基金景福_2000景福证券投资基金中期报告2000景福证券投资基金中期报告&&[]&&    
    
本基金托管人中国农业银行已于日复核了本报告。
    
本基金的管理人、托管人愿就本报告书所载内容的真实性、准确性、完整性负
责,本报告书有关内容由基金管理人负责解释。
    
一、基金简介
    
景福证券投资基金（以下简称“本基金”）是由光大证券有限责任公司、大鹏
证券有限责任公司、广东证券股份有限公司、大成基金管理有限公司共4 家发起人
依照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定和《景福证券投资基金基金契
约》发起设立,经中国证券监督管理委员会（证监基金字[1999]39号文）批准 , 于
日上网发行并在1999年12月 30日正式成立。本基金为契约型封闭式,
存续期15年,发行规模为30亿份基金单位。 本基金的基金管理人为大成基金管理有
限公司,基金托管人为中国农业银行。本基金经深圳证券交易所（深证上[2000]2号
文）审核同意,于日在深交所挂牌交易。
    
（一）基金全称：景福证券投资基金
    
基金简称：基金景福
    
交易代码：4701
    
基金发起人：光大证券有限责任公司
    
大鹏证券有限责任公司
    
广东证券股份有限公司
    
大成基金管理有限公司
    
基金单位总份额：30亿份基金单位
    
基金类型：契约型封闭式
    
基金存续期：15年
    
上市地点：深圳证券交易所
    
上市日期：日
    
（二） 基金管理人：大成基金管理有限公司
    
注册及办公地址：北京市海淀区三里河路1号西苑饭店11号楼
    
邮政编码：100044
    
公司国际互联网网址：http?//.cn
    
法定代表人：姜继增
    
总经理：龙小波
    
信息披露负责人：杜鹏
    
    
真： 010 h
    
（三）基金托管人：中国农业银行
    
法定名称：中国农业银行
    
注册及办公地址：北京市海淀区复兴路甲23号
    
邮政编码：100036
    
法定代表人：尚福林
    
托管部负责人：郭辉
    
负责信息管理事务人员：李芳菲
    
联系地址：北京市海淀区复兴路甲23号华懋大厦12层
    
    
    
（四）会计师事务所：普华大华会计师事务所
    
注册及办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12层
    
法定代表人：周忠惠
    
注册会计师：周忠惠、王笑
    
    
    
（五）律师事务所：北京市众天律师事务所
    
注册及办公地址：北京市西城区阜外大街7号国投大厦711-715
    
法定代表人：苌宏亮
    
经办律师：苌宏亮
    
    
    
（六）信息披露报纸及网址：
    
选定的信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》
    
刊登中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http? //www. .
    
中期报告备置地点：大成基金管理有限公司
    
二、主要财务指标
    
1、基金可分配净收益：276,475,647.52元
    
单位基金净收益：0.0922元/基金单位
    
2、期末基金资产总值：3,862,641,457.40元
    
3、期末基金资产净值：3,700,057,007.91元
    
单位基金资产净值：1.2334元/基金单位
    
4、基金净资产收益率：8.41%
    
5、本期基金可分配收益率：9.15%
    
6、本期基金净值增长率：22.42%
    
扣除新股贡献因素后的净值增长率：13.37%
    
7、基金累计净值增长率：23.34%
    
扣除新股贡献因素后的累计净值增长率：14.29%
    
三、基金管理人报告
    
（一）本基金业绩表现
    
截止到日,基金单位净值达到1.2334元,年净值增长率为22.42%,扣
除日前所配售新股对本报告期内基金净值增长的贡献因素,本基金净值
增长率为13.37%。
    
（二）基金经理工作报告
    
2000年上半年,我国宏观经济正逐步摆脱通货紧缩的阴影,出现了明显的回升态
势：GDP增长开始结束连续7年增速下降的格局,出现增长速度逐月加快的良好势头,
国有企业经济效益水平在下滑到谷底后也开始逐月回升,市场销售稳中趋旺,市场物
价整体回升,消费预期逐步乐观,外贸出口在经历了东南亚金融危机的冲击后迅速恢
复到正常水平,且呈现快速增长势头,所有这些均表明我国宏观经济基本面正在发生
根本性好转。正是宏观经济增长的企稳回升和景气恢复, 为今年以来证券市场的稳
定发展奠定了良好的基础。
    
