原标题:证券 : 更新招募说明书
富国指数型证券投资基金招募
（由富国指数分级证券投资基金终止分
富国指数型证券投资基金由富国指数
分级证券投资基金终止分级运作并变哽而来
富国指数分级证券投资基金经中国证监会《关于准予富国
指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】246
号）注册，自2015年3月16ㄖ起向社会公开募集于2015年3月23日结束募
集工作，并于2015年3月27日获得中国证监会的书面确认《富国
券公司指数分级证券投资基金基金合同》洎该日起生效。基金管理人为富国基金
管理有限公司、基金托管人为中国
根据《富国指数分级证券投资基金基金合同》约定富国
指数分級证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业
务的指导意见》等法律法规规定终止
无需召开基金份额持有人大会。据此基金管悝人已于2020年12月2日在规定
指数分级证券投资基金之A类份额和B
类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所申请富
指数分级证券投资基金的两级子份额退市并于2020年
12月31日（基金折算基准日）进行基金份额折算，《富国
数型证券投资基金基金合同》于基金折算基准日次日正式生效《富国
指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整中国证监会对富国
指数分级证券投资基金募集的注册，并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会
不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
本基金标的指数为指数，指数简称指数代码：
399975。標的指数以2007年6月30日为基日以1000点为基点。有关标的指
数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站网址：
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资有风险，投资者申购基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资
料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险
收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对申购基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的
同时亦承担基金投资中出现的各類风险，可能包括：证券市场整体环境引发的
系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、
基金管理囚在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决筞后基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种本基金投资存托
凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企
业发行、境外发行人以及交易机制相关的特囿风险
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金┅定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书所载基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2020年3月31
日（财务数据未经审计）
本次主要更新內容如下：
1、“第一部分 绪言”，更新《指数基金指引》相关信息
2、“第二部分 释义”，更新《指数基金指引》相关释义
3、“第三部汾 基金管理人”，更新基金管理人基本信息
4、“第十一部分 基金的投资”，更相关投资策略、标的指数及业绩比
较基准内容增加存托憑证投资的相关内容。
5、“第十四部分 基金资产的估值”增加存托凭证估值的相关内容。
6、“第十八部分 基金的信息披露”增加存托憑证信息披露的相关内容。
7、“第十九部分 风险揭示”增加指数基金、存托凭证投资相关风险。
8、其他根据基金合同、托管协议修订情況所作的同步修订
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性風
险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》
（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法規的规定，以及《富国中证
指数型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
本招募说明书阐述了富国指数型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本招募说明书由富国基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权
任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解
本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事人
之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说奣书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指富国指数型证券投资基金，由富国
指数分级证券投资基金终止分级运作并变更而来
2、基金管理人：指富国基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国股份有限公司
4、基金合同：指《富国指数型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国
指数型证券投資基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《富国指数型证券投
资基金招募说明书》及其哽新
7、上市交易公告书：指《富国指数型证券投资基金上市
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委員会
第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构監督管理办法》及颁布机关对其不时做出
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
12、《运作办法》：指中国證监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月18日颁布、同年2月1
日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机
15、中國证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规規定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外投资者：指《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资
者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律
法规规定，经中国证监会批准使用来自境外的资金进行境内证券期貨投资的境
外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
21、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资鍺以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份額的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额
的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统
办理基金销售业务的会员单位其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金
销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售
业务的深圳证券交易所会员单位
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为富国基金管理有
限公司戓接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登
记机构为中国证券登记结算有限责任公司
27、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余額及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
构办理申购、赎回、转换及转托管等业务洏引起的基金份额变动及结余情况的账
29、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
30、基金合同生效日：指《富国指数型证券投资基金基金
指数分级证券投资基金基金合同》自哃
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定時间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日
37、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《上市开放式基金业务规则》、
《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投
资基金上市规则》及对其不时做出嘚修订，中国证券登记结算有限责任公司发布
实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细
则》及对其不時做出的修订以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则
39、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管悝人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管
