1月28日主力透析寻踪:华泰永嘉阳光大道千万大单抢筹2股
1月28日主力透析寻踪:华泰永嘉阳光大道千万大单抢筹2股次新股卷土重来华泰永嘉阳光大道千万大单抢筹2股今日沪深两市双双低开，整体呈现震荡下跌走势。受到银行收紧伞形信托的影响，今日大盘再度低迷，午后虽然在券商板块的带动下有过上攻，无奈子弹不足，只能服软。成交量再度成为阻止A股上涨的最大因素。　　今日两市共44只股票涨停，下面挑选一组最具特色的股票进行分析点评：　　鉴于近期新股发行价依然较低，所以今日多只新股上榜，持续受到投资者追捧。中矿资源今日收到5家知名游资杀入，分别是中国中投证券有限责任公司广州中山六路证券营业部，中信证券(浙江)有限责任公司杭州东新路证券营业部，华泰证券股份有限公司永嘉阳光大道证券营业部，齐鲁证券有限公司宁波江东北路证券营业部长城证券有限责任公司杭州文一西路证券营业部。中矿资源(代码002738)涨幅偏离值:10.68%成交量:1458万股成交金额:58903万元买入金额最大的前5名营业部或交易单元名称买入金额(元)卖出金额(元)中国中投证券有限责任公司广州中山六路证券营业部50528.00中信证券（浙江）有限责任公司杭州东新路证券营业部22327.00华泰证券股份有限公司永嘉阳光大道证券营业部5018.00齐鲁证券有限公司宁波江东北路证券营业部2070.00长城证券有限责任公司杭州文一西路证券营业部24058.00卖出金额最大的前5名营业部或交易单元名称买入金额(元)卖出金额(元)国泰君安证券股份有限公司上海天山路证券营业部039.56机构专用0..14华泰证券股份有限公司绍兴上大路证券营业部中信建投证券股份有限公司沈阳小西路证券营业部0.广发证券股份有限公司中山兴中道证券营业部　　其中华泰证券股份有限公司永嘉阳光大道证券营业部作为去年底新出现的凶猛游资，操盘风格较为激进，但获利较为丰厚，根据龙虎榜数据统计，该营业部一月内上榜次数25次，营业部成交总额高达21亿余元。每次操盘动用资金均量8500万元，单次成交金额最高值近3亿元。山东路桥(代码000498)涨幅偏离值:10.72%成交量:10444万股成交金额:65705万元买入金额最大的前5名营业部或交易单元名称买入金额(元)卖出金额(元)宏源证券股份有限公司宜兴人民中路证券营业部2060.00华泰证券股份有限公司永嘉阳光大道证券营业部1700.00中国中投证券有限责任公司广州体育东路证券营业部1490.00中信证券（山东）有限责任公司青岛经济技术开发区井冈92101.00兴业证券股份有限公司郑州商务外环路证券营业部500.00卖出金额最大的前5名营业部或交易单元名称买入金额(元)卖出金额(元)东兴证券股份有限公司长乐郑和路证券营业部000.00中国银河证券股份有限公司深圳海德三道证券营业部6731.00中国银河证券股份有限公司沈阳三好街证券营业部646.40方正证券股份有限公司北京阜外大街证券营业部516.00齐鲁证券有限公司济南经七路证券营业部　　今日该营业部还大笔杀入山东路桥，成交额约1800万元。鉴于该营业部作为近期新晋游资大佬营业部，有消息称其为中国银河证券股份有限公司绍兴证券营业部的分仓。而中国银河证券股份有限公司绍兴证券营业部作为雄霸浙江游资界多年的翘楚，资金实力雄厚。今日其大笔杀入股票后市值得期待。
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意见反馈回到顶部CTMD华泰证券股份有限公司永嘉阳光大道证券营业部
谁经过这里鄙视这杂碎一下。
能主动给宙长打招呼送你三哥涨停板，那些爱搭不理的套30个点起，哼~
抽资金打新股呢
抽资金打新股呢
附近的 周末组团鄙视一下
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日换手率达到20%-184.69(-1.82%) 日跌幅偏离值达到7%-184.69(-1.82%) 3日跌幅偏离累计20%-960.00(-2.47%) 3日涨幅偏离累计20%306.90(1.58%) 日换手率达到20%771.91(1.22%) 日振幅值达到15%771.91(1.22%) 日涨幅偏离值达到7%771.91(1.22%) 日涨幅偏离值达到7%63.00(3.81%) 日换手率达到20%-286.00(-3.60%) 3日涨幅偏离累计20%910.00(3.18%)
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华泰证券股份有限公司永嘉阳光大道证券营业部数据
