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基金兴华：关于召开基金份额持有人大会的第二次提示性公告
华夏基金管理有限公司关于召开兴华证券投资基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金份额持有人大会的第二次提示性公告
&&&&根据华夏基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）于&2013&年&1&月
24&日发布的《华夏基金管理有限公司关于召开兴华证券投资基金基金份额持有
人大会的公告》，本基金管理人决定于&2013&年&2&月&27&日上午&9&时&30&分以现场
方式召开兴华证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会，审议
关于本基金转型的相关事宜。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现将具
体事宜提示如下：
&&&&一、会议基本情况
&&&&本基金将于&2013&年&4&月&27&日到期，为消除基金到期及折价的影响，维护基
金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《兴华证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）等有关规定，本基金
管理人经与本基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，决定召开本基金
的基金份额持有人大会，审议关于本基金转型的相关事宜。会议召开的具体安排
如下：
&&&&（一）会议召开时间：2013&年&2&月&27&日上午&9&时&30&分。
&&&&（二）会议召开地点：北京世纪金源香山酒店。
&&&&（三）会议召开方式：现场方式。
&&&&（四）会议登记办理时间：2013&年&2&月&27&日上午&8&时开始办理。
&&&&二、会议审议事项
&&&&本次基金份额持有人大会拟审议的事项为《关于兴华证券投资基金转型有关
事项的议案》（见附件&1）。
&&&&三、会议的议事程序和表决
&&&&（一）大会主持人宣布会议开始；
&&&&（二）大会主持人宣布出席会议的基金份额持有人和基金份额持有人代理
人人数及其所持有的基金份额总数、占权益登记日基金总份额的比例；
&&&&（三）大会主持人宣布会议议事程序及注意事项；
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
&&&&（四）大会主持人公布监票人、见证律师和公证人姓名；
&&&&（五）大会主持人宣读议案；
&&&&（六）享有表决权的与会人员对议案进行审议，并以投票方式进行表决；
&&&&（七）计票人在基金份额持有人或其代理人表决后立即进行清点，监票人对
此进行监督，公证机关对计票过程予以公证；
&&&&（八）大会主持人当场公布计票结果；
&&&&（九）大会见证律师就本次会议召开的程序以及基金份额持有人大会形成
的决议的合法性、合规性发表见证意见；
&&&&（十）大会公证人发表公证词。
&&&四、权益登记日
&&&&本次基金份额持有人大会的权益登记日为&2013&年&1&月&30&日，即在&2013&年
1&月&30&日下午上海证券交易所正常交易结束后，在本基金登记结算机构登记在
册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。
&&&五、会议出席对象
&&&&（一）2013&年&1&月&30&日（权益登记日）下午上海证券交易所正常交易结束
后，在本基金登记结算机构登记在册的本基金全体基金份额持有人或其代理人；
&&&&（二）基金管理人代表；
&&&&（三）基金托管人代表；
&&&&（四）基金管理人聘请的见证律师；
&&&&（五）基金管理人聘请的公证机关公证人员。
&&&六、基金份额持有人出席会议需要提供的文件
&&&&（一）个人持有人出席会议需要提供以下文件：
&&&&1、个人持有人本人身份证原件和正反面复印件；
&&&&2、个人持有人授权委托他人代理出席会议的，应提供由委托人填妥并签署
授权委托书原件（授权委托书样本详见附件&2），并提供委托人个人身份证明文
件复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人
为机构，还需提供受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会
团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开
户证明或登记证书复印件等）。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
&&&&（二）机构持有人出席会议需要提供以下文件：
&&&&1、由委托人填妥的授权委托书原件，该授权委托书原件上需要加盖委托人
公章；
&&&&2、委托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其
他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或
登记证书复印件等）；
&&&&3、如受托人为个人，需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机
构，需提供受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或
