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南方小康受益一带一路近一年涨100%
来源:证券时报网小康指数“一带一路”成为投资主流，主题概念基金南方小康直接受益。数据显示，截至3月30日，南方小康ETF近一年上涨109.89%，其联接基金上涨102.35%。目前小康指数成分股中有30%是以中国开头的股票，与“一带一路”核心的中国制造标的吻合度极高。2014年，南方小康ETF及联接基金分别取得67%和63.14%的收益率。(方丽)
& 发表时间： 14:43:34
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嘉实逆向策略基金经理郭东谋： 逆向不逆势 看好“一带一路”及大宗商品证券时报记者 姜隆逆向策略作为另类投资的一种，选择非主流非热点的投资领域，或者与市场方向相反的投资。嘉实逆向策略、嘉实周期优选基金经理郭东谋在运用逆向策略时是逆向不逆势，并且与自己擅长的周期投资融为一体。数据显示，郭东谋管理的嘉实逆向策略基金，截至3月30日，净值为1.232元，成立不足2个月取得23.2%的净值增长率。郭东谋2007年加入嘉实基金，去年4月29日开始担纲管理嘉实周期回报基金，不到一年时间回报率达93.08%。郭东谋透露，他在2014年初就看好高铁板块，那时的“一带一路”还处于概念期。如今“一带一路”已经成为市场投资主流。如何提前挖掘“一带一路”的投资机会？郭东谋表示，他是从宏观研究分析得出的结论。国内产能过剩，必须对外输出制造业，而高铁是最好的选择。“一带一路”概念的推出，把相关板块的地位进一步提升到了国家战略层面。而高铁板块是“一带一路”的核心，围绕这个核心，通讯、能源、科技、资源品等相关板块成为新的产业链。这就意味着，大盘蓝筹股票在互联网的风口下将有新的定位。郭东谋认为，拉动GDP不能靠轻资产企业，治理环境、治理产能过剩、提高国际竞争力，最终还是要看国有企业。这样说并不是看低中小企业，而是因为我国经济在从粗放式向集约式的转型中，不会再像以前一样，以牺牲资源和环境为代价。如今，大宗商品是郭东谋最看重的板块，他认为，从周期的角度看，时机已经成熟。首先，PPI数据虽然低迷，但是已经触底。其次，大宗商品的价格已开始抬头。另外，去库存已经完成，而且要推动制造业发展，必须得到大宗商品的支持。原油、有色金属、钢铁、农产品、铁矿石、煤炭和稀土等都是他关注的重点板块。郭东谋表示，中国的国际竞争力越来越强。大宗商品的整个预期被“一带一路”改变，既解决了我国的能源问题，又解决了亚太地区资源配置的问题。纵观上述行业涉及的国有企业，以往的低估值蓝筹股，经过国企改革、产业整合使得垄断地位提升，估值体系将会重置。而相关业务与互联网结合，具备了成长股的属性。因此，国企改革将成为真正的风口，如今的互联网只是预演而已。郭东谋表示，以前我国是输出通缩，未来目标是输出通胀。我国的制造业要赚钱，要赚垄断的利润在全球赚钱，资源品要涨到位，国家要有垄断的利润。对于连创新高的创业板，郭东谋认为，创业板的平均估值超过90倍，这不合常理。想要投资互联网科技板块有的是机会和渠道，香港市场，美国的纳斯达克，有价值的公司非常多，价格相对创业板更便宜，而且注册制会提高市场供给。创业板已偏离自身价值，投资者应该对风险有所警惕。最后，郭东谋强调，作为投资周期型的基金经理，要在行业低估之时耐得住寂寞，在行业高峰时保持足够的冷静。
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托…………
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不扯淡行不？从日，每月定投1000元，2号扣款，日赎回，本金12000，赎回时总资产20014.24，收益66.79%。定投收益基本上是可以跑赢单笔投资收益的，你这个接近100%是怎么算出来的？
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我强调，作为投资周期型要在行业低估之时耐得住寂寞，在行业高峰时保持足够的冷静。 会死吗？
221.10.57.* 回复 ：
会不会算罗，如果是上涨趋势，定投收益肯定不如一开始就全部投入。你的分批申购的净值基本上是越来越高的，就是说你越往后买的越贵
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117.136.30.*：
死托 垃圾得狠 今天为毛跌了？
183.52.46.*：
27.209.211.*：
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61.191.40.*：
36.58.229.*：
221.215.96.*：
[原帖] 死托 垃圾得狠 今天为毛跌了？ 作者：117.136.30.*? 发表时间： 15:32:58支持!
