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[单选题]
A.风险分析主要是分析风险发生的可能性及其影响程度B.风险分析只能采取定量分析的方法C.风险分析最终的目的是确定关注重点和优先控制的风险D.风险分析的结果可以作为企业风险应对的依据
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第1题下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是：A.划分客户的风险等级。B.适时调整客户风险等级。C.定下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是：A.划分客户的风险等级。B.适时调整客户风险等级。C.定期审核本金融机构保存的客户基本信息D.对客户或者账户，至少每年进行一次审核。点击查看答案第2题下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的 是（）。A.接下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的 是（）。A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务点击查看答案第3题关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（)。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是()。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理业务D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划点击查看答案第4题下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料点击查看答案第5题下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险点击查看答案第6题下列有关子痫前期患者产后血压管理的说法中，错误的是（)A.关注子痫前期女性均具有远期心血管及代谢疾病风险B.所有HDP产妇均应终生随访，每年1次健康体检C.产后3个月应定期检查D.子痫前期患者产后停止降压治疗E.注意子痫前期患者哺乳期降压药物的选择应用点击查看答案第7题下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.期货公司与证券公司应当建下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定．指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员．不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务点击查看答案第8题下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.期货公司与证券公司应当建下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务点击查看答案第9题下列有关证券投资基金的特点的说法中，正确的是（）。 A．集合理财、专业管理 B．组合投下列有关证券投资基金的特点的说法中，正确的是（）。A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．严格监管、信息保密D．独立托管、保障安全点击查看答案第10题下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的？（）Ⅰ．同一主体发行的期限不同的债券下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的？（）Ⅰ．同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同Ⅱ．期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同Ⅲ．同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同Ⅳ．股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大得多A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ点击查看答案第11题下列关于风险的说法中，错误的是（)。 Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险 Ⅱ.政治风险和战争属下列关于风险的说法中，错误的是()。 Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险 Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险 Ⅲ.空气污染、噪音属于技术风险 Ⅳ.政治风险属于国家风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ点击查看答案

证券市场基本法律法规题库！证券市场基本法律法规题库一：一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）下列关于法律关系的说法，错误的是（）。[2019年6月真题]A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者，主要包括自然人，组织和国家三类。法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。②下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。[2019年3月真题]A.《证券公司融资融券业务管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《中华人民共和国公司法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》【答案】A【解析】B项，属于行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件；CD两项属于法律，是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。证券市场基本法律法规题库二：《证券公司监督管理条例》属于（）。[2018年10月真题]A.法律B.部门规章C.行政法规D.自律管理规则【答案】C【解析】《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。④下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（）。[2017年6月真题]A.《证券公司融资融券业务管理办法》B.《公司债券发行与交易管理办法》C.《证券公司监督管理条例》D.《中华人民共和国证券投资基金法》【答案】C【解析】由国务院制定并颁布的证券行政法规主要包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。证券市场基本法律法规题库三：55下列关于证券市场法律法规的说法，正确的是（）。[2017年4月真题]A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章B.《证券投资基金法》属于法律C.《证券法》属于行政法规D.《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则【答案】B【解析】A项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规；C项，《证券法》是基本法律；D项，《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。⑥《企业债券管理条例》属于（）层级的规定。[2016年10月真题]A.行政法规B.法律C.自律管理规则D.部门规章【答案】A【解析】我国证券市场法律法规体系包括：①法律；②行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，如《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等；③部门规章；④规范性文件；⑤行业自律规则。证券市场基本法律法规题库四：7下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。[2016年7月真题]A.《期货交易管理条例》B.《中华人民共和国证券法》C.《证券公司监督管理条例》D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》【答案】B【解析】AC两项，《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》都由国务院制定并颁布；D项，《证券公司融资融券业务试点管理办法》由中国证券监督管理委员会制定并颁88下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。[2013年12月真题]A.证券市场法律、法规体系包括自律性规则B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定C.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定D.部门规章由证券监管部门和相关部门制定【答案】B【解析】B项，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。证券市场基本法律法规题库五：9下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。[2013年3月真题]A.共分为法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律性规则五个层次B.证券交易所制定的规则属于自律性规则C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规D.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》等【答案】C【解析】C项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。10下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法的实施的最后手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】D【解析】所有社会规范均依靠一定的力量来保障实施，具有某种强制性。