贸易公司？ 外国公司是否可以...答：《中华人民共和国中外合作经营企业法》及其实施细则、《中华人民共和国中外合资经营企业法》及其实施条例、《中华人民共和国外资企业法》及其实施细则均未明确外商投资企业的注册资本最低限额。而《中华人民共和国公司法》第218条规定：外商投资...===========================================中外合资企业的法人, 能由外国人出任。... 能由外国人出任。=========================================== 3、设立中外合资股份有限公司,应当有5个以上的发起人,其中至少有一个发起人为外国(境外)股东,其他发起人为在中国境内注册的法人。 如果以募集方式设立中外合资股份有...===========================================我来回答吧,想成立合资公司,国内自然人是不能与外国人直接合资开公司的,只能以企业... 注册资金高点,无论是以后竞标,签合同,谈业务,审批,都要好些, 可以在成立内资后一个月...===========================================从百度上下载外商合资企业法,参考就行,外商投资只有超过四分之一的,可享受很大的优惠,但注意不要被老外耍了啊===========================================可以,,只要是合法注册登记的就可以了。。。。不过,一般要求外国公司(外地区,包括港澳台)成立1-2年以上。。这点好像没有明文规定,但外经局和工商局都会审核这点。。。。=========================================== 外国个人或者公司,与大陆公司合资,绝对不能与大陆个人合资。===========================================.你占40%会不合法. 2.你如果还没换国籍就属于中外合资的. 3.中外合资目前的政策是有许多税收方面的优惠.可咨询投资地税务机构. 建议咨询投资所在地的律师事务所.=========================================== 没有这个限制===========================================1、中外合资经营企业是由中国投资者和外国投资者共同出资、共同经营、共负盈亏、... 外国人正常申请工作签证的步骤:1. 企业申请就业许可;2. 企业申请工作邀请函;3. 外籍人...=========================================== 授权书中请注明"授权_____签署有关设立公司的法律文件" 被授权人的身份证明 8 ... 项目名称、注册资金、中外方比例、行业类别、注册地等) 设立中外合资(合作)企业...===========================================
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【罔顾奥巴马不满：传苹果同意中国信息安全新规】
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新浪科技讯 北京时间3月6日下午消息，美国总统奥巴马本周对中国的信息安全新规表示了不满。然而有媒体报道称，苹果已于今年1月表示，将完全接受中国新的信息安全要求。　　中国政府的新规定要求在中国开展业务的外国公司提交源代码，以及使政府部门能获得用户信息的加密密钥，同时将用户数据保存在中国境内的服务器中。此前，这些要求主要针对银行业的技术供应商，而根据最新的反恐法草案，几乎所有外国公司都需要遵守这样的规定。　　奥巴马本周对新的规定表示了不满。不过，《人民日报》1月23日在Twitter上发布消息称：“苹果已经同意接受中国的信息安全检查，从而成为第一家同意中国信息安全管理规定的外国公司。”　　目前尚不清楚具体信息，而苹果也没有对这一问题做出回应。有分析师认为，苹果已经向中国政府提供了iPhone，以及其他设备和服务的源代码，而这可能将帮助中国政府获得关于中国国内外用户的信息。从去年夏季开始，苹果已将中国iPhone用户的数据保存在国内。　　对苹果来说，中国市场非常重要。第四季度，苹果在中国市场的营收超过翻番，达到161亿美元。这帮助苹果创下了公司历史上新的季度盈利记录。　　不过，苹果对中国政府的态度将不利于奥巴马的立场，同时也将使美国其他科技公司面临更困难的处境。美国科技行业正在游说中国的信息安全监管部门，而上月美国国务卿克里等官员也致信中国相关部门，表达了对这一问题的关切。　　中国市场研究集团驻上海分析师本?卡文德(Ben Cavender)表示：“苹果使奥巴马政府处于一种尴尬处境。苹果是全球最大的科技公司，而该公司愿意打开大门，以换取在中国市场开展业务的机会。这将使美国政府更难有效地说明，企业不愿对中国政府的要求让步。”　　苹果的竞争对手，以及对中国政府进行游说的科技行业贸易组织，均拒绝对这一消息置评。不过一些行业高管私下表示，在与外国政府打交道时，苹果长期以来都倾向于游离于行业之外独来独往。(维金)
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> > >请问，国外公司欠我司货款，此国外公司在国内有办事处，如要起诉如何进行，需要直接和国外公司联系吗...
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请问，国外公司欠我司货款，此国外公司在国内有办事处，如要起诉如何进行，需要直接和国外公司联系吗...
请问，国外欠我司，此国外公司在国内有办事处，如要如何进行，需要直接和国外公司联系吗，需要哪些材料
发布时间： 19:17　
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【法规标题】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于印发《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南》的通知
【发布部门】&
【发文字号】&
【批准部门】&
【批准日期】&
【发布日期】&
【实施日期】&
【时效性】已被修订&
【效力级别】地方规范性文件&
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【唯一标志】&
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中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于印发《合格境外机构投资者境内证券
投资登记结算业务指南》的通知
各托管人、有关证券公司和合格境外机构投资者：
　　为了适应合格境外机构投资者参与境内证券投资的需要，根据中国证券登记结算有限责任公司发布的《》，结合本公司登记结算业务特点，本公司制订了《》。
　　该指南作为办理深市合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务的指导性文件，自公布之日起实施。
　　特此通知
　　附件：
二○○三年七月七日
　　附件：
合格境外机构投资者境内证券投资
登记结算业务指南
　　图（略）
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shenzhen Branch
目　　　录
　　第一章 托管人申请参与或终止结算业务
　　一 、新增托管人申请参与结算业务
