受“11超日债”拖累 鹏元资信评估遭证监局警示 -
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受“11超日债”拖累 鹏元资信评估遭证监局警示
　　时报记者得知，近期深圳证监局对鹏元资信评价公司采取了出具警示函措施。缘由是，鹏元资信在债券发行主体超日太阳的运营环境和财务状况发作严重变化时，未及时出具不活期跟踪评级报告等。这是深圳证监局初次地下警示资信评价公司。
　　依据深圳证监局出具的警示函，鹏元资信评价在对上市公司超日太阳2011年公司债券停止信誉等级评级的执业进程中存在诸多效果。
　　证监局出具警示函的一个理由是，在超日太阳的运营环境和财务状况发作严重变化时，鹏元资信未及时对超日太阳发行的公司债出具不活期跟踪评级报告。
　　去年12月20日，超日太阳和“11超日债”双双停牌。数日后，市场上末尾有超日太阳董事长倪开禄跑路的风闻。随着超日太阳发布廓清公告，该公司近5亿元的债务违约效果浮出了水面。
　　作为“11超日债”的信誉评级机构，鹏元资信也在去年12月27日匆匆下调超日太阳的信誉等级，由AA下调为AA-。近年2月1日，“11超日债”和ST超日同时复牌，前者暴跌23.26%，后者跌停。
　　事先，鹏元资信被推向言论的风口浪尖。投资者普遍诟病的是，为何鹏元资信在“11超日债”停牌和上市公司公告后才匆匆下调其评级，这显然无法表现评级机构的前瞻性。
　　证监局出具警示函的第二个理由是，鹏元资信未按商定在超日太阳2011年年报发布一个月内出具活期跟踪评级报告。
　　去年4月26日超日太阳发布了2011年年报，该公司2011年盈余5478.88万元，同比下降124.85%。
　　按照该债券募集说明书中的商定，鹏元资信在初次评级完毕后，将在本期债券有效存续时期对被评对象停止活期跟踪评级以及不活期跟踪评级。活期跟踪评级每年停止一次，在发行人年报披露后一个月内出具活期跟踪评级报告。也就是说，鹏元资信2012年的活期评级最晚不超越当年5月26日。
　　理想上，直至去年6月28日，鹏元资信才出具了《“11超日债”2012年活期跟踪信誉评级报告》，将本期债券信誉等级和主体信誉等级维持为AA，将评级展望下调为负面。这显然违犯了募集说明书中的商定。
　　此外，深圳证监局出具警示函的理由还包括，鹏元资信在评级进程中未遵照已报备的信誉评级方法、业务档案中未留存运营环境剖析、债券募集说明书等原始资料等。
　　在以往的中央证监局执法中，监管对象主要针对证券公司、期货公司和上市公司等。而近年资信评价公司、分支也被各地证监局地下出具非行政处分性监管措施。
　　鹏元资信则被深圳证监局认定违犯了《证券市场资信评级业务管理暂行方法》第5条、第19条等相关规则。两项规则均与机构应勤勉尽责维护债券投资者利益有关。
　　近年7月1日，农行福建的一个支行营业部被福建证监局出具警示函，缘由是该网点现场摆放的“宝”宣传资料仅有收益提示缺乏风险提示。该资料称“农行基金宝，门槛低、风险小、收益高”，但没有醒目的风险提示和警示性文字，有误导投资人之嫌。
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股市有风险，投资需谨慎。涉六项违法行为 超日太阳股民、债民集体索赔
　　财信网（记者 何玉晓）在苦等两年后，股民和债民终于等来了超日太阳（002506）的行政处罚预先告知书。昨日，*ST集成（原名“超日太阳”）称，收到对其下达的 《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
　　被查出六项违法行为
　　2010年11月上市的超日太阳，在上市不到三年就遭到立案调查，不到三年半便暂停上市并进入破产重整程序。日，因涉嫌未按规定披露信息，超日太阳收到证监会上海稽查局的调查通知书。
　　调查经过了两年有了结果。而此时，超日太阳已在破产重整后更名为“协鑫集成”。经调查，超日太阳存在六项违法违规行为：未披露在海外收购光伏电站项目的情况；未按规定披露超日卢森堡向贷款过程中相关股权质押情况；未及时披露公司与境外合作方签订的《电站公司管理协议》；虚假确认对上海佳途销售收入1.63亿元；提前确认对天华新能源的销售收入2.38亿元；未及时公告对已售太阳能组件调减价格的情况。
