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上港集团：2012年半年度报告
公告日期：
上海国际港务（集团）股份有限公司
2012 年半年度报告
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
重要提示 ...................................................... 2
公司基本情况 .................................................. 2
股本变动及股东情况 ............................................ 5
董事、监事和高级管理人员情况 .................................. 6
董事会报告 .................................................... 6
重要事项 ..................................................... 10
财务会计报告 ................................................. 16
备查文件目录 ................................................ 137
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
一、重要提示
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
(二) 公司全体董事以通讯方式出席董事会会议。
(三) 公司半年度财务报告未经审计。
公司负责人姓名
主管会计工作负责人姓名
会计机构负责人（会计主管人员）姓名
公司负责人陈戌源、主管会计工作负责人诸葛宇杰及会计机构负责人（会计主管人员）高晓丽声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否
(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否
二、公司基本情况
(一) 公司信息
公司的法定中文名称
上海国际港务（集团）股份有限公司
公司的法定中文名称缩写
公司的法定英文名称
Shanghai International Port (Group) Co., Ltd.
公司的法定英文名称缩写
公司法定代表人
(二) 联系人和联系方式
董事会秘书
上海市虹口区东大名路 358 号（国际港务大厦）
(三) 基本情况简介
上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼 A 区 4 楼
注册地址的邮政编码
上海市虹口区东大名路 358 号（国际港务大厦）
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
(四) 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称
《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定
网站的网址
公司半年度报告备置地点
公司董事会办公室
(五) 公司股票简况
公司股票简况
股票上市交易所
变更前股票简称
上海证券交易所
(六) 公司其他基本情况
公司首次注册登记日期
1988 年 10 月 21 日
公司首次注册登记地点
上海市浦东新区丰和路 1 号
公司变更注册登记日期
2006 年 12 月 18 日
公司变更注册登记地点
上海市浦东新区丰和路 1 号
企业法人营业执照注册号
企股沪总字第 038738 号（市局）
税务登记号码
组织机构代码
公司变更注册登记日期
2009 年 7 月 29 日
公司变更注册登记地点
上海市浦东新区丰和路 1 号
企业法人营业执照注册号
970（市局）
税务登记号码
组织机构代码
公司变更注册登记日期
2009 年 11 月 9 日
公司变更注册登记地点
上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼 A 区 4 楼
企业法人营业执照注册号
970（市局）
税务登记号码
组织机构代码
公司变更注册登记日期
2011 年 6 月 14 日
公司变更注册登记地点
上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼 A 区 4 楼
第四次 企业法人营业执照注册号
970（市局）
公司变更法定代表人
税务登记号码
组织机构代码
公司变更注册登记日期
2012 年 2 月 13 日
公司变更注册登记地点
上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼 A 区 4 楼
第五次 企业法人营业执照注册号
970（市局）
税务登记号码
组织机构代码
公司聘请的会计师事务所名称
立信会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事务所办公地址
上海市南京东路 61 号 4 楼
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
(七) 主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标（无追溯调整）
单位:元 币种:人民币
本报告期末
本报告期末
上年度期末
比上年度期
82,556,806,714.96
83,257,505,210.43
所有者权益（或股东权益）
44,805,963,322.74
