600196:复星医药第一季度季报_股票频道_同花顺金融服务网
600196:复星医药第一季度季报
& &&主要财务数据&& & 单位 :元 币种 :人民币&&&&本报告期末 &&上年度末 &&本报告期末比上年度末增减(%) &&总资产 &&30,052,245,578.23 &&29,475,190,861.78 &&1.96&&归属于上市公司股东的净资产 &&15,628,747,178.15& &&15,332,184,483.03 &&1.93&&&&&年初至报告期末 (1-3月) &&上年初至上告期末 (1-3月) &&比上年同期增减(%)&&经营活动产生的现金流量净额(注) &&7,028,518.43 &&76,165,361.59 &&-90.77&&&&&年初至报告期末 &&上年初至上年报告期末 &&比上年同期增减(%)&&营业收入 &&2,657,829,657.86 &&2,056,585,981.27 &&29.24&&归属于上市公司股东的净利润 &&&413,919,836.12& &&352,007,264.61 &&17.59&&归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 &&&303,223,087.65 &&252,074,390.81 &&20.29&&加权平均净资产收益率(%) &&2.66& &&2.56& &&增加0.10个百分点&&基本每股收益(元/股) &&0.18 &&0.16 &&12.50&&稀释每股收益(元/股) &&0.18 &&0.16 &&12.50&&& &&扣除非经常性损益项目和金额:& & 单位:元 & &币种 :人民币&项目 &&本期金额 (1-3月) &&说明 &&非流动资产处置损益 &&40,557,450.86 &&主要系报告期内本集团出售股权投资所致 &&计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
&&991,000.00 &&&&&除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
&&114,370,713.21 &&主要系报告期内本集团出售可供出售金融资产所致 &&除上述各项之外的其他营业外收入和支出 &&-1,953,072.38 &&&&&所得税影响额 &&-37,667,301.46 &&&&&少数股东权益影响额(税后) &&-5,602,041.76 &&&&&合计 &&110,696,748.47 &&&&&& &&截至报告期末的本公司股东总数、前十名无限售条件持情况表& & 单位:股&股东总数 &&84,280&&前十名情况 &&股东名称 &&股东性质 &&持股 比例(%) &&持股总数 &&持有有限售条件股份数量 &&质押或冻结的股份数量&&上海复星高科技(集团)有限公司 &&境内非国有法人 &&41.02 &&920,641,314 &&0 &&&& 无 &&&&&&&HKSCC NOMINEES LIMITED &&境外法人 &&14.94 &&335,415,630 &&0 &&&& 未知 &&&&&&&全国社保基金一零四组合 &&未知 &&1.22 &&27,399,852 &&0 &&无&&中国建设银行-华安宏利型证券投资基金 &&未知 &&0.86 &&19,261,848 &&0 &&无&&中国工商银行-景顺长城精选票型证券投资基金
&&未知 &&0.80 &&18,000,000 &&0 &&无&&全国社保基金一一八组合 &&未知 &&0.67 &&14,978,226 &&0 &&无&&融通新蓝筹证券投资基金 &&未知 &&0.64 &&14,302,690 &&0 &&无&&中国工商银行-汇添富成长焦点股票型证券投资基金 &&未知 &&0.56 &&12,577,314 &&0 &&无&&交通银行-华安策略优选股票型证券投资基金 &&未知 &&0.51 &&11,384,589 &&0 &&无&&泰康人寿保险股份有限公司--个人分红-019L-FH002沪
&&未知 &&0.45 &&10,192,660 &&0 &&无&&前十名无限售条件流通股股东持股情况 &&股东名称(全称) &&期末持有无限售条件流通股的数量 &&股份种类及数量 &&上海复星高科技(集团)有限公司 &&920,641,314 &&&& 人民币普通股 &&&&&&&HKSCC NOMINEES