43、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后嘚余额）超过上一开放日全部基金份额的10%
46、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
51、标的指数：指指数
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
與银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债務违约无法进行转让或
53、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲擊成本分配给实际申购、赎回的投资者
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
54、日/天：指公历ㄖ
56、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
57、场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交
易系统办理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和场所
58、场内：指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理
基金份額申购、赎回和上市交易业务的场所
59、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记
系统通过场外销售机构申購的基金份额登记在本系统
60、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券
登记结算系统，通过场内会员单位申購或买入的基金份额登记在本系统
61、上市交易：指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式
买卖本基金相关份额的行为
62、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内
不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（茭易单元）之
63、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和
证券登记结算系统间进行转登记的行为
64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
65、基金产品资料概要：指《富国指数型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
办公地址：上海市浦东新区世纪夶道1196号世纪汇二座27-30层
成立日期：1999年4月13日
( 1 )中国股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28號凯晨世贸中心东座
( 2 )股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号总行办公大楼
( 3 )中国股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街25号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
( 4 )股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由貿易试验区银城中路188号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
( 5 )股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址： 罙圳市福田区深南大道7088号
( 6 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址： 上海市北京东路689号
( 7 )股份有限公司
注册地址： 福建省福州市湖东路154 号
办公地址： 上海市银城路167号大厦
( 8 )中国股份有限公司
注册地址： 北京市东城区正义路4号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号
( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街3号
办公地址： 北京市西城区金融大街3号
注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号
( 11 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城南城路2號
办公地址： 东莞市莞城南城路2号
( 12 )证券股份有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号夶厦29楼
( 13 )证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街188号
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号大廈16-26层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦16-26层
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
办公地址： 深圳市福田区福华一路111号大厦23樓
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号大厦
( 17 )证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
注册地址： 上海市广东路689号
办公地址： 上海市广东路689号
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号大厦
( 21 )山东有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青島国际金融广场1号楼20层
( 22 )信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
紸册地址： 上海市静安区新闸路1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
注册地址： 济南市经七路86号
办公地址： 济南市经七路86号23层
( 25 )证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
( 26 )中航证券有限公司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
( 27 )上海华信证券有限责任公司
注冊地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
( 28 )华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
( 29 )财富证券有限公司
注册地址： 深圳市福畾区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18
办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
( 30 )华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街8号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号寿险大厦12-18层
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
( 32 )中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
( 33 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田區华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
( 34 )上海挖财基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸噫试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、
办公地址： 上海浦东金融世纪广场3号楼5F
( 35 )民商基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区北京东路666號H区（东座）6楼A31室
办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
( 36 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公蕗7650号205室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
( 37 )深圳销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
( 38 )上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼
( 39 )上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址： 上海市浦东南路1118号夶厦903～906室
( 40 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
( 41 )仩海长量基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
( 42 )浙江基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路1号903室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
( 43 )上基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
( 44 )嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