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１华泰证券股份有限公司盘锦石油大街证券营业部辽宁省盘锦市兴隆台区石油大街９４号证监许可［２０１０］４５３号２０１０年４月１２日２０１０年８月３１日
２华泰证券股份有限公司金坛东门大街证券营业部江苏省金坛市东门大街５００号证监许可［２０１０］４５３号２０１０年４月１２日２０１０年８月１６日
３华泰证券股份有限公司南通如东人民路证券营业部江苏省南通市如东县掘港镇人民路西侧证监许可［２０１０］４５３号２０１０年４月１２日２０１０年１０月９日
４华泰证券股份有限公司舟山滨港路证券营业部浙江省舟山市沈家门街道滨港路２８３号证监许可［２０１０］４５３号２０１０年４月１２日２０１０年８月１６日
５华泰证券股份有限公司永嘉阳光大道证券营业部浙江省永嘉县瓯北镇新桥村阳光大厦１楼店面７－１３号证监许可［２０１０］４５３号２０１０年４月１２日２０１０年８月３１日
６华泰联合证券有限责任公司昆明春融街证券营业部云南省昆明市呈贡县春融街１号新南亚风情园二楼商铺证监许可 ［２０１０］７１４号２０１０年９月１３日期后办理
７华泰联合证券有限责任公司贵阳金阳南路证券营业部贵阳市金阳南路贵阳世纪城Ｅ组团购物中心５－７－１证监许可 ［２０１０］７１４号２０１０年９月２日期后办理
８华泰联合证券有限责任公司中山小榄证券营业部中山市小榄镇新华中路１１８号证监许可 ［２０１０］７１４号２０１０年９月７日期后办理
９华泰联合证券有限责任公司深圳宝安海秀路证券营业部深圳市宝安区新安街道甲岸路及海秀路交汇处熙龙湾花园（Ｎ２３区）商业办公楼（国际西岸商务大厦） ７ 层证监许可 ［２０１０］７１４号２０１０年９月１３日期后办理
１０华泰联合证券有限责任公司深圳龙岗黄阁北路证券营业部深圳市龙岗区黄阁北路龙岗天安数码创新园一号厂房Ａ座Ａ６０２、Ａ６０３证监许可 ［２０１０］７１４号２０１０年９月１５日期后办理
公司负责人、主管会计工作负责人吴万善先生及会计机构负责人（会计主管人员）舒本娥女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。§２公司基本情况２．１主要会计数据及财务指标币种：人民币
&本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）９９，３８６，５６３，８２５．２６９８，８０１，７７６，５６９．５６０．５９
所有者权益（或股东权益）（元）３１，８２８，４１４，８３６．４３１３，９２１，３１４，８４４．５８１２８．６３
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）５．６８２．８９９６．５４
&年初至报告期期末（１－９月）比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额（元）－２５，９９４，０２６，９６５．１８－１８０．６１
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）－４．６４－１６９．３２
&报告期（７－９月）年初至报告期期末（１－９月）本报告期比上年同期增减（％）
归属于上市公司股东的净利润（元）９７９，５６４，５２２．８２２，３９９，９１２，１７１．２９－１７．４６
基本每股收益（元／股）０．１７６２０．４４２３－２８．４８
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）０．１７５９０．４４２２－２８．５６
稀释每股收益（元／股）０．１７６２０．４４２３－２８．４８
加权平均净资产收益率（％）３．１２８．８３减少１７．５５个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）３．１２８．８２减少１７．５９个百分点
扣除非经常性损益项目和金额：单位：元币种：人民币
公司负责人姓名吴万善
主管会计工作负责人姓名吴万善
会计机构负责人（会计主管人员）姓名舒本娥
２．２报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股
项目年初至报告期期末金额（１－９月）说明
非流动资产处置损益５６７，７８１．５３处理固定资产收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出４２７，４０９．７９主要系税收返还收入／地方基金捐赠等支出
归属于母公司的非经常性损益８０５，１１５．１１&
归属于少数股东的非经常性损益－６６，８４５．１７&
