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武汉市企事业单位知识产权工作经验交流材料汇编
知​识​产​权​经​验​介​绍
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在华跨国公司技术转让中的知识产权滥用问题研究
在​华​跨​国​公​司​技​术​转​让​中​的​知​识​产​权​滥​用​问​题​研​究
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企业专利运作风险研究.doc122页
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··········
··········
华中科技大学
硕士学位论文
企业专利运作风险研究
姓名：吴玲
申请学位级别：硕士
专业：经济法学
指导教师：刘平
专利制度在我国已运行二十年，它促进了我国的科技创新、文化发展和市场繁
荣。拥有专利能提升企业竞争力，取得企业竞争制高点的观点已被世人所认知。随
着我国企业对专利认识的深入，必将有越来越多的企业认识到专利运作的重要性并
实施专利运作。然而，按照风险的一般理论，风险是客观存在的，专利运作从最初
阶段的查新研发到推向市场有很大的不确定性，存在着风险的隐患。帮助企业客观
地认识专利运作风险，防患于未然，提高企业专利运作成功率，是理论界的一项重
要课题。基于此，本文开展对专利运作风险的理论探讨。
本文以管理学理论、知识产权理论、风险理论、系统理论等相关学科理论为依
理，将企业专利运作视为一项系统工程，对专利运作风险从理论上进行了界定，通
过分析专利运作风险因素和形成机理，对专利运作风险形成总体的认识，并将风险
因素按企业可控度作了比较说明。本文将专利运作划分为专利查新、专利研发、专
利申请、专利市场化几个阶段，分别探讨了专利运作各个阶段风险识别的方法，风
险的成因、特点，并针对各个阶段的风险分别从风险防范和风险处理两个方面提出
企业可采取的风险防范管理措施。在文中，创新性地探讨了基于专利申请风险防范
的企业专利申请流程机制的建立和其可采用的沟通措施。同时就专利文化和专利防
范机制的建立作了相关的探讨。
关键词：专利运作;查新风险;研发风险;申请风险;市场化风险;风险管理措施
Chinese patent system has been running for more
正在加载中，请稍后...知识产权经营是高技术企业的核心战略
&&&&& 在我国加入WTO后，中国很多企业凭借质优价廉的产品进一步挤占欧美市场，涉及知识产权纠纷的案件明显增多。例如2003年网络设备巨头思科(Cisco)在美国德克萨斯州起诉，指控中国华为技术公司非法抄袭、盗用包括源代码在内的思IOS软件，抄袭思科拥有知识产权的文件和资料并侵犯思科其他多项专利；6C(由东芝、松下等6家DVD核心生产企业组成的联盟)、3C(日本的先锋、索尼和荷兰的飞利浦公司组成的联盟)、汤姆逊、杜比等联盟企业先后起诉中国企业的DVD专利事件，涉及专利达数百项；2007年欧洲电子大展德国CeBIT展会上，德国当地海关以涉嫌参展产品侵犯了意大利Sisvel公司的专利为由，扣押了爱国者、纽曼等中国厂商的部分产品，并要求其撤出相关产品，涉及产品包括数码相机、导航设备、手机、MP3、电子钟、DVD播放器，DVB-T(数字电视接收器)等。自主创新和知识产权经营能力欠缺已经成为我国企业更快更好发展的最大障碍，也是国外竞争对手在高新技术产业领域打击我国企业的最有力武器。
知识产权经营是企业遏制知识产权纠纷的重要工具
&&&& 知识产权是集技术、经济、法律于一体的产物，新经济条件下，知识产权已经成为企业的核心竞争力，知识产权经营在企业尤其是高技术企业发展中具有其独特的功能和作用，是企业利益最大化和长远发展的最好保障。