与此同时,去年以来党中央、 国务院肯定和扶持证券市场发展的政策措施（如
加强法制和监管、发展证券投资基金、三类企业和商业保险资金入市等）发挥明显
作用,我国证券市场的资金供求格局和投资者队伍结构已经或正在发生根本性变化。
期间证券监管部门还陆续出台了诸多涉及发行机制改革、上市公司增发新股、上市
公司管理、信息披露及退出机制等规范建设、推行网上交易、培育机构投资者、转
配股上市等方面的相关法律法规,表明管理层正在大力推动我国证券市场向市场化、
机构化、网络化方向发展。正是在当前良好的宏观经济环境、逐步完善的制度建设
和充沛的市场资金的推动下,我国证券市场成为今年以来全球上涨幅度最大的市场,
上海、深圳A股指数分别录得41%和43.6%的涨幅。
    
今年上半年,上海、深圳市场的上涨大体可以分为两个阶段,第一阶段：年初开
市至3月9日,市场在网络、科技股的带动下,以快速、急促的方式完成了大幅度的上
升行情,沪、深A股指数在短短38个交易日内分别上涨27%、36.3%。第二阶段：3 月
中旬至6月底,市场在低价大盘国企股的带领下, 以反复震荡盘升的方式不断创出历
史新高,但涨升力度与第一阶段相比要平缓和稳健的多,期间沪深A 股指数最大涨升
幅度分别为20.9%和16%。
    
本基金为优化型指数投资基金,投资风格相对稳健,以不低于基金资产净值 30%
的资产投资于能反映市场总体特征的投资组合跟踪上海A股指数,其余为积极投资和
债券投资。本基金设立于日,开始运作于日,根据基金契约
的规定,本基金开始运作后的第一季度为构造投资组合和建仓阶段,加上主观上对开
市后第一阶段市场急促而快速的上涨行情估计不足, 并较多地考虑到基金资产安全
性,本基金运作初期,基本按照原定计划建仓, 在速度上未能跟上市场快速飙升的步
伐,从而对本基金在期间的表现带来较大的影响。一季度本基金净值仅录得8.81%的
增长,低于同期市场上涨幅度（上海A股指数同期上涨31.9%）。
    
3月份,本基金经理小组认真审视市场环境发生的巨大变化, 针对大盘出现的新
特点进行了认真总结,我们认为,市场在网络、科技板块带领下经历了一轮疾风骤雨
般的大幅度攀升之后,必然会有调整的需要,但大盘长期上升趋势不会改变。我们判
断,后续行情的发展将取决于市场新增资金的特点 ,反映国家经济改革成果的国企大
盘股以及受价格周期性波动影响的资源类公司可能成为市场阶段性上升的推动力,
在经过调整后、本身具备良好成长性的高科技公司仍将维持上升格局。我们据此及
时调整持仓结构,减持了部分涨幅较大的网络股,在指数投资部分分散组合跟踪大盘
走势,比较好地适应了第二阶段板块轮涨的特点,同时在积极投资部分相对集中持仓,
也取得了较好的收益。通过调整,本基金资产净值在第二季度录得12.5%的增长, 高
于同期上海A股指数7.1%的上涨幅度5.4个百分点,缩小了与市场的差距。
    
本基金指数投资部分采用分层抽样法跟踪上证A 股指数?首先把市场上所有股
票按行业分类,然后分别按市值大小、个股与行业相关系数、 个股与行业平均市盈
率的偏离程度相应设定指标参数,再根据这些参数从各个行业选取股票,最后按所选
个股在其所在行业中所占的比重及该行业占整个市场的比重确定个股的投资权重；
当跟踪误差超过一定幅度时对投资组合进行必要的调整。
    
本基金开始运作时正值第一阶段网络股爆发性行情阶段, 指数投资部分按原定
计划建仓,速度未能跟上市场步伐,至2月底指数部分落后上证指数近20个百分点 ,2
月中下旬,利用市场调整机会,指数投资部分按原定计划基本完成建仓,3月、4月、5
月、6月四个月指数投资部分每个月的收益基本上能与上证A股指数收益保持同步：
3--6月,上证A股指数收益率为12.2%,本基金指数投资部分收益率为14.06%, 指数投
资部分收益弱高于同期上证A股指数收益率。
    
展望今年下半年,我国宏观经济尽管仍存在内需不足的压力,但总体经济形势向
好的趋势已经很明显,与此同时,通过大规模的资产重组和产业结构调整以提升整体
经济竞争能力、鼓励高新技术自身快速发展或介入传统经济以提高传统产业的核心
竞争力、继续推行积极的财政政策、加快西部开发和小城镇建设等措施的继续实施,
都将为上市公司和证券市场提供一个宽松的发展环境, 从而推动我国证券市场进一
步繁荣发展。
    