所得税影响额２５６，９２１．３８&
合计７３８，２６９．９４&
注：上表中，中国平安人寿保险股份有限公司的持股数系“中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能”、“中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红”、“中国平安人寿保险股份有限公司－分红－团险分红”和“中国平安人寿保险股份有限公司－分红－银保分红”四个证券帐户的合计持股数，该四个帐户分别持有２９５４００５３股、９８４６６７１股、９８４６６７１股和９８４６６７１股。§３重要事项３．１公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用３．１．１公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因：单位：人民币元
序号营业部地址批复文号批复日期获得许可证日期
１上海澳门路证券营业部上海市普陀区澳门路１５８号５楼沪证监机构字［２０１０］６５号２０１０年２月４日２０１０年７月２７日
２上海新村路证券营业部上海市宝山区新村路６８１号１１楼沪证监机构字［２０１０］６６号２０１０年２月４日２０１０年８月１３日
３上海天钥桥路证券营业部上海市徐汇区天钥桥路５６７号沪证监机构字［２０１０］６７号２０１０年２月４日２０１０年７月２７日
４上海共和新路证券营业部上海市共和新路５１９９号１楼Ｂ室、１５楼沪证监机构字［２０１０］２９８号２０１０年５月２６日２０１０年７月２７日
５南京中山北路证券营业部江苏省南京市中山北路３０１号苏证监机构字［２０１０］２５９号２０１０年６月２３日２０１０年９月３０日
６南京中央路第三证券营业部江苏省南京市中央路３９９号天正国际广场６幢苏证监机构字［２０１０］２８８号２０１０年７月２日２０１０年８月１９日
７银川新华西街证券营业部银川市兴庆区新华西街５１号国控大厦宁证监发［２０１０］１５８号２０１０年９月２７日期后办理
８天津东马路证券营业部天津市南开区东马路６６号津证监机构字［２００９］８６号２００９年１２月１７日２０１０年８月３１日
９广州番禺繁华路证券营业部广州市番禺区市桥街繁华路１号友谊中心第２２层广东证监函［２０１０］４７２号广东证监函［２０１０］７６７号２０１０年６月１日２０１０年８月１３日２０１０年９月１５日
１０广州华乐路证券营业部广州市越秀区环市东路３６２－３６６号好世界广场２８楼广东证监函［２０１０］７７９号２０１０年８月１７日期后办理
３．２重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用３．２．１２００９年８月３１日，公司２００９年第一次临时股东大会审议批准了《华泰证券股份有限公司章程（草案）》（上市后适用），明确待中国证监会批准以及公司首次公开发行股票并上市成功、依法办理工商变更登记后生效。２０１０年５月７日，经公司２００９年度股东大会审议批准，拟将公司章程第十三条公司的经营范围增加以下内容：为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务。２０１０年６月１日，中国证监会出具了《关于核准华泰证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（证监许可［２０１０］７０９号）。报告期内，公司收到江苏证监局出具的《关于华泰证券股份有限公司变更公司章程报备的复函》（苏证监函［２０１０］２４０号），并完成了章程工商备案手续。变更后的《公司章程》于８月７日登载在上海证券交易所网站。３．２．２２００９年８月３１日，公司２００９年第一次临时股东大会审议通过了《关于投资建设公司业务综合楼（华泰证券广场）的议案》，批准公司投资１６．３８亿元左右，建设业务综合楼（华泰证券广场），该事项已于２０１０年２月在公司招股说明书中披露。２０１０年７月，在江苏省建设工程招标投标办公室的监管和江苏省建信招投标有限公司的代理下，华泰证券广场施工总承包通过公开招标程序进行了招标。２０１０年７月２６日进行公开招标的开标，中国江苏国际经济技术合作公司中标，中标价为１１３２８５．１８万元。２０１０年７月３０日，公司与中国江苏国际经济技术合作公司签订了《华泰证券广场施工总承包合同》。３．２．３报告期内，公司有２只集合资产计划成立。２０１０年４月９日，公司第２只限额特定集合资产管理计划－华泰紫金智富集合资产管理计划获中国证监会批复。２０１０年５月２４日－６月３０日，该集合计划进行推广。推广期内，客户参与份额为１３７２８５８３６．