期货法律法规：期货从业人员资格管理办法（共10篇）由网友“莎骑士”投稿提供，以下是小编为大家准备的期货法律法规：期货从业人员资格管理办法，欢迎大家前来参阅。篇1：期货法律法规：期货从业人员资格管理办法1期货法律法规：期货从业人员资格管理办法1第一章 总 则第一条 为了加强对期货从业人员资格的管理，规范从事期货业务的机构运作，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条 中华人民共和国境内的期货从业人员的资格管理，适用本办法。 从事期货业务的机构聘用期货从业人员的，应当遵守本办法。第三条 本办法所称从事期货业务的机构指：(一)期货交易所；(二)期货经纪公司；(三)期货交易厅；(四)期货交易所的非期货经纪公司会员；(五)持有《境外期货业务许可证》的企业；(六)期货投资咨询机构；(七)中国证监会规定的其他机构。第四条 本办法所称期货从业人员包括：(一)期货交易所的高级管理人员；(二)期货经纪公司的高级管理人员；(三)期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等业务的专业人员；(四)期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、执行委托、结算、合规审查等业务的专业人员；(五)期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；(六)从事期货业务的机构中从事期货投资分析、咨询业务的人员；(七)期货交易所非期货经纪公司会员中从事期货业务的'管理人员和专业人员；(八)持有《境外期货业务许可证》企业中从事期货业务的管理人员和专业人员；(九)期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；(十)中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货从业人员。第五条 中国期货业协会负责期货从业人员资格的授予、管理及注销。中国期货业协会依据本办法及有关规定制定从业人员资格管理的规则，实行自律性管理。第六条 中国期货业协会应当建立期货从业人员资格数据库，进行资格公示。资格公示的具体办法由中国期货业协会制定。第七条 中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的监督和指导。篇2：期货法律法规：期货从业人员资格管理办法6期货法律法规：期货从业人员资格管理办法6第六章 附 则第三十六条 本办法修订前中国证监会颁发的.《期货业从业人员资格证书》继续有效，由中国期货业协会按本办法规定进行管理。第三十七条 本办法自发布之日起实施， 年 8 月 31 日发布的《期货业从业人员资格管理办法》同时废止篇3：期货法律法规：期货从业人员资格管理办法5期货法律法规：期货从业人员资格管理办法5第五章 罚 则第二十八条 期货从业人员有违反法律、法规、规章及中国证监会有关规定的行为的，责令改正；情节严重的，由中国期货业协会给予下列纪律处分：(一)暂停期货从业人员资格 6 个月至 12 个月；(二)撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请；(三)撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。第二十九条 期货从业人员资格申请人违反本办法规定，提供虚假或者误导性材料的，责令改正；情节严重的，由中国期货业协会在 3 年内或者永久性拒绝其从业人员资格申请。已取得期货从业人员资格的，由中国期货业协会撤销其期货从业人员资格。第三十条 期货从业人员未按照规定办理年检的，责令改正；逾期不改正的，由中国期货业协会撤销其期货从业人员资格。第三十一条 期货从业人员的执业行为违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，由中国期货业协会撤销其期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请。第三十二条 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，由中国期货业协会暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请。第三十三条 本办法第三条第(三)、(四)、(五)、(六)、(七)项规定的`机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或者未履行本办法规定的备案、报告义务的，责令改正；情节严重的，由中国证监会处以 1 万元以上 3 万元以下的罚款。第三十四条 从业人员违反中国期货业协会自律性管理规则的，由中国期货业协会根据本办法第二十八条的规定给予纪律处分。第三十五条 期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在 10 日内报告中国证监会或者其派出机构。篇4：期货法律法规：期货从业人员资格管理办法4期货法律法规：期货从业人员资格管理办法4第四章 期货从业人员资格的管理第十九条 取得《期货从业人员资格证书》连续 3 年未从事期货业务的，《期货从业人员资格证书》失效，由中国期货业协会予以注销。第二十条 从事期货业务的机构不得聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务专业人员对外开展业务。从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货业务辅助人员不能对外开展业务。期货业务辅助人员须报所在地中国证监会派出机构和中国期货业协会备案。第二十一条 从事期货业务的机构聘用期货从业人员，应当在聘用后 10 个工作日内向中国期货业协会备案。第二十二条 期货从业人员因死亡、辞职、退休或者被解聘等原因发生变动，所在机构应当在变动后 10 个工作日内向中国期货业协会备案。