其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明
或登记证书复印件等）。
&&&七、授权
&&&&为便于基金份额持有人有更多的机会参与本次大会，除直接参会表决外，基
金份额持有人还可以授权委托他人出席会议并代其行使表决权。根据法律法规的
规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权委托他人在基金份额持有人大
会上表决需符合以下规则：
&&&（一）委托人
&&&&本基金的基金份额持有人可按“（三）授权方式”列明的方式授权委托他人
代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。投资者也可在买入本基金的同时签
署授权委托书，待买入申请确认后，授权委托书自动生效。
&&&&基金份额持有人授权委托他人代理行使表决权的票数按该基金份额持有人
在权益登记日所持有的基金份额数计算，每一份基金份额享有一票表决权，如基
金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额，则授权无效。基金份额持有
人在权益登记日是否持有本基金基金份额以及所持有的基金份额数额以本基金
登记结算机构最终确认的数据为准。
&&&&（二）受托人
&&&&基金份额持有人可以授权委托本基金的基金管理人、销售机构以及其他符合
法律规定的机构和个人，代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。为保证基
金份额持有人有效行使权利，建议基金份额持有人选择本基金的基金管理人或销
售机构为受托人。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
&&&&本基金管理人可以根据有关情况向基金份额持有人建议增加受托人名单，并
另行公告。
&&&&（三）授权方式
&&&&本基金的基金份额持有人可通过纸面、电话、网络、短信以及法律法规和中
国证监会认可的其他方式进行授权，授权方式及程序应符合本基金管理人于
2012&年&12&月&24&日发布的《华夏基金管理有限公司关于拟召开兴华证券投资基
金基金份额持有人大会的预公告》的有关规定，具体如下：
&&&&1、纸面授权
&&&&（1）授权委托书样本
&&&&基金份额持有人通过纸面方式授权的，需填写授权委托书。基金份额持有人
可通过剪报、复印或登录本基金管理人网站（）下载等方式
获取授权委托书样本。
&&&&（2）纸面授权所需提供的文件
&&&&①个人持有人授权委托他人代理行使表决权的，应由委托人填妥并签署授权
委托书原件，并提供委托人个人身份证明文件复印件。如受托人为个人，还需提
供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供受托人加盖公章的
企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事
业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。
&&&&②机构持有人授权委托他人代理行使表决权的，应由委托人填妥授权委托书
原件并在授权委托书原件上加盖委托人公章，并提供委托人加盖公章的企业法人
营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法
人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。如受托人为个
人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供受托人
加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加
盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件
等）。
&&&&（3）纸面授权文件的送交
&&&&基金份额持有人可选择直接送交、邮寄、柜台办理&3&种方式送交纸面授权文
件，具体如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
&&&&①直接送交
&&&&基金份额持有人可将填妥的授权委托书和所需的相关文件直接送交至本基
金管理人，具体地址和联系方式如下：
&&&&地址：华夏基金北京分公司
&&&&北京市西城区金融大街&33&号通泰大厦&B&座&1&层（100033）；
&&&&联系电话：010-/28。
&&&&②邮寄
&&&&基金份额持有人可将填妥的授权委托书和所需的相关文件邮寄至本基金管
理人，具体地址及联系方式如下：
&&&&地址：北京市西城区金融大街&33&号通泰大厦&B&座&15&层（100033）；
&&&&联系人：王庆玲；
&&&&联系电话：010-。
&&&&③柜台办理
&&&&基金份额持有人也可在会议召开前到本基金管理人柜台办理授权，填写授权
委托书，并提交身份证明文件。具体地址及联系方式如下：
&&&&地址：华夏基金北京分公司
&&&&北京市西城区金融大街&33&号通泰大厦&B&座&1&层（100033）；
&&&&联系电话：010-/28。
&&&&2、电话授权（仅适用于个人持有人）
&&&&为方便基金份额持有人参与大会，基金份额持有人可拨打本基金管理人客户
服务电话(400-818-6666&转人工，免收长途话费)，并按提示确认身份后进行授权。
&&&&本基金管理人和本基金主要销售机构的呼叫中心也可主动与基金份额持有
