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省政府国资委重大事项社会稳定风险评估暂行办法
甘国资党〔2014〕15号
省政府国资委党委
关于印发《省政府国资委重大事项
社会稳定风险评估暂行办法》的通知
各处室、机关党委、纪委、后勤服务中心、信息中心，省属国有企业监事会：
　　《省政府国资委重大事项社会稳定风险评估暂行办法》已经委党委会议研究通过，现印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。
省政府国资委党委
2014年3月13日
省政府国资委重大事项
社会稳定风险评估暂行办法
为进一步贯彻落实《中共中央办公厅国务院办公厅印发&关于建立健全重大决策社会稳定风险评估机制的指导意见&（试行）的通知》（中办发〔2012〕2号）、《中共甘肃省委办公厅甘肃省人民政府办公厅印发&关于进一步加强社会稳定风险评估工作的意见&和&甘肃省社会稳定风险评估工作考核办法（试行）&的通知》（甘办发〔2012〕170号）精神，规范省政府国资委重大事项社会稳定风险评估工作，靠实社会稳定风险评估责任，实现社会稳定风险评估&全覆盖&，在国资监管工作中从源头上预防和化解社会矛盾。根据《国务院国资委党委关于印发&国务院国有资产监督管理委员会重大决策社会稳定风险评估暂行办法&的通知》（国资党委〔2012〕273号）、《甘肃省维护稳定工作领导小组办公室关于印发&甘肃省社会稳定风险评估工作领导小组工作职责及制度&的通知》（甘稳办发〔2013〕9号）精神，制定本办法。
一、评估范围
本办法所称的重大事项包括：
（一）由省政府国资委制定或由省政府国资委牵头与其他部门联合制定的涉及省属监管企业职工群众切身利益的工资分配制度、企业管理人员薪酬制度和激励办法、企业重大人事制度、企业职工福利和养老保障制度等方面的重大决策。
（二）由省政府国资委决策或由省政府国资委牵头与其他部门联合决策的涉及省属监管企业职工群众切身利益的发展战略和规划、投资项目、兼并重组、企业上市、关闭破产、产权转让、厂办大集体改革、主辅分离、分离企业办社会职能等重大事项。
（三）由省属监管企业决策、实施，由省政府国资委审批审核的涉及省属监管企业职工群众切身利益的重大事项。
（四）省政府国资委党委或省政府国资委社会稳定风险评估工作领导小组认为应当进行社会稳定风险评估的其他重大事项。
二、职责分工
社会稳定风险评估工作由省政府国资委社会稳定风险评估工作领导小组统一领导，由领导小组办公室协调安排，具体事项的评估工作由相关成员处室组织实施。
（一）领导小组职责
1、贯彻落实国务院国资委和省委、省政府关于社会稳定风险评估工作的要求，安排部署省政府国资委及省属监管企业重大事项社会稳定风险评估工作。
2、落实社会稳定风险评估工作责任制，督促指导省政府国资委各处室及省属监管企业开展社会稳定风险评估工作。
3、建立健全稳定风险评估工作体系，组织协调社会稳定风险评估工作，使形成工作合力，解决评估工作中存的困难和问题。
4、落实维稳工作责任查究制度，对评估工作不力引发重大不稳定问题的责任处室和省属监管企业及相关责任人进行责任查究。
（二）领导小组办公室职责
1、贯彻落实领导小组部署要求，拟定省政府国资委社会稳定风险评估工作年度计划，提出工作目标、分解工作任务；安排部署阶段性工作，督促各成员处室及省属监管企业落实重点工作任务，抓好组织实施，通报工作进展情况。
2、制定省政府国资委社会稳定风险评估办法，完善社会稳定风险评估工作制度；加强调查研究，提出加强和改进社会稳定风险评估工作的意见建议。
3、联络和协调各成员处室及省属监管企业，加强工作联动，交流工作情况，协商解决出现的问题；开展督导检查，对省属监管企业年度社会稳定风险评估工作提出考核评价意见；分析总结省政府国资委及省属监管企业社会稳定风险评估工作，向省有关部门报告工作任务完成情况。
