易方达价值成长混合型证券投资基金_焦点透视_新浪财经_新浪网
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易方达价值成长混合型证券投资基金
　　基金管理人：易方达基金管理有限公司
　　基金托管人：中国股份有限公司
　　送出日期：日
　　§1重要提示
　　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
　　本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
　　本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
　　本报告期自日起至12月31日止。
　　§2基金简介
　　2．1 基金基本情况
　　2．2 基金产品说明
　　2．3 基金管理人和基金托管人
　　2．4 信息披露方式
　　§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
　　3．1 主要会计数据和财务指标
　　金额单位：人民币元
　　1． 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
　　2． 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
　　3． 本基金合同生效日为日，合同生效当年期间的数据和指标按实际存续期计算。
　　3．2 基金净值表现
　　3．2．1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
　　3．2．2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
　　易方达价值成长混合型证券投资基金
　　份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
　　（日至日）
　　1．基金合同中关于基金投资比例的约定：
　　（1） 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10％；
　　（2） 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10％；
　　（3） 本基金股票资产占基金资产的40％―95％；
　　（4） 现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5％－60％；
　　（5） 基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5％；
　　（6） 本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0．5％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3％，本公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；
　　（7） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　（8） 基金合同约定、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
　　如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，本基金不受上述规定的限制。法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，本基金将从其规定。
　　由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致投资组合不符合上述约定比例的，基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的除外。
　　2．本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为57．30％，同期业绩比较基准收益率为22．83％。
　　3．2．3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
　　注：本基金合同生效日为日，2007年度的相关数据根据当年的实际存续期计算。
　　3．3 过去三年基金的利润分配情况
　　单位：人民币元
　　注：本基金合同生效日为日。
　　§4 管理人报告
　　4．1 基金管理人及基金经理情况
　　4．1．1 基金管理人及其管理基金的经验
　　经中国证监会证监基金字［2001］4号文批准，易方达基金管理有限公司成立于日，注册资本1．2亿元。截至日，公司的股东为广东粤财信托有限公司、股份有限公司、广东盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、ＱＤＩＩ 和特定资产管理业务资格。
　　自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最佳的回报。
　　截至日，易方达基金管理有限公司共管理1只封闭式基金、18 只开放式基金，具体包括和易方达科讯股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达深证100交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达指数基金、易方达深证100交易型开放式指数基金联接基金。同时，公司还管理着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。
　　4．1．2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
　　1．此处的任职日期为基金合同生效之日，离任日期指公司作出决定之日。
　　2．证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
　　4．2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
　　本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
　　4．3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
　　4．3．1 公平交易制度的执行情况
　　本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。公司规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，对在同一个交易系统中交易的组合，启用投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
　　4．3．2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
　　4．3．3 异常交易行为的专项说明
　　本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
　　4．4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
　　4．4．1报告期内基金投资策略和运作分析
　　2009年沪深300指数大幅反弹，全年涨幅为96．7％，如果进一步回顾过去，我们看到2007年该指数涨幅高达162％，2008年则深跌66％，这些数据足以说明Ａ股市场波动幅度之大。虽然其背景是全球经济在2008年遭受到百年一遇金融危机的冲击，但如此巨大的波幅，充分表明了Ａ股市场与成熟市场仍有较大差距。