人取得联系，在通话过程中以回答提问方式核实基金份额持有人身份后，由人工
坐席根据基金份额持有人意愿进行授权记录并完成授权。为保护基金份额持有人
利益，整个通话过程将被录音。
&&&&3、网络授权（仅适用于个人持有人）
&&&&为方便基金份额持有人参与大会，本基金管理人在网站
（）设立了授权专区，基金份额持有人可按提示操作进行授
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
权。本基金各主要销售机构如提供网络授权系统的，基金份额持有人也可通过各
主要销售机构的网络系统进行授权操作。
&&&&4、短信授权（仅适用于个人持有人）
&&&&为方便基金份额持有人参与大会，本基金管理人和本基金各主要销售机构可
以通过短信平台向预留有效手机号码的基金份额持有人发送授权征集短信，基金
份额持有人可回复短信表明授权意见。
&&&&（四）授权效力确定规则
&&&&1、现场表决优先规则
&&&&如果基金份额持有人进行了授权委托，后又到现场参加会议直接表决，则以
直接表决为有效表决，授权委托无效。
&&&&2、纸面优先规则
&&&&如果同一基金份额持有人通过纸面及其他多种方式进行了有效授权，不论授
权时间先后，均以有效的纸面授权为准。
&&&&3、最后授权优先规则
&&&&如果同一基金份额持有人在不同时间多次通过同一种方式或纸面以外的其
他不同方式进行有效授权，无论授权意向是否相同，均以最后一次授权为准。
&&&&（五）授权时间的确定
&&&&如基金份额持有人通过纸面方式进行授权，授权时间以本基金管理人或销售
机构收到授权委托书的时间为准。如基金份额持有人通过非纸面方式进行授权，
授权时间以系统记录时间为准。
&&&&如果授权时间相同但授权意见不一致，视为委托人授权受托人选择一种表决
意见进行表决。
&&&&（六）授权截止时间
&&&&本基金管理人接受基金份额持有人授权的截止时间为&2013&年&2&月&25&日
24:00。
&&&&八、基金份额持有人大会预登记
&&&&（一）预登记时间
&&&&2013&年&1&月&25&日至&2013&年&2&月&22&日的每天上午&9：00－下午&5：00（周
六、周日及法定节假日除外），本基金管理人为基金份额持有人或其代理人办理
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
预登记。
&&&&（二）预登记方式
&&&&1、现场方式预登记
&&&&基金份额持有人或其代理人选择现场方式预登记的，应在预登记时间内，按
照“六、基金份额持有人出席会议需要提供的文件”的规定提供相关文件。
&&&&现场预登记的具体地址及联系方式如下：
&&&&地址：北京市西城区金融大街&33&号通泰大厦&B&座&15&层（100033）；
&&&&联系人：王庆玲；
&&&&联系电话：010-。
&&&&2、传真方式预登记
&&&&在预登记时间内，基金份额持有人或其代理人可将“六、基金份额持有人出
席会议需要提供的文件”规定的文件传真给本基金管理人进行预登记。
&&&&具体联系方式如下：
&&&&传真号码：010-；
&&&&确认电话：010-；
&&&&联系人：王庆玲。
&&&&3、关于预登记的说明
&&&&本基金管理人可以通过预登记情况估计基金份额持有人或其代理人参会情
况，以便为基金份额持有人大会召开进行相应准备。已办理预登记的基金份额持
有人或其代理人在会议入场前仍需按照“六、基金份额持有人出席会议需要提供
的文件”的规定提供相应文件办理现场会议登记，请各基金份额持有人或其代理
人予以配合。
&&&&九、会议召开与决议生效的条件
&&&&（一）根据《基金法》、《运作办法》以及《基金合同》的约定，本次基金份
额持有人大会的召开条件为：符合要求的基金份额持有人或其代理人所持基金份
额占本基金在权益登记日基金总份额的&50%以上（含&50%）。
&&&&（二）根据《基金法》、《运作办法》以及《基金合同》的约定，本次基金份
额持有人大会决议生效条件为：基金份额持有人大会审议议案经出席基金份额持
有人大会的享有表决权的基金份额持有人或基金份额持有人代理人所持表决权
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
的三分之二以上（含三分之二）通过。本基金管理人自基金份额持有人大会决议
通过之日起&5&日内将基金份额持有人大会决议报中国证监会核准，基金份额持有
人大会决议自中国证监会依法核准之日起生效。
&&&十、本次大会相关机构
&&&&（一）召集人：华夏基金管理有限公司
&&&&基金份额持有人大会专线：400-818-6666
&&&&联系人：杨霞
&&&&联系电话：400-818-6666
&&&&传真：010-
&&&&网址：
&&&&电子邮件：
&&&&（二）公证机构：北京市方圆公证处
&&&&（三）见证律师：北京市天元律师事务所
&&&十一、重要提示
&&&&（一）根据《基金法》及《基金合同》的规定，如本次基金份额持有人大会
不能成功召开或不能做出有效决议，根据《基金法》及《基金合同》的有关规定，
本基金可能会再次召开基金份额持有人大会或被清算。
&&&&（二）与会人员应当保持会议秩序，服从引导，除出席会议的基金份额持有
人或其代理人、会务人员、律师、公证人员、托管人代表及本基金管理人邀请的
人员以外，大会召集人有权拒绝其他人士入场，对干扰基金份额持有人大会秩序、
寻衅滋事和其他侵犯基金份额持有人合法权益的行为，召集人有权采取措施加以
制止并及时报告有关部门进行查处。
&&&&（三）本基金管理人已向上海证券交易所申请本基金自&2013&年&1&月&31&日起
开始持续停牌。本基金管理人将于基金份额持有人大会决议公告后向上海证券交
