山东墨龙石油机械股份有限公司

第一节重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人杨云龙、主管会计工作负责人郝云峰及会计机构负责人(会计主管人员)朱琳声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告中所涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请投资者注意投资风险。

公司已在本报告第三节“管理层讨论与分析”中“十一、公司未来发展的展望”部分，对可能面临的风险进行了详细描述，敬请广大投资者留意查阅。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。

（二）载有公司盖章及法定代表人签名的2021年度报告文本原件。

（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

（四）以上备查文件备置地点∶公司董事会办公室。

公司、母公司、山东墨龙 指 山东墨龙石油机械股份有限公司

本集团 指 本公司及其附属企业统称

深交所 指 深圳证券交易所

联交所 指 香港联合交易所有限公司

证监会 指 中国证券监督管理委员会

寿光懋隆 指 寿光懋隆新材料技术开发有限公司

寿光宝隆 指 寿光宝隆石油器材有限公司

威海宝隆 指 威海市宝隆石油专材有限公司

墨龙能源 指 山东墨龙能源科技有限公司

墨龙进出口 指 山东墨龙进出口有限公司

墨龙物流 指 寿光墨龙物流有限公司

墨龙机电 指 寿光墨龙机电设备有限公司

宝隆咨询 指 寿光市宝隆管理咨询有限公司

寿光金鑫 指 山东寿光金鑫投资发展控股集团有限公司

寿光国资局 指 寿光市国有资产监督管理局

墨龙控股 指 寿光墨龙控股有限公司

元、千元、万元 指 人民币元、人民币千元、人民币万元

第二节公司简介和主要财务指标

股票上市证券交易所 深圳证券交易所、香港联合交易所

公司的中文名称 山东墨龙石油机械股份有限公司

公司的中文简称 山东墨龙

公司的法定代表人 杨云龙

注册地址 山东省寿光市文圣街999号

注册地址的邮政编码 262700

公司注册地址历史变更情况 不适用

办公地址 山东省寿光市文圣街999号

办公地址的邮政编码 262700

三、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所（）；香港联合交易所（.hk）

公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及巨潮资讯网.cn

公司年度报告备置地点 公司董事会办公室

公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 公司于2021年3月3日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司经营范围及修订的议案》，2021年3月4日，公司相关工商变更手续办理完毕，公司经营范围变更为：抽油泵、抽油杆、抽油机、抽油管、石油机械、纺织机械、钢压延加工、特种设备制造、齿轮及齿轮减、变速箱制造、石油钻采专用设备制造、阀门和旋塞制造、冶金专用设备制造、机械零部件加工的生产及销售；石油机械及相关产品的开发；商品信息服务(不含中介)；技术推广服务； 节能技术推广服务；技术进出口；货物进出口；检测服务；计量服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，有效期限以许可证为准）。

历次控股股东的变更情况（如有） 2021年2月23日，公司原控股股东、实际控制人张恩荣先生与墨龙控股签署了《股份转让协议》。 张恩荣先生将其持有的公司235,617,000股A股股份（占公司总股本的） 其他 其他 投资者 公司2020年度经营情况 具体详见公司刊登在巨潮资讯网上的《山东墨龙石油机械股份有限公司投资者关系活动记录表》编号：

2021年11月16日 “全景路演天下”（） 其他 其他 投资者 公司经营状况、发展战略、投资者保护、三季度报告等 具体详见刊登在巨潮资讯网上的《关于参加山东辖区上市公司2021年度投资者网上集体接待日活动的公告》公告编号：

一、公司治理的基本状况

公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《香港联合交易所上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求，结合公司实际情况，持续完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，不断提高治理水平。公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易所等发布的法律法规和规范性文件的要求。

1、关于股东与股东大会

公司严格按照《公司法》《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》《股东大会议事规则》和深圳证券交易所的相关规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，全面采用现场投票与网络投票相结合的方式，为全体股东行使权利提供便利条件，确保全体股东特别是中小股东能够充分行使股东权利。

报告期内，公司共召开了1次年度股东大会，3次临时股东大会，会议均由董事会召集、召开。同时，公司聘请专业的律师进行现场见证并出具法律意见书，对会议召集、出席人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果等事项出具法律意见，确保股东大会的规范运作。

