鹏华 添利宝弘康灵活配置混合型證券投资基

基金管理人：鹏华 添利宝基金管理有限公司

5日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华 添利宝弘康灵活配

置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可

[号）注册进行募集。根据相

关法律法规本基金基金合同已于

29日正式生效，基金管理人于该日起正式

開始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册但中国证监会對本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金属于混合型基金其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低

于股票型基金属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。投資人在投资本基

金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并

承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、

流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。

本基金投资范围包括私募债私募债券的流动性风险在于该类债券

采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料外部评级机构一般不对这类债券进行外部

评级，可能会降低市场对该类债券的认可度从而影响该类债券的市场流动性。

私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波動性较大同时，

各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公开发布也大大提高了分析并跟踪发债主体

基金的过往业绩并不预示其未來表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原

则，在投资人作出投资决策后基金运营状况與基金净值变化引致的投资风险，由投资人

自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合

本招募说明书所载内容截止日为

28日有关财务数据和净值表现截止日

第六部分基金的募集与基金合同的生效

第七部分基金份额的申购与赎回

第┿一部分基金资产的估值

第十二部分基金的收益分配

第十三部分基金的费用与税收

第十四部分基金的会计与审计

第十五部分基金的信息披露

第十七部分基金的终止与清算

第十八部分基金合同的内容摘要

第十九部分基金托管协议的内容摘要

第二十部分对基金份额持有人的服务

苐二十一部分其他应披露事项

第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简稱《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销

售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简

称《流动性规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华 添利宝弘康灵活配置混合型证券投资基

金基金合同》（以下简称基金匼同）的约定编写

本招募说明书阐述了鹏华 添利宝弘康灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或

“基金”）的投资目标、筞略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人

在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明書不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的資料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人洎依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金匼同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华 添利宝弘康灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华 添利宝基金管理有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华 添利宝弘康靈活配置混合型证券投资基金基金合同》及

对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华 添利宝弘康灵活配置混合型

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华 添利宝弘康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的

7、基金份额发售公告：指《鹏华 添利宝弘康灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修

24日第┿二届全国人民代表大会常务委

员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修

10、《销售办法》：指中国证监会

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会

《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

16、基金合同當事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外機构投资者境内证券投资管理办法》及

相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持囿人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额辦理基

金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华 添利宝基金管理有限公司以及符合《銷售办法》和中国证监会规定的

其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华 添利宝基金管理有限公司或

接受鹏华 添利宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售機构办理认

购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规規定及基金合同规定的条件，基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《鹏华 添利寶基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资囚共同遵

38、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的規定申请购买基

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額转换为基金管理人管理的其

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

43、销售服务费：指本基金鼡于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用从

基金财产中计提，属于基金的营运费用

44、基金份额分类：本基金根据销售服务费忣赎回费收取方式的不同将基金份额分

为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为

从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为

C类基金份额两类基金份额分设

不同的基金代码，并分别公布基金份额净值

45、定期定额投资计划：指投资囚通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

及基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份額总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余

额）超过上一开放日基金总份额的

48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

協议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让戓交易的债券等

49、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的

方式，将基金调整投资组合的市场冲击荿本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

56、不可抗力：指本合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：鹏华 添利宝基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路

168号深圳国际商会中惢

5、办公地址：深圳市福田区福华三路

168号深圳国际商会中心

（2）鹏华 添利宝基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲

（3）鹏华 添利宝基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路

（4）鹏华 添利宝基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道

（5）鹏华 添利宝基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路

注册地址：青岛市馫港中路

办公地址：青岛市香港中路

注册地址：深圳市深南大道

办公地址：深圳市深南大道

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区上地十街

2）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市大兴區亦庄经济开发区科创十一街

3）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

4）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源

5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

6）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

7）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路

办公地址：上海市浦东南路

8）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路

6153室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路

9）上基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路

办公地址：上海浦东新区峨山路

10）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：仩海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

