银华-道琼斯88精选证券投资基金更新招募说明书摘要(2015年第1号)
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司【重要提示】银华-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于日证监基金字[2004]82号文批准募集。本基金的基金合同于日正式生效。银华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现截止日为日，所披露的投资组合为2014年第4季度的数据（财务数据未经审计）。 基金管理人名称 银华基金管理有限公司住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层法定代表人 王珠林 设立日期 日批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号组织形式 有限责任公司 注册资本 2亿元人民币存续期间 持续经营 联系人 冯晶电话 010- 传真 010-银华基金管理有限公司成立于日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例：49％）、第一创业证券股份有限公司（出资比例：29％）、东北证券股份有限公司（出资比例：21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：1％）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设风险控制委员会、薪酬与提名委员会2个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、公司办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部、战略发展部等19个职能部门，并设有北京分公司。此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构，同时下设“主动型股票投资决策、固定收益投资决策、特定资产投资决策、量化和境外投资决策”四个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。（二）主要人员情况1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证券公司发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事副总经理、董事会秘书，蓝星化工新材料股份公司筹备组组长；西南证券有限责任公司副总裁；中国银河证券股份有限公司副总裁；西南证券股份有限公司董事、总裁。此外，还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、盐田港集团外部董事、国投电力控股股份有限公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。现任银华基金管理有限公司董事长、银华财富资本管理（北京）有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事长、西南证券股份有限公司董事、中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、财政部资产评估准则委员会委员、北京大学公共经济管理研究中心研究员。钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼任第一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任中国证券业协会第五届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳市证券业协会副会长。杨树财先生：董事，中共党员，研究生，高级会计师，中国注册会计师，中国证券业协会创新发展战略委员会副主任委员，吉林省高级专业技术资格评审委员会评委，第十三届长春市人大代表，长春市特等劳动模范，吉林省五一劳动奖章获得者，全国五一劳动奖章获得者，吉林省劳动模范，吉林省人民政府第三届、第四届决策咨询委员。曾任职吉林省财政厅、吉林会计师事务所涉外业务部主任；广西北海吉兴会计师事务所主任会计师；吉林会计师事务所副所长；东北证券有限责任公司财务总监、副总裁、总裁；东北证券股份有限公司总裁、党委副书记；东方基金管理有限责任公司董事长。现任东北证券股份有限公司董事长、总裁、党委书记；东证融通投资管理有限公司董事，东证融达投资有限公司副董事长。周晓冬先生：董事，金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总经理；上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司董事长助理，兼任北京惠宇投资有限公司总经理。王立新先生，董事、总经理，经济学博士。曾任中国工商银行总行科员；南方证券股份有限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理、代董事长。现任银华基金管理有限公司董事、总经理、银华财富资本管理（北京）有限公司董事长、银华国际资本管理有限公司董事。郑秉文先生：经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院美国研究所党委书记、所长；中国社科院世界社会保障中心主任；中国社科院研究生院教授，博士生导师，政府特殊津贴享受者，中国人民大学劳动人事学院兼职教授，武汉大学社会保障研究中心兼职研究员，西南财经大学保险学院暨社会保障研究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所律师、合伙人，浩天信和律师事务所合伙人、律师。现任北京天达共和律师事务所律师、合伙人。刘星先生：管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生导师，政府特殊津贴享受者、中国注册会计师协会非执业会员、中国会计学会理事、中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任、中国会计学会教育分会前任会长、中国管理现代化研究会常务理事、中国优选法统筹法与经济数学研究会常务理事。周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。王致贤先生，监事，硕士。曾任重庆市地方税务局办公室秘书、重庆市政府办公厅一处秘书、重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、重庆市国有资产监督管理委员会企业管理三处副处长。现任西南证券股份有限公司办公室（党委办公室）主任、证券事务代表。杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管；北京赛特饭店财务部收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部总监助理。龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人；泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理；湘财证券有限责任公司稽核经理；交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司总经理助理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理，同时兼任公司特定资产管理业务投资经理。周毅先生：副总经理，硕士学位。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金（LOF）及银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经理和公司总经理助理职务。现任银华基金管理有限公司副总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华财富资本管理（北京）有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事兼总经理，并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长、银华国际资本管理有限公司董事。2．本基金基金经理