　　全球各国政府采取积极措施，包括向市场注入大量流动性和推出经济刺激计划等，来应对罕见的金融海啸，使全球经济并没有如一些人预言的陷入经济危机中，中国经济成为其中最大的亮点。得益于超常规的信贷投放以及4万亿人民币经济刺激方案、诸多行业振兴规划等一系列政策，2009年中国经济快速从年初显著下滑的阴影中走出来，全年ＧＤＰ增长率仍高达8．7％。在外需萎靡的背景下，投资和消费贡献了全部增量，中国经济体较为健康的资产负债表以及纵深宽大的消费潜在空间，使得中国有能力利用金融危机加快经济结构调整的步伐。
　　对经济前景预期的转变以及充足的流动性，是支撑2009年上半年Ａ股市场强劲反弹的两大因素，金融、地产、采掘、有色、机械等行业涨幅居前；下半年出于对流动性逐步收缩的预期，市场结构性分化特征十分明显，以汽车、家电、医药为代表的泛消费板块以及中小市场股票表现比较突出。
　　本基金出于对2009年市场的看好，从年初开始逐步提高股票投资比例，降低固定收益类资产权重，四季度开始注重结构调整，减持了金融、地产及采掘等行业，增加了消费类、化工、医药及ＴＭＴ等行业投资比例，同时坚持中小盘风格，至报告期末，股票资产配置比例达到93．6％。行业及板块配置方面，本基金秉承以往风格，超配采掘、化工、商业贸易等行业，以及以优势制造业、品牌消费品、医药为代表的成长类资产，主要选择各细分行业龙头个股进行配置。
　　4．4．2报告期内基金的业绩表现
　　截至报告期末，本基金份额净值为1．5138元，本报告期份额净值增长率为102．90％，同期业绩比较基准收益率为67．96％。
　　4．5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
　　就基本面而言，中国经济已经快速从衰退阴影中复苏，企业整体盈利也已快速提升到相当高的水平，但由于外需尚未恢复，因而整体经济仍处于复苏后期向繁荣的过渡阶段，能否步入经济周期的繁荣期而不是一些投资者所担心的二次衰退，主要取决于世界经济能否取得再平衡。这将是个漫长而曲折的过程，其间投资者始终面临信心还是担心的矛盾，这将导致市场总体以震荡为主要特点，同时较为充足的流动性将追逐持续成长、新兴业态以及价值被低估等类型的股票，因此结构分化很可能成为另一个重要特点。总体而言，我们对未来市场持谨慎乐观态度，认为整体性机会弱于2009年，但主题性机会以及个股行情仍将延续精彩，如何在综合考量宏观经济趋势、商业模式、企业生命周期、估值等因素基础上进行板块及个股选择是对投资管理人最主要的考验。
　　在此背景下，本基金计划维持相对积极、注重攻守平衡的投资策略，在维持稳健的资产配置基础上注重板块切换和个股选择，重点投资受益于再平衡过程的优势企业，具体方向包括以移动互联网为代表的新兴产业以及价值被低估的传统产业，同时注重防范过于乐观带来的风险。
　　4．6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
　　本基金管理人按照新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所根据中国证监会规定对估值调整的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。
　　本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、投资发展部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
　　本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。基金管理人未签署与估值相关的定价服务。
　　4．7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
　　本基金本报告期不满足分红条件，不进行利润分配。
　　§5 托管人报告
　　5．1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
　　2009年，本基金托管人在对易方达价值成长混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
　　5．2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
　　2009年，易方达价值成长混合型证券投资基金的管理人――易方达基金管理有限公司在易方达价值成长混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，易方达价值成长混合型证券投资基金未进行利润分配。
　　5．3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
　　本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达价值成长混合型证券投资基金2009年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
　　§6 审计报告
　　普华永道中天会计师事务所审计了日的资产负债表、2009年度的利润表、所有者权益（基金净值）变动表和财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
　　§7 年度财务报表
　　7．1资产负债表
　　会计主体：易方达价值成长混合型证券投资基金
　　报告截止日：日
　　单位：人民币元
　　注：报告截止日日，基金份额净值1．5138元，基金份额总额21，512，334，966．83份。
　　7．2 利润表
　　会计主体：易方达价值成长混合型证券投资基金
　　本报告期：日至日
　　单位：人民币元
　　7．3 所有者权益（基金净值）变动表
　　会计主体：易方达价值成长混合型证券投资基金
　　本报告期：日至日
　　单位：人民币元
　　报表附注为财务报表的组成部分。
　　本报告7．1至7．4财务报表由下列负责人签署：
　　梁棠张优造陈荣
　　基金管理公司负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
　　7．4 报表附注
　　7．4．1 基金基本情况
　　易方达价值成长混合型证券投资基金（简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）证监基金字［2007］ 69号文件“关于同意易方达价值成长混合型证券投资基金募集的批复”批准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达价值成长混合型证券投资基金基金合同》向社会公开募集。经向中国证监会备案，本基金基金合同于日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为10，874，939，465．41份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
　　7．4．2 会计报表的编制基础
　　本基金的财务报表按照财政部于日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证券业协会于日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会日颁布的证监会公告［2010］5号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第3号＜年度报告和半年度报告＞》、《易方达价值成长混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的规定编制。
　　7．4．3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
