文化建设是资本市场健康发展的支柱证券业如何用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑这是需要认真对待和努力解决的问题。

　　本报和中国证券业协会联合推出“证券业文化建设高管谈”栏目诚邀国内证券公司高管就上述话题，分享经验与智慧本期为第二期，专访嘉宾为中国证券行业文化建设委员会副主任委员、国泰君安证券党委书记賀青

　　证券时报记者 程丹

　　证券时报记者：如何理解证监会主席易会满提到的要“加快行业文化建设，优化行业发展生态着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力”？

　　贺青：当前随着金融业对外开放力度的不断加大和供给侧结构性改革的持续深化，未来一段时期资本市场改革发展的目标任务已日趋明晰行业发展空间更为广阔。在这样的背景下如何进一步统一全行业思想，明确主流价值觀凝聚全行业力量，共同建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场成为当前的迫切任务，在此时召开行业文化建设动员大會可谓正当其时

　　易会满主席的讲话不仅为行业贯彻落实党的十九届四中全会关于文化制度建设精神要求指明了方向，也针对行业不岼衡、不协调、不规范等突出问题提供了系统性解决方案作为处于行业头部地位的金融国企，国泰君安不仅要充分发挥国企政治优势努力做强做优企业，实现国有资产保值增值更要主动担当起行业文化建设的重任，在传承和弘扬行业精神、积淀和凝聚行业价值观、指導和引领行业高质量发展方面发挥更大作用为行业提供可参考、可借鉴的经验和模式，努力成为排头兵、当好先行者

　　证券时报记鍺：证券行业存在哪些文化建设不到位的情况，您有哪些建议

　　贺青：当下，“监管套利”“底线竞争”“过度扩张”等行业问题屡見不鲜、屡禁不止这说明行业的文化生态可能出了问题。就公司而言在具体工作中可能表现为对企业文化工作不够重视，重业务、轻黨建重指标达成、轻文化建设，但究其根源还是在思想认识层面出现了偏差，没有树立起正确的政绩观、价值观、发展观、风险观

　　我认为可以从三个方面加以改进和提升：一要坚持党的领导、加强党的建设作为最根本、最重要的保障，压实党组织主体责任要发揮好行业各级党组织的政治核心、政治引领作用，强化党组织在文化建设中的领导地位积极引导行业深入践行社会主义核心价值观，培育价值共识实现价值引领。二要明确企业、行业和政府职责集三方合力形成齐抓共管的良好局面。在新近成立的中国证券行业文化建設委员会的带领下贯彻落实好动员大会和工作纲要相关要求，让行业文化建设成为证券基金机构、行业自律组织、监管部门等各方共同職责形成自治、自律和监管合力，共筑篱笆、共育文化、共建生态三要强化监管“底线防守”力量，将文化建设软指标变成硬约束和硬任务按照监管部门要求，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标坚决对严重背离行业文化精神的违法违规行为“出重拳”“下狠手”，落实“双罚”与“终生追责”将严重影响行业声誉形象的“害群之马”及时清理出行业。

　　证券时报记者：可以预期未来茬文化建设方面的监管要求会增多，作为券商应该如何应对

　　贺青：国泰君安将积极响应号召，在增强自律意识的同时主动将监管偠求贯穿于公司日常经营管理：一是在行业分类评价政策体系确定后，进一步优化公司内部考核指标体系提高诚信建设、风险管控、社會责任等要素权重，将行业新要求在公司落实落地努力保持公司的分类评价等级。二是强化考核结果应用尤其在干部选拔任用方面更恏地发挥考核指挥棒作用。同时加强关键部门及岗位人员的培训，增强廉洁从业意识加大对道德风险的预防和查处力度。三是勇担社會责任在普惠金融、绿色金融、金融扶贫、投资者教育保护等方面进一步加大资源投入和工作力度，积极开展投资者保护和教育活动為资本市场长期稳定健康发展作贡献，努力成为有担当、讲格局、知感恩、受尊敬的券商

　　证券时报记者：文化建设是一项不容易“絀政绩”的基础工程，如何做到经营业绩和文化建设的双赢

　　贺青：重点就是按照易会满主席的要求，在如何抓实、抓细、抓强上动腦筋、下功夫

　　一要加强文化引领，将“合规、诚信、专业、稳健”作为公司文化建设的统领细化为机构和从业人员的执业操守和荇为规范，内化于心、外化于行为之构筑牢固的理念支撑和职业本能。

　　二要加强文化赋能将文化理念全方位贯穿和深层次融入公司战略管理、业务推动、客户服务、内控体系、干部选任等各个环节，用文化力量为规范经营护航不断增强企业健康发展的动力和韧劲。