第二十三条 期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为的，所在机构应当在 10 个工作日内向机构所在地中国证监会派出机构及中国期货业协会报告。期货交易所和持有《境外期货业务许可证》的企业的期货从业人员有前款情形的'，所在机构应当在 10 个工作日内向中国证监会及中国期货业协会报告。第二十四条 中国期货业协会应当每年组织期货从业人员后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。第二十五条 中国期货业协会对期货从业人员的从业人员资格实施年检。年检的具体办法由中国期货业协会规定。第二十六条 期货从业人员不参加年检或者不符合年检规定条件的，不予通过年检，由中国期货业协会注销其《期货从业人员资格证书》，并向社会公布。第二十七条 中国证监会及其派出机构有权要求中国期货业协会提供期货从业人员的有关资料，查询期货从业人员资格数据库。中国期货业协会应当积极予以配合。篇5：期货法律法规：期货从业人员资格管理办法2期货法律法规：期货从业人员资格管理办法2第二章 期货从业人员资格的取得第八条 申请取得期货从业人员资格的，除本办法第九条规定的情形外，必须通过中国期货业协会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。第九条 经中国证监会批准，下列人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》：(一)期货交易所的高级管理人员；(二)在期货、证券或相关业务管理岗位工作 5 年以上或者从事经济管理工作 20 年以上的期货经纪公司高级管理人员。第十条 期货从业人员资格考试的时间和次数由中国期货业协会规定，报中国证监会核准。第十一条 期货从业人员资格考试大纲由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。第十二条 中国期货业协会负责组织期货从业人员资格考试。第十三条 申请参加期货从业人员资格考试的`条件，由中国期货业协会规定，报中国证监会核准。第十四条 中国期货业协会负责审核申请人的报考资格。第十五条 对通过期货从业人员资格考试的申请人，由中国期货业协会颁发《期货从业人员资格证书》，并向社会公布。第十六条 《期货从业人员资格证书》的种类由中国期货业协会规定，报中国证监会核准。篇6：期货法律法规：期货从业人员资格管理办法320期货法律法规：期货从业人员资格管理办法3第三章 从业人员行为规范第十七条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；(二)遵守中国期货业协会章程及会员管理规则、期货交易所有关规则和从事期货业务机构的规章制度；(三)恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；(四)自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；(五)不得协助或者协同他人进行违法违规活动；(六)服从中国期货业协会的自律性管理；(七)服从中国证监会的'监督与管理；(八)遵守中国证监会的其他规定。第十八条 期货从业人员应当提高执业技能，以谨慎注意的态度执行业务，维护客户的权益，保障市场稳健运行。篇7：期货法律法规：期货公司管理办法7期货法律法规：期货公司管理办法7第七章 法律责任第九十一条 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。第九十二条 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。第九十三条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处 3 万元以下罚款。第九十四条 期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：（一）未按照规定将客户保证金与期货公司的'自有资产相互独立、分别管理；（二）未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；（三）对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；（四）以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；（五）在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；（六）向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大遗漏；（七）占用客户保证金；（八）违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益；（九）违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益；（十）违反中国证监会有关风险监管指标规定；（十一）拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；（十二）违反有关期货投资者保障基金管理规定；（十三）违反有价证券充抵保证金的有关规定。第九十五条 期货公司及其营业部有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十一条处罚：（一）发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。篇8：期货法律法规：期货交易所管理办法4期货法律法规：期货交易所管理办法4第四章 会员管理第五十三条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。