　　本基金2009年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金日的财务状况以及2009年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
　　7．4．4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
　　本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
　　7．4．5 税项
　　根据财政部、国家税务总局财税［号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［2004］78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税［2008］1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
　　（ａ）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
　　（ｂ）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
　　（ｃ）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20％的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
　　（ｄ）基金买卖股票于日之前按照0．3％的税率缴纳股票交易印花税，自日起至日止按0．1％的税率缴纳。自日起基金卖出股票按0．1％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
　　（ｅ）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
　　7．4．6 关联方关系
　　注：根据易方达基金管理有限公司于日发布的公告，公司原股东“广东盈峰集团有限公司”已更名为“广东盈峰投资控股集团有限公司”，股东更名事项已经完成工商变更登记。
　　以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
　　7．4．7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
　　7．4．7．1 通过关联方交易单元进行的交易
　　7．4．7．1．1 股票交易
　　金额单位：人民币元
　　7．4．7．1．2 权证交易
　　本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
　　7．4．7．1．3 债券交易
　　金额单位：人民币元
　　7．4．7．1．3应支付关联方的佣金
　　金额单位：人民币元
　　注： 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
　　该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
　　7．4．7．2 关联方报酬
　　7．4．7．2．1 基金管理费
　　单位：人民币元
　　注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1．5％的年费率计提。计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×1．5％／当年天数
　　Ｈ为每日应支付的基金管理费
　　Ｅ为前一日的基金资产净值
　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
　　7．4．7．2．2 基金托管费
　　单位：人民币元
　　注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0．25％的年费率计提。计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×0．25％／当年天数
　　Ｈ为每日应支付的基金托管费
　　Ｅ为前一日的基金资产净值
　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
　　7．4．7．3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
　　单位：人民币元
　　7．4．7．4 各关联方投资本基金的情况
　　7．4．7．4．1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
　　本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
　　7．4．7．4．2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
　　无。7．4．7．5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
　　单位：人民币元
　　7．4．7．6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
　　金额单位：人民币元
　　7．4．7．7 其他关联交易事项的说明
　　本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
　　7．4．8 期末（2009 年12月31日）本基金持有的流通受限证券
　　7．4．8．1 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
　　金额单位：人民币元
　　注：浙江天马轴承股份有限公司于日（流通受限期内）每10股派发0．9元现金，以资本公积每10股转增10股。
　　7．4．8．2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
　　金额单位：人民币元
　　7．4．8．3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
　　7．4．8．3．1 银行间市场债券正回购
　　截至本报告期末日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。
　　7．4．8．3．2 交易所市场债券正回购
　　截至本报告期末日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。
　　7．4．9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
　　§8投资组合报告
　　8．1 期末基金资产组合情况
　　金额单位：人民币元
　　8．2 期末按行业分类的股票投资组合
　　金额单位：人民币元
　　8．3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
　　金额单位：人民币元
　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ网站的年度报告正文。
　　8．4 报告期内股票投资组合的重大变动
　　8．4．1 累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细
　　金额单位：人民币元
　　注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
　　8．4．2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细
　　金额单位：人民币元