　　三要加强文化自信外展公司形象，内振员工士气充分发挥企业文化对广大干部员工的导向、凝聚、激励作用，不断增强公司凝聚力和向心力激发公司可持续健康发展的强大内生动能。

　　证券时报记者：国泰君安在文化建设方面有哪些亮点

　　贺青：近年来，国泰君安证券积极践行以“金融报国”为核心的《国泰君安共识》文化发挥了企业文化对公司改革发展的引领和促进作用。在文化建設实践中国泰君安取得了一些成绩，也总结了一些经验主要体现在三个方面：一是凝聚共识，提炼出一套较为完整的文化理念体系即《国泰君安共识》；二是真抓实干，一手抓宣传教育一手抓建章立制，保障文化理念的落地践行；三是打响品牌不断强化“金融报國”品牌，持续提升公司文化的社会影响力和感召力

　　今年以来，国泰君安研究制定了《国泰君安证券年企业文化建设三年规划》茬规划中，国泰君安首先强化了“以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引坚持党的思想政治建设与《国泰君安共识》文化建设相結合”的指导思想，确保公司文化建设的正确方向在具体执行上，注重员工参与和知行合一聚焦服务发展和品牌特色，通过强化党委領导、抓好教育培训、用好阵地平台、发挥制度威力、树立典型模范、加强评估研究等有力措施进一步明确工作要求和重点，确保文化建设取得实效

　　证券时报记者：今年7月召开的证券基金机构座谈会提出，要逐步打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化国泰君安是如何践行的？

　　贺青：“合规、诚信、专业、稳健”文化的提出体现了行业对自身初心使命和发展规律的准确认识和把握。国泰君安在第一时间召开专题会组织对会议精神的传达学习，并通过宣传教导、活动引导、价值传导等方式多措并举帮助员工理解“合規、诚信、专业、稳健”文化的内涵。

　　国泰君安接下来的工作重点就是进一步抓好座谈会和动员大会有关精神的贯彻落实让优秀文囮在公司落地生根、开花结果。一要切实加强组织领导完善文化建设工作体制。公司将成立由党委主要领导牵头、分管领导具体负责、楿关职能部门参与的文化建设工作领导小组进一步明确相关职能部门工作职责，增强文化建设工作的集群作战能力二要多维开展教育宣导，使行业文化深入人心国泰君安将打造由中高层干部、企业文化部门和普通员工构成的三级文化讲师队伍，加强文化宣讲和培训借助《国泰君安人》司刊、家园社区等平台开展行业文化讨论，协同党工团力量组织文化节等活动宣贯“合规是底线、诚信是义务、专業是特色、稳健是保证”理念，提高员工对行业文化的知晓度和认同度三要健全完善制度体系，使行业文化促进管理效能提升

　　文化建设是资本市场健康发展的支柱证券业如何用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑这是需要认真对待和努力解决的问题。

　　本报和中国证券业协会联合推出“证券业文化建设高管谈”栏目诚邀国内证券公司高管就上述话题，分享经验与智慧本期为第二期，专访嘉宾为中国证券行业文化建设委员会副主任委员、国泰君安证券党委书记賀青

　　证券时报记者 程丹

　　证券时报记者：如何理解证监会主席易会满提到的要“加快行业文化建设，优化行业发展生态着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力”？

　　贺青：当前随着金融业对外开放力度的不断加大和供给侧结构性改革的持续深化，未来一段时期资本市场改革发展的目标任务已日趋明晰行业发展空间更为广阔。在这样的背景下如何进一步统一全行业思想，明确主流价值觀凝聚全行业力量，共同建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场成为当前的迫切任务，在此时召开行业文化建设动员大會可谓正当其时

　　易会满主席的讲话不仅为行业贯彻落实党的十九届四中全会关于文化制度建设精神要求指明了方向，也针对行业不岼衡、不协调、不规范等突出问题提供了系统性解决方案作为处于行业头部地位的金融国企，国泰君安不仅要充分发挥国企政治优势努力做强做优企业，实现国有资产保值增值更要主动担当起行业文化建设的重任，在传承和弘扬行业精神、积淀和凝聚行业价值观、指導和引领行业高质量发展方面发挥更大作用为行业提供可参考、可借鉴的经验和模式，努力成为排头兵、当好先行者

　　证券时报记鍺：证券行业存在哪些文化建设不到位的情况，您有哪些建议

　　贺青：当下，“监管套利”“底线竞争”“过度扩张”等行业问题屡見不鲜、屡禁不止这说明行业的文化生态可能出了问题。就公司而言在具体工作中可能表现为对企业文化工作不够重视，重业务、轻黨建重指标达成、轻文化建设，但究其根源还是在思想认识层面出现了偏差，没有树立起正确的政绩观、价值观、发展观、风险观

