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【上市公司年内收37张罚单 口头惩罚占比近半】
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曝光敢死队盘中突击涨停股 速查　　■本报记者 桂小笋　　在“3?15”的一片维权氛围中，持有上市公司股票的中小投资者不应该是被遗忘的角落。近年来，由于上市公司虚假陈述等案件引发的股民维权、索赔事件时有发生，据Wind数据统计显示，今年以来，在不到3个月的时间里，两市公司共收到37张罚单，其中，多家公司在收到监管部门的罚单之后，被股民提起诉讼要求赔偿损失。　　“上市公司违规形式多种多样，最典型的虚假陈述就是财务造假，比如此前被处罚的南纺股份，就是由于连续多年的财务造假被证监会[微博]处罚。除财务造假之外，隐瞒关联交易、隐瞒关联关系、隐瞒重大诉讼等各种形式的虚假陈述层出不穷。”上海杰赛律师事务所王智斌律师在接受《证券日报》记者采访时如是表示。　　口头惩罚占比近半　　在这37张罚单所对应的处罚措施中，有22张罚单提及了罚金事项，其余罚单则是“口头警告”性质的公开处罚。　　对于此种现象，王智斌认为，“证券违规案件屡禁不止的主要原因在于违法成本过低，比如，近年来，除了绿大地之外，绝大多数虚假陈述案件中的责任人均未被追究刑事责任，在行政法律责任方面，受制于证券法的规定，对虚假陈述案件责任的罚款最高额为人民币60万元，相对于其非法收益，行政罚款几乎可以忽略不计。在民事法律责任方面，中国不存在集团诉讼制度，只有极少数具有法律意识的投资者才会提起诉讼，民事赔偿责任还不足以对潜在违规者形成震慑作用。”　　据Wind数据统计显示，这37张罚单中，处罚金额最高的是西藏旅游，日，西藏旅游控股参股公司西藏圣地旅游汽车公司的藏AL1869大客车沿318国道从日喀则市驶往拉萨市。当车辆行驶至拉萨市尼木县境内318国道4740公里237米处左转弯下坡路段，与对向行驶的违法越过道路中心线的车辆相撞，藏AL1869大客车随后向右前方与路侧波型防护栏刮擦并撞断护栏后，仰翻坠落至11米深的山崖，客车顶部坠地后受挤压严重变形，导致车内42人死亡、8人受伤。据此，西藏自治区安监局决定给予圣地汽车公司500万元的经济处罚。　　总的来看，这些罚单多数由证监会和交易所发出，其中，多数上市公司的违规行为不约而同地指向了财务混乱、虚增利润、款项处理不当等事项。例如，风神股份被查出存在年报会计虚假记载的事实；上海物贸子公司存在虚增利润、隐藏账面亏损等事项。　　股民维权盼法律完善细节　　上市公司的这些虚假陈述行为，在为自己引来处罚的同时，也让投资者气愤不已，其中，不少股民选择了在上市公司收到罚单之后提出诉讼，要求维权、赔偿。　　不过，从实践情况来看，目前的股民维权也有一些“门槛”：“维权的难度主要体现在立法上尚不完善，比如，内幕交易案件和操纵市场案件，虽然《证券法》规定是可以民事索赔的，但如何计算损失，损失与内幕交易或者操纵市场行为的因果关系等，缺乏细化的司法解释规定，从而导致维权时无法可依。相比而言，虚假陈述案件的立法相对完善，但是对于何为系统风险，如何合理的判定系统风险对投资者损失的影响等技术问题，司法解释仍然语焉不详，直接的结果就是，在个别案件中，法院会笼统地以存在系统风险为由驳回投资者的起诉。”王智斌说。　　王智斌认为，除了立法尚需完善外，在诉讼制度方面，目前也未建立国际通行的集团诉讼制度，这导致只有起诉的投资者才能获赔，而更多的不知道索赔信息的投资者不能自动获赔。在大部分案件中，参与诉讼的投资者占符合索赔条件投资者的比例约为万分之一，这种状况大大降低了上市公司的违法成本。　　因此，王智斌建议能够尽快建立集团诉讼制度，完善《证券法》和相关的司法解释，为投资者维权扫清障碍。　　“按照目前的法律规定，以虚假陈述案的索赔为例，符合条件的投资者只能在监管部门向上市公司或者其他的违规行为人进行行政处罚之后，才能向法院起诉，监管部门的行政处罚是该类案件的前置条件。监管部门处罚之后，投资者的维权流程并不复杂，符合条件的投资者只需向律师提供加盖证券公司印章的交易记录和身份证明即可参与诉讼，此后的大部分工作会有专业律师完成。”王智斌如是表示。
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【中国诞生婴幼儿用品首富 或受益于计生政策放宽】