LIMITED(注) &&335,415,630 &&&& 境外上市外资股 &&&&&&&全国社保基金一零四组合 &&27,399,852 &&&& 人民币普通股 &&&&&&&中国建设银行-华安宏利股票型证券投资基金 &&19,261,848 &&&& 人民币普通股 &&&&&&&中国工商银行-景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金
&&18,000,000 &&&& 人民币普通股 &&&&&&&全国社保基金一一八组合 &&14,978,226 &&&& 人民币普通股 &&&&&&&融通新蓝筹证券投资基金 &&14,302,690 &&&& 人民币普通股 &&&&&&&中国工商银行-汇添富成长焦点股票型证券投资基金 &&12,577,314 &&&& 人民币普通股 &&&&&&&交通银行-华安策略优选股票型证券投资基金 &&11,384,589 &&&& 人民币普通股 &&&&&&&泰康人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-019L-FH002沪
&&10,192,660 &&&& 人民币普通股 &&&&&&&上述股东关联关系或一致行动的说明 &&中国建设银行-华安宏利股票型证券投资基金和交通银行-华安策略优选股票型证券投资基金的基金管理人同为华安基金管理有限公司,中国建设银行-华安宏利股票型证券投资基金和融通新蓝筹证券投资基金的基金托管人同为中国建设银行,本公司未知其他流通股股东是否存在关联关系、一致行动人的情况。& &&&&&& &&第六届董事会第二十三次会议(定期会议)决议& 上海复星医药(集团)股份有限公司(以下简称&公司&或&本公司&)第六届董事会第二十三次会议(定期会议)于2014年月4月29日在上海市复兴东路2号本公司会议室(通讯与现场相结合)召开,应到会董事11人,实到会董事11人。会议由本公司董事长陈启宇先生主持,本公司监事会监事列席了会议。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》(以下简称&《公司法》&)、其他有关法律法规和《上海复星医药(集团)股份有限公司章程》(以下简称&《公司章程》&)的规定。会议审议并通过如下议案: 一、审议通过本公司及下属控股公司/单位(以下简称&本集团&)2014年第一季度报告。 同意按中国境内相关法律法规要求编制的本集团2014年第一季度报告。 表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。 二、审议通过关于修订《公司章程》的议案。 本公司于日完成67,214,000股新增H股配售及其登记。本次配售完成后,本公司总股本由2,244,397,364股增加至2,311,611,364股,注册资本由人民币2,244,397,364元增加至人民币2,311,611,364元。 鉴于上述本公司股本变化,根据《公司法》等有关法律法规的规定以及本公司2013年第一次临时股东大会的授权,董事会同意对《公司章程》作如下修订: 1、《公司章程》第二十一条: 原:&公司于日经中国证监会]号文件核准发行境外上市外资股(H股),获得香港联交所批准,公司H股股份于日于香港联交所挂牌上市。 在H股发行完成后(未行使超额配售选择权),公司的股本结构为:内资股壹拾玖亿肆佰三拾玖万贰仟三佰陆拾肆(1,904,392,364)股;境外上市外资股三亿三仟陆佰零柒万(336,070,000)股。 截至日公司限制性股票激励计划之限制性股票授予及登记完成,公司的股本结构为:内资股壹拾玖亿捌佰三拾贰万柒仟三佰陆拾肆(1,908,327,364)股;境外上市外资股三亿三仟陆佰零柒万(336,070,000)股。&现增加第四款,即修订为: &公司于日经中国证监会]号文件核准发行境外上市外资股(H股),获得香港联交所批准,公司H股股份于日于香港联交所挂牌上市。 在H股发行完成后(未行使超额配售选择权),公司的股本结构为:内资股壹拾玖亿肆佰三拾玖万贰仟三佰陆拾肆(1,904,392,364)股;境外上市外资股三亿三仟陆佰零柒万(336,070,000)股。 截至日公司限制性股票激励计划之限制性股票授予及登记完成,公司的股本结构为:内资股壹拾玖亿捌佰三拾贰万柒仟三佰陆拾肆(1,908,327,364)股;境外上市外资股三亿三仟陆佰零柒万(336,070,000)股。 