　　二 、新增托管人技术准备
　　三 、托管人资金结算账户设置
　　四 、托管人变更指定收款账户
　　五 、托管人终止结算业务
　　第二章 证券账户管理
　　一 、证券账户开立
　　二 、证券账户注册资料变更
　　三 、证券账户卡挂失补办
　　四 、证券账户注销
　　第三章 登记和托管
　　一 、证券发行登记
　　二 、上市公司权益分派
　　三 、上市公司配股登记
　　四 、证券非交易过户
　　第四章 清算与交收
　　一 、资金清算与交收
　　二 、证券清算与交收
　　第五章 风险管理
　　第六章 费用标准
　　一 、本公司收取的费用项目
　　二 、代收代付费用项目
　　第七章 业务咨询电话
　　第八章 附　件
第一章　托管人申请参与或终止结算业务
新增托管人申请参与结算业务
　　（一）托管人在结算银行开立客户交易结算资金专用存款账户
　　托管人应当在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）指定的结算银行之一以托管人的名义开立客户交易结算资金专用存款账户；并由开户银行出具《指定收款账户证明》（附件1）。
　　（二）托管人向本公司申请结算编号
　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）、中国人民银行（以下简称“人民银行”）和国家外汇管理局（以下简称“国家外汇局”）审批，取得托管人资格的托管人，须以托管人的名义向本公司申请结算编号，以确认其参与证券和资金结算业务的资格。
　　托管人申请结算编号时需向本公司资金交收部提交以下资料：
　　1、证监会和人民银行关于核准托管人资格批复的复印件（加盖公章）；
　　2、托管人营业执照复印件（加盖公章）；
　　3、《合格境外机构投资者托管人参与深圳结算业务申请表》一式两份（附件2）；
　　4、托管人授权委托书，授权内容包括：指定结算业务负责人和经办人、指定办理业务内容以及有关预留印鉴的说明；
　　5、预留印鉴卡一式两份（一份交资金交收部，另一份由托管人留存），空白印鉴卡由本公司提供；印鉴卡正面加盖托管人专用章和指定结算业务负责人名章，反面加盖托管人公章；
　　6、《指定收款账户证明》；
　　7、经办人有效身份证明文件及复印件。
　　上述材料经审核合格后，本公司向托管人出具《合格境外机构投资者托管人参与深圳结算业务确认书》（附件3），配给托管人结算编号，并在此基础上为其开立相应的证券结算账户和资金结算账户，其中：证券结算账户号与结算编号相同，而资金结算账户号则在结算编号基础上增加有关记账科目编号。
　　（三）缴纳结算保证金
　　托管人在开展证券资金结算业务之前必须向本公司缴纳结算保证金100万元人民币，并在汇款凭证上注明结算保证金账户（有关资金结算账户内容见本章第三点）。
　　（四）签订协议
　　托管人需与本公司签订《证券资金结算协议》（附件4）。
新增托管人技术准备
　　托管人参与结算业务，须购置并安装深圳证券综合结算平台（以下简称IST系统），以满足如下需要：
　　1、用于每日托管人与本公司之间的资金划拨，并接收资金结算数据；
　　2、用于接收证券结算数据及交易成交数据；
　　3、用于接收本公司公告信息及转发的上市公司权益分派公告信息。
　　托管人购置IST系统时，需填写《深圳证券综合结算平台申请表》（附件5）和《电子证书申请表》（附件6）。
　　托管人在办理证券登记结算业务前须充分了解“股份结算接口规范”和“资金结算接口规范”相关内容（附件7）。
托管人资金结算账户设置
　　本公司为参与结算的托管人开立如下资金结算账户：
　　（一）结算备付金账户B001nnnnnn（“nnnnnn”为结算编号，下同）
　　1、结算备付金账户用于实现托管人与本公司之间的资金清算和交收。
　　2、结算备付金按人民银行规定的金融机构同业往来利率计息，每季度结息一次，利息在人民银行规定的季度结息日的下一个交易日记入结算备付金账户中。
　　3、在新的结算备付金制度出台前，托管人无须在结算备付金账户中保留最低结算备付金限额；当托管人在本公司的结算备付金账户中存有余额时，托管人可以根据需要将资金划到预留的指定收款账号，但不得因此造成交收透支。
　　（二）结算保证金账户B002nnnnnn
　　初始开户时，托管人需缴纳结算保证金100万元人民币；在新的结算保证金管理办法出台前，不对结算保证金缴纳金额做出调整，也不对结算保证金计付利息。
　　（三）卖空冻结资金账户B003nnnnnn
　　1、当合格境外机构投资者在T日（交易日）卖空某证券后，本公司将按照当日该证券的卖空价款在T＋1日从其托管人的结算备付金账户上扣除，记入其托管人的卖空冻结资金账户。
　　2、当合格境外机构投资者补购该证券后，本公司将冻结资金从其托管人的卖空冻结资金账户返还到结算备付金账户。
　　3、卖空冻结资金账户按人民银行规定的金融机构同业往来利率计息，每季度结息一次，利息在季度结息日的下一个交易日记入其结算备付金账户中。
　　（四）主板新股申购冻结资金账户C004nnnnnn
　　1、当合格境外机构投资者在T日申购“上网发行”的股票后，其申购资金将于T＋1日从其托管人结算备付金账户中扣除并记入其主板新股申购冻结资金账户中。
　　2、在T＋4日，本公司将新股申购冻结资金从其主板新股申购冻结资金账户返还到其结算备付金账户。
　　3、该账户的冻结资金不对托管人计付利息。
托管人变更指定收款账户
　　托管人因业务需要，可向本公司申请变更指定收款账户，申请变更时需提交如下资料：
　　1、《变更指定收款账户申请书》（附件8）；
　　2、《指定收款账户证明》；
　　3、预留新印鉴卡一式两份（一份交资金交收部，另一份由托管人留存），印鉴卡正面须填写新的指定收款账号，并加盖托管人专用章和指定结算业务负责人名章；反面加盖托管人公章。
　　如果托管人同时变更结算银行，则需与本公司就变更事项达成一致意见。
　　上述资料审核合格后，本公司在托管人指定的变更生效日期完成指定收款账户的变更，并通知该账户所在的结算银行。
托管人终止结算业务
　　托管人终止结算业务时，在结清与本公司债权和债务之后，托管人可向本公司申请将结算备付金账户和结算保证金账户资金转出，本公司在接到申请后三个月内将该资金划付给托管人。终止结算业务手续办理完毕，款项结清之后，本公司注销托管人参与深圳结算业务的资格，托管人与本公司原签订的《证券资金结算协议》失效。第二章　证券账户管理
证券账户开立
　　1、一个合格境外机构投资者只能开立一个证券账户。开户应当委托托管人直接向本公司申请。
　　2、托管人首次接受合格境外机构投资者委托申请开立证券账户时，须提交以下材料：
　　（1）证监会和人民银行关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）；
　　（2）托管人营业执照复印件（加盖公章）；
　　（3）预留印鉴卡（一式两份）：印鉴卡正面加盖托管人专用章和证券账户业务负责人名章，反面加盖托管人公章一枚；
　　（4）托管人出具的授权委托书；
　　（5）经办人有效身份证明文件及复印件；
　　（6）填妥的《机构证券账户注册申请表》（附件9）；
　　（7）合格境外机构投资者的委托书及复印件；
　　（8）证监会颁发的证券投资业务许可证及复印件；
　　（9）国家外汇局颁发的外汇登记证及复印件；
　　（10）合格境外机构投资者与境内证券公司签订的协议委托书及复印件；
　　（11）境内证券公司营业执照复印件（加盖公章）；
　　（12）托管人结算编号；
　　（13）境内证券公司交易席位号。
　　托管人再次受托为其他合格境外机构投资者申请开立证券账户时，无须提供本条（1）、（2）、（3）项材料，本公司凭预留印鉴确认其受托办理证券账户业务的资格。