　　证监会决定对超日股份处以60万元罚款，对原董事长、原副总经理陶然、原财务总监朱栋分别处以30万元罚款。此外，倪开禄被证券市场终身禁入；陶然、朱栋被采取五年证券市场禁入措施。
　　股、债民均可索赔
　　超日太阳上市第一个交易日收盘价47.64元/股，此后股价最高至52.8元/股，三年的时间，停牌前股价除权后跌至仅1.91元/股。不仅如此，超日太阳发行的10亿元公司债券在2014年付息违约，成为我国证券历史上首个公募债券违约事件。此事件发生后，普通投资者将难以对风险警示债券的进行买卖，投资者资金要达到500万元后方有资格买卖此类风险警示债券。
　　“根据该《事先告知书》，ST集成共涉嫌6项虚假陈述行为，经过我们分析，该6项虚假陈述行为分布在日至日以及日至日两个时间段内，根据《证券法》及相关的规定，在该两个时间段内买入且未全部清仓的亏损投资者，均有权向上市公司索赔。”上海杰赛律师事务所王智斌律师还呼吁，希望*ST集成能够向(,)学习，主动向投资者承担赔偿责任，早日了结历史遗留问题，为恢复上市扫除障碍。
　　“虽然超日债最终对部分利息和全部本金进行了偿付，但在债券复牌后部分已经卖出的债民遭受了重大损失，受损债民可以通过诉讼途径要求赔偿。”上海市东方剑桥律师事务所律师吴立骏接受记者采访时表示，依据超日股价K线图和超日债券的走势，凡是符合前述买入和持有时间条件的超日股民或是超日债民，基本全部亏损，该亏损是由超日太阳及其高管信息披露违规和财务舞弊行为造成。
（责任编辑：HN022）
03/26 06:0004/14 13:4504/14 00:0004/13 15:0504/13 12:2704/13 00:0004/10 13:2604/10 00:00
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来源：中证网-中国证券报
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。　　重要内容提示：　　1、每股转增1.991654股，每10股转增19.916540股　　2、股权登记日：日　　3、除权除息日：日　　4、根据《重整计划》的实际情况，本次资本公积金转增股本的除权（息）参考价计算公式为：除权（息)参考价=〔（前收盘价×原总股本）+本次投资人支付的资金对价〕÷（原总股本+本次转增股本）。　　5、由于上述除权（息)参考价计算公式的调整，其与正常分红派息的除权（息)参考价计算公式存在差异原计算公式为：除权（息)参考价=〔（前收盘价-现金红利）+配股价格×股份变动比例〕÷（1+股份变动比例），公司将以每股转增0.569433股（每10股转增5.694334股）提交除权操作申请。　　6、对股东的影响：公司总股本由843,520,000股增加至2,523,520,000股。本次转增的股份直接划给至公司管理人证券账户（破产企业财产处置专用账户），原股东持股数量不变、持股比例相应调整。　　一、法院裁定批准公司重整计划　　上海市第一中级人民法院（下称上海一中院）于日作出（2014）沪一中民四（商）破字第1-1号《民事裁定书》及《决定书》，裁定受理申请人上海毅华金属材料有限公司对上海超日太阳能科技股份有限公司（下称超日太阳或者公司）的重整申请。日，超日太阳重整案第二次债权人及出资人会议表决通过了《上海超日太阳能科技股份有限公司重整计划草案》，日，上海一中院裁定批准《上海超日太阳能科技股份有限公司重整计划草案》（下称《重整计划》）。其中出资人权益调整方案中涉及了资本公积金转增股本的方案。　　二、资本公积金转增股本方案　　根据《重整计划》，超日太阳出资人权益需进行调整，调整方案为：以超日太阳现有总股本为基数，按照每10股转增19.1股的比例实施资本公积金转增股本，共计转增168,000万股。资本公积转增股本实施完毕后，超日太阳总股本将由84,352万股增加至252,352万股。实际转增的股票数量以登记结算公司登记确认为准。　　超日太阳全体出资人无偿让渡转增股份并由管理人发售,投资人支付14.6亿元资金获得上述股份，所得资金用于支付重整费用、清偿债务、提存初步确认债权和预计债权、作为后续经营的流动资金。　　目前，公司和管理人正在办理上述股份的登记划转工作。下一步，公司和管理人将按照《重整计划》的规定对相关股份予以处置。公司将根据该事项的进展情况及时履行披露义务。　　