2、关于公司与控股股东

公司控股股东为寿光墨龙控股有限公司，实际控制人为寿光市国有资产监督管理局。报告期内，公司控股股东严格按照《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等规定和要求，规范自身行为，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为，不存在利用其控制地位损害公司和公司其他股东利益的行为，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。

公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。

公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3人。董事会人数、人员构成及资格均符合法律、法规和公司规章的规定。公司全体董事能够依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等规定开展工作，出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规，以勤勉、尽责的态度认真履行董事职责，维护公司和广大股东的利益。

公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审核委员会四个专门委员会，专门委员会均由公司董事、独立董事担任。除战略委员会由董事长担任主任委员以外，其他专门委员会均由独立董事担任主任委员，且独立董事人数占其他专门委员会委员的比例均达到三分之二，为董事会的决策提供了科学和专业的意见及参考。公司董事会各专门委员会严格按照《公司章程》《董事会议事规则》及各专门委员会工作细则合规运作，就各专业性事项进行研究，提出意见及建议。

公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名。监事会的人数、构成和聘任程序符合法律、法规的要求。公司全体监事能够按照《公司章程》《监事会议事规则》等规定的要求，从保护股东利益出发，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责情况的合法合规性进行有效监督，切实维护全体股东的合法权益。

5、关于信息披露与透明度

公司高度重视信息披露工作，严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等要求，做到真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息。公司指定《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网为公司的信息披露媒体，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。

6、关于绩效评价和激励约束机制

公司建立并完善公正、透明、有效的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员的聘任公开、透明，严格按照有关法律法规的规定进行。

7、关于投资者关系管理

公司按照相关法律法规的要求，指定董事会秘书为投资者关系管理负责人，负责协调投资者关系，接待股东来访，回答投资者问询，向投资者提供应披露之信息等工作。公司通过电话、电子邮箱、投资者关系互动平台、投资者接待日等形式回复投资者问询，加强信息沟通，促进与投资者良性互动的同时，切实提高了公司的透明度。

公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视公司的社会责任，积极与相关利益者进行沟通交流与合作，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司健康、持续的发展。

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异□是√否

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的要求规范运作，在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、实际控制人互相独立，拥有完整的业务体系，具有直接面向市场独立自主经营的能力。

公司拥有独立完整的采购、生产、销售系统及辅助生产设施，与业务及生产经营相关的房产及生产经营设备等固定资产、土地使用权、商标、专利以及专有技术等无形资产的权属均为公司所有。公司资产完整，产权界定清晰，独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。

公司人员、劳动、人事及工资关系完全独立。公司的董事、监事、高级管理人员的任职，均按照《公司法》及其他法律、法规、规范性文件、《公司章程》规定的程序进行。公司高级管理人员不存在有关法律法规禁止的兼职情况，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任任何职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司财务人员也未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

公司依据《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》的要求建立了一套独立、完整、规范的财务会计核算体系和财务管理制度，并建立健全了相应的内部控制制度，独立作出财务决策。公司设置了独立的财务部门，按照业务要求配备了独立的财务人员，建立了独立的会计核算体系。公司在银行单独开立账户，拥有独立的银行账号；公司作为独立的纳税人，依法独立纳税。

公司建立了健全的组织机构体系，股东大会、董事会、监事会及各职能部门均独立行使各自职权。公司具有独立的生产经营和办公机构，完全独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业混合经营、合署办公的情形，不存在受控股股东、实际控制人及其他任何单位或个人干预的情形。

公司拥有独立完整的研发、采购、生产和销售业务体系，具有直接面向市场独立运营的能力，不依赖于股东或其它任何关联方。公司业务与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争，控股股东、实际控制人不存在直接或间接干预公司经营的情形。

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议

2021年第一次临时股东大会 临时股东大会 ）。

2020年度股东大会 年度股东大会 ）。

2021年第二次临时股东大会 临时股东大会 ）。

2021年第三次临时股东大会 临时股东大会 ）。

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

五、董事、监事和高级管理人员情况

姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数（股） 股票期权 被授予的限制性股票数量（股） 本期增持股份数量（股） 本期减持股份数量（股） 其他增减变动（股） 期末持股数（股） 股份增减变动的原因