　　3、《机构证券账户注册申请表》证券账户“持有人名称”一项应为境内证券公司全称、托管人全称及合格境外机构投资者全称，前两个全称以营业执照记载的名称为准，合格境外机构投资者全称以证券投资业务许可证记载的名称为准，有中文的以中文为准，无中文的以英文为准；“身份证明文件号码”一项以证券投资业务许可证号码为准。
　　4、合格境外机构投资者首次委托托管人开立证券账户（或变更托管人）时，可以对（新）托管人受托办理证券账户开立、注册资料变更、注销、证券帐户卡挂失补办、非交易过户及其他相关业务进行一次性授权并出具授权委托书；托管人在获得授权之后，办理相关业务时须提供该授权委托书及复印件。
　　5、托管人在首次办理账户业务时，可对其所属部门进行一次性授权，以后的账户业务由该部门按授权范围授权经办人办理。
证券账户注册资料变更
　　1、合格境外机构投资者重新申领证券投资业务许可证后，应当委托托管人申请办理证券账户注册资料变更。申请变更须提交以下材料：
　　（1）重新申领的证券投资业务许可证及复印件；
　　（2）托管人授权委托书；
　　（3）经办人有效身份证明文件及复印件；
　　（4）证监会出具的证券投资业务许可证变更证明及复印件；
　　（5）合格境外机构投资者的委托书及复印件；
　　（6）证券账户卡；
　　（7）填妥的《证券账户注册资料变更申请表》。（附件10）
　　2、合格境外机构投资者更换托管人后，应当委托新托管人申请办理证券账户注册资料变更。申请变更须提交以下材料：
　　（1）证监会和人民银行关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）；
　　（2）托管人营业执照复印件（加盖公章）；
　　（3）预留印鉴卡（一式两份）：印鉴卡正面加盖托管人专用章和证券账户业务负责人名章，反面加盖托管人公章一枚；
　　（4）托管人出具的授权委托书；
　　（5）经办人有效身份证明文件及复印件；
　　（6）合格境外机构投资者的委托书及复印件；
　　（7）证券账户卡；
　　（8）托管人结算编号；
　　（9）原托管人出具的解除托管关系的《确认函》（附件11）；
　　（10）填妥的《证券账户注册资料变更申请表》。
　　若新托管人已预留印鉴，无须提供上述（1）、（2）、（3）项材料。
　　本公司变更证券账户注册资料的当晚，该合格境外机构投资者证券账户上的全部证券自动从原托管人的证券结算账户转至新托管人的证券结算账户。
　　3、合格境外机构投资者更换境内证券公司后，应当委托托管人申请办理证券账户注册资料变更。申请变更须提交以下材料：
　　（1）托管人出具的授权委托书；
　　（2）经办人有效身份证明文件及复印件；
　　（3）合格境外机构投资者的委托书及复印件；
　　（4）合格境外机构投资者与境内证券公司签订的协议委托书及复印件；
　　（5）境内证券公司营业执照复印件（加盖公章）；
　　（6）境内证券公司交易席位号；
　　（7）证券账户卡；
　　（8）原证券公司出具的解除委托关系的《确认函》；
　　（9）填妥的《证券账户注册资料变更申请表》。
　　如果合格境外机构投资者不更换境内证券公司，只变更交易席位，则只需提供本条（1）、（2）、（3）、（6）、（9）项材料。
　　本公司变更证券账户注册资料当日，合格境外机构投资者的证券交易仍需通过原证券公司原交易席位申报，证券公司和交易席位的变更在下一个交易日生效。
证券账户卡挂失补办
　　合格境外机构投资者证券账户卡遗失的，应当委托托管人申请办理证券账户卡挂失补办，可选择补办原号码或新号码的证券账户卡。申请挂失补办需提交以下材料：
　　（1）托管人出具的授权委托书；
　　（2）经办人有效身份证明文件及复印件；
　　（3）合格境外机构投资者的委托书及复印件；
　　（4）填妥的《挂失补办证券账户卡申请表》（附件12）。
证券账户注销
　　合格境外机构投资者的证券投资业务许可证和外汇登记证失效后，应当委托托管人申请办理证券账户注销。申请注销须提交以下材料：
　　（1）托管人出具的授权委托书；
　　（2）经办人有效身份证明文件及复印件；
　　（3）合格境外机构投资者的委托书及复印件；
　　（4）证券公司出具的解除委托关系的《确认函》；
　　（5）证券账户卡；
　　（6）填妥的《注销证券账户申请表》（附件13）。第三章　登记和托管
证券发行登记
　　1、证券发行登记包括首次公开发行登记和增发登记。具体的认购方法，在证券的发行公告中均有详细说明。
　　2、证券发行有两种认购方式：通过证券交易系统认购（网上认购）和直接向发行人认购（网下认购）。
　　合格境外机构投资者通过证券交易系统认购，本公司根据证券交易所提供的申购中签结果，将相应证券登记到合格境外机构投资者的证券账户。
　　合格境外机构投资者直接向发行人认购，本公司根据证券发行人的登记申报材料，将相应证券登记到合格境外机构投资者的证券账户。
　　3、首次公开发行的证券，本公司在全部认购数据确认后，将证券登记到合格境外机构投资者的证券账户；增发的证券，本公司在上市前一个交易日将证券登记到合格境外机构投资者的证券账户。
　　4、本公司在发行登记完成当日，向托管人发送对帐数据（数据接口规范详见附件7，下同）。
上市公司权益分派
　　1、受上市公司委托，本公司可代理上市公司实施权益分派；具体包括：派发现金股利、派发股票股利、公积金转增股本。
　　2、现金股利的发放：本公司依据上市公司的分派方案于R日（股权登记日）收市后，将合格境外机构投资者的现金股利派发到托管人的结算备付金账户，托管人于R＋1日将其发放给相应的合格境外机构投资者。
　　3、股票股利的发放：本公司于R日收市后将股票股利分派到合格境外机构投资者证券账户，同时向托管人发送有关权益分派的对帐数据；股票股利R＋1日可上市交易。公积金转增股本同股票股利的发放。
　　4、基金、债券等证券的权益分派参照上述做法实施。
　　5、因参与新股市值配售而取得上海证券市场上市股票，其权益分派按照上海证券市场的做法实施。
上市公司配股登记
　　1、本公司依据上市公司配股方案于R日收市后，将配股权证登记到合格境外机构投资者的证券账户；并向托管人发送有关配股权证的对帐数据。
　　2、合格境外机构投资者可在R＋1日至R＋10日期间通过交易系统报盘认购配股，逾期不认购视同放弃。
　　3、本公司于配股认购日的下一交易日从合格境外机构投资者的托管人结算备付金账户中扣减相应配股款。
　　4、配股上市日由上市公司向证券交易所申请后予以确定并公布，本公司于配股上市前一个交易日完成配股登记，即在该日将合格境外机构投资者认购的配售股份登记在其证券账户，并向托管人发送有关配股的对帐数据。
证券非交易过户
　　1、因合格境外机构投资者委托的境内证券公司原因导致错误交易且双方已就此达成更正协议的，托管人可在发生错误交易后十个交易日内向本公司申请办理相关证券非交易过户登记手续，并提供以下材料：
　　（1）填妥的《过户登记申请表》（附件14）；
　　（2）过户双方的证券账户卡复印件（分别加盖托管人和证券公司公章）；
　　（3）过户双方就本次错误交易达成的更正协议，协议书中应当说明错误交易的原因；若托管人与证券公司协商确定通过本公司划转与过户证券相关的资金，应在协议书中做出说明；
　　（4）发生错误交易的相关证明材料及成交情况说明；
　　（5）有关过户证券未处于冻结状态的证明；
　　（6）合格境外机构投资者的委托书及复印件；
　　（7）托管人出具的授权委托书；
　　（8）经办人有效身份证明文件及复印件。
　　为更正证券公司造成的错误交易而进行的证券非交易过户仅限于该证券公司的证券账户与合格境外机构投资者证券账户之间的过户行为。