截至日公司根据一般授权配售新H股及登记完成,公司的股本结构为:内资股壹拾玖亿捌佰三拾贰万柒仟三佰陆拾肆(1,908,327,364)股;境外上市外资股四亿零三佰二十八万肆仟(403,284,000)股。&2、《公司章程》第二十四条: 原:&H股发行前,公司注册资本为人民币壹拾玖亿肆佰三拾玖万贰仟三佰陆拾肆(1,904,392,364)元,H股发行完成后(未行使超额配售选择权),公司注册资本将增加到人民币贰拾贰亿肆仟零肆拾陆万贰仟三佰陆拾肆(2,240,462,364)元。 截至日公司限制性股票激励计划之限制性股票授予及登记完成,公司注册资本将增加到人民币贰拾贰亿肆仟肆佰叁拾玖万柒仟三佰陆拾肆(2,244,397,364)元。 公司注册资本变更需经主管工商行政管理机关登记。&现修订为:&H股发行前,公司注册资本为人民币壹拾玖亿肆佰三拾玖万贰仟三佰陆拾肆(1,904,392,364)元,H股发行完成后(未行使超额配售选择权),公司注册资本增加到人民币贰拾贰亿肆仟零肆拾陆万贰仟三佰陆拾肆(2,240,462,364)元。 截至日公司限制性股票激励计划之限制性股票授予及登记完成,公司注册资本增加到人民币贰拾贰亿肆仟肆佰叁拾玖万柒仟三佰陆拾肆(2,244,397,364)元。 截至日公司根据一般授权配售新H股及登记完成,公司注册资本增加到人民币贰拾叁亿壹仟壹佰陆拾壹万壹仟三佰陆拾肆(2,311,611,364)元。 公司注册资本变更需经主管工商行政管理机关登记。&本公司股东大会授权本公司董事会批准本公司在发行新增H股后增加注册资本及对本公司章程中涉及股本总额、股权结构等相关内容进行修改,并授权管理层办理相关手续。因此,本次修改《公司章程》无需提交本公司股东大会审议。 本次本公司注册资本变更需经主管工商行政管理机关登记。 表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。 三、审议通过关于JohnChangzhengMa先生辞去本公司高级副总裁职务的议案。 因工作安排,JohnChangzhengMa先生申请辞去本公司高级副总裁一职。 本公司董事会对JohnChangzhengMa先生任职期间的工作表示感谢。 独立非执行董事对上述任职变动无异议。 表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。 四、审议通过关于非执行董事换选的议案。 章国政先生因工作安排,申请辞去本公司非执行董事职务,并将于本公司股东大会选举产生新任非执行董事后卸任。董事会对其任职期间的工作表示感谢。 经董事会提名委员会审核,董事会提名JohnChangzhengMa先生为本公司非执行董事候选人,并提交本公司股东大会审议。 根据《公司法》、其他有关法律法规和《公司章程》的规定,JohnChangzhengMa先生的董事任期将自本公司股东大会批准之日起至本届董事会任期届满止。 独立非执行董事对上述提名无异议。 表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。 本议案将提交本公司股东大会审议。 非执行董事候选人简历详见附件。
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I问财公告解读
近1年,A股所有对外投资公告,次日收盘平均收益0.40%,上涨概率47.96%。其中,复星医药共公布10次同类公告,次日收盘平均收益0.51%,上涨概率50.00%,该公告对股价影响偏利好,获利概率偏高。最优策略:上涨概率最高是持股1天后收盘卖出,平均收益0.51%。可以初步判断社保基金在减持!年报验证!
不过社保基金减持是好事!社保基金减持是既定任务,不会跟随公司业绩决定走不走!
江西南昌股友
复星医药:强力买入!!!!!!
复兴买了一段时间了!前段时间感觉港股复兴是在做空!港股复兴好像有点牵制A股市场上的复兴!我记得之前发个贴说港股复兴股价比A股市场复兴高!没道理,而且普遍A股市场上同时在港股上市的股票价格都高于复兴,复兴反而是价格倒挂!有网友就提出不同意见了!说我不懂汇率!我觉得蛮搞笑的!如果算汇率是不是都要算汇率???难道单单复兴算别的股票不算???我说的是相对价格!也有网友说万科A不是比港股低么?这个网友我觉得压根不懂趋势!中国房地产要是不是政府打强心针早就崩盘了!说是刚性需要那都是骗人的!房地产正在走下坡路这不是以人的意志为转移的!是供需关系决定的!除非用行政命令去改变
你当时帖子说复星是"唯一"的股价比港股便宜的票 我才列举万科和海螺 就你这水平还装大神?