49.68.43.*：
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基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司送出日期：日§1&&重要提示重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。本报告期自日起至12月31日止。§2&&基金简介2.1&&基金基本情况基金简称南方全球精选配置(QDII-FOF)基金主代码202801基金运作方式契约型开放式基金合同生效日日基金管理人南方基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司报告期末基金份额总额11,423,939,925.42份基金合同存续期不定期注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方全球”。2.2&&基金产品说明投资目标通过基金全球化的资产配置和组合管理，实现组合资产的分散化投资，在降低组合波动性的同时，实现基金资产的最大增值。投资策略本基金在基金资产的配置上采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的配置策略，在有效分散风险的基础上，提高基金资产的收益。1、战略性资产配置策略（Strategic&&Asset&&Allocation）在宏观经济与地区经济分析、掌握全球经济趋势的基础上，通过量化分析，确定资产种类&&(Asset&&Class)与权重，并定期进行回顾和动态调整。2、战术性资产配置策略（Tactical&&Asset&&Allocation）在成熟市场和新兴市场中根据不同国家和地区经济发展及证券市场的发展变化对资产进行国家及区域配置，在不同国家的配置比例上采用“全球资产配置量化”模型进行配置和调整。由于短期市场会受到一些非理性或者非基本面因素的影响而产生波动，基金经理将根据对不同因素的研究与判断，对基金投资组合进行调整，以降低投资组合的投资风险。本基金的大部分资产将投资于ETF基金、股票型基金和在香港市场投资于公开发行、上市的股票。利用定量和定性的方式筛选基金，在香港市场的选股策略的主要标准：市场及行业地位（market&&position）、估值（intrinsic&&value）、盈利预期（earning&&surprise）、和良好的趋势（investment&&trend）。业绩比较基准60%×MSCI世界指数（MSCI&&World&&Index）+40%×MSCI新兴市场指数（MSCI&&Emerging&&Markets&&Index）。风险收益特征本基金为基金中基金，属于中等偏高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和收益水平低于全球股票型基金、高于债券基金及货币市场基金。&&2.3&&基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称南方基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司信息披露负责人姓名鲍文革蒋松云联系电话8010-电子邮箱.cn客户服务电话&&400-889-889995588传真9010-&&2.4境外资产托管人项目境外资产托管人名称英文The&&Bank&&of&&New&&York&&Mellon中文纽约梅隆银行有限公司注册地址One&&Wall&&Street&&New&&York,&&NY10286办公地址One&&Wall&&Street&&New&&York,&&NY10286邮政编码10286&&2.5&&信息披露方式&&登载基金年度报告正文的管理人互联网网址基金年度报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公地址&&§3&&主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1&&主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元3.1.1&&期间数据和指标2014年2013年2012年本期已实现收益1,133,709,108.99328,791,741.01-431,370,839.47本期利润717,406,953.371,058,830,852.331,640,286,957.48加权平均基金份额本期利润0.05390.06650.0932本期基金份额净值增长率7.84%9.76%15.59%3.1.2&&期末数据和指标2014年末2013年末2012年末期末可供分配基金份额利润-0.2219-0.3087-0.3295期末基金资产净值9,421,252,285.0011,239,241,367.5311,805,966,914.88期末基金份额净值0.8250.7650.697注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。&&&&&&2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。&&&&&&3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1&&基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月7.98%0.83%-1.73%0.74%9.71%0.09%过去六个月5.91%0.70%-4.37%0.64%10.28%0.06%过去一年7.84%0.65%4.38%0.58%3.46%0.07%过去三年36.82%0.73%33.94%0.70%2.88%0.03%过去五年11.34%0.95%26.72%0.93%-15.38%0.02%自基金合同生效起至今-17.50%1.23%-4.61%1.39%-12.89%-0.16%&&3.2.2&&自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
&&3.2.3&&过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
&&&&3.3&&过去三年基金的利润分配情况无。§4&&管理人报告4.1&&基金管理人及基金经理情况4.1.1&&基金管理人及其管理基金的经验日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。南方基金总部设在深圳，注册资本3亿元人民币。股东结构为：华泰证券股份有限公司（45%）；深圳市投资控股有限公司（30%）；厦门国际信托有限公司（15%）；兴业证券股份有限公司（10%）。目前，公司在北京、上海、合肥、成都、深圳等地设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司——南方东英资产管理有限公司（香港子公司）和南方资本管理有限公司（深圳子公司）。其中，南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。截至报告期末，南方基金管理有限公司（不含子公司）管理资产规模近3,000亿元，旗下管理57只开放式基金，多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。4.1.2&&基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明任职日期离任日期黄亮本基金基金经理日-13年北京大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限公司、天华投资有限责任公司，2005年加入南方基金国际业务部，负责QD&&II产品设计及国际业务开拓工作，2007年9月至2009年5月，担任南方全球基金经理助理；2014年12月至今，担任国际业务部副总监；2009年6月至今，担任南方全球基金经理；2010年12月至今，任南方金砖基金经理；2011年9月至今，任南方中国中小盘指数基金基金经理。曲扬本基金基金经理日日6年清华大学工学博士，持有基金从业资格。2008年7月加入南方基金，曾担任研究部行业研究员。2009年10月，派驻南方基金香港子公司：南方东英资产管理有限公司工作，担任基金经理助理兼行业研究员；2012年2月至2013年1月，担任南方东英资产管理有限公司(香港)中国新平衡机会基金的基金经理。