日本最大券商因卷入内幕交易撤换高层 &&& 证券时报网（）07月26日讯&&
日本最大券商野村控股公司因卷入内幕交易丑闻，7月26日宣布调整包括公司首席执行官(CEO)在内的高管人事，同时公布了新的涉嫌内幕交易的调查结果和整改措施。
野村控股公司当天宣布，现任CEO渡部贤一将于7月31日卸任，旗下公司野村证券总裁永井浩二定于8月1日起接任野村控股CEO。此外，野村控股首席运营官(COO)柴田拓美也将辞职，由现任专务董事吉川淳接任。
据新华社消息，日本证券交易监管部门此前的调查显示，野村控股在担当东京电力、瑞穗金融集团、国际石油开发帝石这三家企业的股票增发承销商时，其内部营业人员向个别金融机构和基金投资人士透露内部信息，导致出现一些不正当股票交易。野村26日公布了新的内部调查结果，承认除上述三起内幕交易外，还存在数起员工涉嫌向外界透露内部消息的事件。
日本媒体报道，日本证券交易监管机构将根据最终调查结果，向日本金融厅建议对野村处以行政处分，金融厅正在研究是否对野村下达业务整改令或更严厉的勒令停止部分业务处分。
野村是日本最大券商，其卷入内幕交易一事也给日本证券业整体形象带来了负面影响。（证券时报网快讯中心）
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南北车高管涉嫌内幕交易 是否传闻需进一步调查
发布时间：日
来源：27270
导读：12月30日，中国南车与中国北车正式合并，合并后的新公司为中国中车。此后股价接连5天涨停，涨幅超10%。然而随着投资者享受股票涨停带来的喜悦时，南北车高管涉内幕交易被媒体披露。
　　12月30日，中国南车与中国北车正式合并，合并后的新公司为中国中车。此后股价接连5天涨停，涨幅超10%。然而随着投资者享受股票涨停带来的喜悦时，南北车高管涉内幕交易被媒体披露。
　　在南北车停牌的半年前，两家公司企业的多名高管以及亲属，大量购买两家的股票。但一部分高管与家属则表示，只是看好高铁的未来，对两家公司合并的消息并没有提前了解。但不少股民还是质疑这些交易涉嫌内幕。
　　值得注意的是，中国北车的高管及其家属更偏爱南车，均曾大量买入中国南车A股，尽管大部分已被抛售。但购买金额累积超过千万。
　　在两家公司之后披露的合并预案中，同时披露的还有&本次交易相关人员买卖上市公司股票的自查情况&。但是否需要进一步审查，目前还没有声音。
　　由于两家业务的高度重合，在国外的竞争也不可避免。为减少内耗，共同发展，中铁很早之前就在考虑将两家合并。同时两家公司也存在研发投入不足问题。早在2008年时，西门子的研发投入已占到销售收入的5%，而南车、北车两家平均不到2%。合并后国家的研发经费只需要投给一家企业，重复建设没有意义。
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南北车高管涉嫌内幕交易
地点：上海
证监会新闻发言人邓舸16日表示，证监会已经关注到中国南车、中国北车高管和等家属等人在停牌六个月内买卖对方公司的行为，上交所已经督促公司于14日发布公告，并对相关问题进行核查，若发现违法违规行为将予以查处。
13日晚间，南北车双双发布公告，否认存在内幕交易；中国南车称其公司人员买卖南北车股票“纯属个人投资行为”，中国北车称是“根据股票投资价值的分析和判断进行的”。
内幕交易疑云困扰南北车，其中最引人瞩目的是中国北车董事长崔殿国曾买卖中国南车的股票1.5万股，从买入和卖出均价推算，其买入与卖出部分股票的时机分别在日之后和10月22日之后，也就是国资委正式决定对南北车进行合并重组，以及南北车双方正式停牌前两天。
大智慧阿思达克通讯社官方微博午后发布微博表示，据《21世纪经济报道》引述南北车的内部人士指，目前公司正在接受中证监询问，因为部分高层在重组前六个月内有买卖公司股票的行为，涉嫌内幕交易。
昨天，中国南车、中国北车纷纷迎来合并后的第五次涨停，而与之伴随的是，中国南车和中国北车的相关高管及家属被曝在停牌前频频买卖本公司和对方的股票，被市场疑为涉嫌内幕交易。中国南车和中国北车自去年10月27日起就开始停牌，意图合并。去年12月30日，中国南车、中国北车发布合并预案。引人注意的是，合并预案还披露了该交易相关人员买卖上市公司股票的自查情况。
