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2015年证券从业资格考试《证券交易》各章节真题汇总
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3秒自动关闭窗口关于六月份的证券交易的免费试题
关于六月份的证券交易的免费试题
关于六月份的证券交易的网上免费试题，谁有发到我的邮箱好吗？
========证券交易========
一、单选题，共60题。
1、下列新股发行方式中，属于由证券登记结算机构在发行结束后根据成交记录或配售结算自动完成新股股权登记的是【 】
A、采用认购证
B、与储蓄挂钩
C、上网定价
D、全额预缴，比例配售
标准答案：C
2、在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以【& 】为准。
A、参与者认同
B、交易系统成交记录
C、仲裁机构裁决书
D、成交无效
标准答案：B
3、证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的【& 】
A、经纪业务
B、代理业务
C、自营业务
D、承销业务
标准答案：C
4、证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得【& 】的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、2倍以上3倍以下
D、2倍以上5倍以下
标准答案：B
5、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为【 】
标准答案：B
6、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括【& 】等。
标准答案：C
7、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在【& 】进行正式交收处理。
标准答案：B
8、公开原则的核心要求是【 】
A、参与交易的各方应当获得平等的机会
B、交易各方要及时公布有关信息
C、实现市场信息的公开化
D、上市公司对重大事项及时向社会公布
标准答案：C
9、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的【& 】
A、成本与收益
B、成本与风险
C、收益与风险
D、收益与流动性
标准答案：A
10、单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的【& 】
标准答案：B
11、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满【& 】，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
标准答案：C
12、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后【 】个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
标准答案：A
13、客户融入证券后、归还证券前，证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是【& 】
A、融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B、由融券客户直接享有
C、由证券公司直接享有
D、证券公司应当向融券客户补偿对应金额的现金红利
标准答案：A
14、证券公司应当按上一年营业费用总额的【& 】计算营运风险的风险准备。
标准答案：B
15、国债回购交易的开展会提高国债的【 】
A、利率风险
D、发行成本
标准答案：C
16、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的【& 】
A、基金公司
B、证券公司
C、证券交易所
D、投资咨询公司
标准答案：B
17、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括【& 】
A、同一清算期内发生的不同种类的证券
B、同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C、不同清算期内发生的相同种类的证券
D、不同清算期内发生的相同种类的证券价款
标准答案：B
18、境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交【& 】
A、本人有效身份证明文件
B、经公证的委托代办书
C、代办人的有效身份证明文件
D、本人有效身份证明文件及复印件
标准答案：D
19、【& 】属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B、证券公司研究中心提出的对证券市场产生了一定影响的方案
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
标准答案：D
20、全国银行间债券市场的结算代理人是经【 】批准代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。
B、中国人民银行
C、债券委员会
标准答案：B
21、股权登记是证券登记结算公司受【& 】的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。
A、证券经纪商
B、证券自营商
C、发行公司
标准答案：C
22、从【& 】起，上海证券交易所在债券回购交易中率先改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。
标准答案：B
23、债券回购的期限一般不超过【 】
标准答案：D
24、印花税最后由【& 】统一向征税机关缴纳。
A、中国结算公司
B、证券交易所
C、中国证监会
标准答案：A
25、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项中含：将集合计划资产投资于1家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的【& 】
标准答案：B
26、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的【& 】个工作日内向中国证监会备案。
标准答案：A
27、证券是用来证明证券【 】有权取得相应权益的凭证。
B、交易组织者
D、运行监督人
标准答案：C
28、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是【& 】
A、防止证券交易中的欺诈行为
B、公正地对待证券交易的参与各方
C、实现市场信息的公开化
D、保证参与交易的各方机会均等
标准答案：C
29、证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交【& 】
A、债券回购交易申请表
B、债券回购交易风险提示书
C、债券质押式回购委托协议书
D、质押券提交申请表
标准答案：B
30、集合资产管理计划中的证券，不得用于【 】
标准答案：C
31、从【& 】年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
标准答案：D
32、报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称【& 】
A、竞价市场
B、做市商市场
C、订单驱动市场
D、经纪商市场
标准答案：B
33、其他的市场参与人如B股的境外代理商、B股托管银行等，均可以通过申请而成为结算公司的【& 】
A、基本结算会员
B、普通结算会员
C、一般结算会员
D、特殊结算会员
标准答案：C
34、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于【 】
标准答案：D
35、证券过户登记按照【& 】的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。
A、引发变更登记需求
B、交易形式
C、证券交易公司
D、证券交易的种类
标准答案：A
36、根据发行主体的不同，债券主要有三大类。【& 】不属于这三大类。
A、个人债券
B、公司债券
C、金融债券
D、政府债券
标准答案：A
37、维持担保比例超过【& 】时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
标准答案：C
38、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括【 】
A、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排
B、风险揭示
C、资产管理事务的报告和有关信息查询
D、集合资产管理计划的名称
标准答案：D
39、固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为【& 】手或其整数倍，报价按每手【& 】股逐一进行成交
A、100；100
标准答案：C
40、在债券回购交易中，【& 】以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
A、正回购方
B、买入返售方
C、资金融出方
D、逆回购方
标准答案：A
