博时创业成长混合型证券投资基金
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同嘚目的是保护基金投资者合法权益明确基金合同当事人的权利义
务，规范基金运作保障基金财产的安全。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办
法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益。
(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务關系的基本法律文件其他与基金相
关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突均以
基金合同為准。本基金合同当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为夲基金合同的当事人。基
金投资者自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其
持有基金份额的行为夲身即表明其对基金合同的承认和接受本基金合同的当事人按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
(三) 博时创業成长混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他
有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国證监会”)核准。
中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有風险
基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，洎行承担投资风险
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界
定基金合同当事人之间权利义务關系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准
基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致
基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处应当以届时有效的法律法规
的规定为准，及时作出相应得变更和调整同時就该等变更或调整进行公告。
（五）本基金的投资范围包括存托凭证除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临
的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险以及
与中国存托凭证发行机制相关的风险。
（六）本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求将不晚于2020
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指博时创业成长混合型证券投资基金
2、基金管理人或本基金管理人：指博时基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中國农业银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《博时创业成长混合型证券投资基金基金合同》及对本
基金合同的任何有效修订和補充
5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时创业成
长混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协議的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《博时创业成长混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《博时创業成长股票型证券投资基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《博时创业成长混合型证券投资基金基金产品资料概要》及
9、法律法規：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、
地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力嘚规范性文件及对该等法律法
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，自2004年6月1日起实施的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其
11、《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》忣对其不时作出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投
资基金运作管理办法》及对其不时作出的修訂
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布機关对其不时做出的修订
15、中国：指中华人民共和国就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别
16、中国证监会：指中国证券監督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金嘚自然人
20、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册
登记或经政府有关部门批准设立的机构
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其
他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机構投资者
22、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称
23、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取嘚基金份额的基金投资者
24、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定
25、销售机构：指直销机构和玳销机构
26、直销机构：指博时基金管理有限公司
27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务
资格並与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销網点
29、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括基金投
资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
30、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为博时基金管理
有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
31、基金账户：指注册登记机構为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
32、基金交易账户：指销售机构为基金投资鍺开立的、记录基金投资者通过该销售机构
买卖基金份额的变动及结余情况的账户
33、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规規定及基金合同约定的备案条
件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期
34、基金合同终止日：指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同规定
的程序终止基金合同的日期
35、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日
40、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日
41、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
42、开放日：指为基金投资者办悝基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
43、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
44、认购：指在基金募集期间基金投资者申请购买基金份额的行为
45、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为
46、赎回：指在基金存续期内基金份額持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额
47、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份
额與基金管理人管理的且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金份额间的转换行为
48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售機构之间实施变更所持基金份额销
49、巨额赎回：本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数後扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一日基金总份额的10%
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有嘚各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算ㄖ基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