报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况

报告期内，原公司董事、副总经理、财务总监刘民先生因工作变动原因，辞去公司第六届董事会董事、副总经理及财务总监职务。刘民先生上述职务原定任期届满日期均为2021年12月20日。

公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名 担任的职务 类型 日期 原因

刘民 执行董事 离任 2021年08月13日 因工作变动辞去执行董事职务。

刘民 副总经理、财务总监 解聘 2021年08月13日 因工作变动辞去副总经理、财务总监职务。

郝云峰 财务总监 聘任 2021年08月13日 第六届董事会第九次临时会议聘任为财务总监。

魏召强 监事会主席 任期满离任 2021年10月12日 第六届监事会任期届满。

王明华 监事 任期满离任 2021年10月12日 第六届监事会任期届满。

刘波 监事 任期满离任 2021年10月12日 第六届监事会任期届满。

刘书宝 监事会主席 被选举 2021年10月12日 股东大会及监事会换届选举。

林钧 监事 被选举 2021年10月12日 股东大会及监事会换届选举。

刘成安 监事 被选举 2021年10月12日 股东大会及监事会换届选举。

姚有领 执行董事、副总经理 任免 2021年11月26日 股东大会及董事会换届选举为执行董事； 第七届董事会第一次临时会议聘任为副总经理。

刘纪录 非执行董事 被选举 2021年11月26日 股东大会及董事会换届选举。

刘云龙 总经理 任期满离任 2021年11月26日 任期届满离任。

李志信 总经理 任免 2021年11月26日 第七届董事会第一次临时会议聘任为总经理。

郝云峰 副总经理 聘任 2021年11月26日 第七届董事会第一次临时会议聘任为副总经理。

张全军 副总经理 聘任 2021年11月26日 第七届董事会第一次临时会议聘任为副总经理。

赵晓潼 副总经理 聘任 2021年11月26日 第七届董事会第一次临时会议聘任为副总经理。

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

根据香港联交所规定，董事之最新资料详列如下。根据公司向各董事作出特别查询及各董事的确认，除本报告所列载者外，概无其他董事数据之变更须按上市规则第）。

第六届董事会第十次会议 2021年03月26日 2021年03月27日 第六届董事会第十次会议决议公告（公告编号：）上述公告的详细内容请查阅《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（.cn）。

第六届董事会第十一次会议 2021年04月28日 2021年04月29日 第六届董事会第十一次会议决议公告（公告编号：）上述公告的详细内容请查阅《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（.cn）。

第六届董事会第九次临时会议 2021年08月13日 2021年08月14日 第六届董事会第九次临时会议决议公告（公告编号：）上述公告的详细内容请查阅《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（.cn）。

第六届董事会第十二次会议 2021年08月26日 2021年08月27日 第六届董事会第十二次会议决议公告（公告编号：）上述公告的详细内容请查阅《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（.cn）。

第六届董事会第十次临时会议 2021年09月09日 2021年09月10日 第六届董事会第十次临时会议决议公告（公告编号：）上述公告的详细内容请查阅《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（.cn）。

第六届董事会第十三次会议 2021年10月28日 不适用 不适用

第六届董事会第十一次 2021年11月08日 2021年11月09日 第六届董事会第十一次临时会议决议公告（公告编号：）上述公告的详细内容请查阅《中国证券报》《上海证券报》《证

临时会议 券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（.cn）。

第七届董事会第一次临时会议 2021年11月26日 2021年11月27日 第七届董事会第一次临时会议决议公告（公告编号：）上述公告的详细内容请查阅《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（.cn）。

2、董事出席董事会及股东大会的情况

董事出席董事会及股东大会的情况

董事姓名 本报告期应参加董事会次数 现场出席董事会次数 以通讯方式参加董事会次数 委托出席董事会次数 缺席董事会次数 是否连续两次未亲自参加董事会会议 出席股东大会次数

连续两次未亲自出席董事会的说明

3、董事对公司有关事项提出异议的情况

董事对公司有关事项是否提出异议

报告期内董事对公司有关事项未提出异议。

4、董事履行职责的其他说明

董事对公司有关建议是否被采纳

董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内，公司全体董事勤勉尽责，严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》《董事会议事规则》等制度开展工作，高度关注公司规范运作和经营情况，根据公司的实际情况，对公司的重大治理和经营决策提出了相关的意见，经过充分沟通讨论，形成一致意见，并坚决监督和推动董事会决议的执行，确保决策科学、及时、高效，维护公司和全体股东的合法权益。