2013年2月至2014年7月，担任南方全球基金经理。朱富林本基金基金经理日日11年清华大学土木工程学学士、美国Indiana大学MBA，曾任瑞士信贷第一波士顿(Credit&&Suisse&&First&&Boston)证券研究部高级经理，联博(Alliance&&Bernstein&&L.P.)资产管理公司高级投资经理，易方达基金管理有限公司海外市场投资经理，诺安基金管理有限公司总裁助理兼诺安国际资产管理有限公司副总经理及投资总监；2011年9月至2013年8月，任诺安全球收益不动产基金的基金经理。2013年8月加入南方基金管理有限公司，2013年11月至2014年9月任国际业务部总监兼国际投资决策委员会委员；2014年4月至2014年9月，任南方全球基金经理。蔡青本基金基金经理助理日-8年英国朴茨矛斯大学金融决策分析专业硕士，2006年7月加入南方基金，担任国际业务部高级研究员，负责港股汽车及消费品行业研究；2011年6月至今，担任南方全球基金经理助理。注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据公司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。&&2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2&&管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和《南方全球精选配置证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规及基金合同的规定。4.3&&管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1&&公平交易制度和控制方法本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和有关法律法规的规定，针对股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等投资管理活动，以及授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，建立了股票、债券、基金等证券池管理制度和细则，投资管理制度和细则，集中交易管理办法，公平交易操作指引，异常交易管理制度等公平交易相关的公司制度或流程指引。通过加强投资决策、交易执行的内部控制，完善对投资交易行为的日常监控和事后分析评估，以及履行相关的报告和信息披露义务，切实防范投资管理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资者合法权益。4.3.2&&公平交易制度的执行情况本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析。本报告期内，两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢价率均值显著不为0的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。4.3.3&&异常交易行为的专项说明本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为7次，其中6次是由于指数型基金根据标的指数成份股调整而被动调仓所致，1次是由于指数型基金接受投资者申赎后被动增减仓位所致。4.4&&管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1&&报告期内基金投资策略和运作分析2014年，在美联储退出量化宽松政策（QE）和欧洲日本继续加码QE的大背景下，全球股票市场整体走出了震荡走高的态势。在美元持续走强和资金回流美国的影响下，美国股票和债券受到投资者的追捧。新兴市场则遭受了卢布危机和大宗商品价格下跌的影响，股票市场收益落后于发达市场。全年，美元计价的MSCI发达市场指数上涨4.94%，MSCI新兴市场指数下跌1.94%。正如市场所普遍预期，美联储在10月结束了QE政策。但对于未来的加息，美联储保持了谨慎的态度。从美联储2014年12月的会议纪要来看，美国的加息可能要在2015年年中之后，而且美国低通胀、强势美元、欧洲和中国经济的放缓可能成为推迟加息的重要因素。从近期公布的数据来看，美国采购经理人指数（PMI）12月继续落至53.9，虽然依然维持在一个较高的区域，但目前的下行趋势依然令投资者对于美国经济未来的增长产生忧虑。美国就业市场持续好转，失业率在2014年底下降到5.7%的水平。相对美国经济而言，欧元区经济体全年的表现差强人意。欧元区PMI在一季度触及本轮高点后开始回落，到年底时回落至荣枯线的附近。欧元区经济复苏的疲弱使得市场对于欧洲未来QE的进程有了更高的预期，在此背景下，欧元持续走低，但股票市场已经开始出现了资金的流入。为了保持稳定的经济增长，国内采取了“微刺激”、“定向宽松”等政策，三季度全国各大城市地产限购政策陆续放松，四季度“沪港通”正式推出，央行宣布降息，所有这些政策的出台在一定程度上保持了整个经济的稳定。在这些政策的刺激下，中国股票市场在四季度出现了大幅的上扬，大市值低估值的金融、工业等行业成为了市场追逐的热点。2014年，本基金在资产配置上维持了较高的权益类资产配置，在国家和地区配置上超配了中国，同时维持了对于欧洲和其他新兴市场的低配。在股票的行业配置上，下半年增加了中资金融和工业等行业的配置比例，取得了较好的投资业绩。4.4.2&&报告期内基金的业绩表现本基金2014年基金净值增长7.84%，基金基准增长4.38%。4.5&&管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望展望2015年，美元加息的预期以及美联储资产负债表的调整将会成为扰动市场的重要因素，预计今年市场的波动要高于过去两年。欧元区的QE有可能触发该区域的股票估值的修复，一旦其经济增长出现恢复的迹象，也将会吸引资金的流入。整体新兴市场在经历了股票下跌和汇率贬值之后，已经具备了相对的估值优势，未来经济增长向好的新兴经济体将会迎来投资良机。国内经济数据的下行增加了对于政府继续放松和刺激的预期，能源价格的下行也将对中国经济产生正面的影响，新经济的增长和传统经济的复苏也都将受益。未来本基金投资团队将密切关注市场变化趋势，谨慎勤勉、恪尽职守，为投资者追求稳定持续的回报。4.6&&管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括副总经理、权益投资总监、数量化投资部总监、风险管理部总监及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具有10年以上的基金从业经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。4.7&&管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本基金合同约定，本基金的收益分配原则为：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12&&次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的60%，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期本基金不符合基金合同约定的收益分配条件，未有收益分配事项。4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明无。§5&&托管人报告5.1&&报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期内，本基金托管人在对南方全球精选配置（QDII-FOF)的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2&&托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期内，南方全球精选配置（QDII-FOF)的管理人——南方基金管理有限公司在南方全球精选配置（QDII-FOF)的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，南方全球精选配置（QDII-FOF)未进行利润分配。