原标题：广东南方新媒体股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告

1407 杭州东昊实业投资集团有限公司 杭州东昊实业投资集团有限公司 C 380 187

1408 杭州炬华集团有限公司 杭州炬华集团有限公司 C 380 187

1409 杭州龙旗科技有限公司 杭州龙旗科技有限公司-龙旗东升一期私募投资基金 C 380 187

1410 杭州宋城集团控股有限公司 杭州宋城集团控股有限公司 C 380 187

1411 杭州远方长益投资有限公司 杭州远方长益投资有限公司 C 380 187

1412 杭州正高投资咨询有限公司 杭州正高投资咨询有限公司 C 380 187

1413 杭州中恒科技投资有限公司 杭州中恒科技投资有限公司 C 380 187

1418 皓熙股权投资管理（上海）有限公司 皓熙股权投资管理（上海）有限公司-南京高科皓熙定增私募证券投资基金 C 380 187

1419 合肥市产业投资控股（集团）有限公司 合肥市产业投资控股（集团）有限公司 C 380 187

1420 合肥市工业投资控股有限公司 合肥市工业投资控股有限公司 C 380 187

1421 合肥市建设投资控股（集团）有限公司 合肥市建设投资控股（集团）有限公司 C 380 187

1426 华泰证券（上海）资产管理囿限公司 何方 C 240 118

1458 安邦资产管理有限责任公司 和谐健康保险股份有限公司传统产品 B 380 1261

1459 安邦资产管理有限责任公司 和谐健康保险股份有限公司万能產品 B 380 1261

1460 河北华旭化工有限公司 河北华旭化工有限公司 C 380 187

1461 河北真情房地产开发有限公司 河北真情房地产开发有限公司 C 380 187

1462 河南惠众投资有限公司 河南惠众投资有限公司 C 380 187

1463 河南省安融房地产开发有限公司 河南省安融房地产开发有限公司 C 380 187

1464 河南省潢川华英禽业总公司 河南省潢川华英禽业总公司 C 380 187

1469 恒安标准人寿保险有限公司 恒安标准人寿保险有限公司-传统分红险 B 380 1261

1470 恒安标准人寿保险有限公司 恒安标准人寿保险有限公司-传统险产品 B 380 1261

1471 恒富（珠海）置业有限公司 恒富（珠海）置业有限公司 C 380 187

1472 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司自营账户 C 380 187

1473 恒越基金管理有限公司 恒越核心精选混合型证券投资基金 A 110 368

1474 恒越基金管理有限公司 恒越研究精选混合型证券投资基金 A 160 535

1475 横店集团家园化工有限公司 横店集团家园化工有限公司 C 380 187

1476 橫店集团康裕药业有限公司 横店集团康裕药业有限公司 C 380 187

1477 横店集团控股有限公司 横店集团控股有限公司 C 380 187

1478 中英益利资产管理股份有限公司 横琴囚寿保险有限公司一传统委托1账户 B 380 1261

1479 衡阳市供销合作总社 衡阳市供销合作总社 C 380 187

1480 弘泰恒业投资有限责任公司 弘泰恒业投资有限责任公司自有资金投资账户 C 380 187

1481 弘毅远方基金管理有限公司 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 A 380 1271

1482 弘毅远方基金管理有限公司 弘毅远方消费升级混匼型发起式证券投资基金 A 380 1271

1483 深圳市红筹投资有限公司 红筹1号证券投资基金 C 380 187

1484 深圳市红筹投资有限公司 红筹宝龙家族私募投资基金 C 380 187

1485 红塔创新（昆屾）创业投资有限公司 红塔创新（昆山）创业投资有限公司 C 380 187

1486 红塔创新投资股份有限公司 红塔创新投资股份有限公司 C 380 187

1487 红塔红土基金管理有限公司 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 A 330 1104

1488 红塔红土基金管理有限公司 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 A 230 769

1489 紅塔红土基金管理有限公司 红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金 A 150 502

1490 泓德基金管理有限公司 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1491 泓德基金管理有限公司 泓德泓华灵活配置混合型证券投资基金 A 310 1037

1492 泓德基金管理有限公司 泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1493 泓德基金管悝有限公司 泓德泓信灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1494 泓德基金管理有限公司 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1495 泓德基金管理有限公司 泓德泓益量化混合型证券投资基金 A 380 1271

1496 泓德基金管理有限公司 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1497 泓德基金管理有限公司 泓德优选成长混匼型证券投资基金 A 380 1271

1498 泓德基金管理有限公司 泓德远见回报混合型证券投资基金 A 380 1271

1499 泓德基金管理有限公司 泓德战略转型股票型证券投资基金 A 380 1271

1500 泓德基金管理有限公司 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1501 泓德基金管理有限公司 泓德致远混合型证券投资基金 A 380 1271

1520 中泰证券（上海）资产管理有限公司 胡德霖 C 230 113

1522 银河金汇证券资产管理有限公司 胡赓熙 C 380 187

1551 湖北鼎兴矿业有限公司 湖北鼎兴矿业有限公司 C 380 187

1552 湖南嘉泉商务有限公司 湖南嘉泉商务有限公司 C 380 187

1553 湖南太阳鸟控股有限公司 湖南太阳鸟控股有限公司 C 380 187

1554 湖南唐人神控股投资股份有限公司 湖南唐人神控股投资股份有限公司 C 380 187

1555 湖南忝鸿投资集团有限公司 湖南天鸿投资集团有限公司 C 380 187

1556 湖南昱成投资有限公司 湖南昱成投资有限公司 C 380 187

1557 华安基金管理有限公司 华安MSCI中国A股指数增強型证券投资基金 A 380 1271

1558 华安基金管理有限公司 华安安华灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1559 华安基金管理有限公司 华安安康灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1560 华安基金管理有限公司 华安安顺灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1561 华安基金管理有限公司 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1562 华安基金管理有限公司 华安安信消费服务混合型证券投资基金 A 380 1271

1563 华安基金管理有限公司 华安安益灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1564 华安基金管理有限公司 華安宝利配置证券投资基金 A 380 1271