　　注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
　　8．4．3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
　　单位：人民币元
　　注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8．5 期末按债券品种分类的债券投资组合
　　金额单位：人民币元
　　8．6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
　　金额单位：人民币元
　　8．7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。
　　8．8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
　　本基金本报告期末未持有权证。
　　8．9 投资组合报告附注
　　8．9．1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
　　8．9．2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
　　8．9．3 期末其他各项资产构成
　　单位：人民币元
　　8．9．4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
　　8．9．5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
　　§9 基金份额持有人信息
　　9．1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
　　份额单位：份
　　9．2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
　　§10开放式基金份额变动
　　单位：份
　　§11 重大事件揭示
　　11．1 基金份额持有人大会决议
　　本报告期内未召开基金份额持有人大会。
　　11．2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
　　本报告期基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
　　11．3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
　　本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
　　11．4 基金投资策略的改变
　　本报告期内本基金投资策略未有重大变化。
　　11．5 为基金进行审计的会计师事务所情况
　　本基金自基金合同生效以来连续3年聘请普华永道中天会计师事务所提供审计服务，本报告期应支付给会计师事务所的报酬为170，000．00元。
　　11．6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
　　本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
　　11．7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
　　11．7．1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
　　金额单位：人民币元
　　Ａ． 本报告期内本基金新增证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、股份有限公司、股份有限公司、股份有限公司、股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、广州证券有限责任公司各一个交易单元，减少太平洋证券股份有限公司、信泰证券有限责任公司各一个交易单元，远东证券有限责任公司更名为新时代证券有限责任公司。
　　Ｂ． 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下：
　　1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
　　2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
　　3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
　　Ｃ． 基金交易单元的选择程序如下：
　　1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
　　2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
　　11．7．2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
　　金额单位：人民币元
　　易方达基金管理有限公司
　　基金简称
　　易方达价值成长混合
　　基金主代码
　　110010
　　交易代码
　　110010
　　基金运作方式
　　契约型开放式
　　基金合同生效日
　　基金管理人
　　易方达基金管理有限公司
　　基金托管人
　　中国工商银行股份有限公司
　　报告期末基金份额总额
　　21，512，334，966．83份
　　基金合同存续期
　　不定期
　　投资目标
　　通过主动的资产配置以及对成长价值风格突出的股票进行投资，追求基金资产的长期稳健增值。
　　投资策略
　　本基金根据宏观及微观经济因素、市场因素和政策因素，进行大类资产的战略性配置。在股票投资方面，本基金遵循三个投资步骤。一是进行股票的风格特征的数量化评估，应用“易方达成长与价值股评价模型”，使用历史与预测的数据，从公司的备选库股票中选择成长与价值特性突出的股票。二是进行股票素质的基本面筛选，使用优质成长股与优质价值股的评价标准，在前面用数量化方法选出的风格鲜明的股票中，应用基本面分析方法，选出基本面较好的股票。三是进行成长与价值的风格配置，根据对市场的判断，动态地调整成长股与价值股的投资比重，追求在可控风险前提下的稳健回报。
　　业绩比较基准
　　沪深300指数收益率×70％＋收益率×30％
　　风险收益特征
　　本基金为混合型基金，中等风险收益水平，其预期风险及收益水平理论上低于股票型基金，高于债券基金及货币市场基金。
　　基金管理人
　　基金托管人
　　易方达基金管理有限公司
　　中国工商银行股份有限公司
　　信息披露负责人
　　蒋松云
　　联系电话
　　电子邮箱
　　ｃｓｃ＠ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　ｃｕｓｔｏｄｙ＠ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　客户服务电话
　　登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
　　ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　基金年度报告备置地点
　　广州市体育西路189号城建大厦28楼
　　3．1．1 期间数据和指标
　　2009年
　　2008年
　　日－日
　　本期已实现收益
　　1，623，994，275．41
　　－3，160，220，193．49
　　2，314，926，563．69
　　本期利润
　　15，531，840，189．07
　　－18，851，174，797．00
　　13，186，168，004．63
　　加权平均基金份额本期利润
　　0．7524
　　－0．8891
　　0．6132
　　本期基金份额净值增长率