陈秀峰先生，经济学硕士、EMBA。曾先后任职于中国民族国际信托投资公司、中国信息信托投资公司。2002年8月加盟银华基金管理有限公司，历任基金经理助理、投资部总监助理、投资部执行总监、机构理财部负责人、企业年金与机构理财部总监、特定资产管理部总监。自日起任本基金基金经理。本基金历任基金经理：黄小坚先生，管理本基金时间为日至日。许翔先生，管理本基金时间为日起至日。路志刚先生，管理本基金时间为日至日。杨长清先生，管理本基金时间为日至日。3、公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新委员：封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、郭建兴、倪明王立新先生：详见主要人员情况。封树标先生：详见主要人员情况。周毅先生：详见主要人员情况。王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理。现任银华中小盘精选股票型证券投资基金和银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及A股基金投资总监。姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益部总监及固定收益基金投资总监以及银华财富资本管理（北京）有限公司董事，并同时担任银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。王世伟先生，硕士学位，曾担任吉林大学系统工程研究所讲师；平安证券营业部总经理；南方基金公司市场部总监；都邦保险投资部总经理；金元证券资本市场部总经理。2013年1月加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华财富资本管理（北京）有限公司副总经理，现任银华财富资本管理（北京）有限公司总经理。郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司（原山西证券有限责任公司）从事证券自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职；并曾就职于华商基金管理有限公司投资管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司，现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理。4、上述人员之间均不存在近亲属关系。二、基金托管人（一）基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章成立时间：日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号联系人：田
青联系电话：(010)中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%；净利润1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年同期增长14.20%；其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入增长8.39%，在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%，同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%，同业领先。截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加20.35万户，增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%；网上银行客户1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长12.56%。截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面进一步扩大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%，较上年末提高1.15个百分点。2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位，较上年上升12位。中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。（二）主要人员情况赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末，中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。三、相关服务机构（一）销售机构1、直销机构：（1）银华基金管理有限公司北京直销中心地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层电话 010- 传真 010-联系人 展璐 网址 .cn全国统一客户服务电话 400-678-3333（2）银华基金管理有限公司深圳直销中心地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层电话 2 传真 2联系人 饶艳艳(3)银华基金管理有限公司网上直销交易系统网上交易网址 .cn/etrading手机交易网站 .cn客户服务电话 010-2、代销机构：1) 中国建设银行股份有限公司注册地址 北京市西城区金融大街25号法定代表人 王洪章客服电话 95533 网址 2) 中国银行股份有限公司注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人 田国立客服电话 95566 网址
3) 中国工商银行股份有限公司注册地址 中国北京复兴门内大街55号法定代表人 姜建清客服电话 95588 网址 .cn 4) 中国农业银行股份有限公司注册地址 北京市东城区建国门内大街69号法定代表人 蒋超良客服电话 95599 网址
5) 交通银行股份有限公司注册地址 上海市银城中路188号法定代表人 牛锡明客服电话 95559 网址 6) 招商银行股份有限公司注册地址 深圳市福田区深南大道7088号法定代表人 李建红客服电话 95555 网址