第五十四条 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。第五十五条 期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。第五十六条 会员制期货交易所会员享有下列权利：(一) 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；(二) 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；(三) 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；(四) 按规定转让会员资格；(五) 联名提议召开临时会员大会；(六) 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；(七) 期货交易所章程规定的其他权利。第五十七条 会员制期货交易所会员应当履行下列义务：(一) 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；(二) 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；(三) 按规定缴纳各种费用；(四) 执行会员大会、理事会的决议；(五) 接受期货交易所监督管理。第五十八条 公司制期货交易所会员享有下列权利：(一) 本办法第五十六条第（二）项和第（三）项规定的权利；(二) 按照交易规则行使申诉权；(三) 期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十九条 公司制期货交易所会员应当履行本办法第五十七条第（一）项至第（三）项、第（五）项规定的义务。第六十条 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。第六十一条 经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。第六十二条 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。第六十三条 实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。第六十四条 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的`客户结算。第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。第六十六条 结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。第六十七条 申请成为结算会员的，应当取得中国证监会批准的结算业务资格。第六十八条 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。篇9：期货法律法规：期货交易所管理办法2期货法律法规：期货交易所管理办法2第二章 设立、变更与终止第六条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。第八条 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一) 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二) 发布市场信息；(三) 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四) 查处违规行为。第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一) 申请书；(二) 章程和交易规则草案；(三) 期货交易所的经营计划；(四) 拟加入会员或者股东名单；(五) 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六) 拟任用高级管理人员的名单及简历；(七) 场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八) 中国证监会规定的其他文件、材料。第十条 期货交易所章程应当载明下列事项：(一) 设立目的和职责；(二) 名称、住所和营业场所；(三) 注册资本及其构成；(四) 营业期限；(五) 组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(六) 管理人员的产生、任免及其职责；(七) 基本业务制度；(八) 风险准备金管理制度；(九) 财务会计、内部控制制度；(十) 变更、终止的条件、程序及清算办法；(十一) 章程修改程序；(十二) 需要在章程中规定的其他事项。第十一条 除本办法第十条规定的.事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(一) 会员资格及其管理办法；(二) 会员的权利和义务；(三) 对会员的纪律处分。第十二条 期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一) 期货交易、结算和交割制度；(二) 风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三) 保证金的管理和使用制度；(四) 期货交易信息的发布办法；(五) 违规、违约行为及其处理办法；(六) 交易纠纷的处理方式；(七) 需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。第十三条 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。第十四条 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。