5.3&&托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人依法对南方基金管理有限公司编制和披露的南方全球精选配置（QDII-FOF)2014年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。§6&&审计报告本基金2014年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册会计师签字出具了普华永道中天审字(2015)第20354号“标准无保留意见的审计报告”，投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。&&§7&&年度财务报表7.1资产负债表会计主体：&&南方全球精选配置证券投资基金报告截止日：日单位：人民币元资&&产本期末日上年度末日资&&产：银行存款261,673,569.18471,649,938.05结算备付金--存出保证金1,774.961,769.02交易性金融资产9,144,550,344.3610,838,046,550.12其中：股票投资3,286,172,631.403,627,051,819.10&&&&&&&&&&&&基金投资5,858,377,712.967,210,994,731.02债券投资--资产支持证券投资--贵金属投资--衍生金融资产--买入返售金融资产--应收证券清算款153,804,625.58-应收利息24,526.0619,297.86应收股利11,994,553.493,876,966.70应收申购款251,648.4061,536.88递延所得税资产--其他资产--资产总计9,572,301,042.0311,313,656,058.63负债和所有者权益本期末日上年度末日负&&债：短期借款--交易性金融负债--衍生金融负债--卖出回购金融资产款--应付证券清算款67,138,124.9824,828,851.91应付赎回款66,496,252.6928,879,901.00应付管理人报酬14,660,948.1317,579,168.12应付托管费2,377,451.072,850,675.90应付销售服务费--应付交易费用-141.85应交税费--应付利息--应付利润--递延所得税负债--其他负债375,980.16275,952.32负债合计151,048,757.0374,414,691.10所有者权益：实收基金11,423,939,925.4214,692,807,362.98未分配利润-2,002,687,640.42-3,453,565,995.45所有者权益合计9,421,252,285.0011,239,241,367.53负债和所有者权益总计9,572,301,042.0311,313,656,058.63注：报告截止日日，基金份额净值0.825元，基金份额总额11,423,939,925.42份。&&7.2利润表会计主体：南方全球精选配置证券投资基金本报告期：日至日单位：人民币元项&&目本期日至日上年度可比期间日至日一、收入973,989,414.621,332,438,630.851.利息收入717,611.242,632,391.45其中：存款利息收入717,611.24812,070.03债券利息收入--资产支持证券利息收入--买入返售金融资产收入-1,820,321.42其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”填列）1,374,644,375.19643,296,287.74其中：股票投资收益759,252,808.1279,805,315.41&&&&&&&&&&&&基金投资收益361,266,753.05323,847,110.44债券投资收益--资产支持证券投资收益--贵金属投资收益--衍生工具收益9,844,462.3743,951,000.00股利收益244,280,351.65195,692,861.893.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-416,302,155.62730,039,111.324.汇兑收益（损失以“-”号填列）14,916,665.68-43,554,138.365.其他收入（损失以“-”号填列）12,918.1324,978.70减：二、费用256,582,461.25273,607,778.521．管理人报酬189,680,907.51211,780,139.182．托管费30,759,066.0734,342,725.223．销售服务费--4．交易费用35,502,532.0326,437,079.705．利息支出--其中：卖出回购金融资产支出--6．其他费用639,955.641,047,834.42三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）717,406,953.371,058,830,852.33减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”号填列）717,406,953.371,058,830,852.33&&7.3&&所有者权益（基金净值）变动表会计主体：南方全球精选配置证券投资基金本报告期：日至日单位：人民币元项目本期日至日实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益（基金净值）14,692,807,362.98-3,453,565,995.4511,239,241,367.53二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润）-717,406,953.37717,406,953.37三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）-3,268,867,437.56733,471,401.66-2,535,396,035.90其中：1.基金申购款18,769,462.75-4,276,135.1914,493,327.562.基金赎回款-3,287,636,900.31737,747,536.85-2,549,889,363.46四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）---五、期末所有者权益（基金净值）11,423,939,925.42-2,002,687,640.429,421,252,285.00项目上年度可比期间日至日实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益（基金净值）16,942,012,065.21-5,136,045,150.3311,805,966,914.88二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润）-1,058,830,852.331,058,830,852.33三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）-2,249,204,702.23623,648,302.55-1,625,556,399.68其中：1.基金申购款33,362,133.02-9,810,914.5423,551,218.482.基金赎回款-2,282,566,835.25633,459,217.09-1,649,107,618.16四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）---五、期末所有者权益（基金净值）14,692,807,362.98-3,453,565,995.4511,239,241,367.53&&报表附注为财务报表的组成部分。本报告&&7.1&&至&&7.4&&财务报表由下列负责人签署：______杨小松______&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&______徐超______&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&____徐超____基金管理人负责人&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&主管会计工作负责人&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&会计机构负责人7.4&&报表附注7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明7.4.1.1&&会计政策变更的说明财政部于2014年颁布《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》、《企业会计准则第33号——合并财务报表》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》，要求除《企业会计准则第37号——金融工具列报》自2014年度财务报表起施行外，其他准则自日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。