　　2、对于合格境外机构投资者出现的超买证券行为，若为证券公司造成的，或者证券公司是相关协议所确定的指定当事人；托管人应在T＋2日前（T日为合格境外机构投资者超买证券当日）向本公司申请办理证券非交易过户登记手续，将合格境外机构投资者所超买证券过户给证券公司；申请办理时应提供以下材料：过户双方就本次过户行为达成的协议并说明超买证券的原因，超买证券的相关证明材料及成交情况说明，并提交前条规定的（1）、（2）、（5）、（6）、（7）、（8）项材料。
　　3、托管人须将上述材料送达本公司，本公司审核材料无误后，予以办理过户并出具《过户登记确认书》（附件15）一式两份，由托管人分送证券过户双方。
　　4、在办理证券过户当日，本公司将按规定的标准从托管人和证券公司的结算备付金中扣收非交易过户费及印花税。
　　5、在办理证券过户当日，本公司将按照《过户登记申请表》中过户双方约定的金额，将与过户证券相关的资金从证券过入方结算参与人的结算备付金账户划入证券过出方结算参与人的结算备付金账户。第四章　清算与交收
　　托管人作为本公司的结算参与人，直接与本公司办理其所托管合格境外机构投资者的证券与资金结算业务，承担相应的交收责任。
资金清算与交收
　　（一）清算交收原则
　　本公司面向托管人实行证券交易资金的净额清算、T＋1交收制度，以及全面电子化的作业方式。
　　（二）资金结算处理流程
　　1、T日（交易日）收市后，本公司根据当日托管人所托管合格境外机构投资者的交易数据和其他非交易资金清算数据（包括股份派息、配股认购扣款、保证金调整、季度结息、透支罚息等），计算出各托管人在T＋1日的应收、应付净额，生成资金清算数据，借记、贷记到其结算备付金账户中。
　　2、T＋1日上午8：30前，托管人可通过IST系统将其专用目录（FRnnnnnn）下的资金结算明细数据下载并备份到各自的服务器上，同时可以联机查询结算备付金账户的余额。托管人根据其结算备付金账户的余额，进行资金交收工作：
　　（1）当结算备付金账户余额不足时，托管人应于当日15：00之前向本公司证券资金结算专户划付资金，并确保资金在16：30（若当日为新股上网发行申购资金的交收日，则为17：00）前到账，以补足结算资金并完成最终交收。
　　（2）托管人向本公司汇款时应在支票用途栏注明其结算备付金账号。由于未注明结算备付金账号而导致资金无法及时到账的责任由托管人自行承担。
　　（3）当结算备付金余额大于其最低结算备付金限额时，托管人可以使用IST系统向本公司发送电子提款申请，将款项划至其预留的指定收款账户。
　　（4）如果IST系统故障，托管人不能实现远程电子提款时，可以使用传真调款凭证方式办理提款。
　　（三）新股“上网发行”申购、认购资金结算
　　此处“上网发行”的新股包括所有以冻结资金方式、定价或不定价发行（或增发）的A股。
　　资金交收遵循“先满足二级市场交收，后满足新股网上发行交收”的原则。
　　1、T＋1日（T日为新股申购日），本公司从各托管人结算备付金账户上扣除相应的“上网发行”新股申购资金并记入主板新股申购冻结资金账户中。若托管人结算备付金账户余额不足，当日须向本公司结算银行结算账户划款以补足结算资金。17：00之后，本公司对没有补足结算资金的托管人作新股申购不足金额部分的无效处理，并解冻无效申购资金。
　　2、T＋2日本公司进行验资配号处理，T＋2日收市后，本公司将有效申购数据发送给各托管人。
　　3、T＋4日，本公司全额返还新股申购冻结资金，并根据新股认购结果，扣收新股认购款并返还新股认购手续费。
　　证券投资基金或可转换债券“上网发行”申购或认购资金结算参照新股做法实施。
　　（四）市值配售上海股票的资金结算
　　1、市值配售股票发行的资金结算
　　合格境外机构投资者可以根据其持有的深圳证券市场的股票市值申购上海证券市场配售的首次公开发行股票，T＋4日（T日为市值配售新股发行日），本公司从托管人的结算备付金账户上扣收配售新股认购资金，同时按上海证券市场规定的比例返还该配售新股的认购手续费。托管人需在T＋4日备足认购资金。
　　2、市值配售股票交易的资金结算
　　合格境外机构投资者在深圳证券市场只能卖出配售到的新股，该新股T日被卖出后，本公司在T＋1日将卖出款项记入托管人的结算备付金账户，同时按照深圳证券市场A股的收费标准扣收印花税、结算风险基金、监管规费和经手费。
　　3、市值配售股票派息
　　市值配售的股票派息按照上海证券市场的股票派息流程运作，在股权登记日进行股权登记，在股息发放日的前一个交易日发送分红派息数据库；并在股息发放日将股息资金派发到托管人的结算备付金账户中。
　　4、市值配售股票的配股认购扣款
　　市值配售股票的配股认购扣款按照上海证券市场的配股扣款流程运作。返还的配股认购手续费比例同现有的上海证券市场的配股认购手续费比例。
　　（五）资金结算对账
　　托管人可在每个交易日8：30前通过IST系统下载资金结算对账数据包（SJSZJ.DBF）和交易统计对账数据包（SJSTJ.DBF）（详见附件7）。这两个数据包放在IST系统中各托管人专用目录下，当下一日的结算数据包生成时，该原有数据包自动备份为“ZJ年月日.DBF”数据库和“TJ年月日.DBF”数据库，“年月日”指的是资金数据和统计数据的交易日期。该数据包的生命周期是一星期，一星期后自动删除。
　　托管人应及时对账；若须补足结算备付金应及时划款，划款后两小时至当日16：30前，托管人可以通过IST系统查询该笔付款是否已经到达其结算备付金账户。如发现该笔款项未及时到账，托管人应及时与结算银行联系查询，并将查询结果反馈给本公司。
证券清算与交收
　　1、T日收市后，本公司根据托管人所托管合格境外机构投资者的成交数据，计算每个合格境外机构投资者买卖相关证券的应收、应付数量；并于T日晚上根据上述清算结果对托管人所托管合格境外机构投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减处理，完成证券的无纸化交收。
　　2、数据处理完毕后，本公司于T日晚上通过IST系统向合格境外机构投资者的托管人发送股份结算数据包（SJSGF.dbf）及其对账数据包（SJSDZ.dbf）（详见附件7）。托管人应根据本公司对帐数据包及时核对其托管的合格境外机构投资者的证券账户余额。第五章　风险管理
　　1、为防范结算风险，依据风险共担的原则，托管人应当缴纳结算保证金；并遵守本公司有关结算保证金的管理规定。
　　2、托管人应当按照《》的规定，缴纳证券结算风险基金。
　　3、合格境外机构投资者不得超买证券。为确保证券市场结算秩序和结算系统的安全运转，无论任何原因导致合格境外机构投资者出现违规超买证券行为，相关托管人和证券公司应按照如下原则处理：
　　（1）托管人依其托管职责应在第一时间向本公司报告；
　　（2）因托管人的错误导致超买证券行为的，托管人应当就超买部分的证券向本公司承担交收责任；
　　（3）因证券公司造成的超买证券行为，托管人应按照本业务指南第三章相关规定向本公司申请办理证券非交易过户手续，将超买证券过户给证券公司并进行与过户证券相关的资金划转；
　　（4）如果在T＋1日上午12：00之前，合格境外机构投资者及其托管人和证券公司未能查明超买证券的原因或未能确定超买差错责任人的，应当由相关协议中确定的指定当事人负责处理超买证券问题，托管人或证券公司须分别比照本规定第（2）项和第（3）项条款办理。
　　4、如果托管人未按照规定及时履行交收责任，导致资金交收透支，本公司有权采取下列措施：
　　（1）T＋2日，从托管人指定的其托管的合格境外机构投资者证券账户中，暂扣市值相当于透支金额120%的证券（按T＋1日收市价计算市值）；如该指定的账户内所有证券市值不足透支金额的120%，则扣其全部证券。如托管人未在T＋2日8：30前向本公司指定所需暂扣的证券，本公司将按照托管人托管的所有合格境外机构投资者证券账户T日买入证券成交的先后顺序，自后向前依次扣券，直至扣券总市值达到透支金额的120%为止。