作为市场的直接参与者,我们在坚定看好我国证券市场发展前景的同时,也将审
慎考虑国有股上市、二板市场的开设、指数期货等措施的推出对市场心理和资金供
给可能带来的影响,采取积极的应对措施,谨慎操作；本基金经理小组认为, 实体经
济获得快速增长的通信设备制造业和电子元器件行业、受政府政策扶持的软件业和
集成电路行业及其他新兴行业的上市公司可能成为市场的新的亮点, 我们在调整投
资组合时将及时结合宏观实体经济的变化作出调整。另一方面, 由于我们还将继续
探索增强型（优化）指数基金的操作策略、积极运用数理统计手段支持投资决策、
及时总结和发现市场内在运动规律,努力把握市场时机、踏准市场节奏、 作好基金
资产配置,争取在尽可能短的时间内缩短基金净值增幅与大盘涨幅的差距,给基金持
有人一个满意的答复。
    
（三）基金经理简介
    
王江平先生,基金经理,基金经理部副经理,硕士,6年证券从业经历,曾任职于湖
南省国际信托投资公司基金管理部、证券管理总部。
    
刘义兴先生,基金经理助理,理学博士,2年证券从业经历。
    
唐红林先生,基金经理助理,硕士,曾就职于长城证券研发部、投行部。
    
（四）内部监察报告
    
基金运作合规性声明
    
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、 《证券投资基金管理暂行办
法》及其各项实施准则、《景福证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规
定,在基金管理运作中,没有任何损害基金持有人利益的行为,基金投资范围、 投资
比例、投资组合符合有关法规和基金契约的规定。本基金管理人承诺将一如既往地
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格规范管理和控制投资
风险的前提下,继续努力为基金持有人谋求最大利益。
    
内部监察工作报告
    
本报告期内,本基金管理人依据相关的法律法规、
基金契约以及内部监察稽核
制度对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行了内部监察、稽核。内
部监察稽核的重点是：国家法律法规的执行情况；基金契约的遵守情况；内部规章
制度的执行情况；资讯管制和保密工作落实情况；员工行为规范和职业道德情况,
目的是规范基金资产的运作,防范和控制投资风险,最大限度地保障基金持有人的利
    
在本报告期内,为适应公司管理多只基金运作的监管要求,确保基金运作的相对
独立, 防范不当关联交易和内幕交易以及本基金和本基金管理人管理的其它基金之
间可能出现的违规交叉交易。本基金管理人采取的主要措施有：一是修订和完善了
基金经理部、交易管理部和研究发展部等部门管理制度,依据基金经理分开、 投资
决策独立、基金交易集中的原则,为基金经理配备了基金经理助理和交易员,从人员
和设施上保证了各基金运作独立性,使之符合多基金管理的需要。 二是加强监察力
度,提高监察频率。通过对基金投资全过程包括研究报告、投资决策、 投资指令、
交易指令及交易信息反馈等方面进行实时或事前事后的跟踪监察稽核, 防范了不当
关联交易和内幕交易事件的发生,确保各基金持有人的合法权益不受侵犯。 三是建
立监察业务反馈制度,加强监察稽核部门与其它业务部门的交流与沟通。 制定并逐
步完善了分部门月度监察稽核细目表, 每月完成分部门月度监察稽核报告并将检查
结果反馈到各部门提出改进措施,取得了较好的监察效果。 四是继续探索数量化风
险管理方法的运用。通过建立数量化的风险管理模型,用VAR和VAB 指标揭示大市、
行业及个股的风险,并由公司内部办公系统及时提示和定期出具风险管理报告,使公
司管理层和基金经理能够及时了解有关情况并加强管理, 从而达到主动控制风险的
目的。五是加强员工行为守则和职业道德等方面的监察。通过定期培训与日常监察,
提高公司员工的职业素养,严格行为规范,增强和促进员工遵守法律法规和公司规章
制度的自觉性和主动性。
    
在本报告期内,本基金运作中无不当内幕交易和关联交易,本基金管理人管理的
各基金之间也无违规交叉交易行为,亦无任何员工发生任何违法违规行为,整体运作
合法、合规,充分保障了基金持有人的利益。
    