与社会规范不同的是，法具有特殊的强制性。这种特殊性体现在法是依靠国家强制力来保障实施，由国家强制力作为后盾来强迫人们遵守。证券市场基本法律法规题库六：1]法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】B【解析】从法的表现形态上看，法是一种社会规范，对人们的行为或社会关系确定了规则及标准，并具有普遍的约束力。法的规范性体现在：①规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；②规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；③规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。12下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定，生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】A【解析】社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。证券市场基本法律法规题库七：14下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】A【解析】法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。1按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】B【解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。证券市场基本法律法规题库八：14下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】A【解析】法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。1按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】B【解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。版权声明：本文节选自攻关学习网！独家版权，未经许可，严禁转载！

1[单选题]不属于债券买卖交易报价方式的是(　　)A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价2[单选题]可转换公司债券应在到期后()个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.73[单选题]证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由(　　)代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会4[单选题]担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向(　　)履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会5[单选题]当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，(
)会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部6[单选题]对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为(　　)A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先7[单选题]根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为(　　)、A.记名股票B.优先股票C.无记名股票D.记名股票或无记名股票8[单选题]应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是(　　)。A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料9[单选题]证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括(
)A.受承销人委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立和管理C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询D.证券持有人名册登记及权益登记10[单选题]在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。A.加息债券B.金融债券C.公司债券D.缓息债券11[单选题]证券投资基金在我国香港地区称为(　　)A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金12[单选题]证券中介机构包括证券经营机构和证券(　　)机构两类。A.业务B.投资C.服务D.法人13[单选题]已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股14[单选题]交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为(　　)。A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换15[单选题]基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入(　　)A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益16[单选题]在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是(
)A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权17[单选题]开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求(　　)购回其所持有的开放式基金份额的行为。A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金管理人18[单选题]私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在(　　)以内向投资者披露基金净值信息。A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月19[单选题]与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是(
)A.波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间20[单选题]下列关于债券的说法，错误的是(　　)A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账21[单选题]根据《证券账户管理规则》相关规定，(　　)设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会22[单选题]通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是(　　)A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险23[单选题]下列不是国际债券主要计价货币的是(　　)A.日元B.美元C.英镑D.港币24[单选题]根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于(　　)的收入A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门25[单选题]公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。A.合资公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.集团公司26[单选题]货币乘数的大小决定了货币供给()的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C.定期存款能力D.短期存款能力27[单选题]根据我国《证券交易所管理办法》的规定，(　　)是证券交易所的最高权力机构A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理28[单选题]经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是(　　)。A.武汉证券投资基金B.建业基金C.淄博乡镇企业投资基金D.富岛基金29[单选题]目前，我国的开放式基金的估值频率为(
)估值。A.每个交易日B.每三个交易日C.每两个交易日D.每五个交易日30[单选题]通过证券市场进行的融资属于(　　)A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资31[单选题]《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种32[单选题]与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是(　　)A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间33[单选题]证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间34[单选题]根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括(　　)A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份35[单选题]在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者36[单选题]下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是(　　)A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定37[单选题]证券投资咨询人员应当具有从事证券业务(　　)以上的经历。A.2年B.3年C.