　　102．90％
　　－53．62％
　　67．15％
　　3．1．2 期末数据和指标
　　2009年末
　　2008年末
　　2007年末
　　期末可供分配基金份额利润
　　－0．0410
　　－0．2539
　　0．0417
　　期末基金资产净值
　　32，566，446，461．57
　　14，628，441，318．96
　　37，042，757，576．60
　　期末基金份额净值
　　1．5138
　　0．7461
　　1．6086
　　份额净值增长率①
　　份额净值增长率标准差②
　　业绩比较基准收益率③
　　业绩比较基准收益率标准差④
　　①－③
　　②－④
　　过去三个月
　　21．94％
　　1．75％
　　13．46％
　　1．23％
　　8．48％
　　0．52％
　　过去六个月
　　22．15％
　　2．10％
　　9．30％
　　1．49％
　　12．85％
　　0．61％
　　过去一年
　　102．90％
　　1．99％
　　67．96％
　　1．43％
　　34．94％
　　0．56％
　　过去三年
　　过去五年
　　自基金合同生效起至今
　　57．30％
　　2．09％
　　22．83％
　　1．77％
　　34．47％
　　0．32％
　　每10份基金份额分红数
　　现金形式发放总额
　　再投资形式发放总额
　　年度利润分配
　　2009年
　　2008年
　　（基金合同生效日）－
　　0．600
　　467，317，748．00
　　879，477，810．33
　　1，346，795，558．33
　　0．600
　　467，317，748．00
　　879，477，810．33
　　1，346，795，558．33
　　任本基金的基金经理期限
　　证券从业年限
　　任职日期
　　离任日期
　　本基金的基金经理、基金投资部副总经理
　　＿＿＿＿＿＿
　　博士研究生，曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、机构理财部投资经理。
　　资 产：
　　银行存款
　　1，275，060，295．79
　　369，421，419．85
　　结算备付金
　　12，156，783．32
　　22，925，939．20
　　存出保证金
　　4，423，546．81
　　1，805，475．43
　　交易性金融资产
　　31，473，892，786．20
　　14，143，524，692．01
　　其中：股票投资
　　30，484，898，806．20
　　12，589，431，291．31
　　基金投资
　　债券投资
　　988，993，980．00
　　1，554，093，400．70
　　资产支持证券投资
　　衍生金融资产
　　9，452，025．58
　　买入返售金融资产
　　应收证券清算款
　　14，946，583．85
　　82，373，785．25
　　应收利息
　　6，024，899．81
　　36，501，406．41
　　应收股利
　　应收申购款
　　86，770，394．27
　　3，359，037．12
　　递延所得税资产
　　其他资产
　　资产总计
　　32，873，275，290．05
　　14，669，363，780．85
　　负债和所有者权益
　　本期末
　　上年度末
　　负 债：
　　短期借款
　　交易性金融负债
　　衍生金融负债
　　卖出回购金融资产款
　　应付证券清算款
　　2，526，583．19
　　应付赎回款
　　249，542，044．46
　　8，783，261．68
　　应付管理人报酬
　　41，037，642．56
　　19，729，627．92
　　应付托管费
　　6，839，607．07
　　3，288，271．31
　　应付销售服务费
　　应付交易费用
　　4，919，951．49
　　7，623，167．87
　　应交税费
　　25，826．40
　　4，356．00
　　应付利息
　　应付利润
　　递延所得税负债
　　其他负债
　　1，937，173．31
　　1，493，777．11
　　负债合计
　　306，828，828．48
　　40，922，461．89
　　所有者权益：
　　实收基金
　　21，512，334，966．83
　　19，605，848，632．19
　　未分配利润
　　11，054，111，494．74
　　－4，977，407，313．23
　　所有者权益合计
　　32，566，446，461．57
　　14，628，441，318．96
　　一、收入
　　16，015，032，438．03
　　－18，362，244，698．86
　　1．利息收入
　　40，134，683．10
　　94，881，418．96
　　其中：存款利息收入
　　11，765，211．99
　　29，071，663．61
　　债券利息收入
　　28，360，052．93
　　55，207，194．37
　　资产支持证券利息收入
　　买入返售金融资产收入
　　9，418．18
　　10，602，560．98
　　其他利息收入
　　2．投资收益（损失以“－”填列）
　　2，055，161，998．98
　　－2，778，362，359．60
　　其中：股票投资收益
　　1，806，245，918．62
　　－3，046，525，537．37
　　基金投资收益
　　债券投资收益
　　44，514，038．35
　　73，031，056．81
　　资产支持证券投资收益
　　衍生工具收益
　　－1，273，202．74
　　1，449，282．08
　　股利收益
　　205，675，244．75
　　193，682，838．88
　　3．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
　　13，907，845，913．66
　　－15，690，954，603．51
　　4．汇兑收益（损失以“－”号填列）
　　5．其他收入（损失以“－”号填列）
　　11，889，842．29
　　12，190，845．29
　　减：二、费用
　　483，192，248．96
　　488，930，098．14
　　1．管理人报酬
　　370，949，545．35
　　362，254，271．87
　　2．托管费
　　61，824，924．13
　　60，375，711．90
　　3．销售服务费
　　4．交易费用
　　49，825，971．77
　　64，850，969．56
　　5．利息支出
　　65，230．03
　　871，175．55
　　其中：卖出回购金融资产支出
　　65，230．03
　　871，175．55
　　6．其他费用
　　526，577．68
　　577，969．26
　　三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
　　15，531，840，189．07
　　－18，851，174，797．00
　　减：所得税费用
　　四、净利润（净亏损以“－”号填列）
　　15，531，840，189．07
　　－18，851，174，797．00
　　负债和所有者权益总计
　　32，873，275，290．05
　　14，669，363，780．85
　　日至日
　　实收基金
　　未分配利润
　　所有者权益合计
　　一、期初所有者权益（基金净值）
　　19，605，848，632．19
　　－4，977，407，313．23
　　14，628，441，318．96
　　二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
　　15，531，840，189．07
　　15，531，840，189．07
　　三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
　　1，906，486，334．64
　　499，678，618．90
