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时间:2015-06-10 12:20
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广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
(上接B9版) 业务传真:021- 客服热线:、021-962518 公司网址: (10)名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 电话:1 传真:5 统一客服电话: 公司网站:.cn (11)名称:东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 客服电话:98588 联系人:梁旭 电话:1 传真:1 公司网站:.cnn (12)名称:有限责任公司 注册地址:上海市(,)环路166号未来资产大厦27层 办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021- 传真:021- 客服电话: 公司网站: (八)募集时间安排与基金合同生效 1、根据有关、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。 2、本基金的募集期自日至日,期间面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售。募集期满,若符合基金合同规定的生效条件,本基金将宣布基金合同生效,但管理人亦可视情况适当延后期限;若未达到基金合同规定的生效条件,则本基金将在三个月的募集期内继续发售,同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。 3、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额(含网下认购所募集的股票市值)不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 4、基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用,认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额,归投资人所有;投资人以股票认购的,认购股票由发售代理机构予以冻结,该股票自认购日至登记结算机构进行股票过户日(不含)的冻结期间所产生的权益归认购投资人本人所有。 5、如果募集期限届满,未满足募集生效条件,则基金募集失败。如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计募集银行同期活期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,发售代理机构应予以。 (九)基金认购方式与费率 1、认购方式 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。 2、认购费率 认购费用由投资人承担,不高于0.80%,认购费率如下表所示: 基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金资产。 3.认购金额/份额的计算 (1)通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购金额的计算如下: 认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率 净认购金额=认购价格×认购份额 认购金额=认购佣金+净认购金额 网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。网上现金认购的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。 利息折算的份额=利息/认购价格 例:某投资者到某发售代理机构网点认购100,000份本基金基金份额,假设该发售代理机构确认的佣金比例为0.80%,则需准备的资金金额计算如下: 认购佣金=1.00×100,000×0.80%=800元 净认购金额=1.00×100,000=100,000元 认购金额=800+100,000=100,800元 即投资者需要准备100,800元资金,方可认购到100,000份本基金基金份额。假定该笔认购金额产生利息10元,则投资者可得到100,010份本基金基金份额。 (2)通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购费用、认购金额的计算公式为: 认购费用=认购价格×认购份额×认购费率 认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率) 净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值 网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,网下现金认购款项利息数额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。 利息折算的份额=利息/认购价格 例:某投资者在本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额,假定认购金额产生的利息为10元,则需准备的资金金额的计算如下: 认购费用=1.00×100,000×0.80%=800元 认购金额=1.00×100,000×(1+0.80%)=100,800元 净认购份额=100,000+10/1.00=100,010份 即该投资者若通过基金管理人认购本基金100,000份,则需准备100,800元资金,假定该笔认购金额产生利息10元,则投资者可得到100,010份本基金基金份额。 (3)网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是中证全指信息技术指数成份股和已公告的备选成份股。 认购佣金由基金管理人或发售代理机构在投资者认购确认时收取,在基金管理人或发售代理机构允许的条件下,投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。 如投资人以现金方式支付认购佣金,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下: 认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率 T日为基金发售期的最后一日。第i只股票在T日的均价、有效认购数量由基金管理人确认,具体规定见本基金招募说明书。 例:某投资人持有中证全指信息技术指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股,至某发售代理机构网点认购本基金,以现金支付认购佣金。假设T日股票A和股票B的均价分别16.50元和8.50元,基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B,发售代理机构确认的佣金比率为0.80%,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下: 认购份额=(10,000×16.50)/1.00+(20,000×8.50)/1.00=335,000份 认购佣金=1.00×335,000×0.80%=2,680元 即投资人可认购到335,000份本基金份额,并需另行支付2,680元的认购佣金。 如投资人以基金份额方式支付认购佣金,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下: 投资人的认购份额=(第i只股票在T日的均价×有效认购数量)/1.00 认购佣金=认购价格×认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率 净认购份额=认购份额-认购佣金/1.00 例:续上例,假设该投资人以基金份额的方式交纳认购佣金,则投资者最终可得的净认购份额为: 认购份额=(10,000×16.50)/1.00+(20,000×8.50)/1.00=335,000份 认购佣金=1.00×335,000/(1+0.80%)×0.80%=2,658元 净认购份额=335,000-2,658/1.00=332,342份。 二、募集方式及相关规定 1.本基金在发售期内面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售。 2.本公司直销机构接受单笔认购份额在5万份以上(含5万份)的投资人的网下现金认购申请;以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。 3.发售代理机构的代销网点接受投资者(不分机构和个人)单笔认购份额为1,000份或其整数倍的网上现金认购申请;以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。 4.发售期内投资人可以重复认购本基金,累计认购不设上限。 