7) 中国民生银行股份有限公司注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人 董文标客服电话 95568 网址 .cn8) 平安银行股份有限公司注册地址 中国深圳市深南东路5047号法定代表人 孙建一客服电话 95511-3 网址 /9) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号法定代表人 吉晓辉客服电话 95528 网址 .cn 10) 中国光大银行股份有限公司注册地址 北京西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人 唐双宁客服电话 95595 网址
11) 广发银行股份有限公司注册地址 广州市越秀区东风东路713号法定代表人 董建岳客服电话 400-830-8003 网址 .cn 12) 华夏银行股份有限公司注册地址 北京市东城区建国门内大街22号法定代表人 吴建客服电话 95577 网址 .cn 13) 浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人 金子军客服电话 (， 网址 .cn 14) 中国邮政储蓄银行有限责任公司注册地址 北京市西城区宣武门西大街131号法定代表人 刘安东客服电话 95580 网址
15) 西安银行股份有限公司注册地址 陕西省西安市新城区东四路35号法定代表人 王西省客服电话 96779 网址 16) 北京银行股份有限公司注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华客服电话 95526 网址 .cn 17) 中信银行股份有限公司注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人 常振明 联系人 丰靖客服电话 95558 网址
18) 包商银行股份有限公司注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号法定代表人 李镇西 联系人 刘芳客服电话 内蒙古地区：、北京地区：010-96016、宁波地区：、 深圳地区：、成都地区：028- 网址 .cn 19) 渤海银行股份有限公司注册地址 天津市河西区马场道201-205号法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏客服电话 400-888-8811 网址 .cn 20) 东莞银行股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区体育路21号法定代表人 廖玉林 联系人 陈幸客服电话
21) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人 何沛良 联系人 何茂才客服电话
网址 22) 杭州银行股份有限公司注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人 吴太普 联系人 严峻客服电话 、400- 网址 .cn 23) 吉林银行股份有限公司注册地址 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号法定代表人 唐国兴 联系人 孙琦客服电话 400-88-96666 网址 .cn24) 宁波银行股份有限公司注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋客服电话 95574 网址 .cn 25) 青岛银行股份有限公司注册地址 青岛市市南区香港中路68号法定代表人 郭少泉 联系人 腾克客服电话 96588（青岛）、400-669-6588（全国） 网址
26) 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼法定代表人 胡平西 联系人 吴海平客服电话 021－ 网址
27) 上海银行股份有限公司注册地址 上海市银城中路168号法定代表人 范一飞客服电话 021-962888 网址
28) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人 农惠臣 联系人 何佳客服电话 96518 网址 .cn 29) 大连银行股份有限公司注册地址 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼法定代表人 陈占维 联系人 李格格客服电话 400-664-0099 网址
30) 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号法定代表人 姚真勇网址
31) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人 郭志文 联系人 王超客服电话 99-6358 网址 .cn 32) 郑州银行股份有限公司注册地址 郑州市郑东新区商务外环路22号法定代表人 王天宇 联系人 张露茜客服电话 967585 网址 33) 重庆银行股份有限公司 注册地址 重庆市渝中区邹容路153号法定代表人 马千真 联系人 孔文超客服电话 96899（重庆地区）；400-709-6899（其他地区） 网址
34) 渤海证券股份有限公司注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室法定代表人 王春峰 联系人 胡天彤客服电话 400- 网址 35) 大通证券股份有限公司注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层法定代表人 张智河 联系人 谢立军客服电话
网址 .cn36) 大同证券经纪有限责任公司注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层法定代表人 董祥 联系人 薛津客服电话
网址 .cn/37) 东北证券股份有限公司注册地址 长春市自由大路1138号法定代表人 杨树财 联系人 安岩岩客服电话 400-600-0686
38) 国都证券有限责任公司注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人 常喆客服电话 400-818-8118 网址
39) 恒泰证券股份有限公司注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人 庞介民 联系人 王旭华客服电话
40) 宏源证券股份有限公司注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233号法定代表人 冯戎 联系人 李巍客服电话 400-800-0562 网址
41) 华龙证券有限责任公司注册地址 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼法定代表人 李晓安 联系人 李昕田客服电话 、
42) 华融证券股份有限公司注册地址 北京市西城区金融大街8号法定代表人 祝献忠 联系人 黄恒客服电话 010- 网址 .cn43) 华西证券股份有限公司注册地址 四川省成都市青羊区陕西街239号 法定代表人 杨炯洋
联系人 张曼 客服电话 95584
网址 .cn 44) 江海证券有限公司注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽客服电话 400-666-2288 网址 .cn45) 开源证券股份有限公司注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人 李刚 联系人 王姣客服电话 400-860-8866 网址 46) 联讯证券股份有限公司注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人 徐刚
