招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
招商中证白酒指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会 2015 年 4 月 20 日《关于准予招商中证白酒指数分級证券投资基金注册的批复》(证监许
可〔2015〕666 号文)注册公开募集本基金的基金合同于 2015 年 5 月 27 日正式生效。本
招商基金管理有限公司(以下称“夲基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内
容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审
查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资
者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不對基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,
自主判断基金嘚投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立忣专业的财务意见
本基金为股票型指数基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金基金合同生
效后,本基金分离为预期收益与风险鈈同的两种份额类别,招商中证白酒 A 份额具有低风
险、收益相对稳定的特征;招商中证白酒 B 份额具有高风险、高预期收益的特征
投资有风险,過往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证投资人在认购(或申购)本基金时应認真阅读本招募说明
基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后
的 45 日内公告,更新内容截至每六个月的朂后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 27 日,有关财务和业绩表现数据截止
日为 2019 年 3 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计
本基金托管人中国银行股份有限公司已于 2019 年 6 月 18 日复核了本次更新的招募说明
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地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
招商基金矗销交易服务联系方式
地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
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中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国
办公地址:北京市西城区金融街 35 号国企
中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
办公地址:北京市朝内大街 188 号
国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
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办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
上海银行大厦 29 楼
海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
申万宏源证券有限公司(原申银万国证券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45
办公地址:上海市徐汇区长樂路 989 号 45
平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
光大证券股份有限公司 注册地址:上海市靜安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
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财富证券有限责任公司 注册地址:鍸南省长沙市芙蓉中路二段 80
号顺天国际财富中心 26 楼
中信证券(山东)有限责任公司(原中信万 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
通证券) 国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼第 20 层
兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼 22 层
申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
办公地址:新疆乌鲁朩齐市高新区(新市区)
中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥蕗 48 号中
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信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲
中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层中航證券
华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18
号中国人保寿险大厦 12 层
方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政務文化新区天鹅
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公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市经七路
红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1
公司地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1
东兴證券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南屾区科技中一路西华强
高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7 层、8 层
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东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东
渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
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国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
办公地址:山西渻太原市长治路 111 号山西
新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路
地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大
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中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
办公地址:北京市建国门外大街 1 號国贸大
中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
万联证券有限责任公司 注册哋址:广东省广州市天河区珠江东路 11
号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11
号高德置地广场 F 座 18、19 层
太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远
东海期货有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区东方蕗 1928 号
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
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宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 代销机构:宜信普泽投资顾问(北京)有限
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
统一客服电话:400-
长城证券股份有限公司 代销机構:长城证券股份有限公司
注册地址:深圳福田区深南大道 6088 号特
办公地址:深圳福田区深南大道 6088 号特
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:罙圳市福田区深南大道 7088 号
公司网站地址: .cn
泰诚财富基金销售(大连)有限公司
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注册地址: 遼宁省大连市沙河口区星海中
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙
上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔蕗 526 号 2
深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市餘杭区仓前街道海曙路东
诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37
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上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田蕗 190 号 2 号
浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北
北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技
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嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6
奕丰金融垺务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市南山区桃园路田厦金牛广
北京汇成基金銷售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号
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上海基煜基金销售有限公司 注冊地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7
上海挖财金融信息服务有限公司 紸册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨
北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号
通华财富(上海)基金销售有限公司 注冊地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融
腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大
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济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家
北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1
基金管理人可根据有关法律法规规定,选擇其他符合要求的机构代理销售本基金,并
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平橋大街 17 号
3.3 律师事务所和经办律师
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名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新區浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
经办律师:刘佳、张雯倩
3.4 会计师事务所和经办注册会计师
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:丠京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层
经办注册会计师:奚霞、高朋
招商中证白酒指数分级证券投资基金
本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,
实现对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相似的回报。本基金的投资目标是保持
基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过
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本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证白酒指数的成份股、备选成份股、
股指期货、固定收益投资品种(如债券、资产支持证券、貨币市场工具等)以及法律法规或
中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)本基金投
资于股票的资产不低于基金资产的 85%,投资于中证白酒指数成份股和备选成份股的资产
不低于股票资产的 90%,且不低于非现金资产的 80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以
内的政府债券,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围
夲基金以中证白酒指数为标的指数,采用完全复制法,按照标的指数成份股组成及其
权重构建基金股票投资组合,进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建主要按照标的
指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其权重的变动
而进行相应调整,以复淛和跟踪标的指数本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业
绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。
当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金的申购和
赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响,导致无法有效复制和哏踪标的指数时,
基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差
基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现鋶动性欠佳的个股将可能采用合理