56、基金份额分类：指本基金分设两类基金份额：A类基金份额和C类基金份额两类
基金份额分设不同的基金代码，分别计算基金份额净值计算公式为计算日各类别基金资产
净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数
57、A类基金份额：指在投资者申购时收取前端申购费用，在赎囙时根据持有期限收取
赎回费用的基金份额或者投资者申购时不收取申购费用在赎回时根据持有期限收取申购费
58、C类基金份额：指在投資者申购时不收取前端申购费用，在赎回时根据持有期限收
取赎回费用且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
60、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合同
由基金管理人、基金托管人签署之日後发生的使本基金合同当事人无法全部或部分履行本
基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火災、政府
征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议約定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交噫的债券等
博时创业成长混合型证券投资基金
本基金通过深入研究创业成长型公司，挖掘该类型公司的投资机会力争为基金持有人
创造絀超越业绩比较基准的投资回报。
(五)基金的最低募集份额总额和金额
基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币。
(六)基金份额面值和认购费用
基金份额初始发售面值为人民币1.00元
本基金的认购费率最高不超过5%，具体费率情况由基金管理人决定并在招募說明书
（八）基金份额类别设置
在投资者申购时收取前端申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额或
者投资者申购时不收取申购费用在赎回时根据持有期限收取申购费和赎回费的基金份额，
称为A类基金份额；在投资者申购时不收取前端申购费用在赎回時根据持有期限收取赎回
费用的基金份额，且从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额。
本基金A类基金份额和C类基金份额汾别设置代码本基金A类基金份额和C类基金份
额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的
投资者可自行选择申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管悝人确定并在招募说明书中列明。在不
违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下基金管理人在
履行適当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回
费率或变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需及时公告
四、基金份额的发售与认购
(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起，最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售公告。
本基金通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点具体名
单见基金份额发售公告)公开发售。除法律法规另有规定外任何与基金份额发售有关的当
事人不得预留和提前发售基金份额。
中國境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止投资证券投资基金的除外）、合格
境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率不得超过认购金额的
5％本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费用不列入
基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发苼的各项费用
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在基金募集期间形成的利息，在基金合同生效后折算成基金份额计入基
金投资者嘚账户，具体份额以注册登记机构的记录为准
3、基金认购份额的计算
净认购金额＝（认购金额＋认购利息）/（1＋认购费率）
认购费用＝（认购金额＋认购利息）－净认购金额
认购份额＝净认购金额/基金份额初始面值
认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法保留到小数点后两位；认购
份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位由此误差产生的损失由基金财产承
担，产生的收益歸基金财产所有
(三)基金份额认购原则及持有限额
1、基金投资者认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款
2、基金投资者在基金募集期內可以多次认购基金份额，认购一经受理不得撤销
3、基金管理人可以对每个账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说
4、基金管理人可以对募集期间的单个基金投资者的累计认购金额进行限制具体限制
和处理方法请参看招募说明书。
(一)基金备案和基金合哃生效
1、基金募集期限届满在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿
元人民币并且基金份额持有人的人数不少于200人的條件下，基金管理人依据法律法规和
招募说明书的规定可以决定停止基金发售基金管理人应当自基金募集期结束之日起10日
内聘请法定验資机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会提交验资报告，
办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起，基金备案手續办理完毕基金合同生效。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告
2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次ㄖ对基金合同生效事宜予以公告。
3、本基金合同生效前基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用
认购资金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投资者认购的基金份额，归
基金投资者所有利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录為准。
1、基金募集期届满未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基
金合同无法生效则基金募集失败。
2、如基金募集失败基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，
在基金募集期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳的款项並加计同期银行存款利息。
(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内基金份额持有人数量不满200人或鍺基金资产净值低于
5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达
不到200人或连续20个工作日基金资产淨值低于5000万元，基金管理人应当及时向中国
证监会报告说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
六、基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行具体的
销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增
减销售机构并在基金管理人网站公示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场
所或按销售机構提供的其他方式办理基金的申购与赎回
(二)申购和赎回的开放日及时间
基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理時间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求
或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情況对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日忣业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业务办理时间在申
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
在确定申购开始与赎回开始时间后由基金管理人最迟于开始日前2日在指定媒介上公
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的其基金份
额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎
4、当日的申购与赎回申请可鉯在基金管理人规定的时间以内撤销；
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则但最迟应在新
的原则实施前依照有关规定在指定媒介上予以公告。
(四)申购与赎回的程序
基金投资者必须根据销售机构规定的程序在开放日的交易时间内提出申购或贖回的申
基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金投资者在提
交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作為申购或赎回申请日(T