楼主真乃神人也
年报公布的时候,你能看到今年的数据?自相矛盾
复星医药:强力买入!!!!!!
发这些没理由的东东,自己不烦?祥林嫂般!
安徽马鞍山股友
第一我说的是社保基金减持!第二我进来是今年年初进来的!我说的是2015年!不是2014年!你还活在过去么
你傻啊,F10里14年基金持股早已更新了,自己看
安徽马鞍山股友
做广告的!滚蛋!这里不欢迎你
安徽马鞍山股友
做广告的!滚蛋!这里不欢迎你
江西南昌股友
复星医药:强力买入!!!!!!
安徽马鞍山股友
复兴我一直在看盘!我认为有新的基金进入了!离年报公布时间还有十几天!大家看看我说的对不对!
阁老子!我们社保没减呀,你咋子到.
安徽马鞍山股友
说实话我是看好复兴的未来!我总觉得复兴医药走在正确的道路上!什么电商了!都是玩概念,骗人的玩意!什么最挣钱?我觉得开医院最挣钱!那些搞电商的,玩网络的,都是短期效应,疯狂过后一地鸡毛!我是打算长期持有!坚信如果复兴养老和医院结合的路子不改变的话!那就是医药中的茅台!让我坚守十年都乐意!如果要是也玩概念,比如网络啊,电商啊!什么的!我坚决立马减持
安徽马鞍山股友
复兴买了一段时间了!前段时间感觉港股复兴是在做空!港股复兴好像有点牵制A股市场上的复兴!我记得之前发个贴说港股复兴股价比A股市场复兴高!没道理,而且普遍A股市场上同时在港股上市的股票价格都高于复兴,复兴反而是价格倒挂!有网友就提出不同意见了!说我不懂汇率!我觉得蛮搞笑的!如果算汇率是不是都要算汇率???难道单单复兴算别的股票不算???我说的是相对价格!也有网友说万科A不是比港股低么?这个网友我觉得压根不懂趋势!中国房地产要是不是政府打强心针早就崩盘了!说是刚性需要那都是骗人的!房地产正在走下坡路这不是以人的意志为转移的!是供需关系决定的!除非用行政命令去改变
江西南昌股友
复星医药:强力买入!!!!!!
江西南昌股友
复星医药:强力买入!!!!!!
安徽马鞍山股友
如果说错了!希望大家原谅!这是个探讨帖!大家有不同意见可以相互探讨!真心希望得到高手指教!
安徽马鞍山股友
所以珍惜低位买进的机会!主力从容的减持,大家如果看好它!可以慢慢的进仓,没必要全仓!你不知道什么时候突然爆发!所以资金不需要全部进去
安徽马鞍山股友
大家可以选择初步建仓!买点底仓,现在医药股具有避险功能,更何况是复兴业绩不错,现在主力减仓不是不看好它!这个是既定政策,只有在医药股整体涨幅不错的情况下!才能从容的减仓!
安徽马鞍山股友
社保基金最大的功能是把握政府信息,具有“保险”功用!简单一句话具有避险功能!一只股票上收益不会很高!挣到20-50%就会不停的减持的
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金罗盘测评
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总余额(万)
公司名称:中源协和细胞基因工程股份有限公司
注册资本:38626万元
上市日期:
发行价:50.00元
更名历史:望 春 花,*ST春花,S*ST春花,*ST春花
注册地:天津市滨海新区(津南)创意中心A座1002室
法人代表:李德福
总经理:吴明远
董秘:夏亮
公司网址:
电子信箱:
联系电话:022-
医药ETF:2015年第一季度报告
查看PDF公告
汇添富中证医药 ETF2015 年第 1 季度报告
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中证 医药 卫生 交易 型开 放式 指数 证券 投资
基金 2015 年第 1 季 度报 告
2015 年 3 月 31 日
基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送 出 日 期 :2015 年 4 月 21 日
汇添富中证医药 ETF2015 年第 1 季度报告
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&1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 4 月17 日 复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 3 月31 日止。
&2 基 金 产 品 概 况
基金简称 汇添富中证医药 ETF
场内简称 医药 ETF
交易代码 159929
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2013 年 8 月23 日
报告期末基金份额总额 109,704,203.00 份
投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
投资策略
主要采取完全复制法, 在正常市场情况下, 日均跟踪偏
离度的绝对值不超过 0.1% ,年化跟踪 误差不超过 2% 。
业绩比较基准 中证医药卫生指数
风险收益特征
属股票型基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。本系列基金为指数型基
金, 主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现, 具有与
标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险
收益特征。
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国股份有限公司
汇添富中证医药 ETF2015 年第 1 季度报告
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&3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 财 务 指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2015 年 1 月 1 日 - 2015 年 3 月31 日 )
1. 本期已实 现收益 11,164,069.67
2. 本期利润 42,890,209.19
3. 加权平均 基金份额本期利润 0.3136
4. 期末基金 资产净值 161,306,963.64
5. 期末基金 份额净值 1.4704