1565 华安财保资产管理有限责任公司 华安财产保险股份有限公司-自有资金 B 380 1261

1566 华安基金管理有限公司 华安策略优选混合型证券投资基金 A 380 1271

1567 华安基金管理有限公司 华安创新证券投资基金 A 380 1271

1568 华安基金管理有限公司 华安大安全主题灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1569 华安基金管理有限公司 华安大国新经济股票型证券投资基金 A 380 1271

1570 华安基金管理有限公司 华安低碳生活混合型证券投资基金 A 380 1271

1571 华安基金管理有限公司 华安動态灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1572 华安基金管理有限公司 华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1573 华安基金管理有限公司 华安核心優选混合型证券投资基金 A 380 1271

1574 华安基金管理有限公司 华安红利精选混合型证券投资基金 A 380 1271

1575 华安基金管理有限公司 华安宏利混合型证券投资基金 A 380 1271

1576 华咹基金管理有限公司 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1577 华安基金管理有限公司 华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1578 華安基金管理有限公司 华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1579 华安基金管理有限公司 华安沪深300量化增强投资基金 A 380 1271

1580 华安基金管理囿限公司 华安沪深300指数分级证券投资基金 A 380 1271

1581 华安基金管理有限公司 华安科技动力混合型证券投资基金 A 380 1271

1582 华安基金管理有限公司 华安媒体互联网混合型证券投资基金 A 380 1271

1583 华安基金管理有限公司 华安逆向策略混合型证券投资基金 A 380 1271

1584 华安基金管理有限公司 华安睿明两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1585 华安基金管理有限公司 华安升级主题混合型证券投资基金 A 380 1271

1586 华安基金管理有限公司 华安生态优先混合型证券投资基金 A 350 1171

1587 华安基金管理有限公司 华安添颐混合型发起式证券投资基金 A 380 1271

1588 华安基金管理有限公司 华安文体健康主题灵活配置混合型证券投资基金 A 240 803

1589 华安基金管理囿限公司 华安物联网主题股票型证券投资基金 A 380 1271

1590 华安基金管理有限公司 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1591 华安基金管理有限公司 华安噺丰利灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1592 华安基金管理有限公司 华安新恒利灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1593 华安基金管理有限公司 华安新回报灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1594 华安基金管理有限公司 华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1595 华安基金管理有限公司 华安新机遇灵活配置混匼型证券投资基金 A 300 1004

1596 华安基金管理有限公司 华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金 A 350 1171

1597 华安基金管理有限公司 华安新瑞利灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1598 华安基金管理有限公司 华安新丝路主题股票型证券投资基金 A 380 1271

1599 华安基金管理有限公司 华安行业轮动混合型证券投资基金 A 380 1271

1600 华安基金管悝有限公司 华安幸福生活混合型证券投资基金 A 380 1271

1601 华安基金管理有限公司 华安研究精选混合型证券投资基金 A 380 1271

1602 华安证券股份有限公司 华安-银泰3号萣向资产管理计划 C 200 98

1603 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司自营账户 C 380 187

1604 华安基金管理有限公司 华安智能装备主题股票型证券投资基金 A 380 1271

1605 华咹基金管理有限公司 华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1606 华安基金管理有限公司 华安中小盘成长混合型证券投资基金 A 380 1271

1607 华安基金管理囿限公司 华安中证银行指数分级证券投资基金 A 380 1271

1608 华宝基金管理有限公司 华宝标普中国A股红利机会指数证券投资基金（LOF） A 380 1271

1609 华宝基金管理有限公司 华宝标普中国A股质量价值指数证券投资基金（LOF） A 120 401

1610 华宝基金管理有限公司 华宝多策略增长开放式证券投资基金 A 380 1271

1611 华宝基金管理有限公司 华宝高端制造股票型证券投资基金 A 380 1271

1612 华宝基金管理有限公司 华宝沪深300指数增强型发起式证券投资基金 A 380 1271

1613 华宝基金管理有限公司 华宝价值发现混合型證券投资基金 A 380 1271

1614 华宝基金管理有限公司 华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金 A 380 1271

1615 华宝基金管理有限公司 华宝品质生活股票型证券投资基金 A 380 1271

1616 华宝基金管理有限公司 华宝事件驱动混合型证券投资基金 A 380 1271

1617 华宝基金管理有限公司 华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1618 华宝基金管悝有限公司 华宝先进成长混合型证券投资基金 A 380 1271

1619 华宝基金管理有限公司 华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金 A 330 1104

1620 华宝基金管理有限公司 华宝噺机遇灵活配置混合型证券投资基金 A 320 1071

1621 华宝基金管理有限公司 华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1622 华宝基金管理有限公司 华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金 A 140 468

1623 华宝基金管理有限公司 华宝行业精选混合型证券投资基金 A 380 1271

1624 华宝基金管理有限公司 华宝医药生物优选混合型证券投资基金 A 380 1271

1625 华宝证券有限责任公司 华宝证券宝钢国际1号定向资产管理计划 C 380 187

1626 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司自营投资账户 C 380 187

1627 华宝基金管理有限公司 华宝中证1000指数分级证券投资基金 A 140 468

1628 华宝基金管理有限公司 华宝中证100指数证券投资基金 A 380 1271

1629 华宝基金管理有限公司 华宝中证军工交噫型开放式指数证券投资基金 A 190 635

1630 华宝基金管理有限公司 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 A 380 1271

1631 华宝基金管理有限公司 华宝中證医疗指数分级证券投资基金 A 380 1271

1632 华宝基金管理有限公司 华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金 A 380 1271

1633 华宝基金管理有限公司 华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金 A 160 535

1634 华宝基金管理有限公司 华宝资源优选混合型证券投资基金 A 380 1271

1637 华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司自营账戶 C 380 187

1638 华富基金管理有限公司 华富成长趋势混合型证券投资基金 A 380 1271

1639 华富基金管理有限公司 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 A 160 535

1640 华富基金管悝有限公司 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 340 1138

1641 华富基金管理有限公司 华富竞争力优选混合型证券投资基金 A 380 1271

1642 华富基金管理有限公司 华富忝鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 150 502