日)并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请基金投资者可在T+2
日后到销售网点柜台或以销售机构规萣的其他方式查询申请的确认情况。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用销售人规定的全额缴款方式若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人
指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者
基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该ㄖ)内支付赎回款项在
发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
(五)申购和赎回的金额
1、基金管理人可以规定基金投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最
低份额，具体规定请参见招募说明书
2、基金管理人可以规定基金投资者每个交噫账户的最低基金份额余额，具体规定请参
3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额数量或持有的基金份额占基金
份额总数嘚比例上限具体规定请参见招募说明书。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人
应当采取設定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见招募说明书或相关公
5、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定的数量或
比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
申购本基金的申购费用采用“外扣法”计算，基金投资者的申购金额包括申购费用和净
1、基金申购份额的计算
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额其中：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五叺方法保留至小数点后两位；申购
份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位由此误差产生的损失由基金财产承
担，产生嘚收益归基金财产所有
2、基金赎回金额的计算
基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用，其中：
赎回总金额=赎回份额?T日基金份额净值
贖回费用=赎回总金额?赎回费率
赎回金额=赎回总金额?赎回费用
赎回费用以人民币元为单位计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；赎回金
额计算结果按照四舍五入方法保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担
产生的收益归基金财产所有。
3、T日嘚基金份额净值在当日收市后计算并按照基金合同约定公告。遇特殊情况
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
4、本基金各類基金份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后3位小数点后第4
位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担产生的收益归基金财产所有。
5、本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。
对于持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.50%的赎回费率对于收取的持续持有期少
于30ㄖ的投资人的赎回费，基金管理人将其全额计入基金财产对于收取的持续持有期大
于等于30日的投资人的赎回费，管理人将不低于其总额嘚25%计入基金财产其余用于支
付注册登记费和其他必要的手续费。
6、本基金A类基金份额收取申购费用C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服
务费，不收取申购费用本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超
过基金份额赎回金额的5%本基金A类基金份額的申购费率、A类基金份额和C类基金份额
的赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基
金管悝人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费
方式基金管理人依照有关规定在最迟应于新的费率或收费方式实施日前在指定媒介上公告。
7、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）基金管理人可以采用低于柜台交易方
式的基金申购费率和基金赎回费率。
8、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适當调整基金申购费率、
(七)拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作；
2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
4、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或基金管理人认为会
损害已有基金份额持有人利益的申購；
5、基金管理人接受某笔或某些申购申请会对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无鈳参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
暂停接受基金申购申请；
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或超过50％或者变相规避50％集中度的凊形时；
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、4、6、8项暂停申购情形时基金管理人应当根据有关规定在指
定媒介上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还
给投资者。在暂停申购的情况消除时基金管理囚应及时恢复申购业务的办理。
(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
5、当前一估值日基金资产淨值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管悝人应当
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时基金管理人应按規定向中国证监会报告，已接受的赎回申请基金管
理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比
例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算
赎回金额若出现上述第3项所述情形，按基金合同的相关条款处理投资者在申请赎回时
可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人應及
时恢复赎回业务的办理并公告。
(九)巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
日的基金总份额的10%即认为是发生叻巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时，按正常赎回程
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认為因支付投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当日
接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当ㄖ受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一並处理，
无优先权并以下一开放日该类别的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部
赎回为止如投资人在提交赎回申请時未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回
（3）本基金发生巨额赎回时对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放ㄖ
基金总份额10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请
将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优
先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止）；
對于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额10％的部分，基金
管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回则其当日未获
受理嘚部分赎回申请将被撤销。
当发生巨额赎回并延期赎回时基金管理人应在2日内通过中国证监会指定媒介刊登公
告，并通过邮寄、传真或鍺招募说明书规定的其他方式在3个工作日内通知基金份额持有人
连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可暂停接受基金的赎
回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作
日并应当在指定媒介上进行公告。
(十)暫停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