七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

委员会名称 成员情况 召开会议次数 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议 其他履行职责的情况 异议事项具体情况（如有）

审核委员会 唐庆斌、宋执旺、蔡忠杰 7 2021年01月04日 与年审会计师沟通2020年终审计工作计划。 同意会计师的年终审计工作计划

2021年03月12日 听取年审会计师的审计工作情况汇报。 听取会计师的审计工作情况汇报

2021年03月26日 审议《2020年度报告全文及摘要》《2020年度内部控制自我评价报告》《2020年度利润分配预案》《关于续聘2021年度审计机构的议案》。 同意将相关议案提交董事会审议。

2021年04月28日 审议《2021年第一季度报告全文及正文》。 同意将相关议案提交董事会审议。

2021年08月26日 审议《2021年半年度报告全文及摘要》。 同意将相关议案提交董事会审议。

2021年10月28日 审议《2021年第三季度报告》。 同意将相关议案提交董事会审议。

2021年12月4日 与年审会计师沟通2021年终审计工作计划。 同意会计师的年终审计工作计划

提名委员会 杨云龙、唐庆斌、宋执旺、蔡忠杰 3 2021年08月13日 审议《关于聘任财务总监的议案》。 同意将相关议案提交董事会审议。

2021年11月08日 审议《关于提前换届选举第七届董事会候选人的议案》。 同意将相关议案提交董事会审议。

2021年11月26日 审议《关于选举第七届董事会董事长及副董事长的议案》《关于选举第七届董事会专门委员会成员的议案》。 同意将相关议案提交董事会审议。

战略委员会 杨云龙、唐庆斌、宋执旺、蔡忠杰 1 2021年03月26日 审议《山东墨龙中长期发展战略规划》。 同意将相关议案提交董事会审议。

薪酬与考核委员会 杨云龙、唐庆斌、宋执旺、蔡忠杰 1 2021年03月26日 审议《关于2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬的方案》。 同意将相关议案提交董事会审议。

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

监事会对报告期内的监督事项无异议。

1、员工数量、专业构成及教育程度

报告期末母公司在职员工的数量（人） 1,642

报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 907

报告期末在职员工的数量合计（人） 2,549

当期领取薪酬员工总人数（人） 2,549

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0

专业构成类别 专业构成人数（人）

教育程度类别 数量（人）

中专（高中）及以下 1,842

（1）为规范公司薪酬管理，发挥薪酬的激励作用，明确各部门的职责，公司结合目前实际情况，逐步建立并完善相对合理的薪酬体系，制定了相应的薪酬制度与工作流程；

（2）本着以稳定员工收入、激励员工多劳多得为前提，以公平、合理为原则，使薪酬发放与绩效水平相挂钩，充分调动员工的积极性和责任心；通过了解当地周边企业薪资水平与福利待遇情况，结合不同的岗位要求，经公司管理层讨论后，拟定或调整岗位的薪酬基数，使员工薪酬与社会同行业、同工种薪资水平接轨，对外更具吸引力，对内更具激励性；

（3）为鼓励新员工长期稳定工作，鼓励老员工继续发光发热，为公司做出更大贡献，公司执行不设年限数额递减的工龄计算方式，较周边企业更加人性化、合理化，更具有吸引力，同时为公司职工能够长期工作提供了保障；以充分调动职工的主观能动性和创造性，不断提高职工的满意度和忠诚度；

（4）结合国内外市场需求，公司大力推进新产品开发力度，同时制定了新产品、新市场开发激励办法，进一步提升了员工提业绩、增收入的积极性，使员工与企业利益共享。

（1）公司始终以人才培养发展作为公司发展战略的保障措施之一，将员工培训与公司战略规划及经营指标挂钩，统筹内外部相关资源，采取走出去、引进来的方式，结合公司及各部门对员工素质与能力的需求，制定了年度培训实施计划；

（2）为帮助新入职员工快速适应公司的文化和管理理念，适应岗位需求，公司在做好企业文化、公司制度、质量、安全、技术工艺等系统培训的同时，不断完善内部培训体系，建立了内部培训师队伍，通过组织内部员工培训，加大培训力度，优化培训效果，并根据培训效果不断进行调整更新；