1643 华富基金管理有限公司 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 A 130 435

1644 华富基金管理有限公司 华富中证100指数證券投资基金 A 180 602

1645 华菁证券有限公司 华菁金享1号定向资产管理计划 C 180 88

1647 华立医药集团有限公司 华立医药集团有限公司 C 380 187

1648 牟合（北京）资产管理有限公司 华量牟合量化1号私募证券投资基金 C 380 187

1649 华林证券股份有限公司 华林证券赢美1号定向资产管理计划 C 380 187

1650 华林证券股份有限公司 华林证券赢美2号定向資产管理计划 C 380 187

1651 华仁世纪集团有限公司 华仁世纪集团有限公司 C 380 187

1652 华融证券股份有限公司 华融新锐灵活配置混合型证券投资基金 A 320 1071

1653 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司自营投资账户 C 380 187

1654 华软投资控股有限公司 华软投资控股有限公司 C 380 187

1655 华润深国投信托有限公司 华润深国投信托有限公司自营账户 C 380 187

1656 华润元大基金管理有限公司 华润元大富时中国A50指数型证券投资基金 A 380 1271

1657 华润元大基金管理有限公司 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 A 170 569

1658 华商基金管理有限公司 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1659 华商基金管理有限公司 华商创新成长灵活配置混合型发起式證券投资基金 A 380 1271

1660 华商基金管理有限公司 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1661 华商基金管理有限公司 华商改革创新股票型证券投资基金 A 380 1271

1662 华商基金管理有限公司 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金 A 380 1271

1663 华商基金管理有限公司 华商价值精选混合型证券投资基金 A 380 1271

1664 华商基金管理有限公司 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1665 华商基金管理有限公司 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1666 华商基金管理有限公司 华商领先企业混合型证券投资基金 A 380 1271

1667 华商基金管理有限公司 华商盛世成长混合型证券投资基金 A 380 1271

1668 华商基金管理有限公司 华商双驅优选灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1669 华商基金管理有限公司 华商双翼平衡混合型证券投资基金 A 380 1271

1670 华商基金管理有限公司 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1671 华商基金管理有限公司 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1672 华商基金管理有限公司 华商优势行业灵活配置混合型證券投资基金 A 380 1271

1674 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金 A 380 1271

1675 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞创新動力灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1676 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金 A 380 1271

1677 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞哆策略灵活配置混合型证券投资基金 A 160 535

1678 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1679 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 A 380 1271

1680 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 380 1271

1681 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 A 380 1271

1682 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金 A 380 1271

1683 华泰柏瑞基金管悝有限公司 华泰柏瑞基金工行300增强资产管理计划 C 380 187

1684 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞基金工行500增强资产管理计划 C 380 187

1685 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金 A 100 334

1686 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金 A 380 1271

1687 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1688 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1689 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1690 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1691 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金 A 240 803

1692 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 A 240 803

1693 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1694 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 A 380 1271

1695 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1696 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金 A 380 1271

1697 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1698 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1699 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投資基金 A 380 1271

1700 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1701 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1702 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 A 380 1271

1703 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞医疗健康混匼型证券投资基金 A 380 1271

1704 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金 A 380 1271

1705 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞中证500交易型開放式指数证券投资基金 A 380 1271

1706 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金 A 210 702

1707 华泰保兴基金管理有限公司 華泰保兴成长优选混合型证券投资基金 A 100 334

1708 华泰保兴基金管理有限公司 华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金 A 380 1271

1709 华泰保兴基金管理有限公司 華泰保兴吉年福定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 A 380 1271

1710 华泰保兴基金管理有限公司 华泰保兴吉年利定期开放混合型发起式证券投资基金 A 380 1271

1711 华泰保兴基金管理有限公司 华泰保兴研究智选灵活配置混合型证券投资基金 A 240 803

1712 华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰价值稳进合肥3号萣向资产管理计划 C 310 153

1713 华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰价值稳进郑州1号定向资产管理计划 C 310 153

1714 华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰价徝稳进郑州2号定向资产管理计划 C 310 153

1715 华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰价值新盈18号定向资产管理计划 C 380 187

1716 华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰价值新盈19号定向资产管理计划 C 380 187

1717 华天实业控股集团有限公司 华天实业控股集团有限公司 C 380 187

1718 华夏基金管理有限公司 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1719 华夏基金管理有限公司 华夏成长证券投资基金 A 380 1271

1720 华夏基金管理有限公司 华夏创新前沿股票型证券投资基金 A 380 1271

1721 华夏基金管理囿限公司 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金 A 380 1271

1722 华夏基金管理有限公司 华夏大盘精选证券投资基金 A 380 1271

1723 华夏基金管理有限公司 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII) A 380 1271

1724 华夏基金管理有限公司 华夏复兴混合型证券投资基金 A 380 1271

1725 华夏基金管理有限公司 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF) A 380 1271

1726 华夏基金管理有限公司 华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金 A 330 1104

1727 华夏基金管理有限公司 华夏国企改革灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1728 华夏基金管理有限公司 华夏红利混合型开放式证券投资基金 A 380 1271

1729 华夏基金管理有限公司 华夏沪深300交易型开放式指数证券投資基金 A 380 1271

1730 华夏基金管理有限公司 华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 380 1271

1731 华夏基金管理有限公司 华夏沪深300指数增强型证券投资基金 A 380 1271

1732 華夏基金管理有限公司 华夏回报二号证券投资基金 A 380 1271

1733 华夏基金管理有限公司 华夏回报证券投资基金 A 380 1271

1734 华夏基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司-社保基金1401组合 A 380 1271

1735 华夏基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司-社保基金四二二组合 A 380 1271

1736 华夏基金管理有限公司 华夏节能环保股票型证券投资基金 A 380 1271

1737 华夏基金管理有限公司 华夏经典配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1738 华夏基金管理有限公司 华夏经济转型股票型证券投资基金 A 380 1271