易所申请复牌。
&&&&（四）投资者可登录本基金管理人网站（）或拨打本基
金管理人客户服务电话（400-818-6666）了解本次基金份额持有人大会相关事宜。
&&&&（五）本公告的有关内容由华夏基金管理有限公司解释。
&&&&特此公告
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华夏基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二○一三年二月七日
附件&1：关于兴华证券投资基金转型有关事项的议案
附件&2：授权委托书样本
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
&&&&附件&1：
&&&&&&&&&&&&&&&&关于兴华证券投资基金转型有关事项的议案
兴华证券投资基金基金份额持有人：
&&&&兴华证券投资基金将于&2013&年&4&月&27&日到期，为消除基金到期及折价的
影响，维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证
券投资基金运作管理办法》、《兴华证券投资基金基金合同》等有关规定，华夏
基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基金托管人中国建设银行股
份有限公司协商一致，提议对兴华证券投资基金实施转型，并召开基金份额持有
人大会。《兴华证券投资基金转型方案说明书》（以下简称“转型方案”）见本
议案之附件。
&&&&转型方案如获得基金份额持有人大会审议批准，基金管理人将根据转型方
案办理兴华证券投资基金转型的各项具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定
转型的具体时间等，并可以在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金
份额持有人利益无实质性不利影响的前提下对《兴华证券投资基金基金合同》进
行其他必要的修改和补充。
&&&&以上议案，请予审议。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&华夏基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二○一三年一月二十四日
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
《关于兴华证券投资基金转型有关事项的议案》之附件：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兴华证券投资基金转型方案说明书
&&&&兴华证券投资基金将于&2013&年&4&月&27&日到期，根据《中华人民共和国证券
投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《兴华证券投资基金基金合同》
（以下简称“《基金合同》”）等有关规定，华夏基金管理有限公司（以下简称
“基金管理人”）经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，拟对兴
华证券投资基金实施转型并修改《基金合同》的部分条款。
&&&&一、方案要点
&&&&（一）转换基金运作方式
&&&&兴华证券投资基金由封闭式基金转型为开放式基金，在完成有关转型程序
后，开放申购、赎回等业务。基金管理人拟将转型后的基金名称变更为“华夏兴
华混合型证券投资基金”（以下简称“本基金”）。
&&&&（二）调整基金存续期限
&&&&存续期调整为无限期。
&&&&（三）申请终止交易及份额变更登记
&&&&本次基金份额持有人大会决议生效后，依据大会的授权，基金管理人将根据
市场情况确定转型的具体时间，并向上海证券交易所申请终止基金的上市交易。
基金终止交易后，基金管理人将进行基金份额更名以及必要的信息变更；中国证
券登记结算有限责任公司将为投资者办理基金份额的初始登记。在开放赎回业务
后，原兴华证券投资基金基金份额持有人可通过上海证券交易所开放式基金销售
系统或在办理相关手续后通过场外机构办理基金份额的赎回。如未来条件允许，
基金管理人可根据相关规则向上海证券交易所申请本基金挂牌交易。
&&&&（四）基金投资调整
&&&&兴华证券投资基金转型后，投资目标、投资范围、投资策略等条款调整如下：
&&&&1、基金的投资
&&&&（1）投资目标
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11
&&&&密切跟踪经济动向，挖掘中国经济发展过程中所蕴含的机会，更好地分享中
国经济较快成长的发展成果，力争实现基金资产的长期、持续增值。
&&&&（2）投资范围
&&&&本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票
（包括创业板、中小板股票）、债券（含中小企业私募债券）、货币市场工具、权
证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。
&&&&如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（如国债期货等金融衍生
产品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
&&&&本基金股票投资占基金资产的比例范围为&40%～95%，资产支持证券投资占
基金资产净值的比例范围为&0～20%，权证投资占基金资产净值的比例范围为&0～