4、协助相关成员处室制定重大事项社会稳定风险评估方案，协助相关成员处室审查省属监管企业报送的重大事项社会稳定风险评估方案；做好省政府国资委及省属监管企业重大事项社会稳定风险评估方案的备案工作。
（三）各成员处室职责
按照&谁主管，谁负责，谁牵头，谁评估&的工作原则，牵头制定重大政策措施、牵头审批审核省属监管企业重大事项的成员处室是社会稳定风险评估工作的评估主体和责任主体，负责本处室业务范围内的重大事项社会稳定风险评估工作。其它成员处室协助做好重大事项社会稳定风险评估工作。各成员处室具体工作分工为：
规划发展处，负责省属监管企业发展战略和规划方面重大事项的社会稳定风险评估；负责省属监管企业报送的规划发展和重大投资等重大事项的社会稳定风险评估方案的审查工作。
产权管理处，负责省属监管企业产权界定、划转、处置，资产评估等重大事项的社会稳定风险评估；负责省属监管企业报送的产权管理方面重大事项的社会稳定风险评估方案的审查工作。
企业改革处，负责省属监管企业重组整合和企业内部改革，厂办大集体改革、主辅分离、分离企业办社会职能等重大事项的社会稳定风险评估；负责省属监管企业报送的企业改革方面重大事项的社会稳定风险评估方案的审查工作。
企业改组处，负责省属监管企业上市、引资重组、兼并破产、职工再就业等重大事项的社会稳定风险评估工作；负责省属监管企业报送的企业改制上市方面重大事项的社会稳定风险评估方案的审查工作。
考核分配处，负责省属监管企业负责人经营业绩考核制度、收入分配制度改革、工资分配总体水平调控、负责人薪酬制度和激励办法、企业安全生产管理制度等重大事项的社会稳定风险评估工作；负责省属监管企业报送的考核分配和安全生产方面重大事项的社会稳定风险评估方案的审查工作。
企业领导人员管理处，负责省政府国资委党委管班子企业人事制度改革、重要人事任免，企业领导人员考核、评价办法等重大事项的社会稳定风险评估工作；负责省属监管企业报送的企业领导人员管理和老干部管理方面重大事项的社会稳定风险评估方案的审查工作。
省政府国资委纪委、机关党委，负责重大事项社会稳定风险评估责任追究工作，依据有关规定，视情节提出责任追究意见，报省政府国资委社会稳定风险评估领导小组和省政府国资委党委研究决定。
政策法规处，负责重大事项社会稳定风险评估政策法规应用的审查工作，协调法律中介机构参与重大事项社会稳定风险评估工作。
三、评估内容
（一）合法性评估。主要分析评价重大事项是否符合国家法律、法规；是否符合国有企业改革的政策规定；利益调节的对象和范围是否界定准确，依据的法律、政策是否充分。
（二）合理性评估。主要分析评估重大事项是否符合科学发展的要求和我省经济社会发展的总体水平；是否符合省属监管企业改革发展、生产经营、企业文化、承受能力等方面实际情况；是否兼顾了国家、企业、职工和相关利益群体的共同利益。
（三）可行性评估。主要分析评估重大事项是否得到绝大多数的职工群众的理解和支持；是否符合改革的方向和政府有关部门的要求；职工分流安置、劳动关系调整、经济补偿金支付、社会保险关系接续和偿还拖欠职工债务、补缴欠缴的社会保险费以及离退休人员社会化管理、相关待遇是否落实；实施的时机是否成熟。
（四）可控性评估。主要分析评估重大事项是否存在可能影响稳定的苗头性、倾向性问题；是否存在可能影响稳定的连带风险和隐患；对存在的矛盾问题和可能发生的涉稳事件是否能够有效化解和解决。
四、评估程序
（一）确定评估事项，制定评估方案。评估处室要把社会稳定风险评估作为重大决策的必要环节，在出台重大决策前制定科学、规范、详细和可操作的评估方案，明确组织领导、评估形式、时间节点及具体要求，积极组织开展评估工作。