41、下列关于回购交易的表述，正确的是【 】
A、回购交易中，债券持有者是融券方
B、债券回购交易完全独立于债券现货交易
C、从性质上看，回购交易属于资本市场
D、债券回购期限一般不超过一年
标准答案：D
42、证券登记结算机构是【& 】设立的。
B、中国人民银行
C、证券交易所
D、证券业协会
标准答案：C
43、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司应按照证券公司【& 】的实际余额派发现金红利或利息。
A、客户信用交易担保资金账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户
D、信用交易专用证券交收账户
标准答案：B
44、证券公司自营风险的防范应遵循【& 】相结合的原则。
A、重点防范和部分防范
B、外部防范和综合防范
C、重点防范和综合防范
D、外部防范和部分防范
标准答案：C
45、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：买卖方向为【& 】
C、买入或卖出
D、不申报买卖方向
标准答案：A
46、《标准券折算率管理办法》规定，适用到期平均回购利率为适用星期到期的【& 】天期国债回购交易的加权平均成交价。
标准答案：D
47、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为【 】
标准答案：D
48、境外商业银行申请合格境外机构投资者资格的，应当达到的资产规模条件为：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前【& 】以内，管理的证券资产不少于100亿美元。
标准答案：D
49、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括【& 】
C、暂停其从事证券业务
D、公开谴责
标准答案：D
50、在我国，【& 】是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A、存款账户
B、权益账户
C、证券账户
D、人民币账户
标准答案：C
51、证券市场的证券和资金结算实行【 】原则。
A、分级结算
B、企业结算
C、投资者结算
D、银行结算
标准答案：A
52、从内容上看，清算与交收【& 】
A、仅分为证券一项
B、都分为证券与价款两项
C、仅分为价款一项
D、都分为证券、价款与清算期内时点三项
标准答案：B
53、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责【& 】等内容。
A、确定对单一客户和单一证券的授信额度
B、制定融资融券合同的标准文本
C、客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
D、确定对具体客户的授信额度
标准答案：C
54、证券公司自营买卖业务决策的自主性表现不包括【& 】
A、交易时间的自主性
B、交易行为的自主性
C、选择交易方式的自主性
D、选择交易品种、价格的自主性
标准答案：A
55、所谓证券市场的高风险主要是指【 】
A、技术风险
B、管理风险
C、经营风险
D、市场风险
标准答案：D
56、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括【& 】
A、公示处分
C、没收非法所得
标准答案：A
57、【& 】、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
C、证券公司
D、证券交易所
标准答案：C
58、参与交易的各方应当获得平等的机会。这是【 】原则。
标准答案：B
59、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、【& 】为连续竞价时间。
A、13:30至15:30
B、13:00至15:00
C、13:00至14:57
D、13:00至14:59
标准答案：C
60、下列不属于集合资产管理业务特点的有【 】
A、集合性，即证券公司与客户是"一对多"
B、投资范围有限定性和非限定性之分
C、客户资产必须进行托管
D、要设定特定的投资目标
标准答案：D
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2013年证券从业考试证券交易辅导：证券登记
摘要：精品学习网为广大参加2013年证券从业资格考试的考生搜集整理了&2013年证券从业考试证券交易辅导：证券登记&，希望这篇文章能够为广大考生的复习备战提供有用的知识，具体内容如下：
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等，按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
（一）初始登记
已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。
（二）变更登记
变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。
1.证券过户登记。证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。
（1）集中交易过户登记是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程。即证券通过证券交易所集中交易的，登记结算公司根据证券交易的交收结果，办理集中交易过户登记。
（2）非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。
2.其他变更登记。其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售、交易型开放式指数基金（以下简称ETF）申购或赎回等引起的变更登记。
（三）退出登记
股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续，按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，应当办理进入代办股份转让系统的有关登记手续。
债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。
经过精品学习网的细心搜集和整理，关于&2013年证券从业考试证券交易辅导：证券登记&的内容已经完整呈现给大家，小编祝愿各位考生经过学习能够取得优异的成绩。
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【帮考网综合报道 - 证券从业资格考试试题】21.记账式国债在（ ）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。A.招投标B.债券回购C.场外合同分销D.证券交易所挂牌分销22.记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据（ ）相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券业协会C.财政部D.证券交易所23.变更登记包括（ ）。A.证券过户登记B.证券司法冻结、质押引起的变更登记C.权证创设与注销引起的变更登记D.可转换公司债券转股引起的变更登记24.以下说法正确的有（ ）。A.货银对付即款券两讫、钱货两清B.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险C.货银对付的主要目的是为了简化操作手续D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金25.按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（ ）。A.证券交易所集中交易过户登记B.证券交易所非集中交易过户登记C.证券过户登记D.其他变更登记26.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（ ）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A.股份协议转让、司法扣划B.捐赠、财产分割C.公司购并、公司回购D.公司实施股权激励计划27.（ ）指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。A.全额清算B.净额清算C.总额清算D.差额清算28.（ ）已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。A.《证券法》B.《证券登记结算管理办法》C.《证券登记规则》D.《证券持有人名册服务业务指引》29.结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的（ ），且账户名称与结算参与人名称应当一致。A.交收担保品证券账户B.客户交易结算资金专用存款账户C.自有资金专用存款账户D.专用待清偿证券账户30.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（ ），确定其最低结算备付金限额。A.上月证券日均买入金额B.上月证券日均卖出金额C.最低结算备付金比例D.现金维护比例交易2_百度文库
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