3%。
&&&&（3）投资策略
&&&&①资产配置策略
&&&&本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判
断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别
上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。
&&&&②股票投资策略
&&&&本基金股票投资将重点关注具有可持续增长潜力的优势个股。在具体的股票
选择上将采取定性分析与定量分析相结合的方法，充分挖掘股票价格与价值之间
的差异，主动寻找其中蕴藏的投资机会?&&&&i、定性分析：
&&&&a、行业地位：主要分析企业在行业中的竞争地位。运用波特“五力模型”，
通过考察行业中新进入者的威胁、供应商的议价能力、购买商的议价能力、替代
产品的威胁、同业竞争者的竞争强度这五种竞争驱动力，分析企业所在行业是否
具有成长性；企业在行业中是否占有一定竞争地位、是否有进一步发展的空间等。
&&&&b、经营能力：主要分析企业的创新能力和核心竞争力。企业是否富有创新
精神及较强的研发能力；企业在资源、技术、品牌、效率、市场等方面是否具有
竞争对手在较长的时间内难以模仿的独特优势等。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
&&&&c、发展战略：主要分析企业的经营策略和战略规划。企业经营是否稳健，
是否具有明确、合理的战略发展规划以及清晰、有效的经营策略；企业的战略执
行力如何等。
&&&&d、公司治理：主要分析公司治理结构和管理能力。公司治理结构是否规范；
管理团队是否稳定，是否具有丰富经验和具有进取精神；内部控制制度是否完善；
是否具有良好的企业文化等。
&&&&ii、定量分析，
&&&&定量分析主要采用多因子分析模型。具体如下：
&&&&a、估值因子：公司股票估值是否合理，主要指标包括市盈率、市净率等。
&&&&b、成长因子：公司的成长性是否良好，主要指标包括营业利润增长率等。
&&&&c、盈利因子：公司是否具有较强的盈利能力，主要指标包括&ROE&等。
&&&&d、市场因子：公司股票的市场价格走势及交易情况，主要指标包括换手率
等。
&&&&iii、适时调整
&&&&在定性分析和定量分析的基础上确定优势个股,并结合组合风险特征分析、
资产配置策略的变化等进行适当调整。
&&&&③债券投资策略
&&&&结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类
属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低
估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
&&&&④中小企业私募债券投资策略
&&&&在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的
安全性、收益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对
优势的类属和个券进行投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中
小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。
&&&&⑤权证投资策略
&&&&本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以
价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期
波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
&&&&⑥股指期货投资策略
&&&&本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通
过对现货市场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股
指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建
相应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指
期货作为组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的
风险，提高基金的建仓或变现效率。
&&&&未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明
书更新中公告。
&&&&（4）业绩比较基准
&&&&本基金的业绩比较基准为：沪深&300&指数×70%＋上证国债指数×30%。
&&&&（五）基金的申购与赎回
&&&&&1、基金的集中申购
&&&&（1）集中申购期限
&&&&兴华证券投资基金终止上市后，基金管理人将根据市场情况确定发布转型后
基金的招募说明书及发售公告的具体时间，转型后基金的集中申购期限不超过&3
个月。
&&&&（2）销售方式
&&&&投资者可使用上海证券账户，通过上海证券交易所开放式基金销售系统进行
集中申购(称为“场内集中申购”)，也可以使用开放式基金账户，通过基金管理
人及其场外销售机构进行集中申购(称为“场外集中申购”)。
&&&&（3）集中申购价格
&&&&本基金集中申购申报价格为基金份额初始面值&1.00&元。