&&&& 企业专利技术和专利产品的开发是提高企业市场竞争力的内在动力和重要保障，同时它本身构成了企业营销内容和打击竞争对手的重要手段。微软、IBM、诺基亚、道化学公司、摩托罗拉等高技术公司在重视知识产权创造的同时，已经把知识产权作为一种商品进行经营，进行许可和授权，这也成为其开拓国内外市场、遏制知识产权纠纷的重要工具。
我国知识产权发展喜忧参半
&&&& 近年来，中国的知识产权发展取得了显著的成就，企业也开始高度关注和重视知识产权发展。2006年，我国国家知识产权局累计受理三种专利申请3,334,374件，其中国内申请2,727,626件，国外申请606,748件，分别占总量的81.8％和18.2％；发明、实用新型、外观设计专利申请数量分别为1,089,521件、1,289,868件和954,985件，在总量中的比例分别为32.7％、38.9％和28.6％。我国国家知识产权局累计授权专利1,737,507件，其中国内申请1,488,725件，国外申请248,782件，分别占总量的85.7％和14.3％；发明、实用新型、外观设计专利数量分别为296,507件、838,227件和602,773件，在总量中的比例分别为17.1％、48.2％和34.7％。
&&&& 但是我们也不难看出，中国的知识产权发展只是取得了数量上的成绩。联合国下属的世界知识产权组织近日发表2007年版《专利报告》显示，中国的专利申请数量从2005年的第四位升至第三位。而早在2006年6月底，国家知识产权局就已宣布，中国专利申请总量数量跃居世界第一。但是数量可喜却存在结构问题，发明专利所占比例偏低，来自国内的专利申请多以外观设计和实用新型居多，发明专利数量不到20%。而来自国外的专利申请中，发明专利占80%以上。这反映出我国还需要加大企业自主研发投入力度；同时，增长数量中有近一半的申请是由在华外企提出的，这更显露出外国企业高度重视核心技术的保护，甚至借助专利法则形成技术壁垒，以保障其竞争优势的战略意图。上述原因构成了中国企业屡遭知识产权纠纷的症结。
跨越知识产权障碍的策略建议
&&&& 如何跨越知识产权障碍，解决我国知识产权发展中存在的结构失衡问题，笔者对中国企业的知识产权经营提出如下策略建议：
建立知识产权管理专门部门
&&&& 知识产权管理部门应设立于企业核心管理层内，其主要职责是全面负责企业的知识产权工作，主要包括申请、登记、缴费、续展、专利检索、知识产权评估、知识产权许可、转让谈判、处理纠纷、契约谈判、进行教育培训、制定规章制度等。
&&&& 知识产权管理是一项专业性很强的业务，需要具有专业素质的人员。一般情况下，知识产权管理机构应该包括以下四个层次的管理人员。
&&&& 第一层次的人员不直接属于知识产权管理部，主要包括公司的技术研发人员、工人和管理人员。第二层次的人员是知识产权管理部的技术人员，负责对公司的全部知识产权进行收集、整理和输入数据库。第三层次的人员是知识产权项目经理，针对知识产权管理中的各个方面，如内部知识产权网络的正常运转，了解企业外部环境等方面进行组织管理，并与知识产权管理部门的主管及时进行沟通。第四层次是公司的知识产权主管，总体负责公司的知识产权管理工作。
建立高效运转的知识产权情报系统
&&&& 企业知识产权情报系统是实施知识产权经营的主要基础和情报保障。知识产权情报系统的建立，可以比较完整地进行技术现状分析、发展趋势分析、技术生命周期分析、市场中竞争对手技术现状及其发展动态分析，有助于企业在对现有专利技术和竞争情报分析的基础上，既全面了解企业自身的专利状况，又能了解竞争对手主要技术状况、潜在竞争对手的相关信息，从而在知己知彼的基础上制定与实施适合本企业发展的知识产权经营模式。
&&&& 从企业自身的角度来看，有助于弄清楚竞争对手状况，了解某一领域的专利分布情况，寻找到研究开发的突破口和关键点，选择正确的研究方向，监控国内外的技术发展动态，预测技术的发展状态，准确评价专利的可能性。