联系人 郭晴 客服电话 95564
网址 .cn 47) 齐鲁证券有限公司注册地址 山东省济南市经七路86号法定代表人 李玮 联系人 吴阳客服电话 95538 网址 .cn 48) 日信证券有限责任公司注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷客服电话 400-660-9839 网址 .cn49) 瑞银证券有限责任公司注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人 程宜荪客服电话 400-887-8827 网址
50) 山西证券股份有限公司注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 侯巍 联系人 郭熠客服电话 400-666-1618 网址 .cn 51) 天相投资顾问有限公司注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701法定代表人 林义相 联系人 尹伶客服电话 010- 网址 .cn52) 西部证券股份有限公司注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层法定代表人 刘建武 联系人 刘莹客服电话 95582 网址 .cn 53) 新时代证券有限责任公司注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人 刘汝军 联系人 宋旸客服电话 -98 网址 54) 信达证券股份有限公司注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人 张志刚 联系人 唐静客服电话 400-800-8899 网址
55) 中国民族证券有限责任公司注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼法定代表人 赵大建 联系人 李微客服电话
网址 56) 中国银河证券股份有限公司注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人 陈有安 联系人 宋明客服电话 400-888-8888 网址 .cn 57) 中国国际金融有限公司注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人 金立群 联系人 蔡宇洲客服电话 010-0- 网址 .cn 58) 中天证券有限责任公司注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲法定代表人 马功勋 联系人 袁劲松客服电话 400- 网址 59) 中信建投证券股份有限公司注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼法定代表人 王常青 联系人 权唐客服电话 400- 网址 60) 中信证券股份有限公司注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层法定代表人 王东明 联系人 腾艳客服电话 95558 网址
61) 中信证券（山东）有限责任公司注册地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超客服电话 95548 网址 62) 中信证券（浙江）有限责任公司注册地址 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层法定代表人 沈强 联系人 王霈霈客服电话 95548 网址 .cn 63) 中原证券股份有限公司注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人 菅明军 联系人 程月艳客服电话
；400-813-9666 网址
64) 爱建证券有限责任公司注册地址 上海市世纪大道1600号32楼法定代表人 宫龙云 联系人 戴莉丽网址
65) 安信证券股份有限公司注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人 牛冠兴客服电话 400-800-1001 网址 .cn66) 财通证券股份有限公司注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、--1716法定代表人 沈继宁客服电话 95336 网址
67) 长城证券有限责任公司注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人 黄耀华客服电话 0；400- 网址 68) 长江证券股份有限公司注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人 杨泽柱 联系人 李良客服电话 988-999 网址
69) 德邦证券有限责任公司注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼法定代表人 姚文平客服电话 400-888-8128 网址 .cn 70) 第一创业证券股份有限公司注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼法定代表人 刘学民客服电话 400-888-1888 网址 .cn 71) 东方证券股份有限公司注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层法定代表人 潘鑫军 联系人 胡月茹客服电话 95503 网址 .cn 72) 东莞证券有限责任公司注册地址 东莞市莞城可园南路1号法定代表人 张运勇客服电话
网址 .cn 73) 东海证券股份有限公司注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭客服电话 988-588 网址 .cn 74) 东吴证券股份有限公司注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦法定代表人 范力 联系人 方晓丹客服电话
网址 .cn 75) 方正证券股份有限公司注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层法定代表人 雷杰客服电话 95571 网址
76) 光大证券股份有限公司注册地址 上海市静安区新闸路1508号法定代表人 薛峰 联系人 刘晨客服电话 525；400-888-8788 网址 77) 广发证券股份有限公司注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼法定代表人 孙树明 联系人 黄岚客服电话 95575或致电各地营业网点 网址 .cn 78) 广州证券股份有限公司注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹客服电话 020-961303 网址 .cn 79) 国海证券股份有限公司注册地址 广西桂林市辅星路13号法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇客服电话 95563 网址 .cn 80) 国金证券股份有限公司注册地址 成都市青羊区东城根上街95号法定代表人 冉云 联系人 刘一宏客服电话