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参考消息网8月18日报道 韩媒称，开拓中国最大的婴幼儿用品企业的夫妇最近登上了福布斯评选的富人榜名单。
　　据韩国《中央日报》网站8月17日报道，这是因为其公司在中国证券市场上市，公司股价上涨，股票评估价值超过10亿美元。8月15日，美国经济杂志《福布斯》报道称，共同成立中国金发拉比妇婴童用品股份有限公司的董事长林浩亮(56岁)及其妻子副董事长林若文(56岁)所持有的金发拉比公司的股份达10亿美元，夫妇二人一同登上福布斯富豪榜。他们持有公司60%的股份。
　　报道说，金发拉比于今年6月10日在深圳证券市场上市。
　　两人从上世纪八十年代便投身于婴幼儿用品行业，1996年在中国广东省的工业城市汕头成立了金发拉比有限公司。金发拉比从事婴幼儿至3岁儿童的服饰、用品、玩具等与怀孕生育育儿相关的产品。去年年末，金发拉比在中国的分店达1120家。
　　报道说，林若文还被中国女性企业家协会评选为“杰出创业女性”。因中国计划生育政策的放宽，每年新增200万新生儿，预计至2018年中国婴幼儿用品市场将扩大至6000亿人民币
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【股票期权上市倒计时 首批10家期货公司整周一见】
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业内人士表示，期货公司的风险管控和衍生品结算具备优势，客户对期权类衍生品的接受程度明显高于券商客户　　■本报见习记者 刘 琪　　市场暌违已久的上证50ETF股票期权即将在2月9日正式上市，据上海证券交易所[微博](以下简称“上交所[微博]”)表示，目前市场全系统准备工作已经就绪。　　1月28日，上交所批准10家期货公司成为上交所股票期权交易参与人并开通股票期权经纪业务权限。永安期货、南华期货、银河期货、光大期货等期货公司率先搭上了ETF期权的首班车。　　不过，由于ETF期权确定上市时间较短，期货公司在技术支持、人员配备等方面的准备在ETF期权即将上市之际是否已做好充分的准备也成为市场关注的焦点。就此，《证券日报》记者采访了银河期货、南华期货等多家首批参与的期货公司，对方均表示已经准备就绪。　　另外，针对期权开户，上交所对个人投资者的资产、经验以及临柜开户等有着较高的要求，因此期货公司开户进展相对缓慢。“上证50ETF期权开户数量不多，但基本符合我们的预期。”上交所副总经理谢玮表示，随着各经营机构对开户流程的逐步熟练和优化，以及投资者对期权产品的逐步熟悉，开户的速度会逐步加快。“期权试点初期，我们的首要任务是解决中国期权市场从无到有的问题，市场平稳运行非常关键。”　　短时间内已完成前期准备　　“我们在12月底得到公司可以直接参与股票期权业务的消息，之后就开始尽全力去准备”，银河期货期权推广部总监赖明潭在接受接着本报记者采访时说道。据他介绍，银河期货在1月20日通过现场检查，1月28日成功得到交易参与人和成为中国结算的结算参与人资格。通过这两项申请后，银河期货便在业务上进行积极准备。　　赖明潭表示，目前在技术方面公司已经准备就绪。“由于公司只有一个月的时间就要把准备工作运行起来，所以在技术上还有一些小细节仍在克服，不过不影响2月9日期权上市的工作。2月7日公司还将参加一次通关测试，相信这次测试也没问题”。　　在人员配备、培训方面，银河期货在2014年3月就组建了一支期权团队，其中四名成员来自中国台湾地区。“因为我国台湾地区在2001年就有期权了，所以在这方面做了大量布置，包括公司组建了大约15人的核心期权团队，在各个营业部配备了40个业务工作的期权专员，几乎每个月都进行2次以上的培训工作。因为我们开展得比较早，所以有自信相较于其他期货公司甚至证券公司准备得更加充分”。　　南华期货证券业务部负责人顾婷告诉记者，公司自2014年6月开始准备上交所的股票期权测试工作，于7月初完成金仕达证券大集中系统、金仕达股票期权系统、新意法人清算系统、澎博交易终端系统的全天候测试环境安装。今年1月份，公司与上交所和中国结算的全真环境完成连接，全真系统核心已升级到V1.78(生产环境是V1.77)并进行了系统内部大集中开户、大集中结算、期权开户、期权结算、结算后初始化文件生成和交易系统初始化的一系列测试并调试。“顺利参与了交易所全天候、全真及生产环境的几轮重要测试。”　　