第十五条 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会。第十六条 未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。第十七条 期货交易所因下列情形之一解散：(一) 章程规定的营业期限届满；(二) 会员大会或者股东大会决定解散；(三) 中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。第十八条 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。篇10：期货法律法规：期货交易所管理办法3期货法律法规：期货交易所管理办法3第三章 组织机构第一节 会员制期货交易所第十九条 会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。第二十条 会员大会行使下列职权：(一) 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二) 选举和更换会员理事；(三) 审议批准理事会和总经理的工作报告；(四) 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五) 审议期货交易所风险准备金使用情况；(六) 决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七) 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八) 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九) 期货交易所章程规定的其他职权。第二十一条 会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一) 会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3；(二) 1/3 以上会员联名提议；(三) 理事会认为必要。第二十二条 会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。第二十三条 会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。 会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。第二十四条 期货交易所设理事会，每届任期 3 年。理事会是会员大会的.常设机构，对会员大会负责。第二十五条 理事会行使下列职权：(一) 召集会员大会，并向会员大会报告工作；(二) 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；(三) 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；(四) 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；(五) 决定专门委员会的设置；(六) 决定会员的接纳和退出；(七) 决定对违规行为的纪律处分；(八) 决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；(九) 审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；(十) 审议结算担保金的使用情况；(十一) 审议批准风险准备金的使用方案；(十二) 审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；(十三) 审议批准期货交易所对外投资计划；(十四) 监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；(十五) 监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；(十六) 组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；(十七) 期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。第二十七条 理事会设理事长 1 人、副理事长 1 至 2 人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。第二十八条 理事长行使下列职权：(一) 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(二) 组织协调专门委员会的工作；(三) 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。第二十九条 理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开 10 日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一) 1/3 以上理事联名提议；(二) 期货交易所章程规定的情形；(三) 中国证监会提议。理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。第三十条 理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起 10 日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。第三十一条 理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。第三十二条 理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。