四、基金中期财务报告
    
（一）基金会计报告书
    
1、资产负债报告书
    
    
编制单位：大成基金管理有限公司
    
    
股票投资-成本
    
股票投资-估值增值
    
债券投资-成本
    
债券投资-估值增值
    
其他投资-成本
    
其他投资-估值增值
    
    
    
新股申购款
    
    
    
    
其他应收款项
    
基金资产总值
    
应付基金管理费
    
应付基金托管费
    
    
    
    
以券融资回购
    
其他应付款项
    
    
基金单位总额
    
未分配净收益
    
未实现估值增值
    
基金资产净值
    
单位基金发行总份额
    
每份基金单位资产净值
    
2、收益及分配报告书
    
    
编制单位：大成基金管理有限公司
    
    
在除息日确认的股息收入
    
债券利息收入
    
股票买卖价差收入
    
债券买卖价差收入
    
其他资产买卖价差收入
    
    
    
    
    
基金管理费
    
基金托管费
    
发行及上市有关费用
    
回购利息支出
    
    
    
基金净收益
    
上年未分配净收益
    
本期已分配收益
    
期末未分配净收益
    
    
（二）会计报告书附注
    
1、主要会计政策
    
（1）会计年度
    
会计年度自公历每年1月1日至12月31日止；本报告会计期间为日至
    
（2）记帐本位币
    
以人民币为记帐本位币。
    
（3）记帐基础及计价原则
    
会计核算以权责发生制为基础,各项资产按取得时的实际成本计价。
    
（4）基金资产的估值方法
    
根据《景福证券投资基金基金契约》的规定, 基金景福每日对基金资产进行估
值,估值方法如下：
    
上市流通的证券以其当日平均价计算,如当日无成交,则以最近一日平均价计算；
未上市流通的股票以其成本价计算；未上市流通的国债及银行存款, 以本金加计至
估值日为止的应计利息额计算；如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定资产价
值时,依照国家有关规定办理。
    
（5）收入确认原则
    
股息收入于被投资单位在除息日确认；债券利息收入在实际收入时确认；证券
买卖差价收入系根据证券出售成交时的成交价扣除交易费用、交易税金后的净收入
和证券投资的实际成本计算确认。
    
（6）证券交易的成本计价方法
    
证券投资日常核算以实际成本计价,售出证券的成本按移动平均法计算确定。
    
    
    
根据财政部、国家税务总局财税字［1998］55号文《关于证券投资基金税收问
题的通知》,基金景福按股票交易金额的4‰计缴印花税。
    
    
根据财政部、国家税务总局财税字［1998］55号文《关于证券投资基金税收问
题的通知》,基金景福以发行基金方式募集资金不缴纳营业税； 本报告期内买卖股
票、债券的差价收入免缴营业税。
    
C、企业所得税
    
根据财政部、国家税务总局财税字[1998]55号文《关于证券投资基金税收问题
的通知》,基金景福从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入, 股
票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,不缴纳企业所得税。
    
（8）收益分配
    
基金景福的收益分配采用现金方式,每年分配一次,比例不低于基金可分配净收
益的90%,基金当年度收益应先弥补上一年度亏损后,才能进行当年度收益分配。
    
2、关联交易
    
（1）关联方名称
与本基金的关系
    
大鹏证券有限责任公司
基金发起人
    
光大证券有限责任公司
基金发起人
    
广东证券股份有限公司
基金发起人
    
大成基金管理有限公司
基金发起人和基金管理人
    
中国农业银行
基金托管人
    
（2）通过关联方席位进行的交易（单位：万元）
    
国债交易量 回购交易量 股票交易量 股票交易量% 佣金 佣金比例%
    
193,056.98
    
    
（3）基金管理人报酬
    
基金管理人的报酬由两部分组成：一部分是基金管理费 ,以基金资产净值的1
.25%年费率计提,基金成立三个月后,如持有现金比例高于基金资产净值的20%,则超
过部分不计提管理费；采用逐日计提、按月支付方式操作, 日管理费＝前一日基金
资产净值 ? 1.25%/当年天数。另一部分是业绩报酬, 当基金的可分配净收益率高
于同期银行一年定期储蓄存款利率20%以上,且当年基金资产净值增长率高于同期证
券市场平均收益率时,按一定比例计提； 基金契约规定每个会计年度末由基金管理
人通过计算,并经基金托管人复核,确定是否提取业绩报酬,如提取报酬,则于每年12
月31日进行预提,在次年经审计调整后从基金资产中一次性支付给基金管理人。
    