针对即将推出的股票期权业务，南华期货新设一级部门“证券业务总部”，主要负责此项新业务的整体协调与全面推进工作，并同时承担股票期权相关的现货业务。股票期权经纪业务的营销推广及投资者教育工作，主要由公司经纪业务总部统一集中管理，公司总部其他相关部门各司其职、积极配合。　　据顾婷介绍，公司负责股票期权经纪业务的高级管理人员为公司常务副总经理，其已具备股票期权业务知识和相应的专业能力以及与拟任职务相适应的管理经历。从事股票期权经纪业务的专职人员中，同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员有10人。目前主要部门都已针对期权、现货业务设立专门岗位，配备专职人员。对重要岗位，如风控、结算、运维等都已建立备岗制度。　　值得一提的是，虽然有不少期货公司未能进入首发名单，但是也仍然积极做着准备。广发期货副董事长肖成在接受记者采访时表示，公司一直在做着ETF 期权的研究以及投资者教育工作，并在技术层面已完成了准备。而在人员准备上广发期货并未对外招聘，“我们本身这方面就有一些人才，利用现有的人来从事这方面的测试和准备。”　　高门槛导致近期开户数少　　“现在我们比较紧张的部分是客户的开户状况。交易所推进股票期权的工作特别谨慎，所以在开户资格上提出了一些硬性的指标”，赖明潭谈道。　　据悉，个人投资者股票期权开户需要满足一系列资金和经验门槛，包括申请开户时托管在制定交易的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)，合计不低于50万元；指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历，或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；具备期权基础知识，通过上交所认可的相关测试；具有上交所认可的期权模拟交易经历等。此外，个人投资者需要在营业现场参加期权知识考试，并全程录像，考试结果将把投资者分为三级，分别对应不同的交易权限。　　“截至日，期权开户数量并不多，基本符合预期”，顾婷表示，“随着股票期权投资者教育工作的持续深入开展，预计开户数将会缓步增加，但应该不会出现井喷式增长。”　　“证券公司在这部分起步比较早，有几个月的时间组织客户学习，而期货公司这方面准备的时间比较短，现在的客户数量和开户情况相对证券公司而言比较少。所以针对于此也在积极备战，希望能在2月份有开户的推进。”赖明潭表示，“期权才刚开始起步，我们也是在按部就班地进行。等到上市之后我们会逐步推进，对开户情况比较有信心。”　　较证券公司具备多重优势　　券商作为ETF期权的标的客户群，似乎比期货公司更具有市场优势。对此，赖明潭坦言，期货公司确实存在一些劣势，“期货公司在整体客户规模、体量上与证券公司相比差非常远。”　　不过，期货公司与证券公司相比也有着独特的优势。在南华期货研究所商品部总监曹扬慧看来，“首先，期权在风险管理方面与股票是截然不同的，期权与期货一样是杠杆交易，所以在风控方面会有相似之处，所以期货公司在风险管理方面是有优势的，因为有期货的风险管理经验；其次，期货公司的客户群体在对期权类衍生品的接受程度上要明显高于股票客户，比如我们公司有很多客户本身已经通过我们香港公司的平台在从事国外期权交易，所以对期权一点都不陌生。”　　赖明潭也认为，风险管控和衍生品的结算都是期货公司的强项。“对投资者教育方面也有优势。期货公司的客户本身就已经具备风险意识，对保证金交易以及相关的交易的认识较一般的证券个人投资者来说是领先的。在期权上市后，期货公司的客户能够很快融入到交易节奏中，更快地接受期权的交易模式。”　　“期权的波动性、价格变动远比股票、期货更大”，赖明潭提醒想要参与ETF期权交易的投资人。因此，曹杨慧建议投资人，“第一是学习学习再学习，因为期权是一个对专业知识要求比较高的衍生产品，跟投资股票的体系完全不同，跟期货投资体系有类似之处，但也有不同，所以一定要先学习专业知识；第二是做好风险管理，股票的风险收益是线性且无杠杆的，期货的风险收益是线性但有杠杆的，而期权可能会比期货杠杆更大，而且风险和收益是非线性的， 所以对期货的风控提出了更高的要求。”
文章关键词： 期货收益投资
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