7.4.1.2&&会计估计变更的说明本基金本报告期未发生会计估计变更。7.4.1.3&&差错更正的说明本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。7.4.2&&税项根据财政部、国家税务总局财税[号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。7.4.3&&关联方关系&&关联方名称与本基金的关系南方基金管理有限公司(“南方基金”)基金管理人、注册登记机构、基金销售机构中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”)基金托管人、基金销售机构纽约梅隆银行股份有限公司(“纽约梅隆银行”)境外资产托管人华泰证券股份有限公司基金管理人的股东、基金销售机构兴业证券股份有限公司基金管理人的股东、基金销售机构华泰金融控股(香港)有限公司(“华泰香港”)基金管理人的股东华泰证券的子公司厦门国际信托有限公司基金管理人的股东深圳市投资控股有限公司基金管理人的股东南方资本管理有限公司基金管理人的子公司南方东英资产管理有限公司基金管理人的子公司注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。7.4.4&&本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.4.1&&通过关联方交易单元进行的交易7.4.4.1.1&&股票交易金额单位：人民币元关联方名称本期日至日上年度可比期间日至日成交金额占当期股票成交总额的比例成交金额占当期股票成交总额的比例华泰香港872,434,371.086.66%1,454,853,038.3714.34%&&7.4.4.1.2基金交易&&&&&&&&&&金额单位：人民币元关联方名称本期日至日上年度可比期间日至日成交金额占当期基金成交总额的比例成交金额占当期基金成交总额的比例华泰香港2,906,643,343.5815.79%3,409,993,169.5126.10%&&7.4.4.1.3&&权证交易无。7.4.4.1.4&&应支付关联方的佣金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额单位：人民币元关联方名称本期日至日当期佣金占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例华泰香港2,235,552.3110.63%--关联方名称上年度可比期间日至日当期佣金占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例华泰香港3,387,989.9222.39%--&&7.4.4.2&&关联方报酬7.4.4.2.1&&基金管理费&&&&单位：人民币元项目本期日至日上年度可比期间日至日当期发生的基金应支付的管理费189,680,907.51211,780,139.18其中：支付销售机构的客户维护费24,744,263.7227,546,148.54注：支付基金管理人南方基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.85%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值&&X&&1.85%&&/&&当年天数。7.4.4.2.2&&基金托管费单位：人民币元项目本期日至日上年度可比期间日至日当期发生的基金应支付的托管费30,759,066.0734,342,725.22注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.3%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值&&X&&0.3%&&/&&当年天数。7.4.4.3&&与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。7.4.4.4&&各关联方投资本基金的情况无。7.4.4.5&&由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入&&&&&&单位：人民币元关联方名称本期日至日上年度可比期间日至日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国工商银行119,823,061.77717,590.6594,725,693.98812,026.69纽约梅隆银行141,850,507.41-376,924,244.070.50合计261,673,569.18717,590.65471,649,938.05812,027.19注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人纽约梅隆银行保管，按适用利率或约定利率计息。7.4.4.6&&本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。7.4.4.7&&其他关联交易事项的说明无。7.4.5&&期末（日）本基金持有的流通受限证券7.4.5.1&&因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券&&&&&&&&无。7.4.5.2&&期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。7.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券无。§8&&投资组合报告8.1&&期末基金资产组合情况&&&&金额单位：人民币元序号项目金额占基金总资产的比例（%）1权益投资3,286,172,631.4034.33其中：普通股3,286,172,631.4034.33存托凭证--2基金投资5,731,753,069.2559.883固定收益投资--其中：债券--&&&&&&&&&&&&资产支持证券--4金融衍生品投资--其中：远期--期货--期权--权证--5买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返售金融资产--6货币市场工具126,624,643.711.327银行存款和结算备付金合计261,673,569.182.738其他各项资产166,077,128.491.739合计9,572,301,042.03100.00注：上述货币市场工具均为货币市场基金投资。8.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额单位：人民币元国家(地区)公允价值占基金资产净值比例(%)中国香港3,286,172,631.4034.88合计3,286,172,631.4034.88&&8.3期末按行业分类的权益投资组合&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额单位：人民币元&&&&&&&&&&&&&&&&行业类别&&&&&&&&&&公允价值占基金资产净值比例(%)非必需消费品26,663,806.000.28必需消费品47,062,406.460.50金融1,154,094,317.4312.25保健66,028,419.000.70工业1,137,476,764.8812.07材料692,907,542.037.35公用事业161,939,375.601.72合计3,286,172,631.4034.88注：本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额单位：人民币元序号公司名称(英文)公司名称(中文)证券代码所在证券市场所属国家（地区）数量(股)公允价值占基金资产净值比例(%)1China&&CNR&&Corporation&&Limited中国北车股份有限公司6199&&HK香港交易所中国57,883,500507,767,629.895.392CITIC&&Limited中国中信股份有限公司267&&HK香港交易所中国27,221,000283,884,036.173.013Shanghai&&Electric&&Group&&Company&&Limited上海电气集团股份有限公司2727&&HK香港交易所中国63,122,000205,653,565.342.184Bank&&Of&&Communications&&Co.,Ltd.