半年D.1年38[单选题]下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是(　　)A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行39[单选题]场外交易市场的英文缩写是()。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF40[单选题]两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具41[单选题]在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，(　　)一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会42[单选题]债券票面利率又称为()。A.实际收益率B.名义利率C.到期收益率D.持有期收益率43[单选题]我国证券交易所章程的制定和修改,必须经(　　)批准。A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构44[单选题]可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票45[单选题]通过证券交易所进行的融资属于(　　)。A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资46[单选题]股票的（　　）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值47[单选题]下列关于股票的永久性的说法中，错误的是()。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本48[单选题]以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（　　）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代49[单选题]有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为(　　)。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙50[单选题]证券公司借入的次级债务如果期限为(　　)以上，则为长期次级债务A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）51[单选题]关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）Ⅰ、16～17世纪，在荷兰安特卫普、英国伦敦等地，远期交易一度非常活跃，并出现了场外期权交易Ⅱ、早在4000年前的古美索不达米亚时期，就已经有了远期交易的雏形Ⅲ、1730年，日本德川幕府正式批准大阪堂岛大米市场的运作，这被公认为是期货交易所的雏形Ⅳ、1975年，芝加哥期货交易所推出首个以按揭贷款为基础资产的利率期货合约A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ52[单选题]目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。①常规股票基金②分级基金③ETF④货币基金A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④53[单选题]货币政策的信用传导机制通过(　　)。Ⅰ、银行信贷渠道Ⅱ、企业资产负债表渠道Ⅲ、财富效应Ⅳ、生命周期A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ54[单选题]公募债券的特点有(　　)Ⅰ、发行量大Ⅱ、持有人数多Ⅲ、对象一般限定为机构投资者。。Ⅳ、流动性好A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ55[单选题]中小企业板块的设计要点主要包括(　　)Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险Ⅱ、扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险Ⅳ、逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ56[单选题]与其他债券相比,政府债券的特点有(　　)Ⅰ、安全性高Ⅱ、流通性强Ⅲ、收益率高Ⅳ、享受免税待遇A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ57[单选题]中国证券业协会履行的职责包括()。Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务；Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障；Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ58[单选题]根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。Ⅰ.离岸资产证券化Ⅱ.境内资产证券化Ⅲ.国内资产证券化Ⅳ.外国资产证券化A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ59[单选题]中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括(　　)Ⅰ、金融风险防范与化解Ⅱ、制定金融规章Ⅲ、制定和执行货币政策Ⅳ、监督管理黄金、债券和股票市场A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ60[单选题]下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有(　　)。Ⅰ、风险定价Ⅱ、流程控制Ⅲ、工具控制Ⅳ、实时监测和报告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ61[单选题]证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()Ⅰ、具备中国证监会核准的证券自营业务资格Ⅱ、最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ、最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ、公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ62[单选题]影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有(　　)。Ⅰ、行业或产业竞争结构Ⅱ、抗外部冲击的能力Ⅲ、经济周期循环Ⅳ、行业估值水平A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ63[单选题]下列关于银行间债券市场结算方式的说法，正确的有(
)Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成Ⅲ、全额结算也被称为逐笔结算Ⅳ、全额结算采用券款对付的结算方式，同步办理券和款的交割和清算、结算A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ64[单选题]可转换债券和可分离债券的区别有(
)Ⅰ、可转换债券在转股时债券消失，分离债在转股时债券不消失Ⅱ、可转换债券在转股时债券消失，分离债在转股时债券消失Ⅲ、可转换转股权有效期与债券相同，分离债转股权有效期与债券不相同Ⅳ、可转换转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ65[单选题]以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有(　　)Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产Ⅱ、对政府债权主要是特别国债Ⅲ、对其他存款机构债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利(SLF)、中期借贷便利(MLF)、抵押补充贷款(PSL)和逆回购余额Ⅳ、对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ66[单选题]下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是(　　)。Ⅰ、商业银行不得向目标债权人指派Ⅱ、次级债务是储蓄存款的一种表现形式Ⅲ、次级债务不得与其他债券相抵消Ⅳ、次级债务原则上不得转让、提前赎回A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ67[单选题]区域性股权市场投资者可以有(
)。Ⅰ、具备一定条件的法人机构Ⅱ、私募股权投资基金Ⅲ、合伙企业Ⅳ、金融资产低于50万元人民币的个人投资者A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ68[单选题]债券投资的主要风险包括(　　)。Ⅰ、信用风险Ⅱ、结算风险Ⅲ、汇率风险Ⅳ、流动性风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ69[单选题]资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括()。Ⅰ、增加资产的流动性，提高资本使用效率Ⅱ、提升资产负债管理能力，优化财务状况Ⅲ、实现低成本融资Ⅳ、增加收入来源A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ70[单选题]深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括(　　)。Ⅰ、上市交易时间Ⅱ、财务状况Ⅲ、交易活跃程度Ⅳ、板块代表性A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ71[单选题]证券市场监督的意义在于(　　)Ⅰ、保障广大投资者合法权益Ⅱ、维护市场良好秩序Ⅲ、发展和完善证券市场体系Ⅳ、保证投资者获取投资收益A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ72[单选题]人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别包括（）Ⅰ、募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ、RQFII机构限定为境内基金管理公司Ⅲ、投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场Ⅳ、尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ73[单选题]公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是(　　)Ⅰ、有价证券Ⅱ、艺术品Ⅲ、房屋Ⅳ、土地A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ74[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列(　　)情形的，不得公开发行证券。Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ75[单选题]下列关于证券投资基金的说法中，正确的是()。Ⅰ、在我国基金管理人由依法设立的基金管理公司担任Ⅱ、基金份额持有人即基金投资者Ⅲ、基金管理人是基金的募集者和管理者Ⅳ、基金持有人是基金运营的核心A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ76[单选题]证券市场的基本功能包括(　　)。Ⅰ、筹资功能Ⅱ、资本定价功能Ⅲ、投资功能Ⅳ、资本配置功能A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ77[单选题]不参与基金会计核算的基金费用有(　　)Ⅰ、管理费Ⅱ、托管费Ⅲ、申购费Ⅳ、认购费A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ78[单选题]下列关于金融衍生工具的说法,正确的有(　　)Ⅰ.又称金融衍生产品,与基础金融产品相对应Ⅱ.其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动Ⅲ.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具Ⅳ.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ79[单选题]关于金融衍生工具的说法，正确的是(　　)。Ⅰ.金融衍生工具产生的最基本原因是追求最大化利润Ⅱ.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展Ⅲ.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因Ⅳ.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ80[单选题]下列有关金融期权的说法,正确的有(　　)Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务Ⅳ.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ81[单选题]下列属于直接融资的有(　　)Ⅰ.民间借贷Ⅱ.租赁融资Ⅲ.风险投资融资Ⅳ.债券市场融资A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ82[单选题]关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有()。Ⅰ.已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150％Ⅱ.发行金融债券后，资本充足率不低于10％Ⅲ.财务公司成立6个月以上Ⅳ.申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ83[单选题]优先股根据不同的附加条件，可以分为(　　)Ⅰ.参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ.可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅲ.可回购优先股票和不可回购优先股票Ⅳ.浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ84[单选题]以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。Ⅰ.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬Ⅱ.如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌Ⅲ.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌Ⅳ.如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ85[单选题]报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括(
)。Ⅰ.全网运营Ⅱ.完全开放Ⅲ.全时空Ⅳ.支持网上信息发布A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ86[单选题]中央政府发行的国债,主要用途有(　　)Ⅰ.改变自身资产负债结构Ⅱ.解决由政府投资的公共基础设施或重点建设项目的资金需要Ⅲ.补国家财政赤字Ⅳ.满足国有企业经营需要A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ87[单选题]下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。Ⅰ.上市公司Ⅱ.从事证券服务业务的资产评估机构Ⅲ.证券发行人Ⅳ.从事证券服务业务的资信评估机构A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ88[单选题]下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式说法正确的是(　　)Ⅰ.银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制Ⅱ.银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成Ⅲ.交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制Ⅳ.交易所债券市场由中国证券登记结算有限公司负责债券交易的清算、结算A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ89[单选题]开放式基金的特点有(　　)Ⅰ.没有固定期限Ⅱ.没有发行规模限制Ⅲ.基金份额资产净值每周公布一次Ⅳ.全部资金可用长期投资A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ90[单选题]关于股东的表决权,下列说法正确的有(　　)Ⅰ.股东会议由股东按出资比例行使表决权Ⅱ.股东的表决权不可以集中使用Ⅲ.股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权Ⅳ.普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ91[单选题]下列关于信用增级机构的说法,正确的有(　　)Ⅰ.信用增级机构向发行人收取相应费用Ⅱ.信用增级机构在证券违约时不承担赔偿责任Ⅲ.信用增级可以通过内部增级和外部增级Ⅳ.第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ92[单选题]关于国债的说法，下列正确的有()Ⅰ.国债的偿还期限是国债的存续时间Ⅱ.政府通过国债筹集的资金可用于各项开支Ⅲ.政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资Ⅳ.非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ93[单选题]与行政审批制相比,证券发行核准制的特点包括(　　)Ⅰ.由保荐机构培育、选择和推荐企业Ⅱ.发挥发行审核委员会的独立审核功能Ⅲ.公司发行股票的首要条件是取得指标和额度Ⅳ.证监会逐步转向强制性信息披露和合规性审核A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ94[单选题]基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括(　　)Ⅰ.注册Ⅱ.申请Ⅲ.基金合同生效Ⅳ.发售A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ95[单选题]证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要，确定和调整(　　)Ⅰ.转融通费率Ⅱ.转融通资金率Ⅲ.保证金比例Ⅳ.担保金比例A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ96[单选题]下列关于证券登记结算公司的表述正确的是()。Ⅰ.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样Ⅱ.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定Ⅲ.设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准Ⅳ.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ97[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反(　　)等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件Ⅲ.行业规范和自律规则Ⅳ.公司内部规章制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ98[单选题]属于银行业金融机构类的机构投资者有(　　)Ⅰ.信托投资公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.城市信用合作社Ⅳ.农村信用合作社A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ99[单选题]中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有(　　)Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构及其派出机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.行业协会与证券投资者保护基金公司A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ100[单选题]目前，我国的基金主要投资于(　　)。Ⅰ.公开发行上市的股票Ⅱ.非公开发行股票Ⅲ.国债Ⅳ.货币市场工具A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ如果您需要本页试题答案,请私信我！或在底部留言自己邮箱。