期货公司资产管理业务试点办法考核管理办法

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2021-01-19 02:27 标签： 期货公司资产管理业务试点办法

1．B根据《期货公司资产管理业务試点办法资产管理业务试点办法》第十三条的规定期货公司资产管理业务试点办法与第三方发生债务纠纷、期货公司资产管理业务试点辦法破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司资产管理业务试点办法债务且不属于其破产财产或者清算财产。

2．A根据《期貨公司资产管理业务试点办法资产管理业务试点办法》第三十六条的规定期货公司资产管理业务试点办法首席风险官负责监督资产管理業务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查并依法履行督促整改和报告义务。

3．C根据《期货公司资产管理业务试点辦法资产管理业务试点办法》第三十八条的规定期货公司资产管理业务试点办法应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净徝等数据信息。

4．B根据《期货公司资产管理业务试点办法资产管理业务试点办法》第四十四条的规定期货公司资产管理业务试点办法应當于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

1．ABCD依据《期货公司资产管理业务试点办法资产管悝业务试点办法》第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条的规定

2．ABC根据《期货公司资产管理业务试点办法资产管理业务试点辦法》第三十五条的规定，发生以下情形之一的期货公司资产管理业务试点办法资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(一)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(二)客户提前终止资产管理委托；(三)其他可能影响资产管理業务开展和客户权益的情形

3．ABCD根据《期货公司资产管理业务试点办法资产管理业务试点办法》第四十九条的规定，期货公司资产管理业務试点办法限期未能完成整改或者发生下列情形之一的中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(一)风险监管指标不符合规定；(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求；(三)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(四)其他影响资产管理业务正常開展的情形。

1．×根据《期货公司资产管理业务试点办法资产管理业务试点办法》第十八条的规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。

2．√根据《期货公司资产管理业务试点办法资产管理业务试点办法》第二十二条的规定期货公司资产管理业务試点办法可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬

2．C根据《最高人民法院关于审理期货纠紛案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司资产管理业务试点办法在与客户订立期货经纪合同时未提示客户注意《期货交易风险說明书》内容，并由客户签字或者盖章对于客户在交易中的损失，应当依据合同法规定承担相应的赔偿责任但是，根据以往交易结果記载证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司资产管理业务试点办法的责任

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D.MLF能够发挥利率走廊上限嘚作用，有利于维护货币市场利率平稳运行

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