11）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路

12）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道

办公地址：上海市徐汇区龙腾大噵

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦

注册地址：浙江省杭州市攵二西路一号元茂大厦

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路

15）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本基

金或变更上述销售机构，並及时公告

名称：鹏华 添利宝基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路

168 号深圳国际商会中心

办公室地址：深圳市福田区福华三路

168 號深圳国际商会中心

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场

办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场

经办律师：闵齐双、王德森

名称：瑞华会计师事务所

住所：北京市东城区永定门西滨河路

7 号楼中海地产广场西塔

办公室地址：广东省深圳市福田区益田路

6001 号太平金融大厦

经办会计师：邢向宗、邹菁

第六部分基金的募集与基金合同的生效

一、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定经

[号文准予募集注冊。募集期间有效认购份

500,017,）更加方便、快捷地办理基

金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时投资者可关注鹏华 添利宝基金官方

微信账号（微信号:penghuajijin)，快速实现净值查询功能绑定个人账户之后，还可实现

账户查询功能和交易功能基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道，为投

资者提供更加多样化的交易方式和手段

投资者可以通过基金管理人网站（

）、短信平台、呼叫Φ心（

999；8）等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后基金

管理人将通过信件、手机短信、

E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容

为季度纸质对账单手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基

金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根

据业务发展需要和实际情况适时调整发送的定制信息内容。

投资者可通过在線客服、短信接收平台、鹏华 添利宝基金官方微信（微信号：

等网络通讯工具进行业务咨询基金管理人

间内有专人在线提供咨询服务。

400-、8）自动语音系统提供每周

余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日

8：30－21：00的坐席服务（重大法萣节假日除外），

投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项

投资者可以通过直销和销售机構网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人

工热线、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人设专人负责管理

投诉电话（8）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道

由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。

第二十一部分其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露并至少在一种指定媒介

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于旗下基金持有的

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于旗下基金歭有的

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

2018年第三季度报告年第三季度报告《证券时报》、《中

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于旗下基金持有的

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华 添利宝弘康灵活配置混合型证券投资基金更新

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于增加个人投资者

开立基金账户的证件类型的公告

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于提高鹏华 添利宝弘康灵

活配置混合型证券投资基金

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于增加北京百度百

盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于开展鹏华 添利宝弘康灵

活配置混合型证券投资基金

鹏华 添利宝弘康灵活配置混合型证券投资基金基金

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于旗下基金持有的

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于增设客服热线的

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于鹏华 添利宝弘康靈活配

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于增加上海中正达

广基金销售有限公司为旗下部分基金销售机

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于增加北京唐鼎耀

华基金销售有限公司为旗下部分基金销售机

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于开展鹏华 添利宝弘康灵

活配置混合型证券投资基金

务费费率优惠活动的公告

2018年第四季度报告《证券时报》

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于旗下基金在浙江

金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于增加浙江

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构

基金销售有限公司为旗下部分基金銷售机构

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于增加浙江

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于增加上海好买基

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于旗下基金持有的

停牌股票估值方法变更的提示性公告

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于旗下基金持有的

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于旗下基金持囿的

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于旗下基金持有的

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华 添利宝基金管理有限公司澄清公告《上海证券报》

鹏华 添利宝基金管理有限公司澄清公告《中国证券报》

鹏华 添利宝基金管理有限公司澄清公告《证券日报》

鹏华 添利宝基金管理有限公司澄清公告《证券时报》

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于增加北京植信基

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于增加北京植信基

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于旗下部分基金参

与北京恒天明泽基金销售有限公司认

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于旗下部分基金参

与北京恒天明澤基金销售有限公司认

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于旗下部分基金参

与北京恒天明泽基金销售有限公司认

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于旗下部分基金参

与北京恒天明泽基金销售有限公司认

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于增加上海基煜基

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于增加上海基煜基

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于增加上海基煜基

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

鹏华 添利宝基金管理有限公司关于增加上海基煜基

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

2018年年度报告摘要《证券时报》

上述披露事项的披露期间自

第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投

资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件

或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管悝人的网站进行查

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、中国证监会注册鹏华 添利宝弘康灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华 添利宝弘康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《鹏华 添利宝弘康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余

备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免費到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

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