45,328,512,060.10
归属于上市公司股东的每股净资
产（元／股）
本报告期比
报告期（1－6 月）
上年同期增
3,251,809,397.81
3,798,308,117.31
3,448,412,570.09
3,835,171,331.89
归属于上市公司股东的净利润
2,253,475,240.10
2,490,481,847.74
归属于上市公司股东的扣除非经
2,201,335,832.64
2,424,040,491.13
常性损益的净利润
基本每股收益(元)
扣除非经常性损益后的基本每股
稀释每股收益(元)
减少 1.5171
加权平均净资产收益率(%)
经营活动产生的现金流量净额
4,484,035,721.64
3,225,386,223.63
每股经营活动产生的现金流量净
2、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目
非流动资产处置损益
873,152.74
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
17,633,895.50
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
对外委托贷款取得的损益
25,897,701.58
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
37,378,703.26
所得税影响额
-18,826,732.41
少数股东权益影响额（税后）
-10,817,313.21
52,139,407.46
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
三、股本变动及股东情况
(一) 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
(二) 股东和实际控制人情况
1、股东数量和持股情况
报告期末股东总数
369,371 户
前十名股东持股情况
持有有限售条
件股份数量
上海市国有资产监督管理委员
40.80 9,284,491,490
亚吉投资有限公司
24.48 5,570,694,894
上海同盛投资（集团）有限公司 国有法人
23.26 5,292,486,284
0 1,764,379,518
上海国有资产经营有限公司
293,235,050
上海大盛资产有限公司
92,844,915
上海久事公司
92,844,915
上海交通投资(集团)有限公司
29,070,000
博时价值增长证券投资基金
22,458,903
东方国际(集团)有限公司
20,564,802
首域投资管理(英国)有限公司
18,392,883 9,966,292
－首域中国 A 股基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份的数量
股份种类及数量
上海市国有资产监督管理委员会
9,284,491,490
人民币普通股
9,284,491,490
亚吉投资有限公司
5,570,694,894
人民币普通股
5,570,694,894
上海同盛投资（集团）有限公司
3,528,106,766
人民币普通股
3,528,106,766
上海国有资产经营有限公司
293,235,050
人民币普通股
293,235,050
上海久事公司
92,844,915
人民币普通股
92,844,915
上海大盛资产有限公司
92,844,915
人民币普通股
92,844,915
上海交通投资(集团)有限公司
29,070,000
人民币普通股
29,070,000
博时价值增长证券投资基金
22,458,903
人民币普通股
22,458,903
东方国际(集团)有限公司
20,564,802 人民币普通股
20,564,802
首域投资管理(英国)有限公司－
18,392,883 人民币普通股
18,392,883
首域中国 A 股基金
其中，第 3、第 4、第 5、第 6 位的流通股股东的实际控制人均为上海市国
上述股东关联关系或一 有资产监督管理委员会。未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未
致行动的说明
知其余流通股股东间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中
规定的一致行动人。
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
有限售条件股份可上市交
持有的有限售条
件股份数量
可上市交 新增可上市交
易股份数量
公司向上海同盛投资（集团）有限公
司（以下简称“同盛集团”）非公开
发行 1,764,379,518 股人民币普通股
（A 股），购买其持有的上海同盛洋
西港口资产管理有限公司 100%股权
（集团） 1,764,379,518
和上海同盛洋东港口资产管理有限公
司 100%股权。同盛集团认购公司本次
发行的股份，自本次发行结束之日起，
36 个月内不得转让。限售期结束后，
将按中国证监会及上海证券交易所的
有关规定执行。
2、控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员情况
(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
(二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
1.经 2012 年 1 月 6 日公司第二届董事会第六次会议审议通过，聘任王海建先生为公司总裁