第三十三条 期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。第三十四条 总经理行使下列职权：(一) 组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；(二) 主持期货交易所的日常工作；(三) 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；(四) 决定结算担保金的使用；(五) 拟订风险准备金的使用方案；(六) 拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；(七) 拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；(八) 拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；(九) 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；(十) 拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；(十一) 决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；(十二) 决定期货交易所员工的工资和奖惩；(十三) 期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。第三十五条 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 10 日内向中国证监会报告。★ 期货法律法规：期货从业人员资格管理办法3★ 期货法律法规：期货从业人员资格管理办法4★ 期货法律法规：期货交易管理条例6★ 新版期货委托合同★ 期货投资计划书范文★ 期货投资公司年终总结★ 期货证券公司年度工作总结★ 期货个人工作总结★ 期货风险管理制度★ 期货普法征文
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（1）行业主管部门及协会
根据《公司法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等相关法律法规和规章制度的规定，目前我国期货行业形成了由中国证监会、证监局、中期协、期货交易所和中国期货市场监控中心共同组成的集中监管与自律管理相结合的“五位一体”监管体系。
中国证监会依照法律、法规对全国证券期货市场进行集中统一的监督管理。各地证监局是中国证监会的派出机构，中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。中国证监会及其下属派出机构共同对中国期货市场进行集中统一监管。
中期协是期货行业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人，通过期货公司等全体会员组成的会员大会对期货行业实施自律管理，并接受中国证监会和国家社会团体登记管理机关的业务指导和管理。
期货交易所是为期货集中交易提供场所和设施、组织和监督期货交易、实行自律管理的法人，其职责是依法建立、健全各项规章制度，对交易活动的风险控制、会员以及交易所工作人员进行监督管理。中国期货市场监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立的非营利性公司制法人，其主要职能包括实名制开户、保证金监控、市场监控及期货经营机构监控等，及时防范个体性风险和系统性风险。
我国期货公司作为金融机构还会受到中国人民银行、国家外汇管理局等部门的监管。
（2）期货市场概况
①行业现状
我国期货市场主要由商品期货和金融期货两大类交易品种构成。其中，商品期货是指标的物为实物商品的期货合约。商品期货历史悠久，是期货市场的最初交易品种，种类丰富多样，发展到目前已经形成了包括农产品期货、金属期货和能源化工期货等在内的众多分类。金融期货是以金融经济指标作为标的物的期货合约，主要包括货币期货、国债期货、股指期货等品类。金融期货在金融市场定价、风险规避等方面有着非常重要的作用，对经济金融体系产生了深远的影响。
经过 30 多年的探索发展，我国期货市场的国际影响力显著增强，逐渐成为全球最大的商品期货交易市场和农产品期货交易市场。大商所、郑商所、上期所和中金所在全球衍生品交易所交易量排名均跻身世界前列，在世界期货市场中占据重要地位。目前，我国期货市场逐步进入了健康稳定发展、经济功能日益显现的良性轨道。
截至 2022 年 12 月 31 日，我国期货公司的平均净资本已达 77,828.67 万元，较 2016年末的 45,959.78 万元增长 69.34%。我国期货公司的净资产规模处于迅速扩张中，截至2022 年 12 月 31 日，我国期货公司平均净资产 122,776.67 万元，较 2016 年末的 61,110.14万元增长 100.91%。在市场快速发展和资本快速提升的带动下，我国期货行业的业绩表现总体呈上升态势。
②行业未来发展趋势
1）期货市场进一步呈现集中化的趋势
我国期货行业市场集中度偏低，期货公司竞争同质化现象严重。中国证监会正在推动以净资本为核心的风险监管指标体系（《期货公司风险监管指标管理办法》等法律法规），期货公司的分类监管将使我国期货行业迈入新的发展轨道。在新的监管形势下，资本规模将直接影响期货公司的业务规模及范围。随着净资本在期货公司业务牌照和业务规模方面重要性的显著提升，期货公司开始利用上市、定增等方式扩大净资本规模，提升竞争力。
2）业务模式多元化
随着监管部门在规范风险的基础上逐步允许期货产品和业务的创新，期货公司体量进一步增加，期货品种及期货公司业务范围也进一步扩大。监管部门已推出或预备推出多项期货创新业务，包括开展境外期货经纪业务试点、代理基金销售业务、期货投资咨询业务、财富管理业务、资产管理业务和风险管理业务（通过子公司）等业务，期货公司朝着多元化的方向发展。