网址 .cn81) 国盛证券有限责任公司注册地址 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）法定代表人 曾小普 联系人 陈明客服电话 400- 网址 82) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 上海市浦东新区商城路618号法定代表人 万建华客服电话 400- 网址
83) 国信证券股份有限公司注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人 何如 联系人 齐晓燕客服电话 95536 网址 .cn 84) 国元证券股份有限公司注册地址 安徽省合肥市寿春路179号法定代表人 蔡咏 联系人 祝丽萍客服电话 400- 网址 .cn 85) 海通证券股份有限公司注册地址 上海市广东路689号法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣客服电话 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址
86) 红塔证券股份有限公司注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼法定代表人 况雨林 联系人 高国泽客服电话 400-871-8880 网址
87) 华安证券股份有限公司注册地址 安徽省合肥市长江中路357号法定代表人 李工 联系人 甘霖客服电话 96518(安徽) ；400-809-6518(全国) 网址 88) 华宝证券有限责任公司注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号57层法定代表人 陈林客服电话 400-820-9898 网址 89) 华福证券有限责任公司注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层法定代表人 黄金琳客服电话 96326（福建省外请先拨0591） 网址 .cn 90) 华林证券有限责任公司注册地址 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼法定代表人 薛荣年 联系人 王叶平客服电话 全国统一客服热线400-188-3888；全国统一电话委托号码：400-880-2888 网址 91) 华泰证券股份有限公司注册地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人 吴万善客服电话 95597 网址 .cn 92) 华鑫证券有限责任公司注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元法定代表人 洪家新 联系人 陈敏客服电话 021-9- 网址 .cn93) 金元证券股份有限公司注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层法定代表人 陆涛客服电话 400-888-8228 网址
94) 南京证券有限责任公司注册地址 江苏省南京市大钟亭8号法定代表人 步国旬 联系人 潘月客服电话 400-828-5888 网址 .cn 95) 平安证券有限责任公司注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人 谢永林客服电话 95511-8 网址 96) 厦门证券有限公司注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼法定代表人 傅毅辉客服电话
97) 上海证券有限责任公司注册地址 上海市西藏中路336号法定代表人 龚德雄 联系人 张瑾客服电话 400-891-2518 网址
98) 申万宏源证券有限公司注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人 李梅客服电话 99-5523 网址 99) 世纪证券有限责任公司注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层法定代表人 姜昧军网址 .cn 100) 天风证券股份有限公司 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼法定代表人 余磊 联系人 刘鑫客服电话 028-7- 网址 101) 万联证券有限责任公司注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层法定代表人 张建军 联系人 王鑫客服电话 400- 网址 .cn102) 五矿证券有限公司注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元法定代表人 张永衡 联系人 赖君伟客服电话 400-184-0028 网址 .cn103) 西藏同信证券股份有限公司注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号法定代表人 贾绍君 联系人 王钧客服电话 400-881-1177 网址
104) 西南证券股份有限公司注册地址 重庆市江北区桥北苑8号法定代表人 余维佳客服电话 400-809-6096 网址 .cn105) 湘财证券股份有限公司注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人 林俊波 联系人 赵小明客服电话 400-888-1551 网址
106) 兴业证券股份有限公司注册地址 福州市湖东路268号法定代表人 兰荣客服电话 95562 网址 .cn 107) 英大证券有限责任公司注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层法定代表人 吴骏客服电话
网址 .cn 108) 招商证券股份有限公司注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层法定代表人 宫少林 联系人 林生迎客服电话 400-565 网址 .cn 109) 浙商证券股份有限公司 注册地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7法定代表人 吴承根客服电话
网址 .cn110) 中国中投证券有限责任公司注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元法定代表人 龙增来 联系人 刘毅客服电话 ；95532 网址 www. 111) 中航证券有限公司注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人 杜航 联系人 戴蕾客服电话 400- 网址 112) 中山证券有限责任公司注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳客服电话 400- 网址 /113) 中银国际证券有限责任公司注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人 许刚 联系人 王炜哲客服电话 400-620-8888 网址
114) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元联系人 童彩平客服电话