助理，任期自 2012 年 1 月 6 日起计算，为期一年。（相关公告刊登于 2012 年 1 月 7 日的《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 .cn）
2.经 2012 年 8 月 27 日公司第二届董事会第九次会议审议通过，拟聘任管一民先生为公司独
立董事，任期将自股东大会审议通过之日起，至公司本届董事会任期届满为止。自管一民先生担
任公司独立董事任期开始, 曹惠民先生将不再担任公司独立董事。（相关公告刊登于 2012 年 8
月 29 日 的 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站
五、董事会报告
(一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析
2012 年上半年，全球经济复苏乏力，国内经济增长趋缓，外贸增速下滑，公司生产经营形
势面临挑战。公司全体员工紧紧围绕年初确定的“坚韧不拔，稳中求进，突破瓶颈，转型发展”
的工作方针，实现了港口主业稳中有进，公司货物吞吐量、集装箱吞吐量、散杂货吞吐量、营业
收入四大指标均创历史新高，为完成全年工作目标奠定了较好的基础。
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
报告期，公司完成货物吞吐量 2.51 亿吨，同比增长 6.3%,其中：集装箱吞吐量完成 1586.5
万标准箱，同比增长 3.6%；散杂货吞吐量完成 9208.5 万吨，同比增长 4.6%。公司实现营业收入
136.46 亿元，同比增长 29.33%；实现归属于上市公司股东的净利润 22.53 亿元，同比减少 9.52%，
如剔除洋山港区资产收购影响同口径比较，归属于上市公司股东的净利润同比增长 5.23%。
下半年，国际经济环境仍然复杂多变，国内经济受到潜在增长率下行的挑战，我国外贸依
然面临增速回落的压力。但是，公司的外部发展环境也存在积极因素：一是国家坚持稳中求进的
工作总基调，把稳增长放在更加重要的位置，我国总体经济运行的稳定性将会增加；二是随着国
家促进对外贸易平衡发展政策的落实，将对港口的局部业务需求带来积极影响；三是部分长江中
上游地区凭借综合成本优势加快吸引产业转移，外贸依然保持相对较高的增速，为公司的业务拓
展提供了空间。公司将继续深入践行全年工作方针，开拓创新、砥砺奋进，努力完成全年的目标
(二) 公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
营业收入比上
营业成本比
营业利润率
分行业或分
年同期增减
上年同期增
比上年同期
减少 7.23 个
集装箱板块
4,994,413,498.50
2,118,247,525.49
增加 1.58 个
散杂货板块
1,180,133,483.63
803,180,297.44
减少 17.17
6,352,511,375.73
5,955,249,968.11
增加 1.66 个
2,417,987,133.36
1,800,248,880.51
减少 22.75
138,054,865.48
133,594,923.46
1,737,968,144.42
1,925,173,553.18
减少 13.70
13,345,132,212.28
8,885,348,041.83
2、主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
营业收入比上年增减（％）
13,345,132,212.28
13,345,132,212.28
3、公司主要财务数据变化情况(变动在正负 30%以上)
单位:元 币种:人民币
（或本年金额）
（或上年金额）
855,254.56
1,945,685.74
-56.04 应收委托贷款利息减少。
主要系本报告期联营企业应收股利
20,776,919.28
39,563,586.27
港运大厦改建装修完成；外六期物
1,583,051,371.31
3,106,745,260.75
-49.04 流园区达到预定可使用状态结转固
定资产、无形资产。
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
期末固定资产清理工作尚未完毕，
固定资产清理
2,751,678.85
1,165,921.81
导致固定资产清理期末余额增加。
于本报告期，集团本部归还工商银
112,800,000.00
1,988,300,000.00
行等银行借款。
于本报告期，集团本部偿还短期融
应付短期融资券
1,400,000,000.00
3,400,000,000.00
资券 20 亿元。
2,000,000.00
-100.00 主要是公司减少票据的使用。
387,326,205.46
197,721,533.07
95.89 下属子公司预收款项增加。
应付职工薪酬
845,162,099.82
516,813,940.33
63.53 下属生产单位计提职工薪酬增加。
根据 2011 年度利润分配方案，母公
3,034,550,551.31
674,366,029.56
司应向股东分配利润 26.85 亿元。
本报告期受“营改增”影响，港口
8,987,254,673.85
5,527,192,362.52
物流板块成本随收入相应增加。
资产减值损失
28,731,351.59
8,480,434.33
238.80 计提的坏账准备较上年同期增加。
主要系本报告期增值税即征即退退
营业外收入
198,734,183.88
45,201,888.57
税导致政府补助收入增加。
固定资产处置、报废净损失同比上
营业外支出
2,131,011.60
8,338,673.99
年同期减少。
本期因股市下跌使得按市值计量的
其他综合收益
-82,945,987.42
-16,158,058.02
413.34 可供出售金融资产公允价值变动金