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利 润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
净值增长率
净值增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 29.45% 1.24% 29.93% 1.24% -0.48% 0.00%
汇添富中证医药 ETF2015 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率
变动的比较
注: 本基金建仓期为本 《基金合同》 生效之日 (2013 年 8 月 23 日) 起3 个月, 建仓 结束时各 项
资产配置比例符合合同约定。
&4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 经 理 (或 基 金 经 理小 组 ) 简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
任职日期 离任日期
吴振翔
汇 添 富 上
证 综 合 指
数 、 汇 添
富中证主
要消费
ETF 、 汇添
富 中 证 医
药卫生
ETF 、 汇添
富 中 证 能
2013 年8 月
- 9 年
国籍: 中国。 学历: 中国科
学技术大学管理学博士。 相
关业务资格: 证券投资基金
从业资格。 从业经历: 曾任
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 金
融工程研究员、 上投摩根 基
金 管 理 有 限 公 司 产 品 开 发
高级经理。 2008 年 3 月加 入
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限
公司, 历任产 品开发高级经汇添富中证医药 ETF2015 年第 1 季度报告
第 5 页 共 12 页
源 ETF、汇
添 富 中 证
金 融 地 产
ETF 、 汇添
富沪深
300 安中
指数基
金 、 汇 添
富 成 长 多
因 子 股 票
基 金 、 汇
添 富 主 要
消费 ETF
联 接 基 金
的 基 金 经
理 , 指 数
与 量 化 投
资 部 副 总
理、数量投资高级分析师,
现任指 数 与 量 化 投 资 部 副
总监。2010 年 1 月 8 日至
2010 年2 月4 日任汇添富上
证 综 合 指 数 基 金 的 基 金 经
理助理, 2010 年 2 月5 日至
今 任 汇 添 富 上 证 综 合 指 数
基金的基金经理,2011 年 9
月 16 日至 2013 年 11 月 7
日任汇添富深证 300ETF 基
金的基金经理,2011 年 9
月 28 日至 2013 年 11 月 7
日任汇添富深证 300ETF 基
金 联 接 基 金 的 基 金 经 理 ,
2013 年8 月23 日至今任 中
证主要消费 ETF 基金 、 中 证
医药卫生 ETF 基金、 中证 能
源 ETF 基金 、 中证金融地产
ETF 基金的基 金经理,2013
年 11 月 6 日 至今任汇添富
沪深300 安中 指数基 金的基
金经理,2015 年 2 月16 日
至 今 任 汇 添 富 成 长 多 因 子
股票基金的基金经理,2015
年 3 月 24 日 至今任汇添富
主要消费ETF 联接基金的基
金经理。
汇 添 富 中
证 主 要 消
费 ETF、汇
添 富 中 证
医 药 卫 生
ETF 、 汇添
富 中 证 能
源 ETF、汇
添 富 中 证
金 融 地 产
ETF 、 汇添
富深证
300ETF 基
金 、 汇 添
富深证
300ETF 基
金 联 接 基
金 的 基 金
2013 年9 月
2015 年1 月
国籍: 中国。 学历: 金融工
程及计算机科学双硕士。 相
关业务资格: 证券投资基金
从业资格。 从业经历: 曾任
华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公
司金融工程高级研究员, 华
泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司
基金经理助理。2013 年 5
月6 日加入汇 添富基金管理
股份有限公司, 从事指数 及
ETF 产品的投 资、 研究工作,
2013 年 9 月 13 日至 2015
年1 月6 日任 汇添富中证主
要消费 ETF 、 汇添富中证医
药卫生 ETF 、 汇添富中证能
源 ETF 、汇添 富中证金融地
产 ETF 基 金 的 基 金 经 理 ,
2013 年 11 月 7 日至 2015汇添富中证医药 ETF2015 年第 1 季度报告
第 6 页 共 12 页
经理。 年 1 月 6 日 任汇添富深证
300ETF 基 金 、 汇 添 富 深 证
300ETF 基 金 联 接 基 金 的 基
金经理。
注:1 、 基金的首任基金经理, 其 “任职日期”为基金合同生效日, 其 “离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期;
2 、 非首任基 金经理, 其 “任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期;
3 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在
严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基
金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关 法规及基金合同的约定。
4.3 公 平 交 易 专项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护,根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》等法规,借鉴国际经验,建立了健全、有效的公平交易制度体系,形成涵盖各开
放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合,交易所市场、银行间市场等各投资
市场,债券、股票、回购等各投资标的,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业
绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告期内,基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系 统化,
确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行,包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告期内,通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任
何违反公平交易的行为。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与交易所公开竞价交易中,未发生同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的情 况。 汇添富中证医药 ETF2015 年第 1 季度报告
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4.4 报 告 期 内 基金 的 投 资 策略 和 业 绩 表现 说明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
一季度经济延续下滑 趋势,频出的利好政策和增量资金的进入成为主导市场的决定性因素。
周期性政策方面,节后迅速启动的降息和两会政府工作报告中都体现了对经济增长速度的托底诉
求。财政部主导的债务置换正在逐步化解存量债务的风险问题,债务风险的降低除了可以稳定银
行的估值底线外,也有利于市场的风险偏好提高。同时,放松性房地产政策逐步兑现,基础设施
投资也似乎有加快启动的迹象,这些都让市场感受到“稳增长”的政策努力。主题政策上,“一
带一路”在春节后也获得了突破性进展。大量欧洲国家及部分原本观望的亚洲国家纷纷加入这一
中国主导的亚洲投资银行,超过了 市场原来的预期,“一带一路”再次带动了蓝筹股估值的再一
轮上升; 克强总理在两会中提出 “互联网+ ” 概念, 使得互联网相关产业在前期大幅上涨的基础上
进一步上涨。 三月末, 国务院常务会议部署推进实施 “中国制造 2025” , 大量传统企业借由 “触
网”实现信息的透明化和个性化从而实现产业升级已是大势所趋,受到了投资者的追捧。
本基金在报告期内遵循了 ETF 基金 的被动投资原则,保持了指数基金的本质属性,股票投资
仓位在考察期内始终保持在 98% ~100% 之间,基 本实现了有效跟踪业绩比较基准的投资目的。
本基金日常管理中非常重视风险管理 ,对股票和现金头寸严格管理、实时监控,基本实现了
ETF 平稳运作 管理的目的。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
报告期内中证医药指数上涨 29.93%, 本基金在报告期内累计收益率为 29.45%, 收益率 落后业
绩比较基准-0.48% 。收益 率的差异因素主要来源于期间成份股分红、日常申购赎回等因素。本基
金日均跟踪误差为 0.0089% , 这一跟 踪误差水平远低于合同约定上限, 在报告期达到了投资目标。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
2015 年一季 度, 大盘蓝筹行情暂时休整, 成长性更强的医药 行业表现优异。 一季度以来, 行
业内白马股稳健上行,而转型黑马股亦层出不穷,行业整体表现出较强的发展趋势,而行业股价
亦节节攀升。
2015 年是转 型改革的一年, 而在医药行业领域的转型更是百花齐放。 一季度以来, 移动医疗、
智慧医疗、 远程医疗等 “互联网+ ” 转型引发市场热切关注; 基因诊断等新技术不断推升市场热情 。
可以看出医药行业的整体的转型升级趋势已经来临。而行业中优质公司的增长速度依然可期,外
延式拓展的进度也在逐渐推进,行业正向强者恒强的格局演进。在人口老龄化和产业结构升级的
长期背景之下,我们依然认为医药行业具有较高的 投资价值。 汇添富中证医药 ETF2015 年第 1 季度报告
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作为被动投资的交易所上市指数型基金,汇添富中证医药 ETF 将严格遵 守基金合同,继续坚
持既定的指数化投资策略,积极采取有效方法去严格控制基金相对业绩比较基准的跟踪误差。
4.6 报 告 期 内 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 说明
&5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% )
1 权益投资 161,028,723.43 99.67
其中:股票 161,028,723.43 99.67
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 506,705.58 0.31
7 其他资产 26,286.08 0.02
8 合计 161,561,715.09 100.00
5.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
5.2.1 报告期末 指数 投 资 按 行业 分 类 的 股票 投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 155,200,540.36 96.21
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
J 金融业 - -
K 房地产业 - - 汇添富中证医药 ETF2015 年第 1 季度报告
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L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 3,830,334.27 2.37
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,997,848.80 1.24
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 161,028,723.43 99.83
5.2.2 报 告 期 末 积极 投资 按 行业 分 类 的 股票 投 资 组 合
注:本基金本报告期末未进行积极投资。