&&&& 从竞争对手的角度来看，有助于监视和分析竞争对手公开而尚未授权的专利要求，从中发现不具备专利法要求之所在，为专利最终授权设置障碍；分析竞争对手已经授权专利的内容，判断其是否在本企业已有专利技术基础上的改进，或者以本企业已有专利为其组成部分，从而限制竞争对手使用所申请的专利，或通过互惠使用竞争对手的专利，以及分析竞争对手已授权专利的权利要求范围，发现其漏洞，从而申请新的专利，进而占领市场；准确判断本企业可以自由使用专利的范围和时间；避免侵犯他人专利权。
紧密结合专利和商标
&&&& 积极主动申请专利，构建专利保护屏障。企业应该具有抢先申请、转移技术阵地的战略意识。抢先申请对企业具有一系列优点，如及早确立专利权主体地位，避免在技术上受他人制约，促进产品的更新换代和技术水平的提高，提高企业在技术竞争中的地位等。
&&&& 以专利来提升商标的价值。专利产品和非专利产品相比具有特定的商誉功能。一个企业拥有的专利量较多，在公众心目中就会形成一种技术创新能力强劲的良好形象，进而会提高市场竞争形象，获得更大的市场利益。例如，广东顺德科龙公司在短短十几年内发展为亚洲最大的冰箱生产企业集团，其&容声&牌冰箱已成为国内外的知名品牌，其成功的关键点是实施以技术开发为核心的专利经营。
&&&& 利用商标承接专利垄断。企业利用专利权在保护期内的专有性形成产品的市场垄断优势，再利用商标权在专利保护期届满前及届满后延续对专利产品市场的持续控制，进而使专利产品的垄断优势不会因专利的终止而丧失市场优势。例如，Sserle公司的aspartame人工甜味剂专利有效期即将到期，公司积极开展以上商标广告宣传活动，旨在使消费者建立健康低卡路里甜味剂aspartame与红色Nutrasweet商标之间的联系，不久，当公司aspartame专利到期后，Nutrasweet商标产品已经成为消费者向往的独一无二的畅销产品。
适时选择与本企业自身条件相适应的知识产权经营模式
&&&& 在专利文献检索研究的基础上，并对企业拥有的技术或者引进技术的先进性、成熟程度、商品化前景进行认真仔细论证，以公司战略为导向，分析该行业发展特点和竞争对手专利特点，选择适合本企业自身条件的知识产权经营模式。
&&&& 只有适合本企业自身条件的知识产权经营才能为其带来预期的收益。例如，拥有竞争力强的优秀专利企业，为获取本企业或其他企业不愿意出口或限制出口的专利技术，可以较多地采用交叉许可经营模式。而那些研究开发力量相对薄弱、资金相对不足的大量中小企业，应以利用失效专利模式和绕过障碍专利模式为主。研究力量较强，资金充足，经营管理水平较高的企业则可以更多地采取专利回输模式。
在重视消化、吸收的基础上对技术进行改进、创新
&&&& 企业通过对本企业和他人已采用的技术进行改进、完善，在原有基础上创造出高质量、低成本的产品以控制和占领市场，实质上是一种&模仿创新&，通过模仿创新，开发出比原来的产品性能更优异、结构更合理、成本更低廉、更富有竞争力的技术和产品。日本企业在重视对引进技术进行消化吸收的基础上，能正确处理引进技术与开发专利的关系。
&&&& 中国企业需要认真学习日本企业突破欧美企业对其进行专利封锁的方法，在引进技术、消化吸收的过程中，形成以专利为主体的&引进-消化-吸收-创新-输出&的良性循环机制。中国企业引进的技术及在此基础上开发的大量改进专利的应用应该集中在能带来巨大经济利益的高新技术产业。&
&&&& 我国企业尤其是高技术企业只有做到建立起与自身相适应的专业化的知识产权管理系统，才能从容面对国际化发展中所面临的知识产权纠纷，在国际技术发展和市场竞争中占据一席之地，推动&中国制造&迈向&中国创造&。
&&&本文发表于2008年第5期《中国科技成果》杂志
我的相关日志：
&|&&|&&|&&|&&|&&|&&|&&|&&|&&|&
&&最后修改于
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