６１份。２０１０年７月８日，该集合计划成立。２０１０年５月１３日，华泰紫金周期轮动集合资产管理计划获中国证监会批复。２０１０年８月２日－９月１０日，该集合计划进行推广。推广期内，客户参与份额为１４８４７６４６３８．６８份。２０１０年９月２７日，该集合计划成立。３．２．４报告期内，公司核准９９家营业部开展融资融券业务，累计授信额度３３０７４万元，信用交易量４９４７３万元，期末融资融券余额５６７８万元。３．２．５报告期内，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司已投资项目之一——江苏通鼎光电股份有限公司（简称＂通鼎光电＂）首次公开发行于２０１０年８月２０日通过证监会发审会审核。华泰紫金投资有限责任公司于２００９年９月２９日投资通鼎光电，持有股份数５００万股，占发行前总股份数的２．４９％。３．２．６报告期内，公司控股子公司长城伟业期货有限公司更名为＂华泰长城期货有限公司＂（信息披露内容详见２０１０年９月１日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站）。３．２．７重大诉讼和仲裁事项：１、报告期内公司发生的重大诉讼、仲裁事项２０１０年中期，世纪证券有限责任公司以于１９９５年与本公司建立期货交易委托代理关系、向本公司交付了交易保证金为由，向南京市中级人民法院起诉，要求本公式返还所欠其期货交易保证金余额计人民币５０２１８００元及相关利息。２、以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项（１）２００７年第二和第三季度，黄冈住房公积金管理中心及其黄州办事处、麻城办事处、武穴办事处、红安办事处先后向黄冈市中级人民法院起诉中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、本公司及本公司黄冈营业部，要求返还合计金额５３７４２８５１．４元的国债。经公司调查并经专业律师机构查证，原告主张的国债系被亚洲证券有限责任公司挪用，与公司无关。亚洲证券挪用国债的事实已经亚洲证券清算组聘请的中审会计师事务所有限公司《关于亚洲证券有限责任公司国债、企业债专项清查报告》（中审审字【２００５】第５１５６－１０－３）确认；本案起诉前的２００５年６至８月，原告已分别就诉讼所涉及国债向亚洲证券清算组申报了债权；上海市第二中级人民法院于２００７年５月依法受理了亚洲证券破产还债一案后，原告又于２００７年７月亦即其起诉公司等后，再次向亚洲证券破产管理人申报了债权。上述事实已充分证明原告的国债系亚洲证券挪用，且原告已明知。２００５年４月，公司按照中国证监会的要求托管亚洲证券经纪业务及其所属营业部，根据证监会《关于委托华泰证券有限责任公司托管亚洲证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部的决定》明确规定：华泰证券不承担亚洲证券的债权债务；根据证监会《关于证券公司风险处置过程中现场工作组、清算组、托管组职责分工的通知》的规定，管理亚洲证券和处置亚洲证券资产属于亚洲证券清算组的职责。２００９年３月，上述红安办事处向法院申请撤诉并获准。（２）２００８年１１月１８日，公司子公司华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）以中国长城计算机集团公司不履行与华泰联合证券之间的合同义务，拖欠款项为由，向深圳市罗湖区法院起诉，请求法院处置变卖其所持华泰联合证券的９００万股股权，将所得款项用于抵偿其对华泰联合证券的所欠债务。经法院开庭审理，法院作出中止审理的裁定，该案进入中止审理阶段。华泰联合证券目前正与中国长城计算机集团公司积极友好协商，力争通过调解解决此案。由于针对该笔债权早年已计提坏账准备，对本报告期内公司损益和利润无影响。（３）公司子公司华泰联合证券有限责任公司因中国华诚集团财务有限责任公司无偿占用营业部资金，以及因其与其他债权人的债务纠纷而被各地法院从华泰联合证券扣划现金后，拒不履行向华泰联合证券的偿债义务为由，于２００３年１２月５日向深圳市中级人民法院提起诉讼，要求判令中国华诚集团财务有限责任公司偿还占用资金３，７２０余万元，中国华诚投资管理有限公司对其承担连带责任；判令华诚投资管理有限公司补足因被法院强制执行划款导致的对华泰联合证券出资不足１，７３８万元。深圳市中级人民法院于２０１０年４月一审判决华泰联合证券胜诉，要求中国华诚投资管理有限公司和中国华诚集团财务有限责任公司连带偿付华泰联合证券５４５８４３１４．０２元并承担诉讼费２８万余元。因中国华诚投资管理有限公司已进入破产清算程序，２０１０年８月，华泰联合证券向其破产清算组申报破产债权，力图通过破产债权申报程序最大限度追偿债务。由于针对该笔债权早年已计提坏账准备，对本报告期内公司损益和利润无影响。３．２．８报告期内证券营业部新设、迁址等变化情况（含公司控股子公司华泰联合证券有限责任公司）