交通银行股份有限公司3328&&HK香港交易所中国35,000,000199,899,658.002.125Anhui&&Conch&&Cement&&Company&&Limited安徽海螺水泥股份有限公司914&&HK香港交易所中国8,501,500194,826,099.762.076China&&Guangdong&&Nuclear&&Power&&Co.,Ltd.中国广核电力股份有限公司1816&&HK香港交易所中国60,914,000161,939,375.601.727Chongqing&&Rural&&Commercial&&Bank&&Co.,&&Ltd.重庆农村商业银行股份有限公司3618&&HK香港交易所中国42,000,000160,030,168.201.708China&&Taiping&&Insurance&&Holdings&&Company&&Limited中国太平保险控股有限公司966&&HK香港交易所中国7,636,758133,741,886.091.429China&&Shipping&&Development&&Company&&Limited中海发展股份有限公司1138&&HK香港交易所中国30,000,000125,903,652.001.3410Dongfang&&Electric&&Corporation&&Limited东方电气股份有限公司1072&&HK香港交易所中国10,000,000112,492,862.001.19注：1、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。2、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于的年度报告正文。8.5&&报告期内权益投资组合的重大变动8.5.1&&累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额单位：人民币元序号公司名称(英文)证券代码本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)1Bank&&Of&&China&&Limited3988&&HK504,930,393.604.492China&&CNR&&Corporation&&Limited6199&&HK433,952,818.523.863CITIC&&Limited267&&HK322,601,157.682.874BOC&&Hong&&Kong&&(Holdings)&&Limited2388&&HK242,166,240.522.155Shanghai&&Electric&&Group&&Company&&Limited2727&&HK207,888,428.191.856Anhui&&Conch&&Cement&&Company&&Limited914&&HK183,300,840.571.637Hong&&Kong&&Exchanges&&And&&Clearing&&Limited388&&HK166,006,122.671.488Bank&&Of&&Communications&&Co.,Ltd.3328&&HK161,723,658.211.449China&&Mobile&&Limited941&&HK156,712,948.431.3910Ping&&An&&Insurance&&(Group)&&Company&&Of&&China,Ltd.2318&&HK153,057,634.201.3611China&&Guangdong&&Nuclear&&Power&&Co.,Ltd.1816&&HK152,802,123.281.3612Chongqing&&Rural&&Commercial&&Bank&&Co.,&&Ltd.3618&&HK137,635,017.901.2213China&&Citic&&Bank&&Corporation&&Limited998&&HK130,557,781.081.1614China&&Shipping&&Development&&Company&&Limited1138&&HK130,026,957.501.1615China&&Construction&&Bank&&Corporation939&&HK116,514,152.021.0416CNOOC&&Limited883&&HK116,166,139.461.0317Dongfang&&Electric&&Corporation&&Limited1072&&HK112,061,667.731.0018BBMG&&Corporation2009&&HK106,413,404.850.9519China&&Cinda&&Asset&&Management&&Corporation1359&&HK104,280,880.980.9320China&&Pacific&&Insurance(group)&&Co.,Ltd.2601&&HK100,962,614.260.90注：1、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。&&2、买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.5.2&&累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额单位：人民币元序号公司名称(英文)证券代码本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)1Tencent&&Holdings&&Limited700&&HK740,984,097.646.592Bank&&Of&&China&&Limited3988&&HK436,136,046.573.883Ping&&An&&Insurance&&(Group)&&Company&&Of&&China,Ltd.2318&&HK295,857,489.392.634China&&Construction&&Bank&&Corporation939&&HK245,460,434.512.185Kingsoft&&Corporation&&Ltd.3888&&HK242,667,028.032.166PetroChina&&Company&&Limited857&&HK234,717,213.982.097China&&Minsheng&&Banking&&Corp.,Ltd.1988&&HK203,217,610.541.818BOC&&Hong&&Kong&&(Holdings)&&Limited2388&&HK198,397,742.171.779CNOOC&&Limited883&&HK197,885,730.111.7610Hong&&Kong&&Exchanges&&And&&Clearing&&Limited388&&HK166,950,370.161.4911China&&CNR&&Corporation&&Limited6199&&HK159,938,751.221.4212China&&Mobile&&Limited941&&HK153,677,508.061.3713Guangzhou&&Automobile&&Group&&Co.,Ltd.2238&&HK152,869,050.291.3614China&&Citic&&Bank&&Corporation&&Limited998&&HK146,198,818.731.3015BBMG&&Corporation2009&&HK117,843,836.891.0516Beijing&&Enterprises&&Holdings&&Limited392&&HK117,526,746.641.0517Beijing&&Jingneng&&Clean&&Energy&&Co.,&&Limited579&&HK108,633,486.130.9718China&&Oilfield&&Services&&Limited2883&&HK106,591,355.480.9519Citic&&Securities&&Company&&Limited6030&&HK91,596,045.220.8120China&&Life&&Insurance&&Company&&Limited2628&&HK90,815,676.370.81注：1、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。