本报告期内,本基金共计提基金管理人报酬人民币20,525,844.33元。
    
（4）基金托管人的托管费
    
应支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金净资产值的0.25% 的
年费率计提,逐日计提,按月支付,日托管费＝前一日基金资产净值 ? 0.25% /
年天数。本报告期内,本基金共计提基金托管费人民币4,105,168.90元。
    
3、主要报表项目说明
    
（1）应收帐款日余额为人民币1,209,277.91元, 是应收深圳交易
清算资金。
    
（2）应付帐款日余额为人民币5,388,647.04元,其中应付上海交
易清算资金为1,636,865.77元,深圳交易清算资金3,751,781.27元；应付帐款 2000
年6月30日余额为22,434,905.03元,其中应付上海交易清算资金13,246,874. 16元,
深圳交易清算资金4,828,778.87元,应付配股资金4,359,252.00元。
    
（3）其他应付款项日余额为1,850,000.00元,是应付发行费用。
    
（4）其他费用本报告期内累计为人民币1,830,151.25 元 ,其中发行协调费1
,000,000.00元,上市推荐费700,000.00元,其他130,151.25元。
    
4、其他项目说明
    
（1）发行费用明细及发行费用节余
人民币：元
    
实收发行费用
30,000,000.00
    
减：上网发行费用
5,765,074.57
    
发行协调人费用（含材料制作费）
1,000,000.00
    
信息披露费
1,537,180.00
    
上市推荐人费用
700,000.00
    
    
会计师费用
100,000.00
    
    
发行费用小计
9,182,254.57
    
发行费用节余
20,817,745.43
    
申购资金冻结利息
549,023.15
    
    
发行费用节余和申购资金冻结利息合计21,366,768.58,都计入基金资产。
    
5、流通受限制不能自由转让的基金资产
    
（1）截至日上市证券列表
    
序号 证券名称
    
配售日6个月内
    
配售日6个月内
    
配售日6个月内
    
配售日6个月内
    
配售日6个月内
    
配售日6个月内
    
配售日6个月内
    
配售日6个月内
    
配售日6个月内
    
配售日6个月内
    
配售日6个月内
    
配售日6个月内
    
配售日6个月内
    
配售日6个月内
    
配售日6个月内
    
上市日6个月内
    
上市日6个月内
    
上市日6个月内
    
上市日6个月内
    
上市日6个月内
    
上市日6个月内
    
上市日6个月内
    
上市日6个月内
    
上市日6个月内
    
增发部分上市日2个月内
    
序号 证券名称
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
（2）截至日未上市证券列表
    序号
     1
     2
     3
50%上市流通,50%
    
配售日6个月内
     4
上市日3个月内
     5
上市日3个月内
     6
     7
    
    
（3）流通受限原因
    
上述32只股票中有31只为基金配售之新股,1只为增发配售。截止2000年6月 30
日,有25只股票已上市,7只未上市。
    
（4）估值办法
    
上述流通受限股票中有25只股票已上市流通, 在编制本报表时,在2000年06 月
30日按照均价估值,其余未上市流通的7只股票按成本价估值。若流通受限股票中已
上市流通的25只股票按成本进行估值计算,本基金资产净值将为3,563,146,133. 37
元,也即受限未流通股票估值增值136,910,874.54元。
    