&&&&对于&T&日交易时间内受理的集中申购申请，登记结算机构将在&T+1&日就申
请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的集中申
购申请，集中申购的最终份额由登记结算机构在集中申购期结束后确认。
&&&&集中申购期结束后，基金管理人应在&5&日内聘请会计师事务所进行集中申购
款项的验资。验资结束日，基金管理人将通过份额折算，使得原兴华证券投资基
金基金份额净值为&1.000&元。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
&&&&集中申购款项在集中申购期间存入专门账户，在集中申购期结束前任何人不
得动用，期间产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资者所有。
&&&&基金管理人将就集中申购的验资和份额确认情况进行公告。
&&&&2、基金的日常申购赎回
&&&&（1）日常申购、赎回的开始时间
&&&&本基金将在集中申购期结束后的合理时间内开放日常申购、赎回等业务。
&&&&（2）申购、赎回申请
&&&&本基金开放赎回业务后，原兴华证券投资基金基金份额持有人可通过上海证
券交易所开放式基金销售系统或在办理相关手续后通过场外机构办理基金份额
的赎回。
&&&&（六）基金费率结构
&&&&1、集中申购费率如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&集中申购金额（含集中申购费）&&&&&&&&&&集中申购费率
&&&&&&&&&&&50&万元以下&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.2%
&&&&&&&&&&&50&万元以上（含&50&万元）-200&万元以下&&&&&&&&0.9%
&&&&&&&&&&&200&万元以上（含&200&万元）-500&万元以下&&&&&&0.6%
&&&&&&&&&&&500&万元以上（含&500&万元）&&&&&&&&&&&&&&&&&每笔1000元
&&&&2、日常申购费率如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&申购金额（含申购费）&&&&&&&&&&&&&&&&申购费率
&&&&&&&&&&&50&万元以下&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.5%
&&&&&&&&&&&50&万元以上（含&50&万元）-200&万元以下&&&&&&&&1.2%
&&&&&&&&&&&200&万元以上（含&200&万元）-500&万元以下&&&&&&0.8%
&&&&&&&&&&&500&万元以上（含&500&万元）&&&&&&&&&&&&&&&&&每笔1000元
&&&&3、赎回时份额持有不满&1&年的（自份额折算日起计算，下同），收取&0.5%
的赎回费，持有满&1&年以上（含&1&年）的，赎回费为&0。其中，所收取赎回费总
额的&25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
&&&&4、基金管理人的管理费按前一日基金资产净值的&1.5%年费率计提。
&&&&5、基金托管人的托管费按前一日基金资产净值的&0.25%的年费率计提。
&&&&（七）基金的收益分配
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&&&&1、本基金收益每年最多分配&12&次，每次基金收益分配比例不低于收益分配
基准日可供分配利润的&20%。
&&&&2、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择
现金红利或将现金红利按分红权益再投资日(具体以届时的基金分红公告为准)
的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的
收益分配方式是现金分红。
&&&&3、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截至日）的
时间不得超过&15&个工作日。
&&&&二、授权基金管理人修订《基金合同》
&&&&首先，除依据上述“一、方案要点”修改《基金合同》以外，基金管理人需
要根据转型后的基金产品特征，修订《基金合同》的相关内容。
&&&&其次，考虑到自《基金合同》生效以来，《中华人民共和国证券投资基金法》、
《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其实施准则等法律法规相继颁布和实施，基金管理人需要
根据法律法规要求修订《基金合同》的相关内容。
&&&&因此，基金管理人提请持有人大会授权基金管理人根据上述事项修订《基金
合同》的内容，修订后的《基金合同》在经基金托管人审核同意后，报中国证监
会核准。
&&&&三、基金管理人就方案相关事项的说明
&&&&（一）基金转换运作方式的必要性
&&&&1、有利于保护持有人利益
&&&&（1）节省到期清算的成本
&&&&根据《基金合同》的规定，兴华证券投资基金存续期截至&2013&年&4&月&27
日为止。若到期后不进行转型延期，基金份额持有人将要承担清算费用以及清算
期间的机会成本。根据有关法律法规，兴华证券投资基金转型为开放式基金后，
可无限期存续。通过转换运作方式可以避免到期时基金清算产生的相关成本，更
好地保护持有人利益。
&&&&（2）基金转型有利于消除折价
&&&&截至&2013&年&1&月&18&日，兴华证券投资基金份额净值为&0.9631&元，当日基