&&2、卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.5.3&&&&权益投资的买入成本总额及卖出收入总额&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位:&&人民币元&&买入成本（成交）总额6,188,732,722.47卖出收入（成交）总额6,934,718,136.75注：买入成本和卖出收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。8.7&&期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。8.8&&期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。&&8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细本基金本报告期末未持有金融衍生品。&&8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额单位：人民币元序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值占基金资产净值比例（％）1SPDR&&S&P&&500&&ETF&&TRUST（SPDR标普500&&ETF信托）ETF基金开放式SSgA&&Funds&&Management&&Inc（道富基金管理公司）628,727,250.006.672ISHARES&&MSCI&&CHINA&&ETF（iShares安硕MSCI中国ETF）ETF基金开放式BlackRock&&Fund&&Advisors（贝莱德基金管理公司）614,714,740.006.523WISDOMTREE&&EUROPE&&HEDGED&&EQU（WisdomTree欧洲对冲股票基金）ETF基金开放式WisdomTree&&Asset&&Management&&Inc（WisdomTree资产管理公司）578,575,926.006.144ISHARES&&FTSE&&A50&&CHINA&&INDEX（iShares安硕富时A50中国指數ETF）ETF基金开放式BlackRock&&Asset&&Management&&North&&Asia&&Ltd（贝莱德资产管理北亚有限公司）563,174,293.005.985HEALTH&&CARE&&SELECT&&SECTOR（SPDR医疗保健精选分类基金）ETF基金开放式SSgA&&Funds&&Management&&Inc（道富基金管理公司）418,417,220.004.446ISHARES&&CORE&&S&P&&500&&ETF（iShares安硕核心标普500&&ETF）ETF基金开放式BlackRock&&Fund&&Advisors（贝莱德基金管理公司）379,806,330.004.037HANG&&SENG&&H-SHARE&&INDEX&&ETF（恒生H股指数上市基金）ETF基金开放式Hang&&Seng&&Investment&&Management&&Ltd（恒生投资管理有限公司）368,406,234.353.918ENERGY&&SELECT&&SECTOR&&SPDR（能源精选行业SPDR基金）ETF基金开放式SSgA&&Funds&&Management&&Inc（道富基金管理公司）339,066,028.003.609ISHARES&&MSCI&&WORLD&&UCITS&&ET（iShares安硕MSCI全球UCITS&&ETF）ETF基金开放式BlackRock&&Asset&&Management&&Ireland&&Ltd（贝莱德资产管理爱尔兰有限公司）268,930,050.002.8510ISHARES&&CHINA&&LARGE-CAP&&ETF（iShares安硕中国大盘股ETF）ETF基金开放式BlackRock&&Fund&&Advisors（贝莱德基金管理公司）178,270,946.001.89&&8.11&&投资组合报告附注&&&&8.11.1&&本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。&&8.11.2&&本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。8.11.3&&期末其他各项资产构成&&单位：人民币元序号名称金额1存出保证金1,774.962应收证券清算款153,804,625.583应收股利11,994,553.494应收利息24,526.065应收申购款251,648.406其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计166,077,128.49&&8.11.4&&期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。&&&&8.11.5&&期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。§9&&基金份额持有人信息9.1&&期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人结构机构投资者个人投资者持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例639,01917,877.3138,350,655.710.34%11,385,589,269.7199.66%&&9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&项目持有份额总数（份）占基金总份额比例基金管理人所有从业人员持有本基金1,426,864.060.0125%&&9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况项目持有基金份额总量的数量区间（万份）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金50~100本基金基金经理持有本开放式基金0&&§10&&开放式基金份额变动单位：份基金合同生效日（日）基金份额总额29,998,151,206.40本报告期期初基金份额总额14,692,807,362.98本报告期基金总申购份额18,769,462.75减:本报告期基金总赎回份额3,287,636,900.31本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）-本报告期期末基金份额总额11,423,939,925.42&&§11&&重大事件揭示11.1&&基金份额持有人大会决议报告期内无基金份额持有人大会决议。&&11.2&&基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行”）工作需要，周月秋同志不再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授权职责。本报告期内，本基金的基金管理人未发生重大人事变动。&&&&11.3&&涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼。11.4&&基金投资策略的改变本报告期内本基金投资策略未改变。11.5&&为基金进行审计的会计师事务所情况本报告期内本基金未更换会计师事务所，本年度支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计费用171,000.00元，该审计机构已提供审计服务的连续年限为8年。&&11.6&&管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。