　　2，406，164，953．54
　　其中：1．基金申购款
　　14，397，123，214．78
　　4，180，809，330．83
　　18，577，932，545．61
　　2．基金赎回款
　　－12，490，636，880．14
　　－3，681，130，711．93
　　－16，171，767，592．07
　　四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）
　　五、期末所有者权益（基金净值）
　　21，512，334，966．83
　　11，054，111，494．74
　　32，566，446，461．57
　　上年度可比期间
　　日至日
　　实收基金
　　未分配利润
　　所有者权益合计
　　一、期初所有者权益（基金净值）
　　23，027，893，841．35
　　14，014，863，735．25
　　37，042，757，576．60
　　二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
　　－18，851，174，797．00
　　－18，851，174，797．00
　　三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
　　－3，422，045，209．16
　　－141，096，251．48
　　－3，563，141，460．64
　　其中：1．基金申购款
　　5，355，545，859．85
　　2，340，605，879．05
　　7，696，151，738．90
　　2．基金赎回款
　　－8，777，591，069．01
　　－2，481，702，130．53
　　－11，259，293，199．54
　　四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）
　　五、期末所有者权益（基金净值）
　　19，605，848，632．19
　　－4，977，407，313．23
　　14，628，441，318．96
　　与本基金的关系
　　易方达基金管理有限公司
　　基金管理人、基金销售机构
　　中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）
　　基金托管人、基金代销机构
　　广东粤财信托有限公司
　　基金管理人股东
　　广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）
　　基金管理人股东、基金代销机构
　　广东盈峰投资控股集团有限公司
　　基金管理人股东
　　广东省广晟资产经营有限公司
　　基金管理人股东
　　广州市广永国有资产经营有限公司
　　基金管理人股东
　　关联方名称
　　日至日
　　上年度可比期间
　　日至日
　　成交金额
　　占当期股票
　　成交总额的比例
　　成交金额
　　占当期股票
　　成交总额的比例
　　广发证券
　　364，247，971．69
　　1．10％
　　1，476，058，254．58
　　5．67％
　　关联方名称
　　日至日
　　上年度可比期间
　　日至日
　　成交金额
　　占当期债券
　　成交总额的比例
　　成交金额
　　占当期债券
　　成交总额的比例
　　广发证券
　　1，592，287．00
　　2．52％
　　关联方名称
　　日至日
　　占当期佣金总量的比例
　　期末应付佣金余额
　　占期末应付佣金总额的比例
　　广发证券
　　309，609．69
　　1．11％
　　关联方名称
　　上年度可比期间
　　日至日
　　占当期佣金总量的比例
　　期末应付佣金余额
　　占期末应付佣金总额的比例
　　广发证券
　　1，254，642．57
　　5．75％
　　166，499．48
　　2．19％
　　日至日
　　上年度可比期间
　　日至日
　　当期发生的基金应支付的管理费
　　370，949，545．35
　　362，254，271．87
　　其中：支付销售机构的客户维护费
　　54，980，130．61
　　56，564，214．06
　　日至日
　　上年度可比期间
　　日至日
　　当期发生的基金应支付的托管费
　　61，824，924．13
　　60，375，711．90
　　银行间市场交易的各关联方名称
　　债券交易金额
　　基金买入
　　基金卖出
　　交易金额
　　利息收入
　　交易金额
　　中国工商银行
　　99，716，647．95
　　上年度可比期间
　　日至日
　　银行间市场交易的各关联方名称
　　债券交易金额
　　基金买入
　　基金卖出
　　交易金额
　　利息收入
　　交易金额
　　中国工商银行
　　100，514，712．33
　　关联方名称
　　期末余额
　　当期利息收入
　　期末余额
　　当期利息收入
　　中国工商银行
　　1，275，060，295．79
　　11，025，675．58
　　369，421，419．85
　　28，687，466．73
　　受限证券类别：股票
　　认购日
　　可流通日
　　流通受限类型
　　期末估值单价
　　（单位：股）
　　成本总额
　　估值总额
　　600229
　　（预计）
　　非公开发行流通受限
　　10，600，000
　　51，304，000．00
　　63，812，000．00
　　002146
　　（预计）
　　非公开发行流通受限
　　12．50
　　15．15
　　3，300，000
　　41，250，000．00
　　49，995，000．00
　　002122
　　非公开发行流通受限
　　47．00
　　28．53
　　1，698，872
　　39，923，492．00
　　48，468，818．16
　　601139
　　深圳燃气
　　新股流通受限
　　16．78
　　113，609
　　789，582．55
　　1，906，359．02
　　601117
　　新股流通受限
　　14，000
　　76，020．00
　　76，020．00
　　300042
　　新股流通受限
　　39．00
　　39．00
　　19，500．00
　　19，500．00
　　300037
　　新股流通受限
　　28．99
　　28．99
　　14，495．00
　　14，495．00
　　300036
　　新股流通受限
　　19．60
　　38．31
　　24，330
　　476，868．00
　　932，082．30
　　300033
　　新股流通受限
　　52．80
　　70．86
　　43，177
　　2，279，745．60
　　3，059，522．22
　　300031
　　新股流通受限
　　38．00
　　56．43
　　36，316
　　1，380，008．00
　　2，049，311．88
　　300028
　　新股流通受限
　　11．30
　　31．06
　　181，564
　　2，051，673．20
　　5，639，377．84
　　300025
　　新股流通受限
　　19．66
　　46．07
　　29，411
　　578，220．26
　　1，354，964．77
　　300017
　　新股流通受限
　　24．00
　　42．71
　　37，544
　　901，056．00
　　1，603，504．24
　　300016
　　新股流通受限
　　17．86
　　34．80
　　62，284
　　1，112，392．24
　　2，167，483．20
　　300014
　　新股流通受限
　　18．00
　　39．55
　　32，686
　　588，348．00
　　1，292，731．30
　　300013
　　新股流通受限
　　15．60
　　32．75
　　37，656
　　587，433．60
　　1，233，234．00
　　300011
　　新股流通受限
　　37．00
　　70．00
　　31，325
　　1，159，025．00
