农发行三门峡市分行营业部“五个到位”扎实开展“九种人”行为排查活动。―中国经济网
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农发行三门峡市分行营业部“五个到位”扎实开展“九种人”行为排查活动。
来源：中国经济网
　　为加强对员工八小时外活动的动态管理，规范员工职业操守行为，近日农发行三门峡市分行营业部“五个到位”组织职工深入开展黄、毒、赌等“九种人”行为排查活动，取得了良好效果。
　　一是组织领导到位。成立了以经理为组长的“九种人”行为排查领导组，制定了开展排查工作的具体措施和实施办法，在四季度案防分析会议上进行了具体的传达部署，确保工作任务落实到社、责任到人，为活动的开展提供了有力的组织保障。
　　二是思想认识到位。积极组织员工深入细致地学习上级行文件精神，使员工明白当前案防工作的关键是防控人的操作风险和道德风险，深刻认识到“九种人”行为的危害性，保持了排查和处置“九种人”行为的高压态势。
　　三是排查措施到位。首先，员工通过认真自查填写《三门峡市分行深化制度执行年活动九种人排查登记表》，并承诺对自查的真性负责。先后发送排查表18份，收回排查表18份，自查面达到了100%。其次，按照“谁排查，谁负责;谁检查，谁负责”的原则，逐级开展排查。由经理排查部室主任、部室主任排查员工的方式开展逐级排查，并要求上一级对下一级排查对象作出定论的真实性负责，严格认真地对每一名员工进行排查，确保责任落实到位。三是通过走访客户、员工家访、接受群众举报等方式对排查的真实性予以确认，确保排查严格真实，不走过场。
　　四是督导落实到位。通过走访客户、员工家访、接受群众举报等方式对排查的真实性予以确认，确保排查严格真实，不走过场。
　　五是整改处置到位。对“九种人”行为逐级排查和现场检查发现的问题，按照相关规定，认真整改,从严处置，防止因处理不及时或处理力度不够引发后续风险和不良影响，坚决把各种风险隐患和案件诱因消灭在萌芽状态。
　　供稿：秦艳（责任编辑：李培胜）
7月20日，本市公交地铁票价改革意见征集结束，来自各行各业共2.4万余位市民通过四个途径，提...工商银行晋城分行加强员工行为动态管理建立风险隔离“防火墙”
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今年以来，内外部经营环境严峻复杂，案防工作面临诸多新矛盾、新问题。为此，工商银行晋城分行认真落实总行《关于加强员工异常行为管理的意见》，围绕重点岗位和关键环节人员，切实加强员工行为动态排查和分析，了解其八小时以外思想行为动态，筑牢案件防范防火墙。
一、切实加强员工行为动态排查和分析，围绕重点岗位和关键环节人员，了解其八小时以外思想行为动态，对排查过程中发现的异常行为主要表现形式及诱发原因要深入分析，制定有针对性的防控治理措施。
二、认真落实监管部门对于员工行为排查的最新要求，加大对&员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假&等&十种情况&的监督检查力度。
三、认真落实总行《关于加强员工异常行为管理的意见》，进一步明确员工异常行为标识、排查工作机制和处置办法等要求。各支行、部门&一把手&作为员工行为排查的第一责任人，克服畏难情绪，从关心员工角度入手，不断探索创新员工行为排查方式方法。
四、深入推进防范和打击非法集资宣传教育活动，促使各级管理人员和员工进一步提高依法合规意识，自觉远离和抵制各种形式的民间融资活动。
五、继续深化日常排查治理。结合全行开展的案件风险排查活动，突出抓好对基层机构负责人和客户经理的排查，综合运用问卷调查、个别谈话、走访、业务运营监控系统和反洗钱系统筛选异常信息等方式开展排查，对社会交往复杂、账户资金变动异常、信用卡大额透支以及被人追索债权的员工，引起高度警觉，及时跟踪，果断处置。
六、严格执行员工参与民间融资活动的禁止规定，不折不扣地贯彻落实总行和监管部门提出的&八个不得&和&八个严禁&的规定；严格落实对员工参与民间融资活动的相应处罚规定，凡是员工参与民间融资活动的，一律按严重违规处理。
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互助支行开展2014年上半银行业金融机构案件风险排查工作
发布者：李连明
发布日期：<font color="#14-7-14 9:05:30
