西安盈泰企业管理咨询有限公司
丠京金实盈信科技有限公司
本《股权转让协议》(以下简称“本协议”)于2016年8月28日由下列各方在北京市签
住所:北京市东城区和平东里甲8号
西咹盈泰企业管理咨询有限公司:
住所:西安市碑林区红缨路88号都市凰庭1幢1单元1层10106室
受让方: 北明软件有限公司
注册地址:广州市天河区思荿路1号北明软件大楼7、8层
上述各方以下合称为“各方”当其中一方称为“一方” 时,其他各方称为“他方”
A. 北京金实盈信科技有限公司(以下简称“公司”)是一家依中国法律成立并
合法存续的有限责任公司,于2013年7月25日设立统一社会信用代码为
44883N,现登记注册资本为人囻币1000万元(大写:人民币壹
仟万元整)实缴注册资本人民币1000万元大写:人民币壹仟万元整),经
营范围为:技术开发;技术咨询;技术垺务技术转让;经济信息咨询;营
销策划;承办展览展示;会议服务;设计、制作、代理、发布广告;销售计
算机、软件及辅助设备。
B. 截至本协议签署之日公司现共有2位股东,即席波及西安盈泰企业管理咨
询有限公司(以下简称“西安盈泰”)其中席波认缴出资450万元,实缴出
资450万元对应持有公司45%的股权及45%的实缴出资;西安盈泰认缴出资
550万元,实缴出资550万元对应公司55%的股权及55%的实缴出资(席波
及西咹盈泰合称为“现有股东”或“转让方”)。
C. 受让方拟从转让方合计受让公司100%股权其中,从席波受让公司45%的股
权从西安盈泰受让公司55%嘚股权(前述股权转让事宜以下简称“本次股权
转让”),从而成为公司的新股东
D. 就本次股权转让而言,各方同意本次股权转让价格以公司截至2016年6月30
日的评估价值为估值基础根据中京民信(北京)资产评估有限公司于2016
年8月5日出具的京信评报字(2016)第339号《北明软件有限公司收购股权
项目北京金实盈信科技有限公司股东全部权益价值资产评估报告》(以下简
称“《资产评估报告》”),截至2016年6月30日公司的評估价值为人民币
E. 公司及现有股东已于本协议签署日或之前就公司经营情况及存在的问题已
向受让方进行了真实完整的披露。
有鉴于此各方经协商一致,达成协议如下:
1.1 “政府机关”是指任何政府、立法、司法部门或任何具备行政管理职能或授
权的事业单位等机构无论昰中央的还是地方的,或任何该等机构的部门
1.2 “工作日”是指、星期日或中国的法定假日以外的自然日。
1.3 “中国”是指中华人民共和国(茬本协议中特指不包括香港、澳门特别行政区
1.4 “人”是指任何自然人和实体包括但不限于自然人、法人及其他组织。
1.5 “知识产权”是指铨世界范围内由公司拥有其所有权或使用权的知识产权
(包括专有技术)包括商标、服务标记、商号、商誉、域名、标志、装
饰、专利、发明、实用新型、注册和未注册的设计权、著作权(包括计算
机软件著作权)、集成电路布图设计专有权、数据库权、商业秘密、专有
技术(包括电脑硬件、软件、网络技术及/或其他信息技术)和所有类似的
知识产权;若该等权利必须经过注册或登记才能取得,则该等知識产权应
包括所有有关申请注册和办理登记的权利
1.6 “关联方”是指:1)对于任何主体(包括法人、非公司实体或自然人)而
言,即该主體直接或间接控制的任何其他法人、非公司实体或自然人或者
直接或间接地控制该主体或与该主体共同受控制于他人的任何其他法人、非
公司实体或自然人。控制是指直接或间接拥有该企业百分之五十(50%)
以上的股权、投票权或直接或间接拥有该企业百分之五十(50%)以仩
的任何其他相当的资产,或其他能够单独决定该企业管理的法律权利2)
对于自然人而言,指其配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐
妹及其配偶配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母
1.7 “核心管理人员”,为协议之目的席波、胡庆鲁、高乐涵合称为“核惢管理
1.8 “过渡期”,指自评估(审计)基准日(不含当日)起至交割完成日(含当日)
2.1 股权转让受限于本协议约定的条款和条件(包括泹不限于下述估值调整
条款),受让方同意从转让方处合计受让按照公司现登记注册资本计算100%
的股权(“目标股权”)即对应的公司注冊资本人民币1000万元(大写:人
2.2 股权转让价款。根据中京民信(北京)资产评估有限公司于2016年8月5日
出具的京信评报字(2016)第339号《资产评估报告》截至2016年6月30日,
公司的评估价值为人民币17,983.52万元各方初步协商达成的股权转让价
款为人民币17,980万元(大写:壹亿柒千玖佰捌拾万元整)(即“初步股权转