5.本基金不设募集上限。 三、投资者开户 1.投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户(以下简称“深圳A股账户”)或深圳证券交易所证券投资基金账户(以下简称“深圳证券投资基金账户”)。 (1)已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理手续。 (2)尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资者人,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。 2.账户使用注意事项 (1)如投资人需要参与网下现金或网上现金认购,应使用深圳A股账户或深圳证券投资基金账户;深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。 (2)如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票认购的,应开立并使用深圳A股账户。 (3)如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的,除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外,还应持有上海证券交易所A股账户(以下简称“上海A股账户”),且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。 (4)如投资人需要通过赎回代理参与本基金的申购、赎回,应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,并注意投资人用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商,否则无法办理本基金的申购和赎回。 (5)已通过二级市场购买股票型证券投资基金(LOF)、广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、广发300交易型开放式指数证券投资基金、债券型证券投资基金、广发(,)指数分级证券投资基金分级份额(包含广发深证100A份额及广发深证100B份额)、广发中证500交易型开放式指数证券投资基金、债券型证券投资基金(LOF)、广发中证全指交易型开放式指数基金、广发中证全指交易型开放式指数基金的投资人,其所持有的深圳A股账户或证券投资基金账户可用于认购本基金。 (6)已购买过由管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资人,其所持有的广发基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。 四、网上现金认购 1.认购时间:日至日(周六、周日和节假日不受理)上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。个人投资者和机构投资者在认购期内通过网上现金认购,随到随得。 2.认购限额:网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。 3.认购手续:投资人直接通过发售代理机构办理认购。 (1)开立深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账户。 (2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 (3)投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,不可撤单,申报一经确认,认购资金即被冻结。 五、网下现金认购 1.认购时间:日至日(周六、周日和节假日不受理)9:30至16:30。 2.认购限额:网下现金认购以基金份额申请。投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份)。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。 3.认购手续 投资人到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手续: (1)个人投资者提供身份证件原件及复印件(如为第二代身份证需正反面复印件); (2)机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件、组织机构代码证原件、登记证原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;法定代表人授权委托;业务经办人有效身份证件原件及复印件(身份证、军人证或护照); (3)深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡(原件和复印件); (4)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。 4.投资人办理认购前应将足额认购资金汇入本公司指定的在中国开立的直销资金专户: 户名:广发基金管理有限公司直销专户 账号:8383823 开户行:中国工商银行广州第一支行 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每日16:30前到账。 5.注意事项: (1)投资人在认购时不能使用广发基金管理有限公司开放式基金账户,而需使用深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡。 (2)若个人投资者的认购资金在认购申请当日16:30之前未到达本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理,如由于网银系统原因导致到账时间晚于当日16:30的,可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间。 (3)投资人若未按上述规定划付款项,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 六、网下股票认购 1.认购时间:日至日(周六、周日和节假日不受理),上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。 2.认购限额:网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是中证全指信息技术指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股,超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资人可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。 3.认购手续: (1)如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票认购的,应开立并使用深圳A股账户;如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的,除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外,还应持有上海证券交易所A股账户(以下简称“上海A股账户”),且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构; (2)在深圳A股账户或上海A股账户中具备足够的符合要求的中证全指信息技术指数成份股和已公告的备选成份股; (3)投资人填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。 4.特别提示:投资人应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购,并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。 七、清算与交割 1.基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用,认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额,归投资人所有;投资人以股票认购的,认购股票由发售代理机构予以冻结,该股票自认购日至登记结算机构进行股票过户日(不含)的冻结期间所产生的权益归认购投资人本人所有。 2.本基金持有人权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成。 八、基金资产的验资与基金合同生效 1.本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票市值)不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 2.如果募集期限届满,未满足募集生效条件,则基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,发售代理机构应予以解冻。