点击次数：<font color="#5 次
&&& 根据《中国银监会海东监管分局转发青海监管局办公室关于做好银行业金融机构案件分析排查工作的通知》（海东银监发发[2014]36号）要求，互助支行及时召集有关人员进行部署，开展了2014年上半年案件风险排查工作。
&&& 本次案件风险排查，主要对支行营业网点的柜面运营风险、内部账务处理风险、信贷资产管控风险、金融衍生产品及资产交易风险、人力资源及管理风险等五大类监测板块的有关监测指标对照标准逐条逐项进行了排查，经排查支行涉及操作风险损失事件类型及操作风险损失形态的损失事件、金额均为零，未发生实体操作风险损失事件。但针对排查中发现部分员工工作粗心大意，对操作流程和规章制度的学习不深不细，自觉提升业务技能和遵章守纪的自觉性不高，业务风险点掌握不全面，思想上存在麻痹大意和侥幸心理，执行规章制度不到位，存在风险隐患，影响了支行业务健康发展的问题。制定了今后加强风险管理措施：
&&& 一、加强全行员工的风险意识教育和规章制度培训，定期开展业务规章制度的培训学习，特别是加强新入行员工规章制度培训和临柜业务指导力度，教育引导新入行员工按照流程规范操作，并结合案例总结分析各业务领域、各操作环节风险事件的成因以及危害，使其充分认识操作失误可能引发的严重后果，引导新入行柜员掌握、了解各项业务流程、审核要点、操作要领，杜绝随意操作行为，切实提高柜员时刻防范操作风险的意识，养成规范操作的良好习惯，增强合规操作执行力。
&&& 二、加强业务运营风险核查工作管理，全面反映我行准风险事件核查工作情况。支行业务运营风险事件责任认定和追究领导小组按月认真做好业务运营风险事件责任认定和处理工作，通过违规积分、扣减绩效、通报批评等多种方式实施问责，严格执行总行关于规范业务运营风险事件违规责任人处理工作意见，将“重点查处”的十项违章操作行为做为认定和处理工作重点内容，坚决予以规范与杜绝，维护制度的严肃性，通过责任认定和追究工作，警醒员工加强业务学习，提高工作责任心，克服麻痹大意思想和疏忽心理，严格按照操作规程规范操作，切实规范员工的业务行为。
&& 三、认真落实分行业务运营风险事件责任认定和追究追究工作要求。结合支行风险事件、准风险事件分布情况和特点，将高风险网点和柜员的管理纳入考核范围，实施责任落实和责任追究，加大考核和处罚力度，对网点的准风险事件、风险事件区分主客观原因进行考核兑现，支行业务运营风险事件责任认定和追究领导小组按月对业务运营风险事件进行责任认定和处理，对风险事件通过违规积分、扣减绩效、通报批评等多种方式实施问责，持久保持了对临柜业务违规操作严查严处的高压态势，通过责任认定和追究工作，警醒员工加强业务学习，提高工作责任心，克服麻痹大意思想和疏忽心理，严格按照操作规程规范操作，切实规范员工的业务行为。
&& 四、加强反交易、错帐冲正等业务的教育引导工作，通过学习培训、案例警示等方式，引导柜员正确对待、正确理解反交易实质，解除顾虑按正确的方法处理反交易并规范操作，提示柜员严格按照操作流程处理每一笔业务，克服侥幸心理，杜绝随意性处理业务，既控制反交易，也不能违规规避反交易，确保业务处理过程中的合规性和真实性。
&&& 五、加强账户开立、使用、撤销的过程管理，严格落实“营销部门尽职调查、网点受理、集中审批”的开户流程，加强存量账户管理，加大对公账户信息完整率维护工作。加强客户对账精细化管理，按照年度日均余额和发生额每季确认账户对账范围和频率开展对账工作，重点强化新开账户、新注册网银账户、变更预留印鉴账户和资金异动账户的对账，加强对账回执的回收，并将银企对账作为季度检查人员常规检查的重点，定期进行检查，督促对账人员积极有效地开展对帐工作，确保单位资金安全。
&&& 六、深化反洗钱基础管理工作，全面规范反洗钱操作行为。加强大额和可疑交易甄别分析报送工作，认真落实反洗钱内控制度。认真做好反洗钱非现场监管报表的报送工作，做到规范填制，及时报送，并按制度要求做好大额及可疑交易分析工作，提高可疑交易报告的报送质量，认真执行客户身份识别制度，加强对客户在开立账户和办理业务时的身份识别工作，确保客户资料的完整、有效，确保各项反洗钱工作要求落到实处。