（三）基金投资组合
    
1、按投资类型分类的股票投资组合
    
市值（元）
占净值比例
    
指数化投资
1,251,611,189.36
    
1,526,619,330.02
    
2、积极投资部分按行业分类的股票投资组合
    
占净值比例
    
36,701,600.00
    
420,770,828.00
    
52,582,344.24
    
75,137,376.00
    
18,335,926.14
    
761,770,630.49
    
58,426,980.60
    
15,326,007.52
    
3,282,968.34
    
10,182,500.00
    
8,372,100.00
    
65,730,068.69
    
,526,619,330.02
    
    
其中：交通运输包括公路、铁路、水运、航空、港口、仓储等；能源电力包括
煤电、水电、矿业等。
    
3、指数化投资部分按行业分类的股票投资组合
    
占净值比例
    
47,208,555.84
    
80,731,165.78
    
62,420,960.58
    
35,870,063.80
    
44,361,633.17
    
386,994,548.16
    
106,616,989.24
    
62,189,559.93
    
汽车及配件制造
44,884,591.54
    
23,379,404.73
    
38,975,152.13
    
31,516,265.08
    
63,046,813.67
    
23,400,000.00
    
22,668,049.80
    
177,347,435.91
    
,251,611,189.36
    
    
其中：交通运输包括公路、铁路、水运、航空、港口、仓储等；能源电力包括
煤电、水电、矿业等。
    
4、国债及货币资金合计
    
截止日,景福证券投资基金持有国债及货币资金为824,409,454.97
元,占基金资产净值的22.28%。
    
5、积极投资部分前五名股票：
    
市值（元）
占净值比例
    
325,707,190.80
    
234,864,624.00
    
133,763,661.90
    
115,050,000.00
    
101,594,229.60
    
    
6、报告附注
    
（1） 报告项目的计价方法
    
本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价, 已发行未上市股票采用
成本价计算。
    
（2）基金持有每只股票的价值 按成本价计算 均不超过基金资产净值的10%。
    
（3 ）按成本计算的基金积极投资部分和指数化投资部分占基金资产总值的比
例分别为29.91%和31.01%,符合基金契约的规定。
    
（4）基金应收股利、应收利息、应收新股申购资金、应付管理费、 托管费、
佣金及卖出回购等应收、应付款轧差为借方余额97,417,033.56元,加上股票市值2
,778,230,519.38元,国债及货币资金824,409,454.97元后,等于基金资产净值,基金
资产净值为3,700,057,007.91。
    
（四）积极投资部分所有股票明细
    
占净值比率
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
（五）本报告期内新增股票明细
    
1、积极投资部分
    
序号 股票代码
本期买入数量
本期卖出数量
本期结存数量
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
备注：＃1表示基金享有新股配售优先政策时配售的新股；＃2表示取消基金优
先配售政策后从网下申购或一级市场认购或二级市场市值配售新增的股票；＃3 表
示认购增发的新股；＃4表示从二级市场购买的股票。
    
2、指数投资部分
    
序号 股票代码
本期买入数量 本期卖出数量
本期结存数量
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
备注：＃1表示基金享有新股配售优先政策时配售的新股；＃2表示取消基金优
先配售政策后从网下申购或一级市场认购或二级市场市值配售新增的股票；＃3 表
示认购增发的新股；＃4表示从二级市场购买的股票。
    
（六） 本报告期内剔除股票明细
    
1、积极投资部分
    
序号 股票代码 股票名称
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
2、指数投资部分
    
序号 股票代码
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
五、基金持有人结构及前十名持有人
    
1、基金持有人结构：
    
基金持有人
持有份额（基金单位）
    
发起人：光大证券有限责任公司
    
大鹏证券有限责任公司
    
广东证券股份有限公司
    
大成基金管理有限公司
    
社会公众持有份额
    
    
2、前十名持有人情况
    
持有人名称
占总份额比例%
    
中国人寿保险公司
    
国通证券有限责任公司
    
中国平安保险股份有限公司
    
中国再保险公司
    
天津科技发展投资总公司
    
大鹏证券有限责任公司
    
大成基金管理有限公司
    
光大证券斜土路交易营业部
    
广东证券公司
    
    
    
六、重要提示
    
1、经本基金托管人中国农业银行复核,本基金中期不进行收益分配, 纳入年末
一次性分配。
    
2、本报告期内,原基金景福的基金经理徐力中先生因欲出国深造, 免去其担任
基金景福基金经理职务,聘任王江平先生担任基金景福基金经理。 《关于基金景阳
和基金景福更换基金经理的公告》刊登在日《中国证券报》、 《上海
证券报》及《证券时报》。
    
3、在报告期内,本基金租用的席位股票、国债交易量及佣金情况（单位：万元）：
    
国债交易量 回购交易量 股票交易量 股票交易量% 佣金
    
193,056.98
    
185,224.01
    
114,203.92
    
山东国投 10,293.80
102,255.58
    
福建兴业 61,728.87
    
    
国泰君安 63,386.91
    
    
    
138,498.74
811,037.80
    
    
4、本报告期内,基金管理人、基金托管人无重大诉讼、仲裁事项；基金管理人、
托管人机构及高级管理人员无任何处罚情况；基金管理人、基金托管人办公地址均
    
5、本报告期内基金的会计师事务所无变更。
    
6、本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。
    
七、备查文件目录
    
1、《关于同意设立景福证券投资基金的批复》；
    
2、景福证券投资基金基金契约；
    
3、景福证券投资基金托管协议；
    
4、大成基金管理有限公司营业执照、法人许可证及公司章程；
    
5、本报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。
    
大成基金管理有限公司
    
二零零零年八月三十日
    摘自证券时报
    