（二）充分听取意见，全面分析论证。根据实际情况，采取公示、咨询专家、深入企业调研、召开座谈会等形式广泛征求有关厅局、企业和企业所在地党委政府、信访维稳等单位和部门的意见建议，深入了解掌握受重大事项影响的利益群体的意见和建议。全面分析研究重大事项的合法性、合理性、可行性和可控性，查找稳定风险点，预测研判稳定风险发生概率，可能引发矛盾纠纷的涉及人数、激烈程度，分析预测可能产生的负面影响和相关风险的可控程度等因素。
（三）确定风险等级，实行分级管理。根据调查研究、分析论证情况，确定评估事项的风险等级，并分类进行处理。对当前风险总体可控、实施过程中潜在风险较低，不存在明显矛盾的确定为A级事项，可以实施；对当前风险总体可控，实施过程中存在一定潜在风险，存在涉及人数较少且矛盾问题不突出的确定为B级事项，可以实施，在实施过程中密切关注并及时化解出现的矛盾问题；对当前存在明显的社会稳定风险，如果实施可能引发一般不稳定风险的确定为C级事项，应暂缓实施，认真落实化解矛盾、清除风险的具体措施，待不稳定风险消除后再实施；对当前存在较大社会稳定风险，且短期内无法消除，如实施可以引发较大不稳定风险的确定为D级事项，应不予实施，修改实施方案后再次进行风险评估。
（四）分析汇总情况，形成评估报告。评估报告应包括评估事项名称、评估工作过程、各方意见建议采纳情况、可能引发的社会稳定风险、风险评估等级及对策建议、风险防范和矛盾化解措施及应急处置预案等内容。凡属评估范围内的重大决策，需经省政府国资委主任办公会或党委会讨论的，有关处室要将社会稳定风险评估报告作为会议材料的必备附件提交会议。
（五）落实维稳措施，加强风险防控。评估处室和领导小组办公室要落实信息预警和报送制度，及时准确掌握各类稳定信息。对已通过风险评估进入推进实施阶段的重大事项进行全程跟踪，及时发现实施过程中产生的不稳定问题，采取有效措施防范和化解矛盾。重大事项执行过程中出现影响较大的社会稳定问题时，要暂停实施，按照评估报告确定的处置预案及时进行处置，需对重大事项进行调整的，应及时调整。
五、责任追究
对重大决策、重大事项应进行社会稳定风险评估而未评估，在评估工作中搞形式主义、弄虚作假，评估失实或未根据评估报告落实相应防范和化解矛盾措施，造成国有资产流失、职工群众合法权益受损，引发大规模群体性事件，给社会稳定造成严重影响的，依据《中国共产党纪律处分条例》、《中华人民共和国公务员法》、《行政机关公务员处分条例》、《信访条例》、《甘肃省维护稳定责任追究办法》、《甘肃省政府国资委机关工作人员失职追究制度》等有关规定依法给予有关责任人党纪政纪处分。
本办法自印发之日起施行。
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到证券公司开通创业板交易权限时，证券公司要求客户填写《客户风险承受能力评估问卷》，请问深交所是否有相关规定？若不填写该问卷能否开通创业板交易权限？
来源：股民呼叫中心
发布时间：日 14:10
　　深交所《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》客户申请开通处理第3、4、5条规定了证券公司对客户进行风险评估的相关要求。客户填写风险评估问卷，对风险认知与承受能力进行测评，一方面可以帮助其客观了解自身风险承受能力，审慎决定是否开通创业板；另一方面，证券公司通过收集客户信息，可以更好地了解客户，针对风险测评结果显示风险承受能力低的客户，加强对客户的市场风险揭示和劝导。　　如果客户拒不填写相关信息或提供虚假信息，经提醒后仍不配合或改正的，证券公司可以拒绝为其开通创业板市场交易。
主办方欢迎投资者的广泛意见，但为了共同营造和谐的交流气氛，需提醒投资者的是，投资者提出的问题内容不得含有中伤他人的、辱骂性的、攻击性的、缺乏事实依据的和违反当前法律的语言信息，相关重复问题不再提交。
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