（3）公司结合实际情况，根据特殊岗位的需求，不定期组织参加外部的专业培训，以提升员工业绩和岗位胜任力；不定期引进外部培训师，对公司管理人员进行集中培训的方式，不断提升管理人员的管理水平和职业素养，增强公司的竞争力；

（4）进一步完善公司制度规范，通过多种培训方式促进员工自身发展的同时，帮助员工制定合理的职业生涯规划，增强员工的凝聚力，营造良好的学习型企业文化氛围，促进员工与企业共同发展。

十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案

本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

1、内部控制建设及实施情况

公司董事会按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会下设审核委员会，审核委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。

公司内部审计机构（审计部）负责公司的内部审计监督工作，包括监督和检查公司内部控制制度的执行情况，评价内部控制的科学性和有效性，提出完善内部控制建议；定期与不定期地对财务、内部控制、重大项目及其他业务进行审计和例行检查，控制和防范风险。审计部对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及审核委员会、监事会报告。

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况

公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的问题 已采取的解决措施 解决进展 后续解决计划

不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用

十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告

内部控制评价报告全文披露日期 2022年03月31日

内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网.cn

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例

内控审计报告意见类型 标准无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷 否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

根据监管部门的相关要求，公司于2021年1-4月期间开展了治理专项自查活动，公司严格对照着清单对股权结构、董监高结构及任职情况、内部规章制度、信息披露制度等方面进行了详细的梳理和自查。公司完善了相关治理制度，进一步明确了公司各机构和管理人员的职责界限和法律责任。与此同时，公司持续加强股东大会、董事会和监事会合法、合规、高效地运行，充分发挥其决策和监督作用，提高公司决策的科学性。未来，公司也将按照相关规定的要求，持续加强内部监督和管理，不断优化治理制度与体系，督促各部门及相关人员不断学习，切实提高公司规范运作水平及公司治理有效性，以确保维护广大投资者的利益。

十六、按联交所上市规则披露

于2021年，本集团的收益及本集团与本公司的财务状况载于本报告「财务报告」一节之财务报表。

本集团于过去五个财政年度的业绩及资产负债概要如下表：

截至12月31日止年度

人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元

每股基本（亏损）╱盈利（人民币元） (

投资者诉讼案件已开庭未判决或尚未开庭

名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有） 披露日期 披露索引

山东墨龙 其他 信息披露违法违规 被中国证监会立案调查或行政处罚 责令改正，给予警告，并处以135万元罚款。 2021年10月19日 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及巨潮资讯网上刊登的《关于收到行政处罚决定书的公告》（公告编号）

刘云龙 高级管理人员 信息披露违法违规 被中国证监会立案调查或行政处罚 给予警告，并处以65万元罚款。 2021年10月19日 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及巨潮资讯网上刊登的《关于收到行政处罚决定书的公告》（公告编号）

刘民 董事、高级管理人员 信息披露违法违规 被中国证监会立案调查或行政处罚 给予警告，并处以53万元罚款。 2021年10月19日 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及巨潮资讯网上刊登的《关于收到行政处罚决定书的公告》（公告编号）

公司及相关责任人将充分吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，提高规范运作意识，坚决杜绝上述事项再次发生。同时公司现任董事、监事、高级管理人员将认真履行勤勉尽责义务，促进公司规范运作，不断提高信息披露质量，切实维护公司及全体股东利益，确保公司健康、稳定和持续发展。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

1、与日常经营相关的关联交易

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

是否存在非经营性关联债权债务往来

关联方 关联关系 形成原因 期初余额（万元） 本期新增金额（万元） 本期归还金额（万元） 利率 本期利息（万元） 期末余额（万元）

寿光金鑫 控股股东的控股股东 财务资助 10,000 33,900 38,900 ）（公告编号：）。

3、委托他人进行现金资产管理情况

具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 逾期未收回理财 已计提减值金额

单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

公司报告期不存在委托贷款。

公司报告期不存在其他重大合同。

十六、其他重大事项的说明

公司于2021年2月8日召开第六届董事会第八次临时会议，并于2021年3月3日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司经营范围及修订的议案》，相关公告详见信息披露网站巨潮资讯网。2021年3月4日，公司相关工商变更手续办理完毕，并取得了潍坊市市场监督管理局换发的《营业执照》。