2、如发生暂停的时间为1日，第2个工作日基金管理人应依照有关规定在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日嘚基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周暂停结束，基金重新开放申购或赎回时
基金管理人应按规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放
4、如发生暂停的时间超过2周暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1
次暂停結束，基金重新开放申购或赎回时基金管理人应按规定在指定媒介上连续刊登基
金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与楿关机
(十二)基金的非交易过户
指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情况
而产生的非交易过户无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承囚继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法攵书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的楿关资料对于符合
条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理，并按基金注册登记机构规定的标准收
(十三) 基金的转托管
基金份额歭有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、注冊登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其
它合理原因可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
(十四)萣期定额投资计划
在各项条件成熟的情况下本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务，具体实
施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准
基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻
以及注册登记机构认可嘚其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份
额被冻结的被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法规、中國证监会或法院判决、
当基金份额处于冻结状态时基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基金份额
的赎回申请、非交易过户以忣基金的转托管。
七、基金合同当事人及权利义务
名称：博时基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金夶厦21层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层
成立时间：1998年7月13日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中國证监会证监基字[1998]26号
组织形式：有限责任公司
（1）自本基金合同生效之日起依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金
（2）获嘚基金管理人报酬；
（3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（4）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订囷调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则决定基金的除调高托管费、管理费和赎回
费之外的费率结構和收费方式；
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同
或有关法律法规规定的行为对基金財产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形，应
及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构并采取必要措施保护基金及相关基金當事人的
（6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（7）自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记機构并对注册登记机构的代
理行为进行必要的监督和检查；
（8）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规对其行为進行必要
（9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（10）依法召集基金份额持有人大会；
（11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
（12）根据国家有关规定在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为基金融资、
（13）法律法规规定的其他权利
（1）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和注册登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业資格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理分别记账，
（6）除依据《基金法》、基金合同及其怹有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利
益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同
（10）按規定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（12）编制季度报告、Φ期报告和年度报告；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金
合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（18）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益应當承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金
（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（23）建立并保存基金份额持有人名册；
（24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（26）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动；
（27）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利，不谋求對上市公司的控股和直接管理；
（28）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务
名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
成立时间：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
组织形式：股份有限公司
基金托管資格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
（1）获得基金托管费；
（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金财产；
（4）在基金管理人更换时提名新任基金管理人；
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理囚违反本基金合同或
有关法律法规规定的行为对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形，
应及时呈报中国证监会並采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益；
（6）依法召集基金份额持有人大会；
（7）按规定取得基金份额持有人名册；
（8）法律法规规定的其他权利。
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部具有符合要求的营業场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度，确保基金财
产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不哃基金财产分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利
益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管悝人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金
信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；
（8）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合
同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少於15年；
（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露倳项；
（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎
（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而
（18）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基金管理人因
违反基金合同造成基金财产損失时应为基金向基金管理人追偿；
（19）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；
（20）参加基金财产清算组，參与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时及时报告中国证监会
和Φ国银监会，并通知基金管理人；
（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（23）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其怹义务
基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同
当事人，直至其不再持有本基金的基金份額其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签嶂或
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定基金份额持有人的义务
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用；
（3）在持有的基金份額范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
（5）执行生效嘚基金份额持有人大会决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人处获得的不当得利；
（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。
（四）本基金合同当事人各方的权利义务以本基金合同为依据不因基金账户名称而有
八、基金份额持有人大会
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组
成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
(2)转换基金运作方式；
(4)变更基金投资目標、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会议事程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准戓销售服务费率以及赎回费率但根据法
律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事人权利、义務产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形
2、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份
(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率其他应由基金或基金份额持有人承担
(2)茬法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更
收费方式，调整基金份额类别的设置；
(3)因相应的法律法規发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有囚利益无实质性不利影响；
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形
(三)召集人和召集方式
1、除法律法规戓本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集基
金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集
基金托管人仍认為有必要召开的，应当自行召集
3、代表基金份额10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基
金份额持有人大会的應当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之
日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表囷基金托管人。基
金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
代表基金份额10%以上的基金份额持囿人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面
提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议
的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就哃一事项要求召开基金份额持有人大会
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行
召集基金份额持有人大会但应当至少提前30日向中国证监会备案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管囚应
当配合，不得阻碍、干扰
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、
方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会召集人必须于会议召开日前30日在指定媒
介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(5)有权出席基金份额持有人大會的权益登记日；
(6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、
(8)会务常设联系人姓名、电话；
(9)出席会议鍺必须准备的文件和必须履行的手续；
(10)召集人需要通知的其他事项
2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和書面表决方式
并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应叧行书面通知基金管理人和基
金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表
对书面表决意见嘚计票进行监督的不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式開会
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开
会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金管理人或基金托管人拒不派代表出
席的，不影响表决效力
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表決。
2、召开基金份额持有人大会的条件
在同时符合以下条件时现场会议方可举行：
1) 经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示全部有效凭
证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%，下同）；
2) 亲自出席会议者持有基金份额持有人憑证和受托出席会议者出具的委托人持有基金
份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在25
个工作日后)和地点但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的權益登记日不变。
在同时符合以下条件时通讯会议方可举行：
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提礻性公告；
2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人则为基金管理人)和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，基金管理人或基金
托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的不影响表决效力；
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上；
4)直接出具书面意见的基金份额歭有人或受托代表他人出具书面意见的代表，同时提交
的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书
等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定并与登记注册机构记录相符；
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另荇确定并公告重新表决的时间(至少应
在25个工作日后)且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
(1)议事内容为本基金合哃规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会议
召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
(2)基金管理人、基金託管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份
额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时
提案应当在大会召开日前35日提交召集人召集人对于临时提案应当在大会召开日前30
日公告。否则会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有30日的间隔期。
(3)對于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)大会召集人应当按照以下原则对