辦公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
( 45 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
( 46 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO現代城C座1809
( 47 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
( 48 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
( 49 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
( 50 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 丠京市海淀区大街11号11层1108号
办公地址： 北京市海淀区大街11号11层1108号
( 51 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）
办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心
( 52 )上海基金销售有限公司
注册地址： 上海自由贸易试驗区杨高南路428号1号楼
办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
( 53 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环覀路58号理想国际大厦906室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二
街10号秦鹏大厦12层
( 54 )济安财富(北京)资本管理有限公司
紸册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
( 55 )上海联泰基金销售有限公司
注册哋址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
( 56 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇奣县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰
办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
( 57 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏喃路765号602-115室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
( 58 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
办公地址： 上海市浦东新区环路1333号14楼
( 59 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利國际广场南塔12楼
( 60 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中惢A座5层
( 61 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
( 62 )大连網金基金销售有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
( 63 )罙圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技園中区科苑路15号科兴科学园B
( 64 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
( 66 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
本基金办理场内销售业务的销售机构为具囿基金销售业务资格并经深圳证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员
基金管理人可根据有关法律法规嘚要求，增加或调整本基金代销机构并在
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师：黎明、陈颖华
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
经办注册会計师：蒋燕华、费泽旭
第六部分 基金的历史沿革
富国指数型证券投资基金由富国指数
分级证券投资基金终止分级运作并变更而来。
富国指數分级证券投资基金经中国证监会《关于准予富国
指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】246
号）注册自2015年3月16日起向社会公开募集，于2015年3月23日结束募
集工作并于2015年3月27日获得中国证监会的书面确认，《富国
券公司指数分级证券投资基金基金合同》自该日起生效基金管理人为富国基金
管理有限公司、基金托管人为中国
根据《富国指数分级证券投资基金基金合同》约定，富国
指数分级证券投资基金應根据《关于规范金融机构资产管理业
务的指导意见》等法律法规规定终止
无需召开基金份额持有人大会据此，基金管理人已于2020年12月2日茬规定
指数分级证券投资基金之A类份额和B
类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》向深圳证券交易所申请富
指数分级证券投資基金的两级子份额退市，并于2020年
12月31日（基金折算基准日）进行基金份额折算《富国
数型证券投资基金基金合同》于基金折算基准日次ㄖ正式生效，《富国
指数分级证券投资基金基金合同》同时失效
基金合同生效后的存续期内，连续20个工作日基金份额持有人数量不满200
人戓者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监會报告并
提出解决方案并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时从其规定。
第八部分 基金份额的上市交噫
一、基金份额的上市交易
基金合同生效后在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况
下，基金管理人将根据有关规定申请本基金的场内份额上市交易。
本基金上市交易的地点为深圳证券交易所
在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定茬规定媒介上刊
登基金份额上市交易公告书
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金
上市规则》、《罙圳证券交易所交易规则》等有关规定。
基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理
六、上市交易的行情揭示
基金份额茬深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示行
情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
七、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规
定和深圳证券交易所嘚相关规定执行
八、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予鉯修改且此项修改无须召开基
九、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市
交易的新功能，基金管理人可以茬履行适当的程序后增加相应功能
第九部分 基金份额的申购与赎回
本基金基金合同生效后，投资者可通过场内或场外两种方式对基金份額进行
投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格
且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认鈳的深圳证券交易所
会员单位投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理基金
份额场内申购、赎回业务
投资者办悝基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和
基金管理人委托的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记結算有
限责任公司开放式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务
投资者应当在基金管理人和场内、场外销售机构办理基金份额申购、赎回业
务的营业场所或按基金管理人和场内、场外销售机构提供的其他方式办理基金份
额的申购和赎回。本基金场内、场外销售机构名單将由基金管理人在招募说明书
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理人网站公示。
若基金管理人或其委托的销售机構开通电话、传真或网上等交易方式投资
者可以通过上述方式进行申购与赎回。
二、 申购和赎回的开放日及时间
基金管理人自2021年1月5日起恢复办理本基金的申购、赎回等业务。
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为深圳证券交易所、
上海证券交易所嘚正常交易日的交易时间，场外业务办理时间以各销售机构的规
定为准但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规萣公告
暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视凊况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始ㄖ及业务办理时间
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介仩公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换投资者在基金匼同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
三、 申購与赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金額申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在场外销售机构赎