5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
5.3.1 报 告 期 末 指数 投 资 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 前 十 名股 票 投 资
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元)
占基金资产净值
比例(%)
1 4,320 7,619,428.00 4.72
2 3,771 7,549,843.10 4.68
3 4,536 6,487,325.92 4.02
4 8,689 6,165,000.31 3.82
5 5,201 5,686,564.64 3.53
6 3,693 4,742,135.03 2.94
7 4,995 4,124,870.65 2.56
8 6,634 3,985,383.78 2.47
9 1,129 3,964,252.59 2.46
10 ,009 3,830,334.27 2.37
5.3.2 报 告 期 末 积极 投 资 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 前 五 名股 票 投 资
注:本基金本报告期末未进行积极投资。
5.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
注:本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
注:本基金本报告期末未持有债券投资。 汇添富中证医药 ETF2015 年第 1 季度报告
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5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序 的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
注:本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注:报告期末本基金无股指期货持仓。
5.9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
报告期末本基金无国债期货持仓。
5.11 投 资 组 合 报告 附 注
5.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额 (元)
1 存出保证金 26,156.45 汇添富中证医药 ETF2015 年第 1 季度报告
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 129.63
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 26,286.08
5.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
5.11.5.1 报告期末 指数 投 资 前 十名 股 票 中 存在 流 通 受 限情 况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例 (% )
流通受限情况说明
1 ,165,000.31 3.82 重大事项停牌
注:本基金 本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.5.2 报 告 期 末 积极 投资前 五名 股 票 中 存在 流 通 受 限情 况 的 说 明
注:本基金 本报告期末未进行积极投资,不存在流通受限情况。
&6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位:份
报告期期初基金份额总额 156,995,539.23
报告期期间基金总申购份额 6,500,000.00
减: 报告期期 间基金总赎回份额 53,791,336.23
报告期期间基金拆分变动份额 (份额 减少以&-&
填列)
报告期期末基金份额总额 109,704,203.00
&7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
汇添富中证医药 ETF2015 年第 1 季度报告
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&8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固 定收益品种的估值处
理标准》,自 2015 年 4 月 3 日起, 本基金管理人对旗下证券投资基金持有的在上海证券交易所、
深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(估值处理标准另有规定的除外),采用第
三方估值机构提供的价格数据进行估值。详情请见 2015 年 4 月 4 日在中 国证券报、上海证券报、
证券时报及公司网站发布的《汇添富基金管理股份有限公司关于旗下基金调整交易所固定收益品
种估值方法的公告》。
&9 备 查 文 件 目 录
9.1 备 查 文 件 目录
1 、中国证监 会批准中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金募集的文件;
2 、《中证医 药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金合同》;
3 、《中证医 药卫生交易型开放式指数证券投资基金托管协议》;
4 、基金管理 人业务资格批件、营业执照;
5 、报告期内 中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告;
6 、中国证监 会要求的其 他文件。
9.2 存放地点
上海市富城路 99 号震旦 国际大楼 21 楼 汇添富基 金管理股份有限公司
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站
还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918 查询 相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年4 月21 日