115) 上海长量基金销售投资顾问有限公司办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层联系人 康大玮客服电话 400-089-1289 网址 116) 北京展恒基金销售有限公司办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层联系人 朱亚菲客服电话 400-888-6661 网址 117) 杭州数米基金销售有限公司办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼联系人 张裕客服电话
网址 118) 上海好买基金销售有限公司办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室联系人 罗梦客服电话 400-700-9665 网址 119) 浙江同花顺基金销售有限公司办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903联系人 杨翼客服电话 7 网址 120) 上海天天基金销售有限公司办公地址 上海市徐汇区龙田路195号 3C座9楼联系人 潘世友客服电话 400- 网址 .cn121) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司办公地址 上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801联系人 李丹客服电话 400－821－5399 网址 www.122) 万银财富（北京）基金销售有限公司办公地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼单元联系人 廉亮客服电话 400-808-0069 网址 www.123) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809联系人 刘梦轩客服电话 400-609-9500 网址 124) 深圳腾元基金销售有限公司办公地址 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）单元联系人 陆昊栋客服电话
网址 125) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层联系人 刘宝文客服电话
网址 126) 和讯信息科技有限公司办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层联系人 于洋客服电话
网址 127) 北京增财基金销售有限公司办公地址 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室联系人 焦媛媛客服电话 400-001-8811 网址 .cn128) 一路财富（北京）信息科技有限公司 办公地址 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室联系人 苏昊客服电话 400- 网址 129) 北京钱景财富投资管理有限公司办公地址 北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室联系人 魏争客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 130) 嘉实财富管理有限公司办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层联系人 费勤雯客服电话 400-021-8850 网址
131) 北京恒天明泽基金销售有限公司办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层联系人 陈攀客服电话 400-786-8868-5 网址 / 132) 中国国际期货有限公司办公地址 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层联系人 赵森客服电话 400- 网址 www.cifco.net133) 北京创金启富投资管理有限公司办公地址 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A联系人 张晶晶客服电话 010- 网址 134) 海银基金销售有限公司办公地址 上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼联系人 刘艳妮客服电话 400-808-1016 网址 （二）注册登记机构 名称 银华基金管理有限公司注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉电话 010- 传真 010-（三）出具法律意见书的律师事务所名称 北京市金杜律师事务所住所及办公地址 北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层负责人 王玲 联系人 宋萍萍电话 7 传真 0经办律师 靳庆军
宋萍萍（四）会计师事务所和经办注册会计师名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（即东3办公楼）16层执行事务人 吴港平 联系人 王珊珊电话 010-0- 传真 010-经办注册会计师 李慧民、王珊珊四、基金的名称本基金名称：银华-道琼斯88精选证券投资基金五、基金的类型：本基金类型：契约型开放式。六、基金的投资目标本基金将运用增强型指数化投资方法，通过严格的投资流程和数量化风险管理，在对标的指数有效跟踪的基础上力求取得高于指数的投资收益率，实现基金资产的长期增值。七、标的指数本基金以道琼斯中国88指数（简称道中88指数）为标的指数。道中88指数是第一个由全球指数编制机构道琼斯公司为中国大陆股票市场编制的指数，由道琼斯中国指数中按照自由流通市值和交易流动性综合排名的前88名家上市公司构成。为了准确代表投资者可实际交易的股票数量，道中88指数为挑选成份股而计算自由流通股本时，排除了持股超过整个市值5%的个人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指数每季度进行一次成份股的调整，同时道中88指数成份股缓冲区的建立将适当保证道中88指数具有较低的指数换股率。道中88指数以人民币元计算，基期均为日，基数定为100。八、业绩基准本文中，业绩基准与标的指数的定义相同。九、投资对象及投资范围本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括道琼斯中国88指数的成份A股及其备选成份股、新股（首发或增发）、债券资产（国债、金融债、企业债 、可转债等债券资产）以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具，各类资产投资比例符合《证券投资基金法》的规定。十、投资风格本基金的投资风格定位于增强型指数基金，并选择了以市值代表性强、流动性高为特色的道琼斯中国88指数为基金投资组合的跟踪标的，因此，本基金的投资组合具有大盘蓝筹指数组合的风格特点，通过买入并持有的长期投资策略，力争获取中国经济长期高速增长带来的资本市场收益。十一、投资策略和投资组合的构建本基金为增强型指数基金，以道中88指数为基金投资组合跟踪的标的指数，股票指数化投资部分主要投资于标的指数的成份股票，增强部分主要选择基本面好、具有核心竞争力的价值型企业的股票，在控制与标的指数偏离风险的前提下，力求取得超越标的指数的投资收益率。