如基金募集失败,基金管理人及销售机构不得请求报酬。基金管理人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 九、本次募集有关当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东一号保利国际南塔31-33楼 法定代表人:伟 联系人:段西军 联系电话:020- 传真:020- (二)基金托管人 名称:股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 公司网站: (三)销售机构 本基金的销售机构名单详见本基金发售公告“一、本次募集基本情况(七)基金份额发售机构”部分的。 本基金募集期内,本公司可能增加新的销售机构,并另行公告。投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。 (四)登记结算机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 地址:北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人:金颖 电话:010- 传真:010- 联系人:崔巍 (五)出具法律意见书的律师事务所 名称:国浩律师(广州)事务所 住所:广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼 负责人:程秉 电话:020- 传真:020- 经办律师:黄贞、陈桂华 联系人:程秉 (六)审计基金资产的会计师事务所 名称:华永会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼 法人代表:卢伯卿 联系人:洪锐明 电话:021- 传真:021- 经办注册会计师:郭新华、洪锐明 十、网下股票认购清单 本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示,但是募集期结束前已公告的将被调出中证全指信息技术指数的成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。 广发基金管理有限公司 二零一四年十二月十二日 认购份额 认购费率 M< 50 0.80% 50万份≤M< 100 0.50% M≥100万份 每笔1000元 证券名称 证券代码 证券名称 证券代码 证券名称 证券代码 长城开发 000021 杰赛科技 002544 华宇软件 300271 德赛电池 000049 雷柏科技 002577 阳光电源 300274 深天马A 000050 中京电子 002579 梅安森 300275 长城电脑 000066 江粉磁材 002600 飞利信 300287 东旭光电 000413 捷顺科技 002609 朗玛信息 300288 海虹控股 000503 爱康科技 002610 荣科科技 300290 力合股份 000532 丹邦科技 002618 利亚德 300296 华映科技 000536 安洁科技 002635 蓝盾股份 300297 风华高科 000636 金安国纪 002636 富春通信 300299 京东方A 000725 勤上光电 002638 汉鼎股份 300300 华东科技 000727 荣之联 002642 长方照明 300301 振华科技 000733 博彦科技 002649 聚飞光电 300303 长城信息 000748 万润科技 002654 远方光电 300306 超声电子 000823 共达电声 002655 宜通世纪 300310 紫光股份 000938 中科金财 002657 任子行 300311 南天信息 000948 雪迪龙 002658 掌趣科技 300315 中科三环 000970 茂硕电源 002660 华灿光电 300323 浪潮信息 000977 美亚光电 002690 旋极信息 300324 华工科技 000988 神州泰岳 300002 中颖电子 300327 新 大 陆 000997 立思辰 300010 兆日科技 300333 大族激光 002008 亿纬锂能 300014 润和软件 300339 东信和平 002017 网宿科技 300017 长亮科技 300348 航天电器 002025 银江股份 300020 金卡股份 300349 同方国芯 002049 华星创业 300025 北信源 300352 得润电子 002055 金亚科技 300028 光一科技 300356 横店东磁 002056 金龙机电 300032 全通教育 300359 远光软件 002063 同花顺 300033 恒华科技 300365 东华软件 002065 超图软件 300036 创意信息 300366 苏州固锝 002079 赛为智能 300044 东方网力 300367 国脉科技 002093 天源迪科 300047 绿盟科技 300369 生意宝 002095 世纪鼎利 300050 安控科技 300370 恒宝股份 002104 三五互联 300051 汇中股份 300371 莱宝高科 002106 中青宝 300052 扬杰科技 300373 中环股份 002129 欧比特 300053 赢时胜 300377 顺络电子 002138 东方财富 300059 鼎捷软件 300378 拓邦股份 002139 南都电源 300068 东方通 300379 广电运通 002152 数字政通 300075 安硕信息 300380 石基信息 002153 GQY视讯 300076 光环新网 300383 通富微电 002156 国民技术 300077 同方股份 600100 远望谷 002161 中瑞思创 300078 廊坊发展 600149 御银股份 002177 长信科技 300088 航天机电 600151 中航光电 002179 易联众 300096 上海贝岭 600171 华天科技 002185 尤洛卡 300099 生益科技 600183 海隆软件 002195 乾照光电 300102 铜峰电子 600237 证通电子 002197 乐视网 300104 航天信息 600271 大立科技 002214 向日葵 300111 大恒科技 600288 拓日新能 002218 顺网科技 300113 亿阳信通 600289 科大讯飞 002230 中航电测 300114 天通股份 600330 启明信息 002232 长盈精密 300115 华微电子 600360 大华股份 002236 东方日升 300118 联创光电 600363 歌尔声学 002241 银河磁体 300127 宁波韵升 600366 川大智胜 002253 锦富新材 300128 海润光伏 600401 拓维信息 002261 新国都 300130 华胜天成 600410 卫士通 002268 英唐智控 300131 金证股份 600446 水晶光电 002273 先河环保 300137 士兰微 600460 久其软件 002279 世纪瑞尔 300150 科力远 600478 超华科技 002288 安居宝 300155 中国软件 600536 威创股份 002308 雷曼光电 300162 亿晶光电 600537 中利科技 002309 天瑞仪器 300165 法拉电子 600563 三泰电子 002312 东方国信 300166 恒生电子 600570 焦点科技 002315 万达信息 300168 信雅达 600571 皖通科技 002331 汉得信息 300170 长电科技 600584 科冕木业 002354 捷成股份 300182 用友软件 600588 太极股份 002368 东软载波 300183 方正科技 600601 七星电子 002371 美亚柏科 300188 仪电电子 600602 新北洋 002376 聚光科技 300203 飞乐股份 600654 南洋科技 002389 天喻信息 300205 太极实业 600667 中海科技 002401 欣旺达 300207 三安光电 600703 和而泰 002402 天泽信息 300209 东软集团 600718 四维图新 002405 易华录 300212 佳都科技 600728 广联达 002410 鸿利光电 300219 浪潮软件 600756 高德红外 002414 北京君正 300223 浙大网新 600797 海康威视 002415 上海钢联 300226 天津磁卡 600800 达实智能 002421 光韵达 300227 鹏博士 600804 兴森科技 002436 拓尔思 300229 宝信软件 600845 启明星辰 002439 银信科技 300231 华东电脑 600850 国星光电 002449 洲明科技 300232 杉杉股份 600884 欧菲光 002456 瑞丰光电 300241 隆基股份 601012 榕基软件 002474 天玑科技 300245 环旭电子 601231 立讯精密 002475 卫宁软件 300253 大智慧 601519 江海股份 002484 星星科技 300256 人民网 603000 达华智能 002512 新天科技 300259 英飞拓 002528 联建光电 300269
(责任编辑:HN026)
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