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企业家犯罪警示风险监控制度建设
　　1月21日《法制日报》在头版醒目位置刊登了《2012年中国企业家犯罪媒体案例分析报告》发布的消息,同时报道了在京召开的&企业家犯罪预防&研讨会的详情。与会专家认为,企业家犯罪已经成为我国近年来经济和社会发展中的一个十分突出的现象,需要引起关注,并从深层次上去剖析原因、寻求对策。
　　从报告显示的案件情况看,与2011年企业家涉案的202件案件相比较,去年涉案数量明显上升。报告显示,企业家犯罪的类型与2011年相仿,大致具有案件性质上的同一性。在85例国有企业负责人的犯罪案件中,有69件涉及财务管理和招投标领域,受贿、贪污、挪用公款依然排在了前三位,个案最高金额分别达到了受贿4747.99万元、贪污6500万元和挪用6500万元,呈现居高不下的态势。而与此不同的是,民营企业家的犯罪与直接的&公权&无关。在158例民营企业家的犯罪案件中,主要涉及融资、财务管理和贸易领域,再者就是产品质量、工程承揽、招投标、安全生产和物资采购等领域,反映出明显的经济犯罪特征。
　　从上述统计分析材料来看,国企负责人主要是利用国有企业赋予的职权进行受贿和直接占有、动用公司财物的犯罪活动,具有明显的与&公权&、&职务&相关联的贪腐犯罪的性质。而民营企业家因为没有可资直接依赖的公共权力优势,更多的是依靠自身企业活动的&合法外壳&作为掩护,从事非法吸收公众存款、企业性职务侵占以及从事经济欺诈等犯罪活动,个别还伴随着利用社会&黑恶势力&进行非法交易或者通过行贿手段收买国家权力,获取非法的经济利益。
　　同时,从报告分析的犯罪主体情况看,国企犯罪人员大多是经过国家长期培养并已十分&成熟&的企业家,他们中的多数人实践经验丰富,善于对外交往和具有组织、调动社会资源的能力,企业经营与管理的水平和能力也相对比较强。而且,分析材料显示,与党政机关领导干部的犯罪特点十分类似,国有企业及其主管部门中的&一把手&犯罪比例同样居高不下,成为腐败成员中的&主力军&。而他们走上犯罪的道路,对国有企业的健康发展以及对社会所造成的负面影响,要远远大于一般的民企人员犯罪。
　　企业家尤其是国有企业负责人的犯罪,不断揭示着犯罪的一个普遍规律,那就是:凡有权力存在的地方,都会有权力滥用和权钱交易腐败的现实可能。而伴随在权力周围的一定会有延绵不断收买权力的各种力量因子。如果放松对权力的监督、制约,如果不让权力在阳光下透明运行,就一定会滋生出产生腐败的土壤,掌握权力的企业家的&落马&,也一定会从某种&可能性&转变成为可怕的违法犯罪&现实性&。
　　应当看到,企业家犯罪同样具有某些自身的特点。从市场资源配置角度看,国有企业目前依然掌握着某些资源的绝对控制力,尤其在土地矿产、能源、交通、通讯、水电、油气等行业,国有经济的垄断地位非常容易促使掌握权力的企业负责人、管理者,利用手中&资源&权力去进行交易,而其他缺乏这类资源的市场主体,有时也似乎显得乐于主动&交换&,从而扩大了联手腐败的可能性。而从企业治理结构看,虽然已经成立了大量公司制企业,也有股东会、董事会、监事会甚至职业经理人制度,但其完善性尚显不足,功能作用的发挥有时还处于&失灵&状态,特别是在对企业高管的监督机制落实上,依然存在较为严重的问题,亟待通过公司治理结构进一步完善和有效监控企业风险的制度设计加以解决。
　　由此,对企业家犯罪问题的研究,尤其是对其成因的分析就不能就事论事,必须深入到市场资源有效配置、行业垄断消除、公司治理结构完善和企业内部管理科学,并结合企业家精神的塑造和国有资产管理者身份定位,诚信、责任意识的提升等,去寻求更具针对性和可操作性的治理思路和防范对策。游伟
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　　继上周之后，昨日又有6家被立案调查的公司发布退市风险提示公告，其中有上海家化、天目药业等。根据统计，截至昨日，两市已有逾30家公司因被立案调查而发布退市警示。从发布退市警示的个股来看大多下跌，昨日上海家化、*ST三毛跌幅均超过4%。对此，多位业内人士昨日表示，退市制度的严格实施将使得绩差股的壳资源价值缩减，稳健的投资者应回避一些面临较大退市风险的个股。