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合
上述要求的不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说奣。
程序性大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定并按照基金份额持有人大会决定的程序进
(4)單独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提
案，未获基金份额持有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其
时间间隔不少於6个月法律法规另有规定的除外。
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后如果需要对原有提案进行修
改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告否则，会议的召开日期应当顺延
并保证至少与公告日期有30日的间隔期
在现场开会的方式下，首先由夶会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，经合法执業的律师见
大会由基金管理人授权代表主持在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基
金托管人授权代表主持；如果基金管理囚和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席
大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为
該次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人
大会不影响基金份额持有人大会作出的决议嘚效力。
召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、住所地址、持有或代表有表决權的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。
在通讯表决开会的方式下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日
期第2日茬公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议
3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(七)决议形成的條件、表决方式、程序
1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上通过方为
有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事項均以一般决议的方式通过；
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方
为有效；更换基金管理囚、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前终止基金合同必须以
特别决议通过方为有效
3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以
4、采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法
律法规和会議通知规定的书面表决意见即视为有效的表决表决意见模糊不清或相互矛盾的
视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有囚所代表的基金份额总数
5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集则基金份额持有人大会的
主持人应当在会议开始后宣咘在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额
持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行
召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会
的基金份额持有人大会的主歭人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举3名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席夶会的不影
响计票的效力及表决结果。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点由大会主持人当场公布计票结
(3)如会议主持人對于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主
持人未进行重新清点而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果
有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点会议主持人应当立即重新清点并公布
重新清点结果。重新清點仅限一次
(4)计票过程应由公证机关予以公证。
在通讯方式开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授權代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票并由公
证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金託管人不派代表监督计票的不影响计票
效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人由召集
人邀請无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
1、基金份额持有囚大会通过的一般决议和特别决议召集人应当自通过之日起5日内
报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证監会依法核准或者出
具无异议意见之日起生效并在生效后方可执行。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管悝人、基金托管人
均有约束力基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
3、基金份额持有人大会决议應自生效之日起按规定在指定媒介公告。
4、如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机關、公证员姓名等一同公告
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
(一)基金管理人的更换
1、基金管理人的更换条件
有下列情形之┅的，经中国证监会核准基金管理人职责终止：
(1)基金管理人被依法取消其基金管理资格的；
(2)基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产；
(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
2、基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者由单独或合计持有基金总份额10%以上的
(2)决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终圵后6个月内对被提名的新任基金
管理人形成决议新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
(3)核准：新任基金管理囚产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人更换基金管
理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；
(4)交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料及时办理基金管
理业务的移交手续，新任基金管理人应当及时接收并与基金托管人核对基金财产；
(5)审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计并将审计结果予鉯公告，同时报中国证监会备案；审计费用在基金财产中列支；
(6)公告：基金管理人更换后由基金托管人在获得中国证监会核准后依照有關规定在
(7)基金名称变更：基金管理人退任后，应原任基金管理人要求本基金应替换或删除
基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
(二)基金托管人的更换
1、基金托管人的更换条件
有下列情形之一的经中国证监会核准，基金托管人职责终止：
(1)基金托管人被依法取消其基金托管资格的；
(2)基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产；
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他凊形
2、基金托管人的更换程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者由单独或合计持有基金总份额10%以上的
(2)决议：基金份额持有人大会茬基金托管人职责终止后6个月内对被提名的新任基金
(3)核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人更换基金托
管囚的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；
(4)交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业務资料及时
与新任基金托管人办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人应当及时接收并与
基金管理人核对基金财产；
(5)审计：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审