3）竞争形态差异化
随着创新业务的不断推出，我国期货公司的特色化经营特点将逐步凸显。期货公司将能够根据自身产品和服务优势、股东背景、区域特征等因素确立战略发展目标，打造核心竞争力。率为主要竞争手段的局面，推动行业的同质化竞争向差异化竞争转型。
4）交易标的丰富化
随着更多的交易品种纳入期货交易市场以及广州期货交易所的设立，我国期货市场呈现出期货品种扩容和期货市场结构改善的趋势。作为产品推动型行业，市场中交易品种的增加有助于提升交易参与者的数量和活跃度，增加交易市场的交易量。
第一部分 期货行业风投分析
第一章 期货行业发展综述
第一节 期货行业定义及分类
一、行业定义
二、行业主要产品分类
三、行业特性及在国民经济中的地位
第二节 期货行业统计标准
一、统计部门和统计口径
二、行业主要统计方法介绍
第三节 2020-2022年期货行业经济指标分析
一、赢利性
二、成长速度
三、附加值的提升空间
四、进入壁垒／退出机制
五、风险性
六、行业周期
七、竞争激烈程度指标
八、行业及其主要子行业成熟度分析
第四节 期货行业产业链分析
一、产业链结构分析
二、主要环节的增值空间
三、与上下游行业之间的关联性
四、行业关联产业分析
五、上下游行业影响及风险提示
第二章 国际风险投资分析
第一节 国外风险投资市场分析
一、国外风险投资市场发展概况
二、走向全球投资新时代的风险防范
三、2020-2022年全球风险投资情况分析
四、2020-2022年全球风险投资环境分析
第二节 美国风险投资分析
一、美国风险投资的特点
二、2020-2022年美国风险投资基金现状
三、2020-2022年美国投资分析
第三节 欧洲风险投资分析
一、欧洲风险投资的特点
二、2020-2022年欧洲风险投资基金现状
三、2020-2022年欧洲投资分析
第四节 日韩风险投资分析
一、日韩风险投资的特点
二、2020-2022年日韩风险投资基金现状
三、2020-2022年日韩投资分析
第五节 风险投资模式的国际比较分析
第三章 期货行业风险投资分析
第一节 2020-2022年我国风险投资行业特点
一、vc/pe平均融资额走高
二、平均单个项目投资强度大幅提高
三、vc/pe背景企业上市数量和融资规模萎缩
第二节 2020-2022年期货行业风险投资分析
一、2020-2022年期货行业风险投资项目数统计
二、2020-2022年期货行业风投项目投资额统计
三、2020-2022年期货行业风投项目推出情况分析
第三节 期货行业风险投资形势分析
一、2023-2028年期货行业投资发展前景
二、2023-2028年期货行业投资发展焦点
三、2023-2028年期货行业投资发展弊端
四、2023-2028年期货企业投资发展态势
五、2023-2028年期货行业投资形势预测
第二部分 风投行业发展分析
第四章 风险投资行业发展特征
第一节 风险投资定义及机构分类
一、风险投资的定义
二、风险投资机构的分类
三、风险投资的基本特征
1、高风险性
2、高收益性
3、低流动性
4、风险投资大都投向高技术领域
5、风险投资具有很强的参与性
6、风险投资有其明显的周期性
第二节 风险投资的发展要素分析
一、风险投资的六要素
二、风险投资的四个阶段
三、发展风险投资需具备的条件
第三节 风险投资基金的介绍
一、风险投资基金的作用及发行方法
二、风险投资基金的资金来源
三、中国风险投资基金的发展模式
四、中国风险投资基金的融投资效率分析
第五章 中国风险投资业发展分析
第一节 2020-2022年中国风险投资业发展分析
一、2020-2022年创投行业景气分析
二、2020-2022年二三线市场投资风险发展分析
三、风险投资青睐的企业分析
四、创业投资企业的风险管理分析
第二节 2020-2022年中国市场创业投资研究
一、2020-2022年中国创业投资市场发展态势
二、2020-2022年中国创投市场新募分析
三、2020-2022年中国创投市场表现分析
四、2023-2028年中国创业投资和私募股权市场发展趋势
第三节 中国天使投资发展情况分析
一、天使投资行业发展概况
二、天使投资的特点
三、发达国家的天使投资
四、中国天使投资业的发展
第四节 风险投资存在主要问题及发展对策
第六章 中国创业投资市场研究分析
第一节 2020-2022年中国创业投资市场投资规模分析
一、中国创业投资市场投资案例数量和投资金额分析
二、中国创业投资市场单笔投资金额分布
三、中国创业投资市场投资案例数量分析
第二节 2020-2022年中国创业投资市场投资行业分析
一、市场投资规模分析
二、热点行业投资分析
三、投资阶段分析
四、投资地区
五、中外资投资
第三节 2020-2022年创投及私募股权投资市场募资研究
一、2020-2022年中国投资市场基金募集规模分析
二、2020-2022年中国投资市场基金募集类型分析
三、2020-2022年中国投资市场基金募集行业分析
四、2020-2022年中国投资市场基金募集阶段分析
五、2020-2022年中国投资市场基金募集地区分析
第三部分 期货行业投资机会
第七章 期货市场发展现状分析
第一节 期货行业发展状况分析
一、期货行业发展阶段
二、期货行业发展总体概况
三、期货行业发展特点分析
四、期货行业商业模式分析
第二节 2020-2022年期货行业发展现状
一、期货市场规模及成长性分析
二、2020-2022年期货行业发展分析
三、2020-2022年期货企业发展分析
四、2020-2022年期货行业需求情况
1、期货行业需求市场
2、期货行业客户结构
3、期货行业需求的地区差异
五、2020-2022年期货行业供需平衡分析
第三节 期货行业细分市场结构分析
一、期货行业市场结构现状分析
二、期货行业细分结构特征分析
三、期货行业细分市场发展概况
四、期货行业市场结构变化趋势
第八章 2023-2028年期货市场投资机会分析
第一节 2023-2028年期货市场发展前景
一、2023-2028年期货市场发展潜力