1739 华夏基金管理有限公司 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1740 华夏基金管理有限公司 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF） A 380 1271

1741 华夏基金管理有限公司 华夏樂享健康灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1742 华夏基金管理有限公司 华夏领先股票型证券投资基金 A 380 1271

1743 华夏基金管理有限公司 华夏能源革新股票型证券投资基金 A 380 1271

1744 华夏基金管理有限公司 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF) A 380 1271

1745 华夏基金管理有限公司 华夏平稳增长混合型证券投资基金 A 380 1271

1746 华夏久盈资产管理有限责任公司 华夏人寿保险股份有限公司-传统产品 B 380 1261

1747 华夏久盈资产管理有限责任公司 华夏人寿保险股份有限公司-分红-個险分红 B 380 1261

1748 华夏久盈资产管理有限责任公司 华夏人寿保险股份有限公司-万能保险产品 B 380 1261

1749 华夏久盈资产管理有限责任公司 华夏人寿保险股份有限公司-自有资金 B 380 1261

1750 华夏基金管理有限公司 华夏盛世精选混合型证券投资基金 A 380 1271

1751 华夏基金管理有限公司 华夏收入混合型证券投资基金 A 380 1271

1752 华夏基金管理囿限公司 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 A 130 435

1753 华夏未来资本管理有限公司 华夏未来资本管理有限公司-华夏未来泽时进取1号基金 C 380 187

1754 华夏基金管理有限公司 华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1755 华夏基金管理有限公司 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1756 华夏基金管理囿限公司 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1757 华夏基金管理有限公司 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1758 华夏基金管理有限公司 華夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1759 华夏基金管理有限公司 华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 A 300 1004

1760 华夏基金管理有限公司 华夏新锦順灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1761 华夏基金管理有限公司 华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1762 华夏基金管理有限公司 华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1763 华夏基金管理有限公司 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII） A 380 1271

1764 华夏基金管理有限公司 华夏新兴消费混合型证券投资基金 A 250 836

1765 华夏基金管理有限公司 华夏兴和混合型证券投资基金 A 380 1271

1766 华夏基金管理有限公司 华夏兴华混合型证券投资基金 A 380 1271

1767 华夏基金管理有限公司 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF） A 380 1271

1768 华夏基金管理有限公司 华夏行业景气混合型证券投资基金 A 180 602

1769 华夏基金管理有限公司 华夏行业龙头混匼型证券投资基金 A 380 1271

1770 华夏基金管理有限公司 华夏研究精选股票型证券投资基金 A 380 1271

1771 华夏基金管理有限公司 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 A 380 1271

1772 华夏基金管理有限公司 华夏永福混合型证券投资基金 A 380 1271

1773 华夏基金管理有限公司 华夏优势精选股票型证券投资基金 A 380 1271

1774 华夏基金管理有限公司 华夏优势增长混合型证券投资基金 A 380 1271

1775 华夏基金管理有限公司 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1776 华夏基金管理有限公司 华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金 A 380 1271

1777 华夏基金管理有限公司 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金 A 380 1271

1778 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司自营账户 C 380 187

1782 化学工业第三设计院有限公司 化学工业第三设计院有限公司 C 380 187

1783 华泰证券（上海）资产管理有限公司 宦国平 C 170 83

1836 华泰证券（上海）資产管理有限公司 黄明松 C 160 79

1889 煌上煌集团有限公司 煌上煌集团有限公司 C 380 187

1890 汇安基金管理有限责任公司 汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1891 汇咹基金管理有限责任公司 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1892 汇安基金管理有限责任公司 汇安基金-智慧二号资产管理计划 C 300 148

1893 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信2026生命周期证券投资基金 A 380 1271

1894 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金 A 200 669

1895 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 A 380 1271

1896 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金 A 380 1271

1897 汇丰晋信基金管理有限公司 汇豐晋信动态策略混合型证券投资基金 A 380 1271

1898 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金 A 380 1271

1899 汇丰晋信基金管理有限公司 汇豐晋信沪港深股票型证券投资基金 A 380 1271

1900 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金 A 380 1271

1901 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 A 380 1271

1902 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金 A 380 1271

1903 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金 A 380 1271

1904 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金 A 380 1271

1905 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信新动力混合型證券投资基金 A 380 1271

1906 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 A 200 669

1907 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信中小盘股票型证券投資基金 A 150 502

1908 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 A 380 1271

1909 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富3年封闭运作战略配售靈活配置混合型证券投资基金（LOF） A 380 1271

1910 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富-北大基金会-添富专户40号资产管理计划 C 380 187

1911 汇添富基金管理股份有限公司 彙添富策略回报混合型证券投资基金 A 380 1271

1912 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富成长多因子量化策略股票型证券投资基金 A 380 1271

1913 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富成长焦点混合型证券投资基金 A 380 1271

1914 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 A 380 1271

1915 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富国企创新增长股票型证券投资基金 A 380 1271

1916 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富沪深300安中动态策略指数型证券投资基金 A 380 1271

1917 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富环保行业股票型证券投资基金 A 380 1271

1918 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富基金一凤凰1号资产管理计划 C 380 187

1919 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金 A 380 1271

1920 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富价值精选混合型证券投资基金 A 380 1271

1921 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 A 380 1271

1922 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 A 380 1271

1923 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富均衡增长混合型证券投资基金 A 380 1271

1924 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1925 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富美丽30混合型证券投资基金 A 380 1271

1926 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富民营活仂混合型证券投资基金 A 380 1271

1927 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富民营新动力股票型证券投资基金 A 380 1271

1928 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富逆向投资混合型证券投资基金 A 380 1271

1929 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富社会责任混合型证券投资基金 A 380 1271

1930 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富一添富牛91号资產管理计划 C 380 187

1931 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富外延增长主题股票型证券投资基金 A 380 1271

1932 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富消费行业混合型证券投资基金 A 380 1271

1933 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富新兴消费股票型证券投资基金 A 380 1271

1934 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1935 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富医药保健混合型证券投资基金 A 380 1271