从2014年的最后一个交易日到今天，A股市场上最疯狂的，应该是中国南车和中国北车连续五天的涨停。然而，在购买南北车股票的投资者享受着涨停带来的喜悦之时，可能并没有注意到，与他们同样购买过南北车股票的，还有中国南车和中国北车的高管及家属。记者8日了解到，在南北车双双停牌前半年间，即日至日期间，中国南车和中国北车的多名高管及家属，都曾买卖过各自公司和对方公司的股票。
岁末年初，资本市场最引人注目的事件除了不期而至的牛市外，要数中国南北车合并了。从2014年最后一个交易日至今，中国南车和中国北车已经分别连拉六个涨停板。就在南北车继续资本狂欢的同时，两公司高管及家属购买公司股票的信息引起各方质疑。中国北车的高管买卖中国南车的股票更多，购买方包括中国北车的董事长、总裁、办公厅主任、财务总监等多位高管及部分家属工17人。中国北车副总裁兼财务总监高志及其家属买卖中国南车股票数量最多。
尽管南北车高管均宣称，购买股票纯属“个人投资行为”。法律人士仍表示，由于上市公司合并前未披露增持计划，这一高管“套利”行为事关股民利益，监管部门、上市公司需彻查给出说法。中国南车、中国北车合并近日疑现“内幕交易”：合并预案显示，两家上市公司近30位高管及家属在停牌前半年内，频繁买卖各自或对方公司股票。仅从复牌后连续6个交易日涨停来看，尚未卖出股票的高管收益超过70%。
俗话说：“小洞不补，大洞吃苦”，小节不慎，大节不保，南北车联姻是资本市场的大事，也是两家企业整合资源优势互补的大喜事，在此期间，市场曝出其高管疑似“内幕交易”的行为，相关的高管及其家属频频买卖对方股票，为一点小利给企业战略性重组这件大喜事添了堵。
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南北车简介
中国南车集团公司主要从事铁路机车车辆和城市轨道交通车辆及相关产品的设计制造，在我国轨道交通装备行业中具有重要的行业地位和行业影响力。中国南车集团公司下属27个子企业，分布在全国10个省、市，2006年末资产总额为323亿元，员工9万人，2006年实现销售收入271亿元，控股上市公司中国南车股份有限公司，控股中国南车集团襄阳牵引电机有限公司等公司，主要核心资产已经注入中国南车股份有限公司。
中国北车股份有限公司，简称中国北车，是经国资委批准，由中国北方机车车辆工业集团公司联合大同前进投资有限责任公司、中国诚通控股集团有限责任公司和中国华融资产管理公司，于日共同发起设立的股份有限公司，主营铁路机车车辆、城市轨道车辆、工程机械机电子的研发、设计、制造、修理、服务业务。日，中国北车获得孟加拉国的内燃动车组项目牵引及网络控制系统的配套合同。
：【传证监会查南北车内幕交易 股价走势低迷】据《21世纪经济报道》引述南北车的内部人士指，目前公司正在接受中证监询问，因为部分高层在重组前六个月内有买卖公司股票的行为，涉嫌内幕交易。
：南北车事件续：大智慧阿思达克通讯社报道，南北车内部人士称公司正在接受中证监询问。在自查报告中，大部分参与股票交易的人员均称不存在利用内幕消息进行股票交易的情形。去年7月，南北车董事长到国资委开会;8月份，中金与长城证券入场;推测北车董事长交易时间，该董事长似乎脱岗、对重组后知后觉。
：查了能让重组搁置？这帮人就是赌定了不会才这么肆无忌惮吧 //:【传证监会查南北车内幕交易】南北车的内部人士称，目前公司正在接受证监会询问，因为部分高层在重组前六个月内有买卖公司股票的行为，涉嫌内幕交易。（21世纪）: 【看好竞争对手还是涉嫌内幕交易？南北车高管停牌前半年互买对方股票】在南北车双双停牌前的半年，即日至10月26日期间，南车和北车的多位高管及家属，都曾买卖过各自公司和对方公司的股票。中国北车财务总监及其家属购买中国南车股票的累计金额超千万元。（一财）
：再论南北车，有人这两天拿高管内幕交易出来说事，说是重大的利空！？人家冒着被查的风险去买入自家的股票说明什么？我们又不会被查为何要吐出手中的股票？近看四横四纵，远看国际三线，你说这两家合起来一中国中车难道不是国之重器吗？这两天走有走的理由，不走的人也有不走的理由。顺其自然吧！
： 南北车内幕交易疑云待解：高管踏准重组节奏 内幕交易疑云困扰南北车，其中最引人瞩目的是中国北车董事长崔殿国曾买卖中国南车的股票1.5万股，从买入和卖出均价推算，其买入与卖出部分股票的时机分别在日之后和10月22日之后
：即使南北车确认存在内幕交易的行为，其顶格罚款数额也不过是五倍。内幕交易行为常有，但真正被抓住的却少之又少。低违规成本其实就是引人犯罪!