　　（2）若T＋2日托管人仍然不能补足透支金额的，本公司将自T＋3日开始卖出暂扣证券，并以卖出款弥补透支，卖出款不能全额弥补透支金额本息及罚息的，差额部分由托管人负责向最终责任人追索，所追索款项应及时交付本公司；卖出款全额弥补透支金额本息及罚息之后仍有剩余的，余额转入托管人结算备付金账户。
　　（3）对透支金额按金融同业存款利率向托管人收取利息，并按人民银行公布的透支罚息利率向托管人收取罚息。
　　（4）提请证券交易所限制或暂停资金交收透支的托管人所托管合格境外机构投资者的证券买入，同时将有关情况报告中国证监会。
　　5、合格境外机构投资者不得卖空证券。若托管人所托管的合格境外机构投资者出现违规卖空证券行为，本公司有权采取下列措施：
　　（1）在T＋1日8：30之前开始暂扣其卖空价款；
　　（2）若托管人所托管合格境外机构投资者在T＋1日仍未补足卖空证券的，本公司将自T＋2日开始以暂扣的卖空价款买入与卖空数量相等的证券，卖空价款不足以支付补购证券价款及卖空罚款的， 差额部分由托管人负责向最终责任人追索，所追索款项应及时交付本公司；卖空价款在支付补购证券价款及卖空罚款之后仍有剩余的，余额转入托管人结算备付金账户。
　　（3）以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率向托管人计收罚款。
　　6、本公司有权对结算风险较大的托管人进行特别监控，必要时可以采取提高结算保证金缴纳额、调整最低结算备付金限额的缴存比例与时间、要求其委托其他托管人代理结算业务等措施。第六章　费用标准
本公司收取的费用项目
　　表1：证券账户管理及登记托管业务收费标准
开立证券账户
变更证券账户资料
挂失补办证券账户
注销证券账户
证券非交易过户费
证券面值×过户数量×1‰（不低于5元）
　　注：证券非交易过户费为双边收取。
　　表2：结算风险基金收取标准
证券投资基金
可转换债券
结算风险基金（十万分之）
　　注：托管人应按所托管的合格境外机构投资者的成交金额计算缴纳结算风险基金，结算风险基金为双边收取。
代收代付费用项目
　　表3：印花税税率和交易费用费率
印花税税率（‰）
经手费、监管规费费率（‰）
证券投资基金
100万以下（含）0.1元/笔，100万以上10元/笔
100万以下（含）0.1元/笔，100万以上10元/笔
可转换债券
　　注1：合格境外机构投资者应按成交金额计算并缴纳印花税（非交易过户业务以“上一交易日证券收市价×过户数量”为计税基础），合格境外机构投资者应缴纳的印花税由其托管人代为收取后全额支付给本公司，本公司再划付给交易所，并由交易所向税务部门按期缴纳。如果税务部门有代征印花税手续费返还，本公司收到后划拨到托管人的结算备付金账户中。
　　注2：托管人应按所托管的合格境外机构投资者的成交金额计算缴纳经手费、监管规费，本公司代为收取后再支付给交易所和相关政府部门。
　　注3：印花税、经手费、监管规费均为双边收取。
　　表4：新股上网发行手续费费率
发行手续费费率
证券投资基金
可转换债券
市值配售上海股票
　　注：新股上网发行手续费按认购金额计算并向发行人收取，具体费率见上表；本公司在收取之后，将发行手续费全额划拨到相关托管人的结算备付金账户中。
　　表5：配股认购手续费费率
总手续费费率
返还的手续费费率
证券投资基金扩募
可转换债券配售
市值配售上海股票配股
　　注：配股认购手续费按认购金额计算并向发行人收取，总费率见上表左栏；本公司在收取之后，根据不同品种将部分或全部认购手续费划拨到相关托管人的结算备付金账户中（返还费率见上表右栏）；本公司代为收取的A股配股手续费费率为5‰，其中，3.5‰支付给交易所，1.5‰返还托管人。
第七章 业务咨询电话
申请参与或终止结算、
资金清算与交收
证券账户管理、非交易过户
登记托管、证券清算与交收
结算系统技术支持
IST系统技术支持
综合业务咨询与协调
第八章　附　件
　　附件1：指定收款账户证明
　　附件2：合格境外机构投资者托管人参与深圳结算业务申请表
　　附件3：合格境外机构投资者托管人参与深圳结算业务确认书
　　附件4：证券资金结算协议
　　附件5：深圳证券综合结算平台（IST）申请表
　　附件6：电子证书申请表
　　附件7：证券和资金结算数据接口规范
　　附件8：变更指定收款账户申请书
　　附件9：机构证券账户注册申请表
　　附件10：证券账户注册资料变更申请表
　　附件11：确认函
　　附件12：挂失补办证券账户卡申请表
　　附件13：注销证券账户申请表
　　附件14：过户登记申请表
　　附件15：过户登记确认书
　　附件1：
指定收款账户证明
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
　　本行作为合格境外机构投资者托管人　　　　　　　　 （英文名　　　　　　　　　　 ）资金结算的经办银行，兹证明该托管人已在本行开户，开户资料如下：
　　开户名称：
　　银行账号：
　　联行行号：
　　本行指定联系人：　　　　　　，联系电话：　　　　　　，
　　传真电话：　　　　　　　，邮政编码：　　　　　　　 ，
　　联系地址：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　。
经办行盖章
负责人签字
年　　月　　日
　　附件2：
合格境外机构投资者托管人
参与深圳结算业务申请表
APPLICATION FORM FOR ADMISSION AS A
QFII CUSTODIAN PARTICIPANT OF CSDCC SHENZHEN
　　申请单位：
　　Applicant： ________________________________
　　申请日期：
　　Date： __________________________________
　　图（略）
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
China Securities Depository & Clearing
Corp. Ltd. Shenzhen Branch
合资格境外机构投资者托管人参与深圳结算业务申请表
APPLICATION FORM FOR ADMISSION AS A
QFII CUSTODIAN　PARTICIPANT OF CSDCC SHENZHEN
　　1． 在填写本申请表之前， 请仔细阅读以下提示， 如对填报本表格有任何疑问，请与本公司资金交收部联络。
　　Before fill in the form， please read the notes carefully. If you have any doubt as to how to complete this form， please contact with the Cash Settlement Department of China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shenzhen Branch （CSDCC SZ）
　　2． 申请人应保证其提供的任何资料的真实、准确，否则本公司有权根据有关规定对申请人予以处罚。
　　The information given by the applicant must be real and accurate； a participant shall be liable to punishment for the false information given.