2、控股股东协议转让完成过户登记暨公司控股股东发生变更

2021年3月24日公司收到控股股东寿光墨龙控股有限公司的通知，其协议受让张恩荣先生持有的公司235,617,000股A股股份（占公司总股本的比例为）披露的《关于出售资产的公告》（公告编号）。本报告期内，公司已按协议约定收回相关款项共计

指定网站披露日期 2021年03月25日

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质：地方国资管理机构

实际控制人名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务

寿光市国有资产监督管理局 不适用 1991年08月01日 不适用 负责全市企事业单位国有资产管理及资本运营工作。

实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 报告期内，寿光国资局持有寿光金鑫100%股权。寿光金鑫持有晨鸣控股有限公司）公告编号：。本公司作为被担保方

担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

2020年5月15日，公司第六届董事会第三次临时会议审议通过了《关于为寿光懋隆提供担保的议案》，同意全资子公司寿光懋隆与中国长城资产管理股份有限公司山东省分公司开展综合性金融服务业务，总金额不超过20,000万元，公司原控股股东及实际控制人张恩荣先生为寿光懋隆开展上述业务提供连带责任保证担保。

关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明

1、2020年11月13日经公司第六届董事会第五次临时会议及2020年11月25日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过，公司原控股股东寿光金鑫向公司提供不超过3.5亿元的财务资助，期限不超过1年，利率参照市场利率。

2、2021年11月26日经公司第七届董事会第一次临时会议审议通过，公司原控股股东寿光金鑫向公司提供不超过5亿元的无息借款，自2021年11月26日起期限不超过1年。

（4）关键管理人员报酬

①2021年度，本公司董事、监事及高级管理人员的薪酬详情如下：

姓名 袍金（或津贴） 工资 退休计划供款 补贴及福利 合计

②2020年度，本公司董事、监事及高级管理人员的薪酬详情如下：

姓名 袍金（或津贴） 工资 退休计划供款 补贴及福利 合计

附注：补贴及福利主要包括本公司为员工提供的工龄补贴及餐费补贴。

③本年，公司五名最高薪酬人士中包括董事一名（上年：两名）和其他人员四名（上年：三名），四名其他人员的薪酬区间为0～90万元。

最高薪酬人士的薪酬如下：

项目 本年金额 上年金额

最高薪酬人士数目按薪酬组别归类如下（按人数）：

年度报酬区间 本年数（人） 上年数（人）

0元至90万元人民币 （约折合港币0元至100万元） 5 5

④截至2021年12月31日止财政年度，5名最高薪酬人士并无获已支付或应收取酌情或根据本公司、本集团或本集团任何成员公司业绩计算的其他花红，而本公司概无向任何董事、监事及前5名最高薪酬人员支付任何吸引其加入本公司之薪金，或在他们加入本公司后支付薪金作为激励，亦或因其失去职位后支付他们补偿金。年内，概无董事放弃或同意放弃任何酬金。

本集团未发生其他关联交易或持续关联交易。

6、关联方应收应付款项

项目名称 关联方 期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

2、以权益结算的股份支付情况

3、以现金结算的股份支付情况

4、股份支付的修改、终止情况

本集团本年度不存在股份支付情形。

资产负债表日存在的重要承诺

本集团于年末无资本性支出承诺。本集团已经启动厂区搬迁相关工作，已取得《山东省建设项目备案证明》，相关能评、安评、环评手续正在办理中，相关新厂区建设设计同步进行中，具体支出金额尚未完全确定。

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

截至财务报表报出日，本公司因证券虚假陈述遭到投资者索赔的案件已由济南市中级人民法院受理，涉案金额共计人民币123,757,110.17元。目前已经判决或调解结案的案件涉案金额共计人民币123,100,089.73元，结案金额72,439,251.03元。对于已结案的案件，公司根据判决结果正在履行中；对于其他尚未结案的案件，对于已开庭未判决或尚未开庭的案件参照前期结案情况按照85%计提预计负债558,467.38元。公司针对该事项累计计提预计负债合计72,997,718.41元。