：中国城际铁路的大发展期已经来临。在南北车合并后，动车组标准的制定将进一步提升铁路高端装备的输出能力，并降低运营维护成本。 南山铝业（600219）目前占有南车四方60%的铝材订单，还将与南车进一步合作，参与标准动车组的研发配套。卷入内幕交易 高盛前高管入狱两年
　　美国高盛集团前高级主管拉贾特·古普塔卷入内幕交易，２４日由法院判处两年监禁以及５００万美元罚款。
　　酌情量刑
　　联邦地区法官杰德·雷科夫当天在纽约宣读这一判决。他说，考虑古普塔对人道主义和教育事业做出“卓越贡献”，驳回检方１０年监禁诉求。
　　雷科夫说，作为慈善家，古普塔一直致力于帮助非洲国家抗击疟疾、帮助残障年轻人，“值得称赞”。他提及，作出有罪判决时，陪审团多名成员落泪，“因为他们承认这是一个有一些非常优秀品质的人”。
　　这名法官同时驳回辩方更轻处罚的申请。古普塔的辩护律师希望，当事人应受到社区服务处罚，可在非洲国家卢旺达“服刑”，帮助当地穷人。
　　律师马克·里夫金评价，雷科夫准确地平衡了古普塔的良好和不良记录，“作为一名前检察官和刑事辩护律师，雷科夫法官明白控辩双方的论点，以古普塔滥用职权抵消他的一生善举，平衡二者，继而作出相对轻的量刑”。
　　按照判决，古普塔需明年１月８日前向联邦政府监狱当局自首。
　　内幕交易
　　古普塔现年６３岁，印度裔美国人，曾就读美国哈佛大学，今年６月由法庭认定卷入内幕交易。
　　根据检方指控，古普塔作为高盛董事会成员，私下把董事会内部一些信息透露给好友、对冲基金大鳄、帆船集团创始人拉杰·拉贾拉特纳姆。
　　拉贾拉特纳姆在这场内幕交易中扮演中心角色，去年已由法院判处１１年监禁。
　　法新社记者描述，２４日法庭判决过程中，古普塔表情严肃，听到结果时没有显现任何情绪波动。妻子、女儿和其他家庭成员坐在他身后。
　　古普塔在判决前发表简短声明，懊悔自己对他人造成伤害。“我失去了用一生建立起的信誉，”他说，“就这件事对我的家人、朋友和……（就职）机构所带来的影响，我深表遗憾。”
　　除任职高盛董事会，古普塔是美国麦肯锡咨询公司总裁以及宝洁公司董事会成员，被视为美国最成功的印度移民之一。
　　引以为鉴
　　法官雷科夫说，２００８年华尔街金融危机期间，古普塔把高盛的商业机密信息透露给拉贾拉特纳姆，“令人厌恶……相当于在背后向高盛捅刀子”。
　　雷科夫认为，内幕交易的腐蚀性影响“令市场价值处于危险境地，而这一市场价值是美国所拥有的最有价值资产”。他强调，任何企业高管，如果卷入内幕交易，“必须要明白：如果被抓，将会进监狱”。
　　纽约曼哈顿联邦检察官普里特·巴拉拉２４日说，古普塔“永远玷污了他数年来树立的声誉……我们希望，其他可能考虑违反证券交易法的人会注意到这悲哀一幕，选择不会步古普塔先生的后尘”。
　　联邦调查局官员玛丽·加利根说，古普塔一案对其他人构成警告，“他违反了法律，那就是他为什么今天受到刑罚。这一判决发出明确信息：向朋友曝料时，如果这‘料’是内幕信息，会付出后果”。（李良勇）
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