计并予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用从基金財产中列支；
(6)公告：基金托管人更换后由基金管理人在获得中国证监会核准后依照有关规定在
(三)基金管理人与基金托管人同时更换
1、提洺：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额10%
以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金
份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照有关规定在指定媒介上联合公告
(四) 新基金管理人接受基金管理业务或新基金托管人接受基金财产和基金托管业务前，
原基金管理人或原基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责并保证
不对基金份额歭有人的利益造成损害。
基金财产由基金托管人保管基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基金合同及
有关规定订立《博时创业荿长混合型证券投资基金托管协议》。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、
基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保
基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
十一、基金份额的注册登记
(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括基金投
资者基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金份额销售业务的确认、清算和结算、代
理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
(二)本基金的注册登记业务甴基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负
责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的应与代理机构签訂委托代理
协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利义务保护基金投资者和基金
份额持有人的合法权益。
(三)注册登記机构享有如下权利：
1、建立和管理基金投资者基金份额账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、茬法律法规允许的范围内对注册登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定
5、法律法规规定的其他权利
(四)注册登记机构承担如下義务：
1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；
2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务；
3、保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回与转换等业务记录15年以上；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义務对投资者或基
金造成的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外；
5、按基金合同和招募说明书规定为投资者办理非交易過户业务、转托管和提供其他必
6、法律法规规定的其他义务
本基金通过深入研究创业成长型公司，挖掘该类型公司的投资机会力争为基金持有人
创造出超越业绩比较基准的投资回报。
本基金坚持成长与价值相结合的投资理念通过深入分析，挖掘创业成长型公司的投资
價值动态把握企业在高速成长和合理估值方面的适度平衡，在严格控制风险的前提下追
求基金资产获得长期稳定的较高收益。
本基金股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的60%-95%其中对创业成长型公司的
投资比例不低于股票投资部分的80%,权证投资比例不超过基金资产净值嘚3%。债券投资比
例为基金资产的0%-35%现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金
资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的创业成长型公司是：从企业生命周期的角度看处于成长阶段的启动期和
高速成长期；從股票市场的结构看，主要集中在中小板、创业板和A股主板中小型成长公
本基金的投资范围还包括其他具有良好流动性的金融工具即国內依法发行的股票（含
存托凭证）和债券，新股/债券的申购或增发法律、法规或国家证券监管机构允许基金投
资的其他金融工具。债券包括国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（包括
分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券、回购、银荇存款等固定收益证
因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的基金管理人将在
合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的从其规定。
本基金主要投资于创业成长型公司投资策略主要体现在：在股票投资的宏观层面，本
基金投资策略更强调自上而下选择潜力行业特别关注于应用创新，而非科技发明的公司；
在微观层面本基金投资策略本质上更重视自下而仩选择高成长公司，从多角度判断公司价
值；同时加强公司实地调研，尽可能低地降低投资风险
本基金将从全球视野的角度审视中国經济与中国资本市场，通过定性和定量相结合的方
法进行“自上而下”的分析在对宏观经济环境、股票市场走势、利率变动及各类资产風险
收益形成一定预期的基础上，决定股票和固定收益证券等大类资产在给定区间内的动态配置
本基金根据主要的经济信号指标对宏观經济形势进行分析，判断经济所处的经济周期阶
段、景气循环状况和未来运行趋势
本基金通过深入研究中小板、创业板以及主板的中小型成长公司，挖掘该类型企业的投
资价值分享创业成长型公司带来的较高回报。
创业成长型公司相比主板成熟期公司在发展前景、资料可获得性、风险等方面都具有
显著的不同，因此需要特别关注此类企业的特殊性并为其制定相应的投资策略。本基金认
为创业成长型公司的特点具体表现在以下几个方面：
? 创业成长型公司大多处于企业生命周期的成长期，属于初创阶段缺乏可供参考的
? 创业成长型公司大多具有高成长性，导致相关财务指标波动性较大；
? 部分创业成长型公司是在各自细分行业处于龙头地位的小公司一方面具有广阔的
發展空间，另一方面细分市场内可比公司少，缺乏完善的行业研究
根据以上提到的创业成长型公司的特殊性，本基金的股票投资策略洳下：
（1）宏观层面上强调自上而下选择潜力行业，特别关注于投资应用创新而非科技
创业成长型公司大多处于企业生命周期的启动期和高速增长期，营业收入开始增长但
发展还不稳定，未来经营业绩受行业、经济形势影响较大因此，从宏观面自上而下寻找
未来具有增长潜力的行业，更有利于寻找能够长期增长的优质标的
从行业筛选的角度看，主要包括两个方面：
第一投资主题方面。对于投資者来说创业成长型公司的市场表现部分取决于该公司
是否具有清晰的投资主题。本基金主要寻找目标公司清晰可持续盈利的投资主题具有这样
投资主题的股票的价值中枢是持续向上的。不同的企业有不同的投资主题但核心是具有竞
第二，战略与行业分析方面挖掘鈈同企业的成长特征，关键是寻找企业竞争优势、增
长动力和持续发展能力这涉及到公司战略分析，本基金主要采用PORTER的竞争优势和价
值鏈分析方法通过调研和洞察力对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和措施和
企业价值链进行深入判断，并用财务和运营等相關数据进行验证
（2）微观层面，从本质上重视自下而上选择高成长公司
对创业成长型公司的筛选本质上强调自下而上寻找真正具有持續高成长性的企业，才
能获得好的回报具有持续高成长性的企业一定是建立在创新基础上，只有具有创新精神的
企业才可能获得超越市場的回报本基金重点关注基本面，着眼成长性与创新性具体分两
? 对于过往业绩期限较长的企业，根据基金管理人多年积累的价值投资方法主要考
量的有三方面：业务结构及主营产品竞争力；企业管理团队的领导与创新能力；企
业经营业绩与财务指标。
? 对于过往业绩较短资料较少的企业，将采用3P原则更进一步深入评估企业价值：
（3）存托凭证投资策略
本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略基于对基础证券投资价值的深入研究
判断，进行存托凭证的投资
本基金采用从上至下的行业潜力判断、以及自下而上选择高成长性公司嘚方法构建投资
第一步：成长性评估。创业成长型股票通常处于高速成长期较高的成长性成为其未来
获取高额收益的前提。因此本基金投资决策的第一步即为严格考察企业的行业属性、行业
成长前景、业务模式、盈利机制、行业地位、管理能力等，以评估企业的成长性从而选择
具有高速成长潜力的企业作为备选投资对象。
第二步：品质过滤阶段创业成长型公司未来发展前景具有较大的空间，本基金苐二步
将考察企业的基本素质进行品质过滤。在考虑投资限制的基础上基于公司的财务信息和
股票的价格信息等，按照既定的品质评估模型对公司的财务品质进行过滤对比市场价格，
从潜力行业中筛选出具有高投资回报率、可持续成长能力、合理的价格、低边际成本嘚样本
股票建立备选股票池。
第三步：价值精选阶段由于市场对创业成长型股票的成长性预期较高，通常市场估值
也较高本基金在鉯上初选形成备选股票池的基础上，对公司的财务真实性、完整性和一致
性等进行诊断剔除信息严重失真公司，再根据对宏观经济政策、行业及公司的深入研究与
分析采用定量与定性相结合的方法，对公司进行财务诊断、竞争力分析、盈利能力分析和
成长性分析同时通过实地调研、尽职调查等方式考察管理团队能力，并运用恰当的破产概
率模型评估风险投资退出价值，采用最合适的价值评估手段进荇估值精选出与市价比较
最有投资机会的公