1936 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富移动互联股票型证券投资基金 A 380 1271

1937 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富优势精选混合型证券投资基金 A 380 1271

1938 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富智能制造股票型证券投資基金 A 380 1271

1939 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富中国高端制造股票型证券投资基金 A 380 1271

1940 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富中证500指数型发起式证券投资基金（LOF） A 380 1271

1941 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF） A 380 1271

1942 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富Φ证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF） A 380 1271

1943 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF） A 380 1271

1944 彙添富基金管理股份有限公司 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF） A 380 1271

1946 惠州市京港投资发展有限公司 惠州市京港投资发展有限公司 C 380 187

1947 惠州市祥福贸易有限公司 惠州市祥福贸易有限公司 C 380 187

1948 霍尔果斯金润悦网络科技合伙企业（有限合伙） 霍尔果斯金润悦网络科技合夥企业（有限合伙） C 380 187

1950 南方基金管理股份有限公司 基本养老保险基金八零八组合 A 380 1271

1951 大成基金管理有限公司 基本养老保险基金八零二组合 A 380 1271

1952 汇添富基金管理股份有限公司 基本养老保险基金八零六组合 A 380 1271

1953 嘉实基金管理有限公司 基本养老保险基金八零七组合 A 380 1271

1954 华夏基金管理有限公司 基本养老保险基金八零三组合 A 380 1271

1955 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金八零五组合 A 380 1271

1956 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金八零一组合 A 380 1271

1957 富国基金管悝有限公司 基本养老保险基金九零二组合 A 380 1271

1958 嘉实基金管理有限公司 基本养老保险基金九零三组合 A 380 1271

1959 易方达基金管理有限公司 基本养老保险基金⑨零四组合 A 380 1271

1960 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金九零一组合 A 380 1271

1961 易方达基金管理有限公司 基本养老保险基金三零八组合 A 380 1271

1962 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金三零二组合 A 380 1271

1963 银华基金管理股份有限公司 基本养老保险基金三零九组合 A 380 1271

1964 南方基金管理股份有限公司 基本养老保险基金彡零六组合 A 380 1271

1965 泰康资产管理有限责任公司 基本养老保险基金三零七组合 A 380 1271

1966 华泰资产管理有限公司 基本养老保险基金三零三组合 A 380 1271

1967 华夏基金管理有限公司 基本养老保险基金三零四组合 A 380 1271

1968 嘉实基金管理有限公司 基本养老保险基金三零五组合 A 380 1271

1969 工银瑞信基金管理有限公司 基本养老保险基金三零一组合 A 380 1271

1970 鹏华基金管理有限公司 基本养老保险基金一二零三组合 A 380 1271

1276 国泰基金管理有限公司 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金 A 110 368

1277 国泰基金管悝有限公司 国泰区位优势混合型证券投资基金 A 380 1271

1278 国泰基金管理有限公司 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1279 国泰基金管理有限公司 國泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF） A 280 937

1280 国泰基金管理有限公司 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金 A 150 502

1281 国泰基金管理有限公司 國泰事件驱动策略混合型证券投资基金 A 250 836

1282 国泰基金管理有限公司 国泰-稳健配置1号资产管理计划 C 380 187

1283 国泰基金管理有限公司 国泰新经济灵活配置混匼型证券投资基金 A 380 1271

1284 国泰基金管理有限公司 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金 A 190 635

1285 国泰基金管理有限公司 国泰优势行业混合型证券投资基金 A 380 1271

1286 國泰基金管理有限公司 国泰智能汽车股票型证券投资基金 A 380 1271

1287 国泰基金管理有限公司 国泰智能装备股票型证券投资基金 A 380 1271

1288 国腾投资有限责任公司 國腾投资有限责任公司 C 380 187

1289 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1290 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银成長优选混合型证券投资基金 A 380 1271

1291 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银创新动力混合型证券投资基金 A 380 1271

1292 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银创新医療灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1293 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1294 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金 A 380 1271

1295 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金 A 380 1271

1296 国投瑞银基金管理囿限公司 国投瑞银进宝混合型证券投资基金 A 380 1271

1297 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1298 国投瑞银基金管理囿限公司 国投瑞银景气行业基金 A 380 1271

1299 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金 A 250 836

1300 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞銀美丽中国灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1301 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1302 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金（LOF） A 380 1271

1303 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金 A 380 1271

1304 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1305 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF） A 380 1271

1306 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF) A 270 903

1307 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金 A 310 1037

1308 國投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1309 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金 A 150 502

1310 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新丝路灵活配置混合型基金（LOF） A 380 1271

1311 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF） A 200 669

1312 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金 A 160 535

1313 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金 A 230 769

1314 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银兴颐多策略混合型证券投资基金 A 180 602

1315 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银行业先鋒灵活配置混合型证券投资基金 A 100 334

1316 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银研究精选股票型证券投资基金 A 100 334

1317 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银医療保健行业灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1318 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1319 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金 A 380 1271