1、 资产配置本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，采用自上而下的两层次资产配置策略：第一层，资产类别配置，确定基金资产在不同资产类别之间的配置比例；第二层，股票和债券的个券选择与组合管理，在不同类别资产配置的基础上进一步确定各资产类别中不同证券的配置比例，在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建跟踪标的指数的投资组合。在资产类别配置上，本基金股票资产投资比例上限为95%，且保持不低于基金资产5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。2、股票资产配置策略在股票资产的配置上，本基金采用增强型指数化投资方法，以成份股在标的指数中的权重为基础构建指数化股票投资组合，并选择基本面好、具有核心竞争力的价值型企业的股票对指数进行适度增强。3、增强投资的标准本基金增强部分的投资，是指基于价值选股原则在对企业基本面情况进行深入分析的基础上，在控制跟踪误差的基础上投资于核心竞争力增强，投资价值上升的股票。本基金将充分利用投资研究团队在投资和研究方面的经验和实力，对宏观经济走向、产业发展演变及上市公司的基本面进行深入的分析，对上市公司未来业绩进行预测，并在此基础上，通过一定的价值评判标准对上市公司的投资价值进行分析。4、 债券资产的配置策略本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。本基金将以降低基金的跟踪误差为目的，在考虑流动性风险的前提下，构建债券投资组合。a) 投资组合调整原则本基金所构建的股票投资组合的调整原则包括：根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整；根据企业基本面情况的变化降低对基本面恶化企业的投资比重，提高核心竞争力增强企业的投资比重；还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行适时调整，以保证基金净值增长率与标的指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。本基金的债券投资为流动性风险约束下的被动式投资，债券投资组合将根据组合对基金整体跟踪误差的边际贡献率进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等变化，对基金投资组合进行适时调整，以保证基金净值增长率与标的指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。b) 增强性投资管理的限度和控制本基金的股票选择主要依据入选道琼斯中国88指数的成份股和备选成份股，且对标的指数成份股的投资不少于62只，对标的指数成分股以外的股票投资不高于股票投资资产总额的40%。为控制由于增强型投资可能带来的过分偏离指数的风险，本基金力求将基金份额净值增长率与标的指数增长率间的年跟踪误差控制在6%。十二、投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至日，本报告相关财务数据未经审计。1. 报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）1 权益投资 5,895,448,578.04 87.05 其中：股票 5,895,448,578.04 87.052 固定收益投资 479,893,435.20 7.09 其中：债券 479,893,435.20 7.09 资产支持证券 - -3 贵金属投资 - -4 金融衍生品投资 - -5 买入返售金融资产 105,600,358.40 1.56 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -6 银行存款和结算备付金合计 277,699,157.57 4.107 其他资产 14,054,297.42 0.218 合计 6,772,695,826.63 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 824,570.00 0.01C 制造业 1,031,054,622.41 15.36D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 153,000.00 0.00E 建筑业 72,800.00 0.00F 批发和零售业 304,900.00 0.00G 交通运输、仓储和邮政业 3,837,600.00 0.06H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,801,175.64 0.07J 金融业 3,164,984,762.94 47.14K 房地产业 415,400.00 0.01L 租赁和商务服务业 - -M 科学研究和技术服务业 - -N 水利、环境和公共设施管理业 165,137,319.25 2.46O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 113,000.00 0.00S 综合 - - 合计 4,371,699,150.24 65.12 2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)A 农、林、牧、渔业 - -B 采掘业 - -C 制造业 720,648,881.88 10.73D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -E 建筑业 - -F 批发和零售业 - -G 交通运输、仓储和邮政业 64,200.00 0.00H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -J 金融业 537,723,811.77 8.01K 房地产业 265,312,534.15 3.95L 租赁和商务服务业 - -M 科学研究和技术服务业 - -N 水利、环境和公共设施管理业 - -O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - - 合计 1,523,749,427.80 22.70
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）1 601318 中国平安 6,809,977 508,773,381.67 7.582 600030 中信证券 11,509,926 390,186,491.40 5.813 600837 海通证券 14,509,912 349,108,482.72 5.204 000625 长安汽车 18,000,000 295,740,000.00 4.415 600000 浦发银行 17,509,933 274,730,848.77 4.096 000783 长江证券 13,838,164 232,757,918.48 3.477 600036 招商银行 13,009,860 215,833,577.40 3.218 000001 平安银行 12,011,868 190,267,989.12 2.839 601628 中国人寿 5,192,566 177,326,128.90 2.6410 000069 华侨城Ａ 19,999,869 164,998,919.25 2.46 3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）1 600276 恒瑞医药 9,000,000 337,320,000.00 5.022 000596 古井贡酒 4,709,805 174,027,294.75 2.593 000402 金 融 街 13,749,857 169,535,736.81 2.534 601377 兴业证券 10,000,000 151,200,000.00 2.255 000848 承德露露 6,250,000 137,437,500.00 2.05 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）1 国家债券 - -2 央行票据 - -3 金融债券 326,144,000.00 4.86 其中：政策性金融债 326,144,000.00 4.864 企业债券 - -5 企业短期融资券 - -6 中期票据 - -7 可转债 153,749,435.20 2.298 其他 - -9 合计 479,893,435.20 7.15