额较上年同期减少。
(三) 公司投资情况
1、募集资金总体使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
2、非募集资金项目情况
单位：万元 币种：人民币
项目预计投资总金额 项目进度
项目收益情况
报告期内产生净利润
上海港外高桥港区六期工程
479,128.70
为 7940.17 万元。
上海国际航运服务中心开发有限公司
660,000.00
70.23% 报告期内未产生收益。
2012 年技术更新改造
1,177,816.21
（1）上海港外高桥港区六期工程
2009 年 1 月 24 日以（发改基础（ 号）核准。工程建设规模：码头长 1538 米，布
置 1 个 10 万吨级和 2 个 7 万吨级集装箱泊位（水工结构按 15 万吨集装箱船舶减载靠泊作业设计）；
2 个 5 万吨级汽车滚装泊位，其内侧 2 个长江驳泊位（水工结构按 5000 吨级汽车滚装船靠泊作
业设计）。设计年通过能力集装箱 210 万标准箱和汽车 73 万辆。公司计划出资 479,128.70 万元。
报告期内投入 8,749.94 万元，累计投入 447,144.34 万元，完成计划的 93.32%。该项目于 2011
年 10 月主体工程竣工投产，报告期内部分尾留工程在建。该项目在报告期内产生净利润为人民
币 7940.17 万元。
（2）国际航运服务中心
公司计划出资 660,000.00 万元，报告期内投入 20,900.00 万元，累计投入 463,518.00 万元，
完成计划的 70.23%。由于该项目目前正在建设之中，因此报告期内未产生收益。
（3）2012 年上半年技术更新改造完成投资 38,687.51 万元。
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
3、被投资的公司情况
（1）新设成立上港集团瑞泰发展有限责任公司
报告期内，公司以现金人民币 15 亿元出资，新设成立全资子公司上港集团瑞泰发展有限责
任公司，该公司主要经营活动为：房地产开发、经营，港口码头建设、管理和经营，物业管理等。
（2）公司向重庆国际集装箱码头有限公司增资扩股
报告期内，公司以现金人民币 7.6 亿元，向重庆国际集装箱码头有限公司增资，增资后，公
司总出资额为人民币 7.6 亿元，持股比例 35%，该公司主要经营活动为：为船舶提供码头设施；
在港区内提供货物装卸、仓储、物流服务等。
(四) 公司财务状况、经营成果分析
1、完成经营计划情况：
单位：万元 币种：人民币
原拟订的本报告期经营计划
本报告期实际数
1,130,741.13
1,364,611.53
成本及费用
740,920.44
1,003,574.53
“营改增”税制转换，部分业务收入成本核算口径发生
完成经营计划的差异说明
变化，使得整体营业收入、成本费用有较大增加。
(五) 报告期内现金分红政策的制定及执行情况
公司《章程》第一百五十五条对公司现金分红做出如下规定：“公司利润分配政策为：弥补
亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，每年度分配 1 次，利润分配
可采取现金或股票及其他法律、行政法规允许的形式。公司应采取积极的股利政策，每年应将当
年利润中不少于 50％的可分配利润向股东进行分配。”
报告期内，公司组织全体董事、监事及高级管理人员及相关人员认真学习了中国证监会《关
于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37 号）和上海证监局下发
的《关于进一步做好上海辖区上市公司现金分红有关工作的通知》（沪证监公司字【
号），进一步提高了公司对现金分红问题的认识和对增强回报股东的意识。公司现有的《章程》
对公司分红政策进行了明确规定，且公司每年都严格按照《章程》规定进行分红，自 2006 年上
市以来，公司已累计分红达 126.36 亿元（含税）。历年分红详见下表：
现金分红的金额
（占可分配利润的比例）
（含税，人民币亿元）
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
六、重要事项
(一) 公司治理的情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上交所发布的
有关公司治理的规范性文件的要求规范运作，并不断提升内部控制和治理水平，确保公司长期、
稳定、健康的发展。同时，公司根据财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》以及上海
证监局《关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知》（沪证监公司字【2012】41
号）等有关文件精神，重点推进了内部控制规范实施工作，努力提高公司风险防范能力。
1、报告期内，公司共召开 1 次股东大会，3 次董事会，2 次监事会，各专门委员会会议共
计召开 5 次，会议的召集、召开均符合《公司法》、《证券法》和公司《章程》等相关法律法规
制度的规定。公司的董事、监事和高级管理人员均能认真、诚信、尽职地履行职责。
2、根据中国证监会的要求，公司在 2011 年年度报告披露的同时发布了《公司 2011 年度内
部控制评价报告》。报告真实、客观地反映了公司内部控制的情况。公司严格按照《企业内部控
制基本规范》及其配套指引执行，在所有重大方面均保持了有效的内部控制，未发现存在内部控
制设计或执行方面的重大缺陷。同时，公司在报告期内对公司内控制度进行了全面的自查和评价，
公司第二届董事会第七次会议审议通过了《公司 2011 年度内部控制评价报告》。报告期内，公
司已建立规范、健全的内部控制管理体系，2011 年度内部控制在日常生产经营管理中能够及时