　　3． 根据有关规定，托管人为合资格境外机构投资者办理深圳证券登记结算业务前必须成为深圳证券结算系统的参与者。
　　In accordance with the relative rules regarding the operation of Qualified Foreign Institutional Investors （QFII）， a custodian bank is required to be the participant of Shenzhen Securities Clearing and Settlement System.
　　4． 申请人成为深圳证券结算系统的参与者后必须遵守《合资格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》、《中国证券登记结算有限责任公司合资格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》及其它相关业务规则的规定。
　　The applicant must follow all the provisions presented in the “Provisional Measures on Administration of Domestic Securities Investment of Qualified Foreign Institutional Investors ”， “Operational Rules on Securities Registration and Settlement for Domestic Securities Investment of Qualified Foreign Institutional Investors”and other relative rules and regulations.
　　5． 申请人应在本公司指定的结算银行中选择一家，开立结算资金专用账户，用于和本公司的资金划拨。
　　The applicant is required to open a specialized cash account with one of the designated settlement bank of CSDCC Shenzhen， through which to complete the cash transfer with CSDCC， Shenzhen.
　　6． 申请人应当向本公司交纳结算保证金以及结算备付金。
　　The applicant is required to submit the Guarantee Fund and Cash Position.
　　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
　　CSDCC Shenzhen
　　7． 申请人应提交的资料和文件：
　　The applicant is required to submit to CSDCC Shenzhen the following documents in support of its application：
　　?中国人民银行和中国证券监督管理委员会关于核准合格境外机构投资者托管人资格的批复（复印件加盖公章）；
　　Photocopy of Approval for QFII Custodian issued by People’s Bank of China （PBOC） and China Securities Regulatory Committee （CSRC） （with applicant’s company chop）.
　　?托管人授权委托书；
　　Letter of Attorney issued by the Custodian.
　　?有效业务印鉴（一式两份）；
　　Duplication of Specimen of Authorized Signatures.
　　?经办人身份证原件及复印件；
　　Liaison’s ID and photocopy.
　　?申请人营业执照（复印件加盖公章）；
　　Photocopy of Business Registration Certificate （with company chop）.
　　?《指定收款账户证明》
　　Certificate of Designated Bank Account.
　　?其他文件
　　Other documents may required by CSDCC Shenzhen.
　　图（略）
　　8. 此表格需用正楷填写或打印。
　　This form should be completed in block or by typing.
　　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
　　CSDCC Shenzhen
　　图（略）
托管人基本信息
申请人全称（中文）： ___________________________________________________
Full Name of　
Applicant ：（英文）：　　___________________________________________________
___________________________________________________
人民银行关于核准合格境外机构投资者托管人资格的批复文件号：
Registration No. of Approval for QFII Custodian issued by PBOC：
证监会关于核准合格境外机构投资者托管人资格的批复文件号：　
Registration No. of Approval for QFII Custodian issued by CSRC：
营业执照号码：
Registration No. of Incorporation Certificate
注册资本：
Capital of incorporation
法定代表人名称：
Name of Legal Representative
电话（Tel.）：
传真（Fax）：
电子信箱（E-mail）：
注册地址：
Registered Address：
通讯地址：
Business Address：
　　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CSDCC Shenzhen
　　图（略）
托管人业务信息
我单位已完成了实施证券交易结算的组织、技术等准备工作，已具备了实施证券交易结算的条件，并选择　　　　　银行作为我单位结算银行，指定以下银行账户为我单位收款账户：
This is to confirm that we have completed the preparation for securities clearing & settlement technically and operationally.
Designated Settlement Bank ： _______________________________________________
指定收款银行账户Designated Bank Account：
Opening Bank：　 _______________________________________________________
银行帐号：
Bank Account No.：_______________________________________________________
开户名称：　　　
Account Title ： _______________________________________________________
联行行号：　　　
Bank Reference： ______________________________________________________
结算业务部门负责人：
Head of the Department：　
电话（Tel.）：
手机（Mobile.）：
传真（Fax）：
电子信箱（E-mail）：
结算业务经办人：
Liaison：　
电话（Tel.）：
手机（Mobile.）：
传真（Fax）：
电子信箱（E-mail）：
技术部门负责人：
Head/Liaison of IT Department：　
电话（Tel. No.）：
手机（Mobile.）：
传真（Fax No.）：
电子信箱（E-mail）：
　　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
　　CSDCC Shenzhen
　　图（略）
　　本单位申请参与深圳证券交易结算业务，同意遵守《中国证券登记结算有限责任公司合资格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》及其它相关业务规则的规定。
　　Application is hereby made for admission as a Clearing Participant of CSDCC Shenzhen. We agree to abide by the “Operational Rules on Securities Registration and Settlement for Domestic Securities Investment of QFII” and other relative rules and regulations.
　　本单位证明本申请表所填写内容及所附的资料是真实、准确的。在申请参与结算业务期间或成为结算参与人之后，如有任何变更，将即时以书面通知结算公司。
　　We hereby declare that， to the best of our knowledge and belief， the information and documents submitted hereto in support of this application is true and correct. We also undertake to notify CSDCC Shenzhen immediately in writing of any changes hereafter in the information given.
　　申请人签名盖章：
　　Authorized Signatures：_______________________________
　　日期：
　　Date： ______________________
　　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
　　CSDCC Shenzhen
　　图（略）
　　附件3：
合格境外机构投资者托管人参与深圳结算业务确认书
CONFIRMATION OF QFII CUSTODIAN PARTICIPANT OF CSDCC SHENZHEN
　　签发日期（Date of Issue）：
托管人全称（中文）： ________________________________________________________
Full Name of the
Custodian （英文）：　_________________________________________________________
托管人结算编号：　
Custodian Code：
托管人简称：　
Abbreviated Name of Custodian：
资金结算账户信息（Cash Accounts provided by CSDCC）：
保证金账户：
Guarantee Fund Account：　 ____________________________________________________
备付金账户
Cash Position Account：　　 ____________________________________________________
本公司确认已接纳贵公司为深圳证券结算系统参与人，并自本确认书签发日起生效。
This is to confirm that we， CSDCC Shenzhen， has accepted yourgoodself to participate into the Shenzhen Securities Clearing & Settlement System effective from the issuing date of this confirmation.