　　2，192，750．00
　　300002
　　新股流通受限
　　58．00
　　105．20
　　71，753
　　4，161，674．00
　　7，548，415．60
　　002328
　　新股流通受限
　　19．38
　　26．55
　　182，038
　　3，527，896．44
　　4，833，108．90
　　002327
　　新股流通受限
　　30．00
　　39．66
　　27，665
　　829，950．00
　　1，097，193．90
　　002325
　　新股流通受限
　　27．00
　　33．18
　　40，472
　　1，092，744．00
　　1，342，860．96
　　002319
　　新股流通受限
　　13．70
　　31．28
　　34，019
　　466，060．30
　　1，064，114．32
　　002317
　　新股流通受限
　　55．00
　　70．77
　　26，782
　　1，473，010．00
　　1，895，362．14
　　002315
　　新股流通受限
　　42．00
　　69．18
　　21，354
　　896，868．00
　　1，477，269．72
　　002304
　　新股流通受限
　　60．00
　　113．99
　　33，407
　　2，004，420．00
　　3，808，063．93
　　日至日
　　关联方名称
　　证券代码
　　证券名称
　　发行方式
　　基金在承销期内买入
　　数量（单位：股）
　　总金额
　　广发证券
　　300001
　　公开发行
　　11，900．00
　　上年度可比期间
　　日至日
　　关联方名称
　　证券代码
　　证券名称
　　发行方式
　　基金在承销期内买入
　　总金额
　　广发证券
　　126010
　　分离型可转债
　　公开发行
　　6，250（手）
　　6，250，000．00
　　广发证券
　　600533
　　公开增发
　　180，000（股）
　　1，551，600．00
　　股票代码
　　股票名称
　　停牌日期
　　停牌原因
　　估值单价
　　复牌日期
　　开盘单价
　　数量（股）
　　成本总额
　　估值总额
　　600022
　　重大事项
　　11，000，000
　　55，487，137．53
　　57，970，000．00
　　600100
　　重大事项
　　18．73
　　18．70
　　999，948
　　18，646，855．72
　　18，729，026．04
　　600460
　　重大事项
　　11．27
　　12．40
　　49，910
　　523，322．80
　　562，485．70
　　000709
　　唐钢股份
　　重大事项
　　1，549，991
　　10，989，436．19
　　10，989，436．19
　　占基金总资产的比例（％）
　　权益投资
　　30，484，898，806．20
　　92．73
　　其中：股票
　　30，484，898，806．20
　　92．73
　　固定收益投资
　　988，993，980．00
　　其中：债券
　　988，993，980．00
　　资产支持证券
　　金融衍生品投资
　　买入返售金融资产
　　其中：买断式回购的买入返售金融资产
　　银行存款和结算备付金合计
　　1，287，217，079．11
　　其他各项资产
　　112，165，424．74
　　32，873，275，290．05
　　100．00
　　行业类别
　　公允价值
　　占基金资产净值比例（％）
　　农、林、牧、渔业
　　18，397，126．59
　　采掘业
　　6，740，217，563．83
　　20．70
　　制造业
　　14，604，778，075．13
　　44．85
　　食品、饮料
　　1，668，657，556．81
　　纺织、服装、皮毛
　　408，840，818．05
　　木材、家具
　　142，370，940．96
　　造纸、印刷
　　272，189，698．40
　　石油、化学、塑胶、塑料
　　3，789，438，055．96
　　11．64
　　213，892，844．50
　　金属、非金属
　　2，316，015，711．85
　　机械、设备、仪表
　　4，251，066，560．48
　　13．05
　　医药、生物制品
　　1，280，528，264．87
　　其他制造业
　　261，777，623．25
　　电力、煤气及水的生产和供应业
　　1，906，359．02
　　建筑业
　　1，342，860．96
　　交通运输、仓储业
　　450，595，182．24
　　信息技术业
　　197，296，334．25
　　批发和零售贸易
　　2，336，145，193．37
　　金融、保险业
　　4，133，699，571．41
　　12．69
　　房地产业
　　1，767，998，203．13
　　社会服务业
　　690，020．00
　　传播与文化产业
　　61，907，528．85
　　综合类
　　169，924，787．42
　　30，484，898，806．20
　　93．61
　　股票代码
　　股票名称
　　数量（股）
　　公允价值
　　占基金资产净值比例（％）
　　000983
　　39，662，500
　　1，582，137，125．00
　　600036
　　55，004，740
　　992，835，557．00
　　000933
　　26，099，180
　　962，537，758．40
　　601699
　　15，250，000
　　789，645，000．00
　　000651
　　23，950，146
　　693，117，225．24
　　600309
　　26，423，986
　　634，439，903．86
　　002024
　　30，300，411
　　629，642，540．58
　　600016
　　73，649，961
　　582，571，191．51
　　601318
　　10，500，000
　　578，445，000．00
　　000157
　　21，600，000
　　561，816，000．00
　　股票代码
　　股票名称
　　本期累计买入金额
　　占期初基金资产净值比例（％）
　　600016
　　民生银行
　　524，058，650．95
　　600036
　　招商银行
　　466，727，983．11
　　601601
　　461，854，140．70
　　601009
　　347，089，736．63
　　000960
　　321，796，869．93
　　600837
　　海通证券
　　304，924，220．51
　　000937
　　260，667，278．79
　　601898
　　257，461，788．07
　　601166
　　250，186，333．29
　　000933
　　神火股份
　　240，009，617．39
　　000825
　　238，085，589．84
　　601168
　　234，078，549．20
　　601958
　　228，944，434．83
　　600428
　　中远航运
　　207，556，436．74
　　600048
　　205，073，875．26
　　002142
　　203，987，225．35
　　000039
　　202，756，537．53
　　600117
　　199，524，712．90
　　601857
　　194，565，728．45
　　600282
　　191，789，679．93
　　股票代码
　　股票名称
　　本期累计卖出金额
　　占期初基金资产净值比例（％）
　　600000
　　676，329，114．84
　　600048
　　保利地产
　　635，119，568．11
　　000024
　　518，386，440．67
　　600837
　　海通证券
　　443，477，276．58
　　601318
　　中国平安
　　439，729，688．96