报告期末股东总数（户）１５９８５１
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类
中国平安人寿保险股份有限公司（见附注）５９０８００６６人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－华夏沪深３００指数证券投资基金８６０００００人民币普通股
全国社保基金五零一组合８２０５５５９人民币普通股
光大证券股份有限公司６５６４４４７人民币普通股
招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置股票型证券投资基金６４４３０５４人民币普通股
五矿集团财务有限责任公司４２９９７１３人民币普通股
平安信托有限责任公司３９３８６６８人民币普通股
郑小明３９２６０７０人民币普通股
中国建设银行－宝康消费品证券投资基金３６６８４２４人民币普通股
中国银行－嘉实沪深３００指数证券投资基金３４７６８５０人民币普通股
报告期内营业部新设情况（含公司控股子公司华泰联合证券有限责任公司）
项 目合并增减比例（％）原因
２０１０ 年９ 月３０日２００９年１２月３１日
结算备付金５，１７８，５４９，２２１．９４１４，４１３，８４３，１８７．４１－６４．０７％缴存登记公司结算资金减少
融出资金５６，４３６，１３５．１４－１００．００％期末融出资金增加
融出证券４０４，９５２．００－１００．００％期末融出证券增加
交易性金融资产１４，７９２，２０８，８８５．０３６，１５９，８８９，４９２．２９１４０．１４％交易性金融资产规模增大
买入返售金融资产１，５１１，３５４，０９８．３６－１００．００％期末买入返售金融资产增加
应收利息９，７９５，８６６．２５１７，３５０，６３９．７０－４３．５４％系子公司长城伟业期货公司定期存单利息减少
存出保证金２，９０９，０５３，１６７．４７２，０７５，４０５，０９８．０５４０．１７％主要系子公司期货业务量增加导致存出保证金增加
可供出售金融资产３，２０５，９５３，５８７．４７１，２５９，２１７，２８８．７７１５４．６０％可供出售金融资产规模增大
长期股权投资２，４２０，９０５，８３４．６５１，６９１，８２８，４１０．６０４３．０９％公司对外直接投资增加
递延所得税资产１４２，８８０，２５７．５９３４６，６５７，４９５．５９－５８．７８％长期股权投资减值损失本期已经税务部门核准，递延所得税资产相应减少
其他资产８９０，３４０，５５８．５６４９４，７４９，３３１．２１７９．９６％主要是联营企业已宣告尚未收到的股利
短期借款８３，４１３，１３４．００１７，６０９，６００．００３７３．６８％系子公司华泰香港短期借款增加
交易性金融负债１，０１１，３８４，０９８．３６－１００．００％系公司买断式回购证券增加
衍生金融负债４，４９７，９００．００－１００．００％系公司股指期货增加
卖出回购金融资产款４，９８０，０００，０００．００２，１４３，４１５，５９５．２１１３２．３４％期末卖出回购证券增加
代理承销证券款１６２，００８，４３１．１６１，００６，２２８，５３４．００－８３．９０％前期收到的代理承销证券款在本期支付
应交税费３１９，７５５，８２６．８８４８５，０３０，７０１．０３－３４．０８％本期递延所得税资产减少，相应应交税费减少，以及前期提取的税金在本期缴纳
应付利息６０５，８４９．１２１４，１９８，０４１．９８－９５．７３％主要系次级债本期归还，利息支付减少
应付债券－１，９９９，７２４，２２２．７９－１００．００％公司发行的次级债在本期归还
递延所得税负债７８，５４７，２７４．０７４５，１６６，２６６．７６７３．９１％金融资产公允价值增加导致递延所得税负债增加
报告期内营业部迁址情况（含公司控股子公司华泰联合证券有限责任公司）
华泰证券股份有限公司
分公司营业部新设迁址
华泰联合证券有限责任公司
分公司营业部新设迁址