预防、发现和纠正公司运营过程可能出现的风险、错误和舞弊，保护公司资产的安全与完整，保
证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的
重大缺陷。
3、根据财政部、证监会、审计署、保监会、银监会五部委颁发的《企业内部控制基本规范》
以及上海证监局《关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知》（沪证监公司字
【2012】41 号）等有关文件精神，公司在报告期内持续推进内部控制规范实施工作。一是，经
2012 年 3 月 26 日第二届董事会第七次会议审议通过，制定了《上海国际港务（集团）股份有限
公司内部控制规范实施工作方案》。二是，成立了以董事长为第一责任人的内部控制规范工作领
导小组，全面领导和推进内部控制规范建设工作。三是，在原有工作基础上，持续加强内部控制
规范建设。包括：开展了内部控制规范建设培训和“营改增”后财务系统的专题培训；积极开展
了包括内控监督检查、专项审计、对外参股投资企业检查等各项内控专项检查；在原有《管理制
度手册》的基础上，对 2010 年之后发布的规章制度进行进一步的梳理和修订；召开专题会议，
阶段性总结工作并确定下一阶段工作重点等。公司将内部控制贯穿决策、执行和监督的全过程，
覆盖至公司及下属公司的各种业务和事项，努力提高公司风险防范能力。
(二) 报告期实施的利润分配方案执行情况
根据 2012 年 5 月 18 日召开的公司 2011 年年度股东大会决议，2011 年度利润分配方案为：
以公司现有总股本 22,755,179,650 股为基数，向公司在派息公告中确认的股权登记日在册的全
体股东每 10 股派发现金红利 1.18 元（含税）。公司董事会于 2012 年 7 月 3 日在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上刊登派息公告，并确定派息股权登记日
为 2012 年 7 月 10 日，除息日为 2012 年 7 月 11 日，现金红利发放日为 2012 年 7 月 18 日，派息
对象为 2012 年 7 月 10 日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
登记在册的全体股东。2011 年度现金分红方案已于 2012 年 7 月 18 日实施完毕。
(三) 重大诉讼仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
(四) 破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
(六) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
1、持有其他上市公司股权情况
报告期所有者权 会计核算 份
最初投资成本
期末账面价值
报告期损益
171,183,738.78
- 1,147,885,862.76
44,149,456.26 -74,896,399.02
17,799,125.00
53,703,728.10
1,182,901.50
532,305.68
30,828,816.00
68,662,021.12
3,215,510.14
-725,303.04
180,576.00
536,172.00
193,331.25
41,717,130.63
16,713,640.44
980,429.76
327,718.44
261,709,386.41
- 1,287,501,424.42
49,528,297.66
-74,568,346.69
2、持有非上市金融企业股权情况
最初投资成本
报告期损益
所有者 会计核 份
期末账面价值（元）
权益变 算科目 来
26,029,036.30
13,824,952
39,488,460.94
8,079,300.00
8,079,300.00
540,892.04
34,108,336.30
19,515,740
47,567,760.94
540,892.04
(六) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项
本报告期公司无重大收购及出售资产、吸收合并事项
(七) 报告期内公司重大关联交易事项
1、关联债权债务往来
单位：元 币种：人民币
向关联方提供资金
关联方向上市公司提供资金
上海市国有资产监
147,170,475.00
2,885,625,245.82
督管理委员会
上海同盛投资（集
7,993,881.50
93,183,449.98
团）有限公司
7,993,881.50
147,170,475.00
2,978,808,695.80
(八) 重大合同及其履行情况
1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
(1) 托管情况
本报告期公司无托管事项。
(2) 承包情况
本报告期公司无承包事项。
(3) 租赁情况
a、公司将罗泾二期矿石码头资产租赁给控股子公司上海罗泾矿石码头有限公司，租赁期限
为 2007 年 11 月 1 日至 2037 年 6 月 30 日，租金为：2007 年 11 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日期
间，码头租赁费用为人民币 1666.7 万元；2008 年至 2009 年二年期间，码头租赁费用为每年人
民币 1.8 亿元；2010 年至 2012 年三年期间，码头租赁费用为每年人民币 2.2 亿元；2013 年至
2020 年八年期间，码头租赁费用为每年人民币 2.38 亿元；2021 年至 2028 年八年期间，码头租