三、股权登记日与除权除息日　　股权登记日：日　　除权除息日：日　　根据《深圳证券交易所交易规则（2013 年修订）》第4.4.1条“ 上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，本所在权益登记日（B 股为最后交易日）次一交易日对该证券作除权除息处理，本所另有规定的除外”以及第4.4.2条“除权（息）参考价计算公式为：除权（息)参考价=〔（前收盘价-现金红利）+配股价格×股份变动比例〕÷（1+股份变动比例），证券发行人认为有必要调整上述计算公式时，可以向本所提出调整申请并说明理由。经本所同意的，证券发行人应当向市场公布该次除权（息）适用的除权（息）参考价计算公式”的规定，由于本次资本公积金转增的股本是存在投资人支付的资金对价的，故根据《重整计划》的实际情况，本次资本公积金转增股本的除权（息）参考价计算公式为：　　除权（息)参考价=〔（前收盘价×原总股本）+本次投资人支付的资金对价〕÷（原总股本+本次转增股本）　　四、转增股本实施办法　　按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，转增股份通过计算机网络系统按照重整计划根据股权登记日登记在册的持股数，按比例转增后直接划入公司管理人证券账户（破产企业财产处置专用账户）。　　五、股本变动表　　单位：股　　变动前股本　　本次转增股本　　变动后股本　　无限售条件流通股　　843,520,000　　1,680,000,000　　2,523,520,000　　股份总数　　843,520,000　　1,680,000,000　　2,523,520,000　　六、咨询方式　　联系部门：公司董秘办　　联系人：严佳伟　　联系电话：021-　　七、备查文件　　上海市第一中级人民法院（2014）沪一中民四（商）破字第1-4号民事裁定书。　　特此公告　　上海超日太阳能科技股份有限公司董事会　　日
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ST超日淘宝卖子公司股权遭围观 两人折价成交
　　核心提示：*持有的青海锦国兴新能源科技有限公司60%的股份在淘宝网司法拍卖网络平台上公开拍卖，4轮竞价最终折价七成成交。
　　21世纪网4月14日，*ST超日持有的青海锦国兴新能源科技有限公司60%的股份在淘宝网司法拍卖网络平台上公开拍卖。
　　此次拍卖起拍价格为2000万元，参与者仅两人。经过四次竞价后，最终成交价格定于2055万元。与这一价格形成对比的是，2012年ST超日向锦国兴新能源增资扩股，60%的股权耗资6691.5万元；2013年三季报时，锦国兴新能源60%股权账面价值为6698.1万元。也就是说，最终的成交价格仅为*ST超日当初投资额的三成，折价七成左右。
浙江省桐乡市人民法院在淘宝拍卖*ST超日的图片来源：淘宝页面截图
　　21世纪网查阅*ST超日公告发现，此次拍卖源于*ST超日与浙江尚源实业有限公司买卖合同重大诉讼，*ST超日无钱支付，最终法院查封资产并拍卖，拍卖所得将用于支付浙江尚源货款。
　　4月15日，*ST超日开盘价格为每股2.19元，午盘价格为2.18元，下跌0.91%。
　　子公司股权淘宝拍卖
　　浙江省桐乡市人民法院此前表示，于日10时至3月23日10时止在浙江省桐乡市人民法院淘宝网司法拍卖网络平台就青海锦国兴新能源科技有限公司60%法人股进行公开拍卖。
　　21世纪网发现，4月14日上午10点，淘宝网拍卖会上悄然出现一则公司股权拍卖的消息。这家名为青海锦国兴新能源科技有限公司60%法人股的标的，起拍价格为2000万元。
　　青海锦国兴新能源科技有限公司的60%股份为何选择在淘宝网拍卖？
　　北京市亚奥律师事务所律师雷海强向21世纪网表示，这部分股权是浙江省桐乡市人民法院查封的财产，现在进入了强制执行程序。桐乡市人民法院在淘宝网有账号，可以选择在淘宝网公开拍卖，但不是一定要通过淘宝网拍卖。
　　21世纪网从浙江省嘉兴市中级人民法院网站看到，日桐乡市人民法院正式落户淘宝网司法拍卖平台，并刊登首个拍卖公告。
　　不过，青海锦国兴新能源科技有限公司的60%股份第一次在淘宝网拍卖却并不顺利。
　　截至3月23日10点，*ST超日子公司青海锦国兴新能源60%股份拍卖以0次出价的结果惨淡收场。
　　资料显示，截至2013年三季度末，*ST超日持有的青海锦国兴新能源60%股份账面价值为6698.1万元，而本次起拍价只有2200万元，拍卖价格明显低于账面价值。