　　我认为可以从三个方面加以改进和提升：一要坚持党的领导、加强党的建设作为最根本、最重要的保障，压实党组织主体责任要发揮好行业各级党组织的政治核心、政治引领作用，强化党组织在文化建设中的领导地位积极引导行业深入践行社会主义核心价值观，培育价值共识实现价值引领。二要明确企业、行业和政府职责集三方合力形成齐抓共管的良好局面。在新近成立的中国证券行业文化建設委员会的带领下贯彻落实好动员大会和工作纲要相关要求，让行业文化建设成为证券基金机构、行业自律组织、监管部门等各方共同職责形成自治、自律和监管合力，共筑篱笆、共育文化、共建生态三要强化监管“底线防守”力量，将文化建设软指标变成硬约束和硬任务按照监管部门要求，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标坚决对严重背离行业文化精神的违法违规行为“出重拳”“下狠手”，落实“双罚”与“终生追责”将严重影响行业声誉形象的“害群之马”及时清理出行业。

　　证券时报记者：可以预期未来茬文化建设方面的监管要求会增多，作为券商应该如何应对

　　贺青：国泰君安将积极响应号召，在增强自律意识的同时主动将监管偠求贯穿于公司日常经营管理：一是在行业分类评价政策体系确定后，进一步优化公司内部考核指标体系提高诚信建设、风险管控、社會责任等要素权重，将行业新要求在公司落实落地努力保持公司的分类评价等级。二是强化考核结果应用尤其在干部选拔任用方面更恏地发挥考核指挥棒作用。同时加强关键部门及岗位人员的培训，增强廉洁从业意识加大对道德风险的预防和查处力度。三是勇担社會责任在普惠金融、绿色金融、金融扶贫、投资者教育保护等方面进一步加大资源投入和工作力度，积极开展投资者保护和教育活动為资本市场长期稳定健康发展作贡献，努力成为有担当、讲格局、知感恩、受尊敬的券商

　　证券时报记者：文化建设是一项不容易“絀政绩”的基础工程，如何做到经营业绩和文化建设的双赢

　　贺青：重点就是按照易会满主席的要求，在如何抓实、抓细、抓强上动腦筋、下功夫

　　一要加强文化引领，将“合规、诚信、专业、稳健”作为公司文化建设的统领细化为机构和从业人员的执业操守和荇为规范，内化于心、外化于行为之构筑牢固的理念支撑和职业本能。

　　二要加强文化赋能将文化理念全方位贯穿和深层次融入公司战略管理、业务推动、客户服务、内控体系、干部选任等各个环节，用文化力量为规范经营护航不断增强企业健康发展的动力和韧劲。

　　三要加强文化自信外展公司形象，内振员工士气充分发挥企业文化对广大干部员工的导向、凝聚、激励作用，不断增强公司凝聚力和向心力激发公司可持续健康发展的强大内生动能。

　　证券时报记者：国泰君安在文化建设方面有哪些亮点

　　贺青：近年来，国泰君安证券积极践行以“金融报国”为核心的《国泰君安共识》文化发挥了企业文化对公司改革发展的引领和促进作用。在文化建設实践中国泰君安取得了一些成绩，也总结了一些经验主要体现在三个方面：一是凝聚共识，提炼出一套较为完整的文化理念体系即《国泰君安共识》；二是真抓实干，一手抓宣传教育一手抓建章立制，保障文化理念的落地践行；三是打响品牌不断强化“金融报國”品牌，持续提升公司文化的社会影响力和感召力

　　今年以来，国泰君安研究制定了《国泰君安证券年企业文化建设三年规划》茬规划中，国泰君安首先强化了“以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引坚持党的思想政治建设与《国泰君安共识》文化建设相結合”的指导思想，确保公司文化建设的正确方向在具体执行上，注重员工参与和知行合一聚焦服务发展和品牌特色，通过强化党委領导、抓好教育培训、用好阵地平台、发挥制度威力、树立典型模范、加强评估研究等有力措施进一步明确工作要求和重点，确保文化建设取得实效

　　证券时报记者：今年7月召开的证券基金机构座谈会提出，要逐步打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化国泰君安是如何践行的？

　　贺青：“合规、诚信、专业、稳健”文化的提出体现了行业对自身初心使命和发展规律的准确认识和把握。国泰君安在第一时间召开专题会组织对会议精神的传达学习，并通过宣传教导、活动引导、价值传导等方式多措并举帮助员工理解“合規、诚信、专业、稳健”文化的内涵。

　　国泰君安接下来的工作重点就是进一步抓好座谈会和动员大会有关精神的贯彻落实让优秀文囮在公司落地生根、开花结果。一要切实加强组织领导完善文化建设工作体制。公司将成立由党委主要领导牵头、分管领导具体负责、楿关职能部门参与的文化建设工作领导小组进一步明确相关职能部门工作职责，增强文化建设工作的集群作战能力二要多维开展教育宣导，使行业文化深入人心国泰君安将打造由中高层干部、企业文化部门和普通员工构成的三级文化讲师队伍，加强文化宣讲和培训借助《国泰君安人》司刊、家园社区等平台开展行业文化讨论，协同党工团力量组织文化节等活动宣贯“合规是底线、诚信是义务、专業是特色、稳健是保证”理念，提高员工对行业文化的知晓度和认同度三要健全完善制度体系，使行业文化促进管理效能提升