赁费用为每年人民币 2.57 亿元；2029 年至 2036 年八年期间，码头租赁费用为每年人民币 2.77
亿元；2037 年 1 月 1 日至 2037 年 6 月 30 日期间，码头租赁费用为人民币 1.39 亿元。
b、公司将外高桥四期码头资产租赁给控股子公司上海沪东集装箱码头有限公司，租赁期限
为 2004 年 6 月至 2054 年 6 月，前 30 年的租金为每年 2.95 亿元；后 20 年为每年 2.1 亿元。
c、公司将外高桥海通码头资产租赁给参股公司上海海通国际汽车码头有限公司，租赁期限
从 2006 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日，租金为每年 2200 万元。租期届满后，从 2008 年 1
月 1 日起续租，至任何一方提前 30 日书面通知对方终止租赁时结束，租金为每年 2200 万元。
d、公司将外高桥六期滚装码头资产租赁给参股公司上海海通国际汽车码头有限公司，租赁
期限从 2011 年 1 月 1 日至 2030 年 12 月 31 日。2011 年和 2012 年租金为每年 2 亿元；2013 年和
2014 年租金为每年 2.1 亿元；2015 年起至租赁期满，租金为每年 2.3 亿元。
2、担保情况
单位:元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保发生日
期（协议签 担保起始日 担保到期日
上海外高桥
物流中心有
36,000,000.00
责任 否 否 0
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）
36,000,000.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
报告期末对子公司担保余额合计（B）
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额（A+B）
36,000,000.00
担保总额占公司净资产的比例（%）
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产 50％部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
3、委托理财及委托贷款情况
(1) 委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
单位:万元 币种:人民币
是 是 资金来
委托贷款金 贷款期 贷款利率
否 否 源是否 关联关
借款方名称
展 涉 为幕集
期 诉 资金
上海盛东国际集装
1,989.87 不适用
箱码头有限公司
上海冠东国际集装
18,580.29 不适用
箱码头有限公司
26,531.56 不适用
上海海华轮船有限
81.67 不适用
上海东点企业发展
291.20 不适用
841.24 不适用
上海港房地产经营
66.33 不适用
212.06 不适用
33.62 不适用
上港集团物流有限
65.60 不适用
上海港务工程公司
11.70 不适用
上港集团九江港务
341.12 不适用
重庆东港集装箱码
45.60 不适用
头有限公司
174.39 不适用
上海东方饭店管理
84.85 不适用
126.50 不适用
上海浦远船舶有限
165.82 不适用
上海海辉国际集装
14.92 不适用
箱修理有限公司
上海航交实业有限
11.21 不适用
上海港国际客运中
心开发有限公司
浙江九龙仓仓储有
17.83 不适用
东莞马士基集装箱
86.70 不适用
工业有限公司
89.32 不适用
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
厦门远海集装箱码
265.42 不适用
头有限公司
和记黄埔地产（成
530.84 不适用
都）温江有限公司
4、其他重大合同
本报告期公司无其他重大合同。
(十) 承诺事项履行情况
1、上市公司、控投股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
（1）公司分红承诺：
根据公司《章程》第一百五十五条，公司承诺利润分配政策为：弥补亏损和提取公积金后所
余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，每年度分配 1 次，利润分配可采取现金或股票及其
他法律、行政法规允许的形式。公司采取积极的股利政策，每年将当年利润中不少于 50%的可分
配利润向股东进行分配。报告期内，公司能够很好地履行承诺。
（2）参股股东股份限售承诺：
公司向同盛集团非公开发行 1,764,379,518 股人民币普通股（A 股），购买其持有的上海同
盛洋西港口资产管理有限公司 100%股权和上海同盛洋东港口资产管理有限公司 100%股权。同盛
集团认购公司本次发行的股份，自本次发行结束之日起，36 个月内不得转让。限售期结束后，
将按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。报告期内，同盛集团能够很好地履行承诺。
(十一) 聘任、解聘会计师事务所情况
单位:万元 币种:人民币
是否改聘会计师事务所：
境内会计师事务所名称
立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬
控制在人民币 750 万元之内（含税价）
境内会计师事务所审计年限
2012 年 5 月 18 日，公司 2011 年度股东大会审议通过了《关于续聘立信会计师事务所的议
案》，决定续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2012 年度的审计机构，由立信事务所