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 _______________________________________________
公章或有效印鉴Company Chop or Authorized Signatures
　　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
　　CSDCC Shenzhen
　　图（略）
　　附件4：
证券资金结算协议
　　甲方：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
　　乙方：____________________________________（托管人）
　　为确保证券交易结算安全、高效地运行，保障投资者合法权益，根据《》、《》、《中国证券登记结算有限责任公司》等有关法律法规以及甲方有关业务规则，双方就合格境外机构投资者境内证券投资证券资金结算有关事项达成如下协议：
　甲方系经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准设立的、提供集中证券登记结算服务的机构，乙方系经中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局批准的合格境外机构投资者的托管机构。
　乙方作为甲方的结算参与人，直接与甲方办理所托管的合格境外机构投资者（以下简称QFII）的证券资金结算业务，并承担相应的交收责任。
　乙方同意遵守甲方关于证券结算和资金结算的业务规则和规定。
　甲方采用资金电子结算方式完成日常资金结算，乙方应当建立与甲方之间的电子结算系统--深圳证券综合结算平台（以下简称IST系统）。
　甲方和乙方之间的数据交换采用数字签名、身份认证、加密传输方式进行，与数据加密有关的“证书中心”由甲方负责管理。甲、乙双方均认定IST系统网络通讯的加密方式安全可靠。
　乙方应以其自身名义在甲方指定的结算银行开立客户交易结算资金专用存款账户，并将该账户作为指定收款银行账户在甲方备案。
　乙方应以其自身名义在甲方开立结算备付金账户，该账户按照中国人民银行有关规定计付利息，用于办理乙方与甲方之间的资金结算。乙方与其所托管QFII之间的资金结算由乙方自行负责。
　甲方于每个交易日（T日）收市后，根据T日交易数据及其它资金数据（包括派息、配股认购款、利息等），完成乙方所托管QFII的当日资金清算，并按甲方有关业务规则将乙方清算应收（付）金额贷（借）记其结算备付金账户。
　甲方通过IST系统向乙方提供结算数据，乙方应及时收取并作为建立和处理日常结算账务的依据。除特殊约定，甲方不提供书面凭证。乙方对甲方提供的结算数据应进行备份，并作为重要档案资料永久保管，不得泄露。
　乙方应以电子指令方式通过结算银行与甲方完成资金划拨，并及时通过IST系统查询资金划拨情况。
　若乙方的交收头寸不足，乙方应及时向其结算备付金账户补入资金，并确保补入资金在当日到账。
　　乙方应通过其开户银行将资金划入甲方在结算银行开立的账户中，甲方结算银行将该笔资金记入甲方账户后通知甲方，甲方据此将资金记入乙方结算备付金账户中。
　　乙方向甲方汇款时应在支票用途栏注明其结算备付金账号。由于未注明结算备付金账号导致资金无法及时到账的责任由乙方自行承担。
　若乙方在甲方的结算备付金账户余额超过甲方规定的最低备付金限额，乙方可通过IST系统将超出部分从其结算备付金账户划回其指定收款账户。
　　若IST系统出现故障，乙方无法实现远程电子提款时，可使用传真调款凭证方式办理提款。
　特殊情况下，甲方可采用手工方式进行资金划拨和账务核对。
　若甲方发现划给乙方的资金有误，甲方有权要求乙方将资金在次日银行营业期间内退回。若乙方未能在规定的时间内将资金退回，甲方有权从乙方的结算备付金账户中强行扣划。
　为防范结算风险，依据风险共担的原则，乙方应在甲方开立结算保证金账户并按规定缴纳结算保证金。结算保证金的缴存、调整、管理和使用按照甲方规定执行。
　乙方应按中国证监会《》的规定缴纳证券结算风险基金，所缴款项由甲方负责代理收取和上缴。
　若乙方出现资金交收透支或其所托管QFII发生证券卖空行为，甲方可按《》和《》的规定采取相关措施。
　甲、乙双方均应认真履行协议规定之义务，违约方须按有关规定支付违约金，造成损失的，则应承担赔偿责任。
　由于战争、自然灾害、政府行为等不可抗力事件导致协议的不能履行或不能完全履行，任何一方应及时向对方通报，并在取得有关机关出具的不能履行、不能完全履行或需要延期履行本协议的证明后，可以根据情况全部或部分免于承担违约责任。
　因履行本协议而产生的争议或纠纷，协议双方应友好协商解决。协商不成，任何一方可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
　本协议自甲、乙双方签章后生效，有效期为壹年。协议到期后经双方协商同意可续签。
　本协议有效期内，双方均不得单方面终止协议。但协议一方严重违反协议内容，使本协议的继续履行成为没有必要或没有可能，另一方有权终止协议。
　如因国家法律、法规、规章、政策等发生重大变化，使协议无法执行，双方协商后可以终止本协议。
　本协议未尽事宜，须经双方共同协商，另行补充规定。
　本协议壹式肆份，甲乙双方各执两份为凭。
　　甲方（盖章）：　　　　　　　　　　　　乙方（盖章）：
　　法定代表人　　　　　　　　　　　　　 法定代表人
　　或　　　　　　　　　　　　　　　　　 或
　　授权代表　　　　　　　　　　　　　　 授权代表
　　年　 月　 日　　　　　　　　　　　　 年　 月　 日
　　附件5：
　　深圳证券综合结算平台（IST）申请表
　　申领日期：
(此行由交收部填写)
□ 提款　 □ 查询
1.电脑基本配置(可自备)
　 □ IBM　　 □ HP
　 主频　　
　内存　　 MB　
　 硬盘　　 GB　
　 56K Fax　Modem一个　　　
2.SJY02 加密卡两块
　 深圳证券交易所综合结算平台应用软件 一套
　密钥管理客户端软件 一套
1.IC卡十张
密钥管理员编号：
操作员编号：
2.操作手册2本
3.IST安装光盘1张
SJY02加密卡编号：
　　业务负责人：　　　　　　　　　　　 维护商负责人：
　　交收部盖章：　　　　发货日期：　　 年　月　 日
　　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
　　CSDCC Shenzhen
　　图（略）
　　附件6：
　　电 子 证 书 申 请 表
　　　　　　　　□ 新申请结算平台　　
　　　　　　　□ 变更结算帐号　　
　　　　　原结算帐号：　　　　　　　　新结算帐号：
　　　　　　　□ 原证书失效
情况说明：
　　　　　　　　　　　经办人：
　　　　　　　　　　　　 日　期：
（资金交收部）
　　　　　　　　　　　　 负 责 人：
　　　　　　　　　　　　 日　　期：
维护商处理情况
　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　 负 责 人：
　　　　　　　　　　　　 日　　期：
（技术部）
经办人：　　　　　　　　　部门负责人：
日　期：　　　　　　　　　日　　　期：
　　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