11.7&&基金租用证券公司交易单元的有关情况&&&&金额单位：人民币元券商名称交易单元数量股票交易基金交易应支付该券商的佣金备注成交金额占当期股票成交总额的比例成交金额占当期基金成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例Merrill&&Lynch（Asia&&Pacific）Ltd-3,303,216,679.3725.20%1,000,833,593.385.44%1,291,215.136.14%-Morgan&&Stanley&&Asia&&Limited-1,486,703,714.7311.34%1,924,227,373.3110.45%1,669,946.587.94%-Goldman&&Sachs&&(Asia)L.L.C-1,372,732,070.3710.47%2,920,750,029.6915.86%2,082,787.689.90%-UBS&&Securities&&Asia&&Limited-1,173,339,488.428.95%4,185,635,922.2122.73%3,126,369.2914.86%-China&&International&&Capital&&Corporation&&Hong&&Kong&&Securities&&Limited-903,721,498.226.90%19,848,506.790.11%2,637,482.5812.54%-Huatai&&Financial&&Holdings&&(Hong&&Kong)&&Limited-872,434,371.086.66%2,906,643,343.5815.79%2,235,552.3110.63%-Credit&&Suisse(Hong&&Kong)&&Limited-779,684,528.955.95%2,122,201,913.0811.53%1,609,897.367.65%-First&&Shanghai&&Securities&&Ltd.-723,156,743.285.52%99,679,180.200.54%975,498.274.64%-BOCI&&Securities&&Limited-626,190,792.394.78%32,409,186.610.18%790,319.983.76%-Haitong&&International&&Securities&&Co.,Ltd-326,105,266.182.49%83,579,224.110.45%409,731.621.95%-BNP&&Paribas&&Corporate&&&&&Investment&&Banking-308,936,865.182.36%1,268,707,503.706.89%881,158.464.19%-J.P.&&Morgan&&Securities&&(Asia&&Pacific)Limited-281,884,075.232.15%785,781,182.914.27%1,023,832.904.87%-The&&Hongkong&&and&&Shanghai&&Banking&&Corporation&&Limited-253,378,960.291.93%726,559,932.673.95%560,863.292.67%-KGI&&Asia&&Limited-232,572,751.401.77%4,918,921.590.03%285,378.071.36%-CITI&&Group&&Global&&Markets&&Asia&&Limited-186,965,976.511.43%84,218,629.280.46%271,184.601.29%-ABCI&&Securities&&Co.,Ltd-138,319,002.671.06%13,781,527.200.07%451,604.872.15%-China&&Merchants&&Securities(HK)Co&&Ltd-96,197,833.940.73%--96,197.850.46%-China&&Construction&&Bank&&International&&Securities&&Limited-21,620,374.200.16%--216,203.741.03%-Instinet&&Pacific&&Limited-18,309,142.500.14%233,068,790.861.27%409,372.011.95%-CITIC&&Securities&&International&&Company&&Limited-1,223,397.780.01%--12,233.980.06%-Standard&&Chartered&&Bank&&(Hong&&Kong)&&Ltd-4,236.590.00%--5.090.00%-Oriental&&Patron&&Securities&&Limited--------ICBC&&International&&Securities&&Limited--------GuangFa&&Securities&&(Hong&&Kong)Business&&Limited--------Commerzbank--------China&&Everbright&&Securities&&(HK)&&Limited--------Guotai&&Junan&&(Hong&&Kong)&&Limitied--------SinoPac&&Securities&&(Asia)&&Limited--------Nomura（Hong&&Kong）Limited--------Deutsche&&Bank&&A.G.London--------Knight&&Capital&&Americas,&&L.P.--------CSC&&Securities&&(Hong&&Kong)&&Limited--------Daiwa&&Capital&&Markets&&Hong&&Kong&&Limited--------Ping&&An&&of&&China&&Securities&&(HK)&&Co.&&Ltd.--------Yuanta&&Securities&&(Hong&&Kong)&&Company&&Limited--------BOCOM&&International&&Securities&&Limited--------Cantor&&Fitzgerald--------CLSA&&Limited--------PIPER&&JAFFRAY&&ASIA&&SECURITIES&&LIMITED--------RBC&&Dominion&&Securities&&Inc.--------Taifook&&Securities&&Co.Ltd.--------华泰证券1-------&&注：1、本基金本报告期内新增2家券商,&&ABCI&&Securities&&Co.,Ltd和Standard&&Chartered&&Bank&&(Hong&&Kong)&&Ltd。2、券商选择标准和程序：为保障公司境外证券投资的顺利开展，规范券商选择及交易量分配标准与原则，基金管理人明确了券商选择、考核及交易量的分配等流程。A.&&券商的选择券商的交易及清算执行能力、研究实力和提供的研究服务等，这是选择券商以及分配交易量最主要的原则和标准，包括以下几个方面：交易及清算执行能力。主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行、能否取得较高质量的成交结果以及成交以后的清算完成情况。衡量交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、成交的及时性、成交价格、对市场的影响、清算系统的能力与清算时效性等；研究机构的实力和水平。主要是指券商能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告，报告内容是否详实，投资建议是否准确；提供研究服务的质量。主要指券商承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座。其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。B.&&券商交易量分仓公司将定期根据交易执行能力、研究机构的实力和水平、提供专业服务的质量等标准对交易券商进行打分考核，并根据考核结果拟定下期的交易量分配。
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