　　601166
　　兴业银行
　　437，311，212．61
　　600036
　　招商银行
　　411，250，977．64
　　600030
　　中信证券
　　383，849，617．92
　　000002
　　万科Ａ
　　370，314，476．40
　　000402
　　金 融 街
　　342，772，947．22
　　601857
　　中国石油
　　259，018，728．34
　　000960
　　锡业股份
　　250，049，848．51
　　600585
　　246，262，584．70
　　000983
　　西山煤电
　　237，955，059．56
　　601328
　　233，944，391．24
　　600331
　　220，449，984．24
　　601939
　　213，633，121．30
　　600660
　　209，634，917．10
　　000063
　　202，802，842．25
　　000878
　　199，556，108．50
　　买入股票成本（成交）总额
　　17，825，817，424．04
　　卖出股票收入（成交）总额
　　15，696，122，005．42
　　债券品种
　　公允价值
　　占基金资产净值比例（％）
　　国家债券
　　央行票据
　　885，930，000．00
　　金融债券
　　99，890，000．00
　　其中：政策性金融债
　　99，890，000．00
　　企业债券
　　企业短期融资券
　　可转债
　　3，173，980．00
　　988，993，980．00
　　债券代码
　　债券名称
　　数量（张）
　　公允价值
　　占基金资产净值比例（％）
　　0901036
　　09央行票据36
　　3，000，000
　　294，870，000．00
　　0901042
　　09央行票据42
　　2，000，000
　　196，520，000．00
　　090404
　　09农发04
　　1，000，000
　　99，890，000．00
　　0901063
　　09央行票据63
　　1，000，000
　　99，670，000．00
　　0901030
　　09央行票据30
　　1，000，000
　　98，340，000．00
　　存出保证金
　　4，423，546．81
　　应收证券清算款
　　14，946，583．85
　　应收股利
　　应收利息
　　6，024，899．81
　　应收申购款
　　86，770，394．27
　　其他应收款
　　待摊费用
　　112，165，424．74
　　持有人户数（户）
　　户均持有的
　　基金份额
　　持有人结构
　　机构投资者
　　个人投资者
　　持有份额
　　占总份额比例
　　持有份额
　　占总份额比例
　　905，966
　　23，745．19
　　2，152，893，707．85
　　10．01％
　　19，359，441，258．98
　　89．99％
　　持有份额总数（份）
　　占基金总份额比例
　　基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金
　　647，333．07
　　0．0030％
　　基金合同生效日（日）基金份额总额
　　10，874，939，465．41
　　本报告期期初基金份额总额
　　19，605，848，632．19
　　本报告期基金总申购份额
　　14，397，123，214．78
　　减：本报告期基金总赎回份额
　　12，490，636，880．14
　　本报告期基金拆分变动份额
　　本报告期期末基金份额总额
　　21，512，334，966．83
　　券商名称
　　交易单元数量
　　股票交易
　　应支付该券商的佣金
　　成交金额
　　占当期股票成交总额的比例
　　占当期佣金总量的比例
　　瑞银证券
　　4，849，159，835．21
　　14．62％
　　4，121，744．96
　　14．84％
　　中信证券
　　3，861，781，304．14
　　11．64％
　　3，137，742．76
　　11．30％
　　国信证券
　　3，333，216，625．21
　　10．05％
　　2，708，278．38
　　9．75％
　　海通证券
　　3，321，291，030．75
　　10．01％
　　2，768，910．68
　　9．97％
　　中金公司
　　3，222，749，794．68
　　9．71％
　　2，648，366．03
　　9．54％
　　西部证券
　　2，782，210，591．29
　　8．39％
　　2，364，866．96
　　8．52％
　　江南证券
　　2，587，874，203．53
　　7．80％
　　2，199，690．62
　　7．92％
　　安信证券
　　2，557，660，045．66
　　7．71％
　　2，173，993．96
　　7．83％
　　新时代证券
　　1，855，852，289．65
　　5．59％
　　1，577，461．55
　　5．68％
　　财富证券
　　1，747，502，373．69
　　5．27％
　　1，485，365．70
　　5．35％
　　中投证券
　　714，173，533．73
　　2．15％
　　607，046．20
　　2．19％
　　太平洋证券
　　426，379，634．08
　　1．29％
　　362，424．56
　　1．31％
　　已退租
　　中信建投
　　414，028，651．92
　　1．25％
　　340，688．52
　　1．23％
　　广发证券
　　364，247，971．69
　　1．10％
　　309，609．69
　　1．11％
　　国金证券
　　289，756，966．99
　　0．87％
　　246，293．80
　　0．89％
　　广州证券
　　284，047，879．37
　　0．86％
　　241，444．66
　　0．87％
　　国泰君安
　　273，045，371．55
　　0．82％
　　232，089．68
　　0．84％
　　国元证券
　　137，629，349．32
　　0．41％
　　116，984．58
　　0．42％
　　77，970，093．92
　　0．24％
　　66，274．55
　　0．24％
　　山西证券
　　72，444，191．07
　　0．22％
　　61，575．50
　　0．22％
　　信泰证券
　　已退租
　　33，173，021，737．45
　　100．00％
　　27，770，853．34
　　100．00％
　　券商名称
　　债券交易
　　权证交易
　　成交金额
　　占当期债券成交总额的比例
　　权证成交金额
　　占当期权证成交总额的比例
　　瑞银证券
　　5，273，865．45
　　49．58％
　　中信证券
　　6，780，484．74
　　7．54％
　　国信证券
　　2，577，131．60
　　2．86％
　　海通证券
　　537，265．00
　　0．60％
　　中金公司
　　853，006．05
　　0．95％
　　4，823，993．97
　　45．35％
　　西部证券
　　16，074，333．10
　　17．86％
　　539，774．17
　　5．07％
　　江南证券
　　15，655，101．90
　　17．40％
　　安信证券
　　3，991，381．30
　　4．44％
　　新时代证券
　　20，223，482．40
　　22．47％
　　财富证券
　　中投证券
　　太平洋证券
　　中信建投
　　广发证券
　　国金证券
　　广州证券
　　国泰君安
　　23，290，943．08
　　25．88％
　　国元证券
　　华泰证券
　　山西证券
　　信泰证券
　　89，983，129．17
　　100．00％
　　10，637，633．59
　　100．00％
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