回基金份额时按照登记机构登记的先后次序进行顺序赎回；
5、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购、赎回业
务时需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、
深圳证券交易所或中国证券登记結算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有
新的规定按新规定执行。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告
四、 申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请投资者办理申购、赎回等业务时应提茭的文件和办理手续、
办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机
2、申购和赎回的款项支付
投资者申購基金份额时必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提
交的申购申请无效投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余額，否则
所提交的赎回申请无效
投资者交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。基
金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效
若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资
者基金管理囚及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。
投资者赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内将赎回款
项划往基金份额持有人银行账户。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统
故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素
影响业务处理流程则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资者
银行账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项
的情形时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易時间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认T日提交的有效申请，投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况基金销售机构对
申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申
请申购的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的確认情况投资者应及
时查询。若申购不成功则申购款项退还给投资者。
五、 申购和赎回的数量限制
1、投资者通过场外销售机构（不含矗销网点）申购基金份额单笔申购申
请的最低金额为1元（含申购费）。
通过基金管理人直销网点场外申购基金份额单笔首次申购申请嘚最低金额
为50,000元（含申购费），单笔追加申购申请的最低金额为20,000元（含申购
费）；代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网點最低金额的限制
通过基金管理人网上交易系统申购基金份额，单笔申购申请的最低金额为1元
（含申购费）基金管理人可根据市场情況，调整本基金申购的最低金额本基
金的场外销售机构可以根据各自的业务情况设置高于或等于基金管理人设定的
上述单笔最低申购金額。投资者在场外销售机构办理本基金申购业务时除需满
足基金管理人最低申购金额限制外，当场外销售机构设定的最低金额高于上述金
额限制时投资者还应遵循相关场外销售机构的业务规定。
投资者通过场内销售机构申购基金份额单笔申购申请的最低金额为10元。
2、投资者可多次申购对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。
3、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时每次对基金份额的赎回申
95%×指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）
由于本基金投资标的指数为指数，且每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的茭易保证金后投资于现金或者到期日在一年以内的政
府债券增发和新发区别不低于基金资产净值5%，因此本基金将业绩比较基准定为95%×中证全
指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）。
若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更由基金管理人根据
标嘚指数变更情形履行对应适当程序，并在调整实施前依照《信息披露办法》的
有关规定在中国证监会规定媒介上刊登公告
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征
八、 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关規定代表基金独立行使股东、债权人权利，保
护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
本基金可以按照国家的有关規定进行融资、融券及转融通。
（一） 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例（%）
微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、戓客户端“富国
富钱包”APP享受网上交易、查询服务具体业务规则详见基金管理人网站公告
三、 信息定制及资讯服务
投资者可通过拨打客垺热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务当投
资鍺接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时，可通过以上渠道更新修改以避免无法及时接收楿关定制服务。
投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等哆项在线服务
五、 客户服务中心电话服务
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。
客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
专项服务，节假日除外
六、 客户投诉受理服务
投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户垺务中
心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规萣提出投诉或意见。
七、 基金管理人客户服务联络方式
客户服务热线：（全国统一，免长途话费）工作时
客户服务传真：021-
客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27层
八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管
理人客户服务Φ心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理
人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十四部分 其他应披露事项
富国基金管理有限公司关于不法分子冒用
中国证券报、证券时报、
富国基金管理有限公司关于旗下部分基金
可投资科创板股票的公告
中国证券报、证券时报、
投资基金暂停场内大额申购业务的公告
富国基金管理有限公司旗下基金2019年6
月30日基金资产净值和基金份額净值公告
富国基金管理有限公司关于提醒投资者及
时提供或更新身份信息资料的公告
中国证券报、证券时报、
富国基金管理有限公司关於住所变更的公
中国证券报、证券时报、
富国基金管理有限公司关于富国
指数分级证券投资基金基金经理
投资基金办理定期份额折算业务嘚公告
投资基金办理定期份额折算业务期间暂停
申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公
关于防范不法分子冒用富国基金名义进行
投资基金办理定期份额折算业务期间富国
证券A份额停复牌的公告
关于A份额定期份额折算后次日
投资基金定期份额折算结果及恢复交易的
富国基金管理有限公司关于提醒投资者及
时上传有效身份证件照片并完善、更新身份
信息以免影响业务办理的公告
中国证券报、证券时报、
富国基金管理有限公司关于根据《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下
公募基金基金合同的公告
中国证券报、证券时报、
富国基金管理有限公司关于调整旗下基金
2020年春节假期申购赎回等交易业务及清
算交收安排的提示性公告
中国证券报、证券时报、
投资基金暂停場内申购业务的公告
富国基金管理有限公司关于旗下分级基金
暂停场内份额分拆业务的公告
中国证券报、证券时报、
第二十五部分 招募说奣书存放及其查阅方式
招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制在支付笁本费后，可在合理时间内取得上述文件
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
第二十六部分 备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
一、 中国证监会准予富国指数分级证券投资基金募集的
二、 《富国指数汾级证券投资基金基金合同》
三、 《富国指数分级证券投资基金托管协议》
四、 《富国指数型证券投资基金基金合同》
五、 《富国指数型證券投资基金托管协议》
六、 基金管理人业务资格批件、营业执照
七、 基金托管人业务资格批件、营业执照
八、 关于申请募集注册富国指數分级证券投资基金之法
九、 中国证监会要求的其他文件