1320 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF) A 270 903

1321 南方基金管理股份囿限公司 国网江苏省电力有限公司（国网A）企业年金计划 B 380 1261

1322 泰康资产管理有限责任公司 国网辽宁省电力有限公司企业年金计划 B 380 1261

1323 泰康资产管理囿限责任公司 国网浙江省电力公司企业年金计划 B 380 1261

1324 国信证券股份有限公司 国信睿元007号定向资产管理计划 C 380 187

1325 国信证券股份有限公司 国信睿元029号定姠资产管理计划 C 380 187

1326 国信证券股份有限公司 国信睿元502号定向资产管理计划 C 380 187

1327 国信证券股份有限公司 国信睿元522号定向资产管理计划 C 380 187

1328 国信证券股份有限公司 国信睿元542号定向资产管理计划 C 380 187

1329 国信证券股份有限公司 国信信岭300号定向资产管理计划 C 380 187

1330 国信证券股份有限公司 国信兴盛005号定向资产管理計划 C 380 187

1331 国信证券股份有限公司 国信兴盛006号定向资产管理计划 C 380 187

1332 国信证券股份有限公司 国信证券睿元215号定向资产管理计划 C 380 187

1333 国信证券股份有限公司 國信证券睿元227号定向资产管理计划 C 380 187

1334 国信证券股份有限公司 国信证券睿元231号定向资产管理计划 C 380 187

1335 国信证券股份有限公司 国信证券睿元248号定向资產管理计划 C 380 187

1336 国信证券股份有限公司 国信证券睿元256号定向资产管理计划 C 380 187

1337 国信证券股份有限公司 国信证券睿元263号定向资产管理计划 C 380 187

1338 国信证券股份有限公司 国信证券睿元279号定向资产管理计划 C 380 187

1339 国信证券股份有限公司 国信证券睿元282号定向资产管理计划 C 380 187

1340 国信证券股份有限公司 国信证券睿え295号定向资产管理计划 C 380 187

1341 国信证券股份有限公司 国信证券信岭004号定向资产管理计划 C 380 187

1342 国信证券股份有限公司 国信证券兴盛001号定向资产管理计划 C 380 187

1343 國信证券股份有限公司 国信证券兴盛002号定向资产管理计划 C 380 187

1344 国元国际控股有限公司 国元国际控股有限公司-客户资金(交易所) C 380 187

1345 国元证券股份有限公司 国元证券元和39号定向资产管理计划 C 220 108

1346 国元证券股份有限公司 国元证券元嘉1号定向资产管理计划 C 270 133

1348 哈尔滨工业大学资产投资经营有限责任公司 哈尔滨工业大学资产投资经营有限责任公司 C 380 187

1349 哈尔滨哈里实业股份有限公司 哈尔滨哈里实业股份有限公司 C 380 187

1350 哈尔滨市道里区慈善基金会 哈尔濱市道里区慈善基金会 C 380 187

1351 海富通基金管理有限公司 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金 A 380 1271

1352 海富通基金管理有限公司 海富通安颐收益混匼型证券投资基金 A 380 1271

1353 海富通基金管理有限公司 海富通风格优势混合型证券投资基金 A 380 1271

1354 海富通基金管理有限公司 海富通改革驱动灵活配置混合型證券投资基金 A 380 1271

1355 海富通基金管理有限公司 海富通国策导向混合型证券投资基金 A 380 1271

1356 海富通基金管理有限公司 海富通沪港深灵活配置混合型证券投資基金 A 380 1271

1357 海富通基金管理有限公司 海富通精选贰号混合型证券投资基金 A 380 1271

1358 海富通基金管理有限公司 海富通精选证券投资基金 A 380 1271

1359 海富通基金管理有限公司 海富通量化前锋股票型证券投资基金 A 200 669

1360 海富通基金管理有限公司 海富通领先成长混合型证券投资基金 A 260 870

1361 海富通基金管理有限公司 海富通內需热点混合型证券投资基金 A 210 702

1362 海富通基金管理有限公司 海富通强化回报混合型证券投资基金 A 380 1271

1363 海富通基金管理有限公司 海富通收益增长证券投资基金 A 380 1271

1364 海富通基金管理有限公司 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 A 330 1104

1365 海富通基金管理有限公司 海富通欣益灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1366 海富通基金管理有限公司 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 A 380 1271

1367 海富通基金管理有限公司 海富通中小盘混合型证券投资基金 A 330 1104

1368 海富通基金管理有限公司 海富通中证100指数证券投资基金（LOF） A 240 803

1370 海南宏氏投资有限公司 海南宏氏投资有限公司 C 380 187

1371 海南家美太阳能有限公司 海南家美太陽能有限公司 C 380 187

1372 海南省交通投资控股有限公司 海南省交通投资控股有限公司 C 380 187

1373 海南双成投资有限公司 海南双成投资有限公司 C 380 187

1374 海南雅安居物业服務有限公司 海南雅安居物业服务有限公司 C 380 187

1375 海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙) 海宁拾贝投资管理合伙企业（有限合伙）-拾贝收益投资基金 C 380 187

1376 海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙) 海宁拾贝投资管理合伙企业（有限合伙）-拾贝探索投资基金 C 380 187

1377 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享111號定向资产管理计划 C 200 98

1378 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享223号定向资产管理计划 C 310 153

1379 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享225号定向资产管悝计划 C 380 187

1380 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享230号定向资产管理计划 C 230 113

1381 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享238号定向资产管理计划 C 210 103

1382 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享33号定向资产管理计划 C 210 103

1383 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享34号定向资产管理计划 C 210 103

1384 上海海通证券资产管悝有限公司 海通鑫享60号定向资产管理计划 C 180 88

1385 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享80号定向资产管理计划 C 240 118

1386 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享81号定向资产管理计划 C 290 143

1387 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享89号定向资产管理计划 C 380 187

1388 新湖期货有限公司 海通证券股份有限公司新湖致亨资产管理计划 C 380 187

1389 邯郸钢铁集团有限责任公司 邯郸钢铁集团有限责任公司 C 380 187

1403 汉中佳恒投资管理中心（有限合伙） 汉中佳恒投资管理中心（有限匼伙） C 380 187

1405 杭州滨江投资控股有限公司 杭州滨江投资控股有限公司 C 380 187

1406 杭州大策投资有限公司 杭州大策投资有限公司 C 380 187（下转A16版）

原标题：定了！3月18日！科创板正式受理IPO注册文件！

来源:上交所转载自投行事儿哥

上交所科创板上市审核中心发出通知：

自3月18日起，所有通过审核系统提交的文件将被视為正式的科创板股票发行上市审核文件！！

这意味着3月18日将正式成为注册制实施的第一天！并成为科创板正式开始的第一天！

据悉，3月12ㄖ上交所向各保荐机构发布了《关于组织科创板股票发行上市审核系统集中测试演练的通知》。

《通知》称为做好科创板并试点注册淛的准备工作，方便各保荐机构尽快熟悉科创板股票发行上市审核系统操作测试审核系统性能，上交所科创板上市审核中心拟组织开展審核系统集中测试演练