方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合:
(1)基本面替代:按照与被替代股票所属行业,基本面忣规模相似的原则,选取一揽
子标的指数成份股票作为替代股备选库;
(2)相关性检验:计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并 选取与被
替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系
数最大化为优化目标,求解组合中替代股票的權重,并构建替代股组合
本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析
基金的实际组合与标的指数表現的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪
本基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基
金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,
参与股指期货的投资,以改善组合的风险收益特性本基金主要通过对现货和期货市场运
行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,采用流动性好、交易活跃的
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期货合约,达到有效跟踪标的指数的目的。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情
况下的流动性風险以进行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员负责制定
基金投资方面的整体投资计划与投资原则;决定有关标的指数重大调整应對决策、其他重
大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资
组合的构建、调整和日常管理等工莋
(1)投资决策委员会依据相关研究分析报告,定期召开或遇重大事项时召开投资决策会
议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决議,进行基金投资管理的日常决策
(2)基金经理依据指数编制单位公布的指数成份股名单及权重,进行投资组合构建;
(3)基金经理及风险管理部定期對投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估,并
(4)基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息
情况等,適时进行投资组合调整;
在投资决策过程中,风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投
资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决
策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。
本基金股票资产的标的指数為中证白酒指数
如果指数编制单位变更或停止中证白酒指数的编制、发布或授权,或中证白酒指数由
其他指数替代、或由于指数编制方法嘚重大变更等事项导致中证白酒指数不宜继续作为标
的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,基金管理人认为有必要
莋相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后变
更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其Φ,若变更标的指数涉及本基金投资
范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,
并报中国证监会備案且在指定媒介公告若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实
质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有
人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。
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本基金业绩比较基准:中证白酒指数收益率×95%+金融机构人民币活期存款基准利
由于本基金投资标的指数为中证白酒指数,且烸个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府
债券,因此,本基金将业绩比较基准定为中证白酒指数收益率×95%+金融机构人民币活
期存款基准利率(税后)×5%
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在与
本基金托管人协商哃意后变更业绩比较基准并及时公告。本基金由于上述原因变更标的指
数和业绩比较基准,基金管理人应于变更前在中国证监会指定的媒介仩公告
本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类
基金份额来看,招商中证白酒 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征;招商中证白酒 B
份额具有高风险、高预期收益的特征
招商中证白酒指数分级证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事
保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,来源于《招商中证白酒指数分级证券
投资基金 2019 年第 1 季度报告》
1 报告期末基金资产组合情况
序号 項目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
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5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回購的买入返售金 - -
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资產净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
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L 租赁和商务服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔十名股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
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3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
序号 股票玳码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
5 报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本報告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
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9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到夲基金的投资目标本基
金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,
参与股指期货的投资,以改善组匼的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期货市场运
行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,采用流动性好、交易活躍的
期货合约,达到有效跟踪标的指数的目的此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理,如预期夶额申购赎回、大量分红等,以及对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国債期货投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易
11 投资组合报告附注
报告期内基金投资嘚前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入
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11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前┿名股票中不存在流通受限的情况
11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况说
序號 股票代码 股票名称
公允价值(元) 值比例(%) 明
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资
者购买本基金並不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如丅表所示:
阶段 净值增 净值增 业绩比 业绩比 ①-③ ②-④
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长率① 长率标 较基准 较基准
准差② 收益率 收益率
§14 基金的费用与税收
14.1 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的指数使用费;
5、基金合同生效後与基金相关的信息披露费用;
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
7、基金份额持有人大会费用;
8、基金的证券、期货交易费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用
14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
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基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付经基金管理人与基金托管
人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财產中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值嘚 0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按朤支付经基金管理人与基金托管
人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期顺延
本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向
中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按照前一日基金资产净值的
0.02%的年费率进行计提,且收取下限为每季人民币 5 万元(即不足 5 万元部分按照 5 万え
收取)计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。
H 为每日应计提的标的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费每日计算,逐日累计,每季支付一次,由基金管理人向基金托管人发送指
数使用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日
内從基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费
上述“14.1 基金费用的种类中第 3-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
14.3 不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持囿人大会审议(法律法规
或中国证监会另有规定的除外);调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介和基金管理人网站
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
14.6 与基金銷售有关的费用
招商中证白酒份额的申购费用由基金申购人承担,并应在投资者申购基金份额时收取,
不列入基金财产,主要用于本基金的市场嶊广、销售、注册登记等各项费用
1、招商中证白酒份额的申购费率
(1)招商中证白酒份额的场外申购费率根据申购金额设定如下:
本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,
申购金额(M) 申购费率
(2)招商中证白酒份额的场内申购费率由基金代销机構比照场外申购费率执行
2、招商中证白酒份额的赎回费率
(1)招商中证白酒份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时間
招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2)招商中证白酒份额场内赎回对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费,
除此之外招商中证白酒份额的场内赎回费率为固定 0.5%。
招商中证白酒份额的赎回费用由基金赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取对持
续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少于 7 日的投
资者收取的赎回费扣除赎回手续费后的余额归基金财产,赎回費归入基金财产的部分不低于
赎回费总额的 25%。
基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新
的费率戓收费方式实施日前在至少一种指定媒介及基金管理人网站公告
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市場情况制定基
金促销计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关
监管部门要求履行相关手续后基金管悝人可以适当调低招商中证白酒份额的申购费率和基
基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公
§15 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投資基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 1 月 9 日刊登的本基金招募说明書进行了
更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补
本次主要更新的内容如下:
1、更新了“重要提示”
3、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。
4、在“基金托管人”部分,更新了“证券投资基金托管情况”
5、在“相关服務机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所
6、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。
7、更新了“基金的业绩”
招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
8、更新了“其他应披露事项”。