承接公司 2012 年度财务报告和内部控制等审计业务。对于立信事务所 2012 年度财务报告和内部
控制等审计业务的审计报酬，拟控制在人民币 750 万元之内（含税价）。
(十二) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽
查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十三) 其他重大事项的说明
本报告期公司无其他重大事项。
（十四）信息披露索引
刊载的互联网网站
刊载的报刊名称及版面
及检索路径
《中国证券报》、《上海证
上海证券交易所网站
2011 年度业绩快报
券报》、《证券时报》
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
第二届董事会第六次会议决议
《中国证券报》、《上海证
上海证券交易所网站
券报》、《证券时报》
信息披露事务管理制度(2011
上海证券交易所网站
2011 年公司债券（第一期）
《中国证券报》、《上海证
上海证券交易所网站
2012 年付息公告
券报》、《证券时报》
《中国证券报》、《上海证
上海证券交易所网站
2011 年年度报告及摘要
券报》、《证券时报》
第二届董事会第七次会议决议 《中国证券报》、《上海证
上海证券交易所网站
券报》、《证券时报》
第二届监事会第五次会议决议 《中国证券报》、《上海证
上海证券交易所网站
券报》、《证券时报》
关于公司募集资金存放与实际 《中国证券报》、《上海证
上海证券交易所网站
使用情况的专项报告
券报》、《证券时报》
上海证券交易所网站
2011 年可持续发展报告
上海证券交易所网站
2011 年度内部控制评价报告
上海证券交易所网站
内部控制鉴证报告
上海证券交易所网站
中长期激励计划
上海证券交易所网站
内部控制规范实施工作方案
关于对上海国际港务（集团）
股份有限公司控股股东及其他
上海证券交易所网站
关联方占用资金情况的专项审
计说明（2011 年度）
上海证券交易所网站
2011 年度独立董事述职报告
2011 年公司债券受托管理人
上海证券交易所网站
报告（2011 年度）
《中国证券报》、《上海证
上海证券交易所网站
2012 年第一季度报告
券报》、《证券时报》
第二届董事会第八会议决议公
《中国证券报》、《上海证
上海证券交易所网站
告暨召开 2011 年年度股东大
券报》、《证券时报》
2011 年年度股东大会会议资
上海证券交易所网站
2011 年公司债券跟踪评级报
上海证券交易所网站
2011 年年度股东大会决议公
《中国证券报》、《上海证
上海证券交易所网站
券报》、《证券时报》
上海市金茂律师事务所关于上
海国际港务（集团）股份有限
上海证券交易所网站
公司二 O 一一年年度股东大会
的法律意见书
2011 年公司债券（第二期）
《中国证券报》、《上海证
上海证券交易所网站
2012 年付息公告
券报》、《证券时报》
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
七、财务会计报告（未经审计）
(一) 财务报表
合并资产负债表
2012 年 6 月 30 日
编制单位:上海国际港务（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
流动资产：
9,028,387,887.20
9,926,123,671.13
结算备付金
交易性金融资产
260,839,664.75
301,986,215.38
2,738,348,648.21
2,511,161,296.36
213,285,415.27
228,212,145.25
应收分保账款
应收分保合同准备金
855,254.56
1,945,685.74
20,776,919.28
39,563,586.27
其他应收款
1,004,669,437.42
1,041,530,751.63
买入返售金融资产
1,164,702,845.19
1,017,244,285.94
一年内到期的非流动资产
（二十一）
21,000,000.00
22,800,000.00
其他流动资产
2,031,250,000.00
2,419,950,000.00
流动资产合计
16,484,116,071.88
17,510,517,637.70
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
1,287,501,424.42
1,387,008,717.90
持有至到期投资
3,300,000.00
3,300,000.00
长期应收款
长期股权投资
6,149,834,289.57
5,107,000,120.21
投资性房地产
557,536,353.97
482,761,948.98
37,184,141,651.77
36,186,973,941.54
1,583,051,371.31
3,106,745,260.75
固定资产清理
2,751,678.85
1,165,921.81
生产性生物资产
13,670,366,223.42
13,778,370,281.91
长期待摊费用
5,454,096,823.11
5,518,231,590.85
递延所得税资产
101,525,816.88
90,773,026.50
其他非流动资产
（二十一）
78,585,009.78
84,656,762.28
非流动资产合计
66,072,690,643.08
65,746,987,572.73
82,556,806,714.96
83,257,505,210.43
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
流动负债：
（二十二）
112,800,000.00