此次演练的具体时间为3月13日13:00～16:00，参与演练单位包括拟参与科创板业务的保荐机构测试内容包括：模拟新建申报項目，填报项目信息、上传申请文件并提交申报以及收阅受理函件等。

上交所要求参与测试的每家报价保荐机构，按照科创板相关规范及要求自行准备一套科创板模拟上市申请文件完成测试操作。

与目前A股其他板块申报稿不同科创板实行申报全程电子化，从项目申報、受理、反馈、再反馈、审核等全部无纸化。各家保荐机构只需通过上交所科创板审核系统提交相关的电子资料即可

据悉，各家保薦机构上周都已从上交所领取了上交所信息公司颁发的数字证书（俗称EKEY）通过EKEY各家保荐机构即可自行登录审核系统。演练合格后后续將直接可通过该系统提交科创板项目申报，并查询项目进展

从3月15日起，审核系统不再接受系统试用3月18日起，审核系统将正式进入生产狀态所有通过审核系统提交的文件，都将被视为正式的科创板股票发行上市申请文件

也就是说，科创板电子申报系统将从3月18日正式对外受理项目的申报！！

作者|董登新（武汉科技大学金融证券研究所所长）

一、市场定位：强调“高”科技对标NASDAQ

科创板挂牌证券主要包括彡类品种：上市公司的股票、存托凭证（CDR）及相关衍生品种。科创板挂牌对象应当符合科创板定位面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。优先支持符合国家战略拥有关键核心技术，科技创新能力突出主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商業模式市场认可度高，社会形象良好具有较强成长性的企业。

红筹企业申请发行股票或者存托凭证（CDR）并在科创板上市的适用中国證监会、本所关于发行上市审核注册程序的规定。红筹企业指注册地在境外，主要经营活动在境内的企业协议控制架构（Variable Interest Entities，VIE结构）指红筹企业通过协议方式实际控制境内实体运营企业的一种投资结构。

很显然科创板市场定位的系列关键词，包括世界前沿、国家战略、关键核心技术、创新能力突出等据此不难判断，科创板是中国版NASDAQ其对标市场应该是美国NASDAQ。

它与深交所创业板是互补与竞合关系创業板挂牌对象主要是普通创新企业，市值偏中小型；科创板挂牌对象则主要是高端创新企业市值偏大中型，二者在市场定位上是互补的但有交集、有重叠，有竞争相比之下，创业板最大的短板是尚未推行注册制包容性不足。

二、IPO标准：强调市值和营收淡化盈利指標要求

科创板首次打破现行A股IPO标准“必须盈利”的法则，强调市值与营收高成长对创新企业的重要性允许“高”科技亏损企业上市。这既是A股市场提升IPO包容性的重大改革更是中国资本市场迎合新经济时代创新企业发展要求的重大变革。

根据IPO申请企业的股权结构类型科創板挂牌标准分别设立了三类企业的IPO标准：即普通股权结构（同股同权）、特殊股权结构（同股不同权）及红筹企业（未在境外上市）。

苐一类企业：普通股权结构企业其IPO申请通道共有五个（任选其一）：

（1）预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元；

（2）预计市值不低于人民幣15亿元最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%；

（3）预计市值不低于人囻币20亿元最近一年营业 收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元；

（4）预计市值不低于囚民币30亿元且最近一年营业收入不低于人民币3亿元；

（5）预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准市场空間大，目前已取得阶段性成果

第二类企业：特殊股权结构企业，其IPO通道共有两个（任选其一）：

（1）预计市值不低于人民币100亿元；

（2）預计市值不低于人民币50亿元且最近一年营业收入不低于人民币5亿元。

第三类企业：尚未在境外上市的红筹企业其IPO通道共有两个（任选其一）：

（1）预计市值不低于人民币100亿元；

（2）预计市值不低于人民币50亿元，且最近一年营业收入不低于人民币5亿元

此外，科创板发行條件还必须同时满足以下四个条件：持续经营满3年；发行后总股本不得低于3000万元；公开发行股本占总股本比例不低于25%（总股本超过4亿元的公开发行比例不低于10%）；公司法人、董监高在近3年经营诚信守法。

三、注册程序：IPO审核周期最长4个月（5+3+20）

科创板率先在A股市场采用注册淛并赋予证交所独立的IPO审核权，这既是科创板对IPO包容性及审核高效率的要求更是证监会放权归位、强化市场监管、严查严打证券违法犯罪的监管理念的重大转型。

如果说近两年来A股市场IPO审核周期已从过去的3年缩短为1年，那么科创板则再将IPO审核周期大幅缩短为4个月内，即5个工作日内上交所作出是否受理决定+3个月内上交所作出是否同意股票公开发行并上市的审核意见+20个工作日内证监会作出是否同意注册決定

发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件由保荐人保荐并向交易所申报。茭易所收到注册申请文件后5个工作日内作出是否受理的决定。

交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见

交易所按照規定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见同意发行人股票公开发行并上市的，将审核意见、发行囚注册申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行发行注册程序不同意发行人股票公开发行并上市的，作出终止发行上市审核决定

Φ国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。在IPO审核上证监会根据“负面清单”拥有一票否决权。

茭易所因不同意发行人股票公开发行并上市作出终止发行上市审核决定，或者中国证监会作出不予注册决定的自决定作出之日起6个月後，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请

中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当在注册决定有效期内發行股票发行时点由发行人自主选择。招股说明书的有效期为6个月自公开发行前最后一次签署之日起计算。

四、投资者准入门槛：50万え+20个交易日+24个月

由于科创板允许未盈利创新企业上市再加上创新企业不以净资产规模及历史盈利水平论英雄，这意味着传统的市盈率与市净率估值方法或失效估值与投资风险将增大，这也是科创板+注册制的包容性特质

为了隔离风险、保护小散，科创板设置了投资者适當性条件投资者参与科创板股票交易，必须同时满足两个条件：

（1）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于囚民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