　　大连国创投资管理有限公司投资总监岳阳表示，按照相关规则，第一次拍卖若出现流拍，二次拍卖时标的价格会在前次起拍价格的基础上折让10%-20%。
　　4月14日，青海锦国兴新能源60%股份拍卖的信息再次出现在淘宝网上，起拍价格为2000万元，加价幅度为5万元，竞价周期为1天。
　　4月14日下午15点44分，拍卖出现第一份报价为2000万元；17点32分竞标价格涨至2010万元，一分钟后被升至2020万元。17点35分，又有买家抬价至于2055万元，并一直保存到4月15日10点，拍卖结束，前三轮竞价都出局，第四局成交。
　　雷海强告诉21世纪网，按照相关规定，这就算是成交了。
　　21世纪网查看流程发现，要想参与此次拍卖，竞标人的支付宝账户需冻结250万元保证金。不过，21世纪网在4月15日下午14：30分左右查看拍卖的记录，此次竞买记录有4单，但是报名人数只有两人，而围观人数达到了5458人。
　　岳阳表示，看似受众面很大的淘宝拍卖，真正参与的人就一定多么，在这里围观的多，真正能从支付宝账户中拿出数百万元保证金的受众又有多少？这也就造成了围观者众，参与者少，第一次遭遇流标，第二次价格不算高的结果。
　　如文章前述，2012年ST超日以6691.5万元向锦国兴新能源增资扩股获得60%的股权；2013年三季报时，锦国兴新能源60%股权账面价值为6698.1万元。
　　岳阳表示，根据报告这部分股权评估价格为3713.5万元，竞得的企业2000万元拿下控制权，控制了大面积的土地和厂房，包装整合一下，有望获得不菲的收益。
　　对于此次拍卖，21世纪网数次致电*ST超日证券部，但电话一直无人接听。
　　成交价明显低于账面值
情况介绍摘录自海宁正明资产评估事务所的评估报告
　　*ST超日在2012年底曾经发布公告称，拟以自有资金不超过6691.5万元向青海锦国兴新能源科技有限公司增资扩股，以取得青海锦国兴60%的股权。
　　当时的公告称，截至日，青海锦国兴总资产为74,671,545.26元；净资产为44,610,000.00 元；该公司处于建设期，目前尚未生产经营。
　　在增资扩股完成后，青海锦国兴业务发展迅速。日，青海锦国兴与青海省经济委员会、青海天华阳光新能源投资有限公司、中国华能集团公司青海分公司等签署了《协议书》，青海锦国兴、青海天华阳光同意将位于海南共和县的两个50MW光伏电站项目由华能青海投资、三方合作开发建设。该两个项目均已取得青海省发改委路条(青发改函[ 号和青发改函[ 号)。
　　根据青海锦国兴、青海天华阳光与青海省政府签订的四方要求，上述两个50MW项目全部采购青海锦国兴生产的电池组件，不足部分可以从*ST超日采购，组件价格不高于华能青海共和20MW项目中标价格。
　　*ST超日当时的公告称，该电站项目将采用青海锦国兴或公司生产的组件，这将增加公司最多100MW的组件销售量，有利于增加公司收入。
　　有*ST超日的投资者表示：“青海锦国兴应该是*ST超日为数不多的相对较好资产之一。”不过就是这部分相对较好的资产，近期却被迫转让。
　　2013年6月，*ST超日持有的青海锦国兴60%的股份被查封。原因是月，*ST超日与浙江尚源签订了6份电池片《产品购销合同》，但后来因为*ST超日方面出现流动性困难，未能按时支付全部货款，于是浙江尚源向浙江省桐乡市人民法院起诉。
　　2013年4月，*ST超日收到判决书，判决支付尚源光伏货款1917万元，支付违约金48万元等。2013年7月，*ST超日再度收到法院执行通知函，通知于日查封了公司持有的青海锦国兴新能源有限公司的60%的股份，要求于日之前履行义务，否则拍卖查封的60%的股份，拍卖所得抵偿债务。
　　不过已经陷入流动性危机的*ST超日，此时已经很难很难解决这笔债务。
　　在日向浙江尚源公司支付了100万元以及9月9日再次支付80万元后，不过此时的*ST超日已再也无力偿还欠款。
　　日，*ST超日又收到执行通知书，要求自执行通知书收到7日内履行1856万元及延期利息，执行费用8.78万元。
　　日，*ST超日收到了执行裁定书，裁定拍卖公司在青海锦国兴新能源科技有限公司持有的60%的股份，以清偿债务。(21世纪网陆晓辉& )
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