1,988,300,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
交易性金融负债
应付短期融资券
（二十三）
1,400,000,000.00
3,400,000,000.00
（二十四）
2,000,000.00
（二十五）
1,497,654,236.80
2,037,970,712.66
（二十六）
387,326,205.46
197,721,533.07
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
（二十七）
845,162,099.82
516,813,940.33
（二十八）
658,155,183.15
787,562,753.38
（二十九）
420,508,558.26
431,395,296.32
3,034,550,551.31
674,366,029.56
其他应付款
（三十一）
5,296,199,746.50
5,125,126,777.59
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
（三十二）
343,056,117.19
344,013,705.77
其他流动负债
流动负债合计
13,995,412,698.49
15,505,270,748.68
非流动负债：
（三十三）
7,471,579,001.00
6,190,843,334.00
（三十四）
8,000,000,000.00
8,000,000,000.00
长期应付款
（三十五）
1,788,455,861.26
1,911,504,463.28
专项应付款
（三十六）
18,356,948.27
18,630,287.50
递延所得税负债
262,609,983.05
287,639,781.84
其他非流动负债
非流动负债合计
17,541,001,793.58
16,408,617,866.62
31,536,414,492.07
31,913,888,615.30
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
（三十七）
22,755,179,650.00
22,755,179,650.00
（三十九）
7,433,737,458.67
7,517,452,273.86
减：库存股
（三十八）
60,139,172.91
52,041,759.82
2,227,108,400.82
2,227,108,400.82
一般风险准备
未分配利润
（四十一）
12,333,448,265.75
12,781,164,136.53
外币报表折算差额
-3,649,625.41
-4,434,160.93
归属于母公司所有者权益合计
44,805,963,322.74
45,328,512,060.10
少数股东权益
6,214,428,900.15
6,015,104,535.03
所有者权益合计
51,020,392,222.89
51,343,616,595.13
负债和所有者权益总计
82,556,806,714.96
83,257,505,210.43
法定代表人：陈戌源
主管会计工作负责人：诸葛宇杰
会计机构负责人：高晓丽
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年半年度报告
母公司资产负债表
2012 年 6 月 30 日
编制单位:上海国际港务（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
流动资产：
2,637,673,502.22
4,710,753,968.79
交易性金融资产
54,431,642.92
53,282,952.65
412,043,047.88
305,826,844.26
12,902,332.55
9,604,728.21
27,370,762.22
31,689,894.98
1,465,684,653.79
1,260,270,190.69
其他应收款
995,942,201.05
1,038,566,122.96
19,429,906.82
21,586,267.77
一年内到期的非流动资产
111,000,000.00
102,800,000.00
其他流动资产
16,688,750,000.00
17,168,750,000.00
流动资产合计
22,425,228,049.45
24,703,130,970.31
非流动资产：
可供出售金融资产
1,270,251,611.98
1,370,370,807.15
持有至到期投资
3,300,000.00
3,300,000.00
长期应收款
长期股权投资
29,539,396,514.24
26,987,137,960.04
投资性房地产
557,536,353.97
482,761,948.98
12,192,860,671.57
10,714,069,190.85
571,488,878.07
2,230,637,649.69
固定资产清理
2,501,497.87
生产性生物资产
3,136,740,465.29
3,169,919,120.08
长期待摊费用
233,794,344.02
238,173,766.40
递延所得税资产
28,828,681.12
26,632,761.76
其他非流动资产
381,300,000.00
459,500,000.00
非流动资产合计
47,917,999,018.13
45,682,589,843.46
70,343,227,067.58
70,385,720,813.77
流动负债：
377,500,000.00
2,421,300,000.00
交易性金融负债
应付短期融资券
1,400,000,000.00