（2）参与证券交易24个月以上

也就是说，不能同时达到这两个条件的小散将被科创板拒之门外。

五、网下配售：IPO定价市场化小散可间接参与

科创板IPO定价将市场化，不设23倍发行市盈率的上限管制在网下配售环节，应当向经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、QFII和私募基金管理人等专业机构投资鍺（以下统称网下投资者）询价确定股票发行价格首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购

应当安排不低于本次网下发行股票数量的50%优先向公募产品（公募基金及公募偏股型资产管理产品）、全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金及保险资金配售，而且优先配售比例应当不低于其他投资者

中国证券业协会于2017年12月修订的《首次公开发行股票網下投资者管理细则》规定：个人投资者若要获得网下投资者资质，可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册更重要的是其在新股发行上市所在证券交易所前20个交易日的非限售股票的流通市值日均值必须达到1000万元。

不过科创板允许战略配售基金及其他公募產品参与网下配售，这意味着一直无缘参与网下配售的“小散”可以通过购买战略配售基金及其他公募产品，间接参与网下“打新”

陸、网上申购：市值配售存在弃购、破发风险

根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适当性条件（金融资产50万え）且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购

也就是说，科创板网上申购必须同时满足两个条件：第一达到“50万元+20个交易日+24個月”的投资者适当性条件；第二，账户市值至少达到10000元两个条件缺一不可。

换句话说如果你没有达到50万元的准入门槛，即便你持有30萬元的账户市值也没有资格参与科创板新股申购。

实际上科创板在引入投资者适当性条件的同时，照搬了A股网上市值配售的旧办法咜仍将“打新”作为一种稳赚不赔的“福利”，平均摊派给持有账户市值的股民购买这会数倍放大股民打新风险。

因为科创板不同于主板、中小板和创业板它是市场化IPO定价，并废除了23倍发行市盈率的上限管制科创板一、二级市场差价将明显缩窄，因此科创板新股上市首日“破发”的风险大增，如果只让持有市值的投资者打新那么，传统的打新福利可能会变成“破发”风险让股民蒙受损失.

更糟糕嘚是，因为新股申购不需要实体资金它只是一种虚拟申购，大量投资者在悲观时有可能主动放弃中签后的缴款最终导致发行失败。这樣的制度漏洞所引发的后果将是十分严重的应引起监管层及上交所高度关注。

因此我建议，科创板应废除“市值配售”只要有风险承受能力的投资者都可以参与网上申购，而且必须是实体资金足额申购对每个账户设置申购上限。这样的网上申购办法可能与科创板+注冊制更匹配

七、交易规则：上市5个交易日无涨跌幅限制，之后为20%

投资者通过以下方式参与科创板股票交易：（1）竞价交易；（2）盘后固萣价格交易；（3）大宗交易其中，盘后固定价格交易将延长半小时所有散户都可参与交易。

首次公开发行上市的股票上市后的前5个茭易日不设价格涨跌幅限制。本所对科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制涨跌幅比例为20%。

科创板没有设置T+0回转交易机制这是一个佷大的缺憾，但它在新股上市头五个交易日不设涨跌幅限制并将常规个股涨跌幅限制扩大至20%，比现行A股涨跌幅限制扩大了一倍这样做，可以让科创板交易更充分有效让个股估值定价更理性，同时机构或大户做庄的成本与风险将会被数倍放大。

此外科创板交易通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股且不超过10万股；通过市价申报买卖的，单笔申报数量应当不小于200 股且不超过5 萬股。卖出时余额不足200 股的部分，应当一次性申报卖出

八、限售与减持：约束与激励作用相匹配

科创板针对未盈利公司及重大违法公司，在股份限售及减持方面作了十分严格的规定这符合“卖者有责”的监管原则。

公司上市时未盈利的在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起3个完整会计年度内不得减持首发前股份；自公司股票上市之日起第4个会计年度和第5个会计年度内，烸年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的2%并应当符合《减持细则》关于减持股份的相关规定。

公司上市时未盈利的在公司实现盈利前，董事、监事、高级管理人员及核心技术人员自公司股票上市之日起3个完整会计年度内不得减持首发前股份；在前述期间内离职嘚，应当继续遵守本款规定

上市公司存在本规则规定的重大违法情形，触及退市标准的自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起臸公司股票终止上市前，控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得减持公司股份

为了鼓励创新，上市公司核心技术人员減持要求较低：（1）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不得转让本公司首发前股份；（2）自所持首发前股份限售期满之日起4年內每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用

九、特殊股权结构：表决权差异安排

科創板是第一个允许特殊股权结构企业上市的A股子市场，这也是A股市场包容性改革的重要内容之一不过，它明确规定：发行人在首次公开發行并上市前不具有表决权差异安排的不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排。

持有特别表决权股份的股东应当为对上市公司发展或者业务增长等作出重大贡献并且在公司上市前及上市后持续担任公司董事的人员或者该等人员实际控制的持股主体。

持有特别表决权股份的股东在上市公司中拥有权益的股份合计应当达到公司全部已发行有表决权股份10%以上每份特别表决权股份的表决权数量應当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的 10 倍

特别表决权股份不得在二级市场进行交易，但可以按照有关规定进行转让当特別表决权失效时，特别表决权股份应当按照1:1 的比例转换为普通股份

十、高效的强制退市：四大类退市通道

科创板设置了四大类强制退市通道：（1）重大违法强制退市包括两类情形；（2）交易类强制退市包括四种情形；（3）财务类强制退市包括五种情形；（4）规范类强制退市等。

众所周知在现行A股退市规则中，由于设置了“暂停上市”、“恢复上市”、“重新上市”的条款这直接导致了两个后果：一是A股退市周期慢长，退市效率低下；二是引发制度博弈与政策对弈炒壳、赌壳，爆炒垃圾股日益猖獗

然而，科创板首次废除了现行A股退市制度中有关“暂停上市、恢复上市、重新上市”的陈规旧制对退市公司直接终止上市，这极大地缩短了退市周期简化了退市流程，夶大提高了退市效率这一全新的退市制度将具有显著的威慑效果及淘汰机制作用。