&& 七、切实落实营业网点现场管理制度。按照“控制风险、提高效率、服务客户”的原则，切实落实网点负责人为本机构内控第一责任人制度，加强网点“大现场”管理，选配具备相应能力和素质的网点负责人或大堂值班经理承担网点现场管理职责，结合业务集中处理和运营改革发展，组织员工学习前台网点业务受理和处理规范化操作规程，要求网点负责人（现场管理人员）全面承担起网点事中控制和现场管理职责，加强对业务真实性的审核，履行规章制度的落实、整改和业务培训等职能，通过履职管理和强化网点业务操作监控管理，促进业务运营规范化水平的不断提高。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& &供稿单位：中国工商银行互助支行兴国县政府政务公开
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关于做好2010年金融从业人员思想行为排查工作的通知
信息分类： 其他有关文件
文件编号： 兴邮局〔2010〕90号
公开方式： 主动公开
生成日期：
公开时限： 面向全社会 　
公开范围： 面向全社会
信息索取号：
责任部门： 兴国县邮政局您当前的位置：&>&
工行保定东风支行加强员工异常行为管理防患于未然
时间： 16:24:47&&来源：&&供稿单位：工行保定东风支行&&作者：工宣
&&& 为进一步加强内控管理，提高员工自觉遵章守纪、依法合规经营意识，及时发现并有效消除各类违法违纪违规风险隐患，切实防范经济案件和风险事件发生，工行保定东风支行在结合员工非法集资专项排查工作的基础上，开展了员工异常行为全面排查工作。
&&& 一、高度重视，精心部署。此次排查范围为全行从业人员，全面排查各种违法违纪违规案件苗头和风险隐患，并重点排查10种异常行为。要求各网点、各部室精心组织、统筹安排、认真实施、逐级排查、各司其责。形成主要领导负总责、分管领导亲自抓、部门网点负责人逐级负责制的工作格局，深入查找员工中存在的突出问题，确保排查工作不搞形式、不走过场。
&&& 二、强化落实，责任到人。为落实工作责任，该行成立了以行长为组长，各副行长任副组长，各部门负责人为成员的排查领导小组，领导小组下设办公室。
&&& 三、加强学习，提高认识。根据此次开展对员工异常行为全面排查的重要性和必要性，该行分群体加强员工思想教育，组织各级管理人员学习《廉政准则》、&八个严禁&、&52个不准&、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，各部门、网点利用晨会、班后会、周会组织本部门网点员工学习《员工行为禁止规定（试行）》、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、防范操作风险13条规定、《员工行为守则》。并结合此次开展的排查工作，有针对性在全行开展了党性、党风、党纪和典型案例警示教育，增强全行员工在是非面前的判别能力，在诱惑面前的自控能力，进一步提高了员工自律意识和案防意识，促进员工对银行制度及自身职业更加敬畏、更加爱党敬业，把心思和精力集中到&用心想事、用心谋事、用心干事&上，知道什么是可为和不可为，自觉地远离犯罪，在全行努力营造一个&规章制度人人守、违规违纪个个防&的良好工作氛围。
&&& 四、明确责任，逐级排查。按照全面排查的要求，该行认真组织各部门、各网点逐级进行排查，在教育的基础上，一是每位员工认真对照排查内容、10种异常行为进行了自查；各部门、网点负责人对本部门、网点员工，支行对各级管理人员进行了排查，同时全行每位员工签订了《员工不参与非法集资等活动承诺书》等。二是排查中，讲究办法，并做好排查治理的宣传解释工作，引导员工主动、自觉参与排查，化解抵触情绪。三是支行在引导和排查的基础上，采取召开员工思想动态分析会，公布举报电话，设立举报信箱，走访员工家属、所在地派出所和找人谈话等方式。加强了对员工日常行为动态的了解与掌握，努力将排查中发现的问题消灭在萌芽状态，真正从源头上防范案件，坚决杜绝违规违纪的案件发生。
&&& 五、长效防范，杜绝隐患。一是建立员工行为动态全面排查长效机制，深入查找员工中存在的突出问题。二是以此次排查为起点，把日常员工行为动态管理，建立案件防范长效机制，把员工行为动态排查，警示教育，有机结合起来。及时掌握员工思想行为，认真做好案防工作和落实&案防责任制&，真正从源头上防范各类经济案件的发生。三是结合案防工作，全面排查员工异常行为，认真查找经营管理中存在的各种风险隐患和员工违规违纪行为，采取切实可行的措施，有效地防范违法违纪案件苗头。
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