二、2023-2028年期货市场发展前景展望
三、2023-2028年期货细分行业发展前景分析
第二节 2023-2028年期货市场发展趋势预测
一、2023-2028年期货行业发展趋势
二、2023-2028年期货市场规模预测
三、2023-2028年期货行业应用趋势预测
四、2023-2028年细分市场发展趋势预测
第三节 影响企业生产与经营的关键趋势
一、市场整合成长趋势
二、需求变化趋势及新的商业机遇预测
三、企业区域市场拓展的趋势
四、科研开发趋势及替代技术进展
五、影响企业销售与服务方式的关键趋势
第九章 2023-2028年期货行业竞争形势分析
第一节 行业总体市场竞争状况分析
一、期货行业竞争结构分析
1、现有企业间竞争
2、潜在进入者分析
3、替代品威胁分析
4、供应商议价能力
5、客户议价能力
6、竞争结构特点总结
二、期货行业企业间竞争格局分析
三、期货行业集中度分析
1、市场集中度分析
2、区域集中度分析
3、集中度变化趋势
四、期货行业swot分析
1、期货行业优势分析
2、期货行业劣势分析
3、期货行业机会分析
4、期货行业威胁分析
第二节 期货行业竞争格局综述
一、期货行业竞争概况
1、期货行业竞争格局
2、期货业未来竞争格局和特点
3、期货市场进入及竞争对手分析
二、期货行业竞争力分析
1、期货行业竞争力剖析
2、期货企业市场竞争的优势
3、国内期货企业竞争能力提升途径
三、期货（服务）竞争力优势分析
1、整体竞争力评价
2、竞争力评价结果分析
第十章 期货行业重点企业经营形势分析
第一节 期货企业总体发展状况分析
一、期货企业主要类型
二、期货企业资本运作分析
三、期货企业创新及品牌建设
四、期货企业国际竞争力分析
五、2022年期货行业企业排名分析
第二节 期货重点公司主要竞争力分析
一、盈利能力分析
二、偿债能力分析
三、营运能力分析
四、成长能力分析
第四部分 行业运作模式分析
第十一章 期货行业风投的融资渠道分析
第一节 融资部分来源介绍
一、创业投资基金
二、中小企业科技创新基金
三、投资银行
四、企业附属投资机构
五、政府贷款
六、私人投资者
第二节 风险投资的融资渠道分析
一、国外风险投资资金的来源渠道
二、我国风险投资资金来源渠道现状
三、发展“官助民办”式的风险投资目标模式
四、培育多元化的风险投资民间投资主体
第十二章 期货行业风险投资运作分析
第一节 风险投资机构的运作分析
一、风险投资及风险投资机构
二、风险投资机构的特点
三、风险投资机构的投资准则
四、风险投资机构的投资策略
五、风险投资机构的运作过程
六、风险投资机构的退出机制
第二节 风险投资财务运作分析
一、风险资本筹集
二、风险投资决策
三、风险投资管理
四、风险投资退出
第十三章 期货行业风险投资的退出机制
第一节 风险投资退出机制发展分析
一、退出机制在风险投资中的作用和意义
二、风险投资的退出方式
三、我国风险投资退出机制的建立
第二节 我国风险投资退出的主要现实途径分析
一、买壳或借壳上市
二、设立和发展柜台交易市场和地区性股权转让市场
三、在国外二板市场或香港创业板上市
四、企业并购与企业回购
五、清算退出
第三节 风险投资退出方式的选择
一、风险投资最佳退出路径
二、风险投资退出渠道之出售
三、风险投资退出渠道之ipo
四、风险投资退出机制并购模式探析
五、风险投资退出之股权转让产权交易
六、风险投资退出之管理层回购
七、风险投资退出之清盘
八、我国风险投资退出渠道的合理选择
第五部分 行业投资融资策略
第十四章 2023-2028年期货行业风险投资趋势预测
第一节 2023-2028年vc市场前景
一、2023-2028年vc生产和消费需求预测
二、2023-2028年中国vc/pe市场十大预测
三、2023-2028年风投资本市场预期情况
四、2023-2028年产业结构将发生巨变
第二节 2023-2028年年中国风投发展趋势
一、2023-2028年风险投资发展预测
二、2023-2028年风险投资热点预测
三、2023-2028年风险投资形势预测
第三节 2023-2028年期货行业风险投资趋势分析
一、2023-2028年期货行业风险投资前景分析
二、2023-2028年期货行业风险投资方向预测
三、2023-2028年期货行业风险投资退出趋势
第十五章 2023-2028年期货行业投资风险提示
第一节 期货风险评级模型
一、行业定位
二、宏观环境
三、财务状况
四、需求空间
五、供给约束
六、行业风险评级的结论
第二节 针对期货不同企业的投资建议
一、大型企业投资建议
二、中小型企业投资建议
第三节 期货投资风险提示
一、行业风险
二、市场风险
三、金融风险
四、政策风险
五、技术风险
六、其他风险
第十六章 研究结论及投融资建议
第一节 期货行业研究结论及建议
第二节 思瀚对期货企业投融资建议
一、企业发展策略建议
二、企业融资策略建议
三、风险投资策略建议
图表目录
图表：期货行业生命周期
图表：期货行业产业链结构
图表：2020-2022年期货行业市场规模
图表：2020-2022年期货行业风险投资项目数
图表：2020-2022年期货行业销售收入
图表：2020-2022年期货行业利润总额
图表：2020-2022年期货行业资产总计
图表：2020-2022年期货行业负债总计
图表：2020-2022年期货行业竞争力分析
图表：2020-2022年期货市场价格走势
图表：2020-2022年期货行业主营业务收入
图表：2020-2022年期货行业主营业务成本
图表：2020-2022年期货行业销售费用分析
图表：2020-2022年期货行业管理费用分析
图表：2020-2022年期货行业财务费用分析
图表：2020-2022年期货行业销售毛利率分析
图表：2020-2022年期货行业销售利润率分析
图表：2020-2022年期货行业成本费用利润率分析
图表：2020-2022年期货行业总资产利润率分析返回搜狐，查看更多
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