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）1 110015 石化转债 1,139,560 153,749,435.20 2.292 进出52 1,000,000 96,010,000.00 1.433 国开13 800,000 80,000,000.00 1.194 进出20 500,000 50,065,000.00 0.754 国开23 500,000 50,065,000.00 0.755 农发43 300,000 30,042,000.00 0.45 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注：本基金本报告期末未持有贵金属。8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证。9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明注：本基金本报告期末未持有股指期货。10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明注：本基金本报告期末未持有国债期货。11. 投资组合报告附注11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。11.3 其他资产构成序号 名称 金额（元）1 存出保证金 428,592.992 应收证券清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 7,485,397.815 应收申购款 6,140,073.376 其他应收款 233.257 待摊费用 -8 其他 -9 合计 14,054,297.42 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）1 110015 石化转债 153,749,435.20 2.29
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。十三、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金份额净值增长率与业绩比较基准收益率比较表阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④2005年 10.26% 1.08% -13.69% 1.31% 23.95% -0.23%2006年 142.87% 1.35% 96.96% 1.39% 45.91% -0.04%2007年 118.86% 2.03% 150.57% 2.29% -31.71% -0.26%2008年 -54.02% 2.18% -65.36% 3.04% 11.34% -0.86%2009年 82.46% 1.92% 84.25% 2.01% -1.79% -0.09%2010年 -18.01% 1.43% -19.18% 1.58% 1.17% -0.15%2011年 -21.53% 1.33% -20.14% 1.27% -1.39% 0.06%2012年 5.06% 1.14% 10.93% 1.22% -5.87% -0.08%2013年 -0.79% 1.26% -12.88% 1.49% 12.09% -0.23%2014年 34.34% 1.21% 57.50% 1.34% -23.16% -0.13%自基金合同生效日（）至 330.98% 1.52% 145.68% 1.78% 185.30% -0.26%十四、基金的费用概览（一）与基金运作有关的费用1、基金管理人的管理费；2、基金托管人的托管费；3、投资交易费用；4、基金合同生效以后的信息披露费用；5、基金份额持有人大会费用；6、基金合同生效以后与基金相关的会计师费和律师费；7、基金分红手续费；8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式1．基金管理人的基金管理费基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.2%年费率计提。在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。计算方法如下：H＝E×1.2％÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起的五个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。2．基金托管人的基金托管费在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：H=E×0.25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。3．本条第（一）款第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法规及相应协议的规定。4．基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。（二）不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。（三）税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。?十五、对招募说明书更新部分的说明银华-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金原更新招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新内容如下：1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。2、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的情况进行了更新。4、在“五、相关服务机构”部分，增加华西证券股份有限公司、海银基金销售有限公司为代销机构，并更新了部分代销机构的资料。5、在“十、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。6、在“十一、基金的业绩”部分，更新了截至日的基金投资业绩。7、对部分表述进行了更新。银华基金管理有限公司日
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