　　信披违规致立案调查
　　记者昨日查阅公告发现，昨日发布退市警示的6家公司，均处于证监会立案调查过程中，其中不乏上海家化等非亏损公司。11月16日退市新规正式实施，为充分进行风险揭示，保护投资者利益，相关规则规定被立案调查的上市公司每月作一次风险提示。
　　从12月9日以来，继此前博元投资等多家公司公告退市风险提示，上海家化、仰帆控股、皖江物流、天目药业等多家因涉嫌信息披露违法违规而遭立案稽查的公司，再次集体发布退市风险提示公告。
　　记者注意到，虽然退市新规是从今年11月16日开始实施的，但被立案调查的上市公司收到调查通知书的时间却不乏于2010年、2011年、2013年等年度收到调查通知书的公司。
　　资料显示，上海家化早在去年11月20日收到证监会《调查通知书》。截至今年2月14日，上海家化已按证监会上海监管局提出的整改要求完成相关整改工作。截至公告日，公司尚未收到证监会相关调查结论。如公司因前述立案调查事项触及规定的欺诈发行或者重大信息披露违法情形，公司股票将被实施退市风险警示，实施退市风险警示后，公司股票交易三十个交易日，交易期满后公司股票停牌，上交所将在十五个交易日内作出暂停公司股票上市的决定。
　　公告显示，发布退市风险预警公告的公司中大多数被立案调查的原因主要是因涉嫌信息披露违规。除了上海家化，还有三木集团、*ST中富、荣丰控股、恒星科技、键桥通讯、科伦药业、勤上光电、风神股份、青鸟华光、*ST国创、*ST成城、五洲交通、大有能源、*ST大荒、上海物贸、博汇纸业、博元投资等均因信息披露涉嫌违法违规，而被证监会立案调查。
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刘纪鹏谈坏制度致下跌 建议暂停风险警示板
作者：赵洋
　　和讯网消息 面对持续下跌的股市，目前已经有六成投资者选择了空仓。中国政法大学资本研究中心主任近日在接受和讯网独家访谈时表示市场正在面临前所未有的困境，特别是投资人信心的严重丧失，他剖折了导致市场持续下跌的制度因素，并建议上交所暂停风险警示板。
　　去年底以来管理层推出的一系列的新政从本意上讲应该是想改善中国资本市场的大环境，但有些制度不仅没有触及到根本的问题反而造成负面后果，尤其是7月实施的新政以及随后征求意见的风险警示板，分别导致几百只B股与ST股持续跌停，导致市场恐慌。尽管上交所日前表示，要对风险警示板的不对称 涨跌幅进行调整，并宣布风险警示板推迟至明年1月推出，但市场依然不改低迷现状。
　　对此，刘纪鹏表示，中国资本市场正在面临前所未有的困境，特别是投资人信心的严重丧失，在备受质疑下，慌不择路的出台新政，试图用出口问题掩盖入口的问题是本末倒置的。一个好的制度，坏人也干不了坏事，但是一个坏的制度却可以让好人干坏事。
　　刘纪鹏为突破中国资本市场困局开的药方有两个，一是抓主要矛盾，一是讲方法论。既要考虑到历史因素 ，也是要考虑现状。他进一步指出，中国资本市场正在面临前所未有的困境，就是中国股市的持续下跌和跌幅水平是否正常？如果不正常的话，就要抓主要矛盾。在推进一些制度的时候，必须要考虑到当今资本市场最严肃的话题??我们股市是否需要公平和正义。我们的制度本身在贯彻三公的过程中，要考虑到历史的因素。我们怎么有这么多企业出现了问题？而在这些企业出现问题以后，又退不了市，如果把这些历史因素抛开掉，简单地去抱怨这些投资人，为什么去炒垃圾股，这是不对的。一个好的制度，坏人也干不了坏事，但是一个坏的制度却可以让一个好的人也干坏事。比如大家说不追求价值投资，恶炒退市，这些现象好像都是过于投机了，但这种现象怎么造成的？我想我们要考虑到历史因素。第二就是要考虑现状，在众多的推进改革进程中，不是必须按照一种理想的目标推进。贯彻水至清才有鱼的同时，还要考虑到稳定的基础上才能去推进，如果丧失了稳定，或者当开始改革就遇到了相当多的阻力，那很多的好事就推进不下去，因此在推进新政的过程中，方法论和要抓主要矛盾这两件事同样是比较重要的。
　　刘纪鹏建议上交所暂停风险警示板。他认为风险警示板征求意见稿，从ST入手推进退市，这种办法有待商榷。首先是因为我们面临十八大的召开，资本市场很多的改革其实是可以大得人心的，是得到广大投资人拥护的。但对于ST退市股票涨幅1%、跌幅5%这个问题，本身从整体的一盘棋来看，我认为还有更重要的工作。 从推进这件工作的本身，刚一征求意见就造成股市极大的恐慌，并且持续地下跌，几百只股票跌停，像这种现象本身我觉得应该在策略上有更好的办法，因此从目前来看，我主张上交所暂停这个办法。