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金二级市场收盘价为&0.911&元，基金折价率为&5.41%。基金转型将消除基金折价，
有利于更好地保护持有人利益。
&&&&2、基金转型有利于持有人投资计划的延续
&&&&兴华证券投资基金自成立以来业绩表现良好，截至&2013&年&1&月&18&日，兴华
证券投资基金累计净值&5.2971&元，成立以来累计净值增长率&1095.00%，每份基
金份额累计分红&4.334&元，基金转型有利于持有人投资计划的延续。
&&&&（二）兴华证券投资基金终止上市的可行性
&&&&兴华证券投资基金终止上市后，原上市份额将转托管至中国证券登记结算有
限责任公司。上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司及其上海分公司
已就份额转移事项进行了充分的准备，技术上具有可行性。在基金开放赎回业务
后，基金份额持有人可通过上海证券交易所开放式基金销售系统或在办理相关手
续后通过场外机构办理基金份额的赎回。因此，基金退市不会导致投资者无法变
现基金份额，对持有人利益无不良影响。
&&&&（三）调整基金投资目标、投资范围和投资策略的可行性
&&&&兴华证券投资基金转型后，基金管理人可根据开放式基金的相关法规规定调
整其投资目标、投资范围、比例限制等，并根据新的市场情况和特点进一步明确
投资策略。
&&&&（四）授权基金管理人修订《基金合同返目尚行?&&&&基金管理人将严格按照持有人大会决议以及法律法规的规定修订《基金合
同》。修订后的《基金合同》需经基金管理人和基金托管人签字盖章，报中国证
监会核准。
&&&&四、基金转型的主要风险及预备措施
&&&&（一）转型方案被持有人大会否决的风险
&&&&基金管理人面向基金份额持有人征询意见。如有必要，基金管理人将根据基
金份额持有人意见，对转型方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在
必要情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时间。
&&&&如果议案未获得持有人大会的批准，兴华证券投资基金到期后，将按照《基
金合同》的相关条款进入清算流程。
&&&&（二）基金转型开放后遭遇大规模赎回的风险
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&&&&为避免开放后可能出现的大量赎回对基金正常运作产生的冲击，降低风险，
基金将设置集中申购期，投资者可以使用上海证券账户，通过上海证券交易所开
放式基金销售系统进行集中申购，也可以使用开放式基金账户，通过基金管理人
及其场外销售机构进行集中申购。为了鼓励投资者积极参与，基金在集中申购期
实行“1&元发售”。
&&&&在集中申购期内，投资者可按&1&元面值提交申购申请。集中申购款项存入专
门账户，不进入基金资产，在集中申购期结束后确认份额，利息折算份额归投资
者所有。
&&&&五、基金管理人联系方式
&&&&基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请通过以下方式联系
基金管理人。
&&&&联系人：杨霞
&&&&联系电话：400-818-6666
&&&&传真：010-
&&&&网址：
&&&&电子邮件：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18
附件&2：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&授&权&委&托&书
&&&&&本人（或本机构）兹授权（请用“√”选择）
&&&&&囗华夏基金管理有限公司
&&&&&囗___________证券公司
&&&&&囗____________________
&&&&&代表本人/本机构出席华夏基金管理公司就兴华证券投资基金转型等事宜
召开的基金份额持有人大会，并按照以下表决意见行使表决权。本人（或本机构）
同意被授权人进行转授权。
&&&&&本人（或本机构）的意见为（请在表决意见栏内划“√”）：
&&&&&&&&&&&&&&同意&&&&&&&&&&&&&&&&反对&&&&&&&&&&&&&&&弃权
&&&&&上述授权的有效期限至&2013&年&4&月&26&日止。
&&&&&委托人（签字/盖章）：________________
&&&&&委托人证件号码（填写）：________________
&&&&&委托人联系电话（重要）：________________
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&委托日期：年&月&日
&&&&&说明：
&&&&&1、为保护基金份额持有人利益及公证工作的需要，请您务必详细、准确地
填写联系电话。
&&&&&2、委托人证件号码仅指基金份额持有人在开立持有兴华证券投资基金的证
券账户时所使用的证件号码。
&&&&&3、此授权书剪报、复印或按以上格式或内容自制，在填写完整并签字/盖
章后均为有效。
&&&&&4、持有人应选择一家机构作为代理人，一次授权多个代理人的，视为授权
基金管理人按照表决意见行使表决权。
&&&&&5、如委托人未在授权委托书中明确表决意见的，视为授权受托人按照受托
人的意见行使表决权；如委托人在授权委托书中表达多种表决意见的，视为授权
受托人选择一种表决意见进行表决。
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