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

除上述事项外，本集团无其他重大或有事项。

十五、资产负债表日后事项

拟分配的利润或股利 0.00

经审议批准宣告发放的利润或股利 0.00

截止财务报告日，本集团未发生销售退回情形。

3、其他资产负债表日后事项说明

除存在上述资产负债表日后事项披露事项外，本集团无其他重大资产负债表日后事项。

（1）报告分部的确定依据与会计政策

（1）报告分部的确定依据

根据本集团的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本集团的经营业务划分为6个报告分部，这些报告分部是以为内部组织结构、管理要求、内部报告制度基础确定的。本集团的管理层定期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。本集团各个报告分部提供的主要产品包括油套管、三抽设备、石油机械部件、管坯、高端铸锻件及其他。

（2）报告分部的会计政策

分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。

（2）报告分部的财务信息

项目 管类产品 三抽设备 石油机械部件 管坯 高端铸锻件 其他 未分配项目 分部间抵销 合计

2、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

2021年度和2020年度，本集团全部对外交易收入分别来源于中国和境外，因全部资产均位于中国，故对收入来源地划分的对外交易收入披露如下：

对外交易收入 本年发生额 上年发生额

十七、母公司财务报表主要项目注释

（1）应收账款分类披露

类别 期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值

金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例

按单项计提坏账准备：因信用风险显著不同单项计提坏账准备的应收账款

账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由

按组合计提坏账准备：按照以账龄特征为基础的预期信用损失组合计提坏账准备的应收账款

账面余额 坏账准备 计提比例

按组合计提坏账准备：按照合并范围内关联方预期信用损失组合计提坏账准备的应收账款

账面余额 坏账准备 计提比例

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：□适用√不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

类别 期初余额 本期变动金额 期末余额

计提 收回或转回 转销 其他

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位名称 收回或转回金额 收回方式

（3）本期实际转销的应收账款情况

其中重要的应收账款转销情况：

单位名称 应收账款性质 转销金额 占销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交易产生

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额 坏账准备期末余额

（5）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

截至2021年12月31日，本公司无因转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债。

（6）因金融资产转移而终止确认的应收账款

截至2021年12月31日，本公司无因金融资产转移而终止确认的应收账款。

截至2021年12月31日，本公司无使用权受到限制的应收账款。

项目 期末余额 期初余额

1）其他应收款按款项性质分类情况

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计

未来12个月预期信用损失 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)

2021年1月1日余额在本期 —— —— —— ——

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

类别 期初余额 本期变动金额 期末余额

计提 收回或转回 核销 其他

4）本期实际核销的其他应收款情况

本年度无实际核销的其他应收款。

5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计数的比例 坏账准备期末余额

6）涉及政府补助的应收款项

7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

2021年12月31日，本公司无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。

8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

2021年12月31日，本公司无因转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债。

2021年12月31日，本公司无用于质押的其他应收款。

项目 期末余额 期初余额

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

被投资单位 期初余额(账面价值) 本期增减变动 期末余额(账面价值) 减值准备期末余额

追加投资 减少投资 计提减值准备 其他

4、营业收入和营业成本

项目 本期发生额 上期发生额

收入 成本 收入 成本

合同分类 管类产品 三抽设备 石油机械部件 其他 合计

与履约义务相关的信息：

本公司根据合同的约定，作为主要责任人按照客户要求的品类、标准和时间及时履行供货义务。不同客户和不同产品的付款条件有所不同，国内普管客户一般先收款后发货，国内油套管客户一般在开票结算后3-6个月收款。出口业务主要为现汇收款，油套管产品大部分客户为预收款，尾款发货前付清或者是见提单复印件付清，石油机械部件的信用期一般为两个月。与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额约为4.92亿元，预计将于2022年度确认收入。

1、当期非经常性损益明细表

非流动资产处置损益 -3,178,219.53 主要系公司处置及报废部分资产产生的损失。

计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,335,726.68 主要系本期与资产相关的递延收益摊销、收到的稳岗补贴及社保补贴等补助。

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -979,747.94 主要系本期计提投资者诉讼索赔款。

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,615,735.91 主要系本期收到的违约金等收入。

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益

基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）

扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 -23.15% -0.46 -0.46

根据《企业会计准则第34号—每股收益》第四条“企业应当按照归属于普通股股东的当期净利润，除以发行在外普通股的加权平均数计算基本每股收益”计算得出。

3、境内外会计准则下会计数据差异

（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称