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行政法视角下的食品安全风险警示制度研究.pdf42页
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中文摘要………………………………………………………………………1
ABSTRACT…………………………………………………………………………………一3
1．绪论……………………………………………………………………………5
1．1论文的选题背景及意义……………………………………………………．．5
1．2研究现状……………………………………………………………………．．5
1．2．1对食品安全规制研究…………………………………………………5
1．2．2对风险警示研究………………………………………………………7
1．2．3对食品安全风险警示研究……………………………………………7
1．2．4研究述评………………………………………………………………8
1．3研究方法……………………………………………………………………一8
1．3．1比较法学的研究方法…………………………………………………8
1．3．2历史研究的分析法……………………………………………………9
1．3．3规范研究与实证研究相结合的研究方法……………………………9
1．3．4多学科交叉的研究方法………………………………………………9
2．食品风险警示制度概述…………………………………………………10
2．1问题的提出…………………………………………………………………10
2．2食品安全风险警示行为界定………………………………………………10
2．2．1法律渊源……………………………………………………………．．10
2．2．2与消费警示区别………………
正在加载中，请稍后...退市制度明确 沪深两市风险警示差异 &&& 证券时报网（）07月31日讯&&
上海证券交易所发布风险警示股票交易实施细则（征求意见稿），ST股遭遇重挫，7月30日开盘ST类股票纷纷大幅下跌。而这都源于在上述征求意见稿中显示，在上交所拟设的风险警示板中，其中风险警示股票价格的涨幅限制为1%，跌幅限制为5%。
这条规则被市场理解为大利空。而在上交所发布上述征求意见稿后，市场各方对于深交所是否会出台同类政策的关注度可谓空前。不过，截至目前为止，深交所方面并没有发布相关消息，另据有关人士透露，深交所没有出台此类政策的安排。就在市场各方还心存犹疑之时，证券时报记者发现，此前发布的退市制度方案中，已经明确表示深沪两市在风险警示方面将存在一定差异。
在6月28日发布的《关于改进和完善深圳证券交易所主板、中小企业板上市公司退市制度的方案》答记者问中，深交所发言人明确表示：“深沪两市退市制度改革的方向和思路总体上是一致的，总体框架和主要退市条件基本相同，但在风险警示和退市后续安排方面存在一定差异。在风险警示方面，深市主板、中小企业板通过设置退市风险警示标识*ST的方式进行相关公司的风险警示，而沪市通过设置退市风险警示标识*ST以及风险警示板的方式向投资者警示风险”———该表述佐证了深交所不会出台上交所上述类似政策的消息，因为深交所退市制度安排中并无设置风险警示板的计划。
而上交所方面，对于风险警示板的设置安排，在此前6月28日的退市制度方案答记者问中早有所提及。上交所表示，对于风险警示板，其目标是向投资者提示重大风险，上交所可以根据风险警示的需要，对风险警示板采取必要的交易限制措施、市场监控措施和投资者适当性管理措施，对板块内公司实施严格的信息披露监管。其中，就交易限制措施，上交所的表述为：可以对风险警示股票（除退市整理股票外）涨跌幅实行限制，要求投资者只能使用限价委托方式交易；规定单个账户的单日单只股票的累计买入数量不得超过一定数量。（证券时报网快讯中心）
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