以上列表中，１－８为华泰证券股份有限公司营业部，９－１０为华泰联合证券有限责任公司营业部。其中：１、经上海证监局２０１０年２月４日“沪证监机构字［２０１０］６５号”文批准，华泰证券股份有限公司上海常德路证券营业部新址开业，更名为“华泰证券股份有限公司上海澳门路证券营业部”，地址为上海市普陀区澳门路１５８号５楼，２０１０年７月２７日获得证券经营许可证。２、经上海证监局２０１０年２月４日“沪证监机构字［２０１０］６６号”文批准，华泰证券股份有限公司上海徐家汇路证券营业部新址开业，更名为“华泰证券股份有限公司上海新村路证券营业部”，地址为上海市宝山区新村路６８１号１１楼，２０１０年８月１３日获得证券经营许可证。３、经上海证监局２０１０年２月４日“沪证监机构字［２０１０］６７号”文批准，华泰证券股份有限公司上海长宁路证券营业部新址开业，更名为“华泰证券股份有限公司上海天钥桥路证券营业部”，地址为上海市徐汇区天钥桥路５６７号，２０１０年７月２７日获得证券经营许可证。４、经上海证监局２０１０年５月２６日“沪证监机构字［２０１０］２９８号”文批准，华泰证券股份有限公司上海长江西路证券营业部新址开业，更名为“华泰证券股份有限公司上海共和新路证券营业部”，地址为上海市共和新路５１９９号１楼Ｂ室、１５楼，２０１０年７月２７日获得证券经营许可证。５、经江苏证监局２０１０年６月２３日“苏证监机构字［２０１０］２５９号”文批准，华泰证券股份有限公司南京中山北路证券营业部同城迁址开业，名称不变，地址为江苏省南京市中山北路３０１号，２０１０年９月３０日获得证券经营许可证。６、经江苏证监局２０１０年７月２日“苏证监机构字［２０１０］２８８号”文批准，华泰证券股份有限公司南京中山北路第三证券营业部同城迁址开业，更名为“华泰证券股份有限公司南京中央路第三证券营业部”，地址为江苏省南京市中央路３９９号天正国际广场６幢，２０１０年８月１９日获得证券经营许可证。７、经宁夏证监局２０１０年９月２７日“宁证监发［２０１０］１５８号”文批准，华泰证券股份有限公司银川解放东街证券营业部同城迁址开业，更名为“华泰证券股份有限公司银川新华西街证券营业部”，地址为宁夏回族自治区银川市兴庆区新华西街５１号国控大厦，营业部相关证照期后办理。８、经天津证监局２００９年１２月１７日“津证监机构字［２０１０］８６号”文批准，华泰证券股份有限公司天津永安道证券营业部同城迁址开业，更名为“华泰证券股份有限公司天津东马路证券营业部”，地址为天津市南开区东马路６６号，２０１０年８月３１日获得证券经营许可证。９、经广东证监局２０１０年６月１日“广东证监函［２０１０］４７２号”文批准，华泰联合证券有限责任公司广州番禺迎宾路证券营业部新址开业，更名为“华泰联合证券有限责任公司广州番禺繁华路证券营业部”，地址为“广州市番禺区市桥街繁华路２号友谊中心第２２层”，因物业门牌后变更，经广东证监局２０１０年８月１３日“广东证监函［２０１０］７６７号”文批准，地址变更为“广州市番禺区市桥街繁华路１号友谊中心第２２层”，营业部相关证照将于期后办理。１０、经广东证监局２０１０年８月１７日“广东证监函［２０１０］７７９号”文批准，华泰联合证券有限责任公司广州华乐路证券营业部新址开业，更名为“华泰联合证券有限责任公司广州环市东路证券营业部”，地址为“广州市越秀区环市东路３６２－３６６号好世界广场２８楼”，营业部相关证照将于期后办理。３．２．９
报告期内公司ＩＢ 业务开展情况（含公司控股子公司华泰联合证券有限责任公司）报告期内，公司期货中间介绍业务按业务规划处于开展有序、发展稳步的良好状态。截至９月底，公司已有４４家证券营业部获得当地证监局出具的无异议函，业务覆盖江苏、浙江、上海、北京、天津、河南、陕西、辽宁、黑龙江、内蒙古、宁夏、吉林等１２个省市自治区。报告期内，公司控股子公司华泰联合证券有限责任公司新增８家营业部获准开展期货ＩＢ业务。截至９月底，共有２５家营业部向当地证监局进行了期货ＩＢ业务开业验收申报，其中已有１６家营业部获得当地证监局出具的无异议函，业务覆盖广东、广西、四川、湖南、湖北、江西、福建等省市自治区。３．２．１０
报告期内，公司全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司办理了８０００万元内保外贷款项的展期手续：２００９年香港子公司因业务发展需要，向公司提出申请，拟采用内保外贷形式向香港本地银行申请贷款。公司于２００９年９月２５日与招商银行南京分行签订了信用担保协议，由公司提供担保，再由招商银行于同日向永隆银行开出港币８０００万元的保函，作为香港子公司向永隆银行申请取得港币８０００万元后偿贷款的保证。后因永隆银行内部审核没有同意后偿贷款申请，改成一般流动资金贷款。香港子公司根据自身风险承受能力，审慎使用该项贷款，分三批用于客户融资，并于２０１０年９月办理了贷款展期手续。