　　CSDCC Shenzhen
　　图（略）
　　附件7：
　　证券和资金结算数据接口规范
股份结算接口规范
　　1、股份结算信息库SJSGF.dbf
身份证号/注册号码
券商系统自用
　　（1） GFXWDM（字段1：席位代码）、GFZQDM（字段2：证券代码）、GFGDDM（字段3：证券账户）和GFYWLB（字段4：业务类别）四个字段为本接口库的关键字。其中，“席位代码”字段内容对应于托管人结算编号（下同）。
　　（2） GFSFZH（字段5：身份证号/注册号码），左对齐存放自然人身份证号，或法人的注册号码，不足30位右端填入空格。本字段视业务需要填入数据，业务不涉及本字段时则本字段全部为空格。
　　（3） GFWTXH（字段6：委托序号）和GFWTGS（字段7：委托股数）两字段用于非交易的委托类结算业务，如报盘转托管，报盘配股认购，可转债报盘业务，股票质押报盘业务等。本接口库返回的记录中将原“委托序号”及“委托股数”填写于此两字段。未使用该两字段的其值为空格和零。
　　（4） GFCWDH（字段10：错误代号），对于相关委托类结算业务，经结算系统检查后会给出“确认”或“不确认”的信息。若GFCWDH=空格，则表示委托类结算业务的该笔申报被“确认”；否则，字段GFCWDH的值就是“不确认”的原因代码，其对应的含义见下表：
　　错误代码含义表
错误代码含义
（转托管）
证券代码无效
转入席位无效
此证券不可转托管
转出席位不允许转托管
转入席位不允许转托管
委托的转托管股数小于等于0
可转托管股数小于委托股数
该股东无托管股份
该证券有部分冻结，不可全部转托管
（无股份冻结质押）
（股份质押且冻结）
（无股份冻结解押）
（股份解押且解冻）
此证券不可质押
此股东不可质押
此席位不可质押
席位代码无效
委托股数小于等于零
可质押/解押股数小于委托股数
质押股数超出限制比例
质押日期无效
质押双方报盘记录不匹配
被司法冻结，不可解押解冻
（股份预售要约）
（股份解除预售要约）
证券代码无效
席位代码无效
收购人编码无效
可用股数不足
委托日期不在要约有效期内
证券帐户无效
（新股申购）
证券账户无效
申购股数无效
席位代码无效
竞价申购失败
申购资金不足
认购不确认
（T日B股成交资料）
（T-2日B股成交资料）
证券账户无效
正式交收时股份被冻结
（B股二类交收指令配对结果）
指令未配对
　　（5） GFYWLB（字段4：业务类别），本字段的定义（见下页业务类别含义表）将决定GFQRGS（字段8：确认股数）与GFZJJE（字段9：资金金额）的对应处理方法。下表中的‘Y’表示对该笔记录的GFQRGS或GFZJJE做相应记帐处理，‘N’则表示不需做记帐处理，仅用于对帐。
　　在发送给托管人的股份结算信息库中，GFYWLB字段将增设‘0B’（买入）和‘0S’（卖出）两种类别以向其提供合格境外机构投资者通过集中交易达成的成交数据。
　　业务类别含义表
相应业务含义
新股登记。包括股票、债券的登记。
新股登记股数/张数
股份托管。含实物股票、内部职工股和其他非流通股份的托管。
合并证券账户
GFQRGS，为被合并方股东记录
被合并方股数
　GFQRGS>0，为合并方股东记录
合并方股数
更换证券账户
GFQRGS，为被更换的证券账户记录
被更换方股数
　GFQRGS>0，为更换后新证券账户记录
更换方股数
红股到帐及股息派发
　股息派发
配股权证到帐
配股权证张数
GFQRGS为确认记录。GFQRGS为应扣减的权证张数，不得作为股份记加的依据。GFZJJE为应扣减的认购款。
　GFQRGS=0为不确认记录
配股到帐。即配股权证认购结束后，一次性转为相应的股票数
转托管业务中转出席位记录
GFQRGS表示转托管成功
　GFQRGS=0表示转托管不成功
转托管业务中转入席位记录
可转债转股（含报盘自愿转股和强制性转股）
GFQRGS，为确认债券记录
　GFQRGS=0，为报盘不确认债券记录
　GFQRGS>0，为股票记录。转换后的零债折算成现金在GFZJJE中返还
可转债回售
GFQRGS，为报盘确认记录
　GFQRGS=0，为报盘不确认记录
可转债回售截止后资金（在GFZJJE中）返还记录
可转债赎回。
GFQRGS， 为转让方股东记录
　GFQRGS>0， 为承让方股东记录
股份特殊调帐
GFQRGS， 为调出方股东记录
　GFQRGS>0， 为调入方股东记录
债券存提券
GFQRGS， 为提券记录
　GFQRGS>0， 为存券记录
国债分销业务。GFZQDM为分销临时代号
股息解冻。
法人转配股转股
GFQRGS， 为被转的配股记录
　GFQRGS>0， 为对应的股票记录
GFQRGS， 为被转证券记录
　GFQRGS>0， 为转至证券记录
流通股份政策性转非流通
非流通股份政策性转流通
无股份冻结质押
GFQRGS，为出质人确认记录
　GFQRGS=0，为出质人/质权人不确认记录
　GFQRGS>0，为质权人确认记录
股份质押且冻结
GFQRGS，为出质人确认记录
　GFQRGS=0，为出质人/质权人不确认记录
　GFQRGS>0，为质权人确认记录
无股份冻结解押
GFQRGS，为质权人确认记录
　GFQRGS=0，为出质人/质权人不确认记录
　GFQRGS>0，为出质人确认记录
股份解押且解冻
GFQRGS，为质权人确认记录
　GFQRGS=0，为出质人/质权人不确认记录
　GFQRGS>0，为出质人确认记录
预受要约确认。GFSFZH左6位为收购人编码，右补空格。
GFQRGS，为预受要约确认记录
预受要约股数
　GFQRGS=0，为预受要约不确认记录
解除预受要约确认GFSFZH左6位为收购人编码，右补空格。
GFQRGS>0，为解除预受要约确认记录
解除预受要约股数
　GFQRGS=0，为解除预受要约不确认记录
T 日B股成交资料（发给券商及指定托管银行）
GFQRGS>0， 为买入记录
　GFQRGS， 为卖出记录
T-2日B股成交资料（发给券商）
GFQRGS>0， 为买入记录
　GFQRGS， 为卖出记录
B股二类交收指令配对结果（T＋1日交收）
　转出股数
新股申购记录，用于券商冻结股民申购资金。
新股申购不确认记录，用于券商释放股民申购资金。其中GFCWDH为不确认原因。
不确认股数
新股申购配号记录。GFWTGS存放起始配号，GFQRGS存放包括起始号在内的连续配号个数。（GFWTGS＋GFQRGS -1即为截止号）
新股有效申购记录。用于券商释放股民申购资金。
新股发行结果记录。GFWTGS为中签号码。
二级市场投资者可配售股数。
可配售股数
向二级市场投资者按市值配售新股认购确认记录。GFWTGS为认购委托股数。
冻结记录。GFWTGS为当日冻结股数。GFQRGS为总冻结股数。
总冻结股数
卖空记录。GFWTGS为该席位当日卖空股数（包括“中途先行卖空”股数），营业部要据此交纳罚金。GFQRGS为累计卖空未补购股数。
累计未补购卖空股数
债券未到期回购合约。GFGDDM为空，GFSFZH左22位为合同序号。
GFQRGS>0，债券回购买方记录
未到期回购张数
GFQRGS<0，债券回购卖方记录
无效证券账户挂帐
保管股份余额记录
投资者保管股份总额
QFII对帐数据。由于QFII的股份托管在银行席位下，本记录向需要对帐的券商提供QFII的股份余额数据。
QFII股份余额　
100，000，000
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