３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况√适用 □不适用公司公开发行上市前的４７家股东均承诺在锁定期限内“不转让或者委托他人管理其本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份”。（１）受实际控制人控制并在公司上市申报前三年内有增持行为的股东，即江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际集团有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省对外经贸股份有限公司，按照中国证监会机构监管要求承诺：锁定期限为自持股之日起６０个月内；按照上海交易所、中国证监会有关规定承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起３６个月内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。（２）受实际控制人控制并在公司上市申报前三年内无增持行为的股东，即江苏省丝绸集团有限公司、江苏苏豪国际集团股份有限公司、江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司、江苏舜天国际集团有限公司、江苏省海外企业集团有限公司，承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起３６个月内。（３）上海星聚投资管理有限公司、富邦资产管理有限公司以及２００９年７月公司新增的２５家股东，即常熟市发展投资有限公司、中国华闻投资控股有限公司、常州投资集团有限公司、中泰信托有限责任公司、上海新华闻投资有限公司、中国广东核电集团有限公司、国航投资控股有限公司、徐州市国盛投资控股有限公司、深圳市特发投资有限公司、中国原子能工业有限公司、天津渤海化工有限责任公司、东方电气投资管理有限公司、中山集团控股有限责任公司、深圳市赛格集团有限公司、江铃汽车集团财务有限公司、中国银河投资管理有限公司、华北制药集团有限责任公司、锦江国际（集团）有限公司、中国葛洲坝集团股份有限公司、吉化集团公司、西安飞机工业（集团）有限责任公司、中国一拖集团有限公司、中国有色金属工业沈阳公司、湖南省有色金属工业总公司、中国一拖集团财务有限责任公司，按照中国证监会机构监管要求承诺：锁定期限为自持股之日起３６个月内；按照上海交易所、中国证监会有关规定承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起１２个月内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。（４）公司上市申报前三年内无增持行为的股东，即国华能源投资有限公司、江苏宏图高科技股份有限公司、海澜集团有限公司、金城集团有限公司、江苏三房巷集团有限公司、江苏华西村股份有限公司、贵州赤天化集团有限责任公司、南京市国有资产经营（控股）有限公司、上海梅山矿业有限公司、江苏金盛实业投资有限公司，承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起１２个月内。报告期内，上述有限售条件的公司股东均履行了承诺。３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用 √不适用３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况报告期内，公司未进行现金分红。华泰证券股份有限公司法定代表人：吴万善（签字）二〇一〇年十月二十九日证券简称：华泰证券
证券代码：６０１６８８
编号：临２０１０－０２４华泰证券股份有限公司第一届董事会第二十次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十次会议于２０１０年１０月２９日以通讯方式召开，会议应表决董事１７人，实际表决董事１７人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议以记名投票方式表决，一致审议通过了各项议案，并形成如下决议：一、同意关于华泰证券股份有限公司２０１０年第三季度报告的议案二、同意关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划的议案特此公告。华泰证券股份有限公司董事会２０１０年１０月３０日
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