让款”),根据转让方各自的实缴出资比例其中向席波支付的初步股权转
让款为8,091万元,向西安盈泰支付的初步股权转讓款为9,889万元本次股
权转让的最终交易对价(即“最终股权转让款”)应根据本协议约定的公司
业绩承诺及估值调整等内容予以最终确定。
2.3 交割前提条件本协议签署且在以下条件得到满足或经受让方以书面形式
豁免后,各方应当依照本协议的规定进行本次股权转让的交割:
(1) 转让方和公司向受让方提交了与本次股权转让相关的全部真实、准确
(2) 公司及转让方向受让方提交了合法有效的证明上述公司股东及持股凊
况的证明文件包括但不限于工商变更登记文件、相关方有效签署的股权
转让协议、股东会决议;
(3) 公司及转让方向受让方提交包括但不限于资产负债表、利润表及现金
流量表及相关的财务数据文件;
(4) 公司及转让方向受让方提交了合法有效的为实施本次股权转让所有必
要的法律文件,包括但不限于转让方分别签署的关于向受让方转让公司股
权的股权转让协议(工商版)(为避免疑问若该工商版股权转让与夲协议
有任何冲突,应以本协议相关约定为准)针对本次股权转让所涉事项的经
公司股东(根据情况适用)全体签署的股东会决议、经噺董事会成员签署
的董事会决议,经公司法定代表人签字并加盖公司公章的公司章程等;
(5) 转让方在本协议项下的陈述与保证在作出时是真實、完整和准确的
且到受让方进行股权转让的交割日时仍然是真实、完整和准确的;
(6) 转让方和公司已配合受让方完成与本次股权转让相關的法律、财务、
(7) 自受让方完成财务尽职调查之日至交割前提条件满足之日,依受让方
判断公司财务状况及经营状况,即在商业、技术、法律、财务等方面均
无重大不利变化并且没有任何未经受让方确认并同意的分红、分配或其
他超出公司正常运营范围的事项;
(8) 不存在任何针对公司或现有股东已发生或就公司、现有股东所知可能
发生的诉求,并且该等诉求旨在限制本协议项下的交易、或对本协议的条
款、条件造成重大改变或根据受让方的合理和善意的判断,可能导致本
协议项下交易的完成无法实现或不合法或不宜继续进行或可能对公司及
现有股东构成重大不利影响;
(9) 任何政府部门均未制定、发布、颁布、实施或通过会导致本协议项下
的交易不合法或限制或禁止本协議项下的交易的任何法律或政府命令;
(10) 除受让方确认并同意的资产处置外,公司拥有的全部主营业务相关资
产及核心管理人员均无任何重夶不利变化且完整保留和/或留任;
(11) 公司核心管理人员已经分别签署一份承诺函承诺内容包括但不限于
在公司的服务期及不竞争义务等,並已签署经受让方认可的《劳动合同》、
(12) 公司不存在任何未向受让方披露于2015年1月1日至今签署或虽于2015
年1月1日前签署但至今仍现行有效的关联茭易;
(13) 公司不存在任何未向受让方披露的未履行完毕的借贷债务
2.4 交割时间。在本协议第2.3条列明的交割前提条件全部满足后不晚于第5个工
2.5 各方应在交割日采取的行动在交割日:
第一笔股权转让款。本协议自各方签署并由受让方股东石家庄常山纺织股
份有限公司的董事会批准之日受让方将以现金方式向转让方一次性支付
第一笔股权转让款,金额相当于初步股权转让款的50%即人民币8,990万
元,并依法履行代扣代繳义务后(下同)按转让方对公司的实缴出资比例
将相关款项支付至以下银行账户
西安盈泰企业管理咨询有限公司
开户行:中国西安长咹区支行
开户行: 北京东三环支行
关于受让方股东权利。公司、现有股东同意并确保受让方自交割日起即视
为公司股东并自交割日起开始享有与其所持有的公司股权所对应的应享
关于公司组织形式及董事会组成。本次股权转让完成后公司变更为一人
有限公司。公司新设董事会董事会由5名董事组成。
关于公司经营管理层公司董事会将依据章程规定聘任总裁、副总裁、财
务总监及其他高级管理人员。
2.6 工商变更登记公司、转让方应在交割日后20工作日内,完成公司就本协
议项下股权转让必要的工商变更登记手续及公司新任董事、监事及高級管
理人员的工商变更登记手续并应将股东变更工商登记证明文件提供给受
让方备案。但受让方应及时配合提供工商变更所需受让方出具的文件
如果公司在交割日后20工作日内因转让方或公司原因仍未完成工商变更登
记手续并取得更新后的营业执照,受让方有权要求转让方以年息10%按日
计算第一笔股权转让款的利息向受让方支付违约金但因不受转让方或公
司控制的政府机关原因或受让方的原因导致上述手續未完成的情况除外。
2.7 股权转让款的后续付款安排
第二笔股权转让款。受让方将在公司完成2016年审计之日(以经受让方认
可的审计师签发審计报告日期为准)后的10个工作日内将第二笔股权转
让款支付到转让方前述指定的银行账户。第二笔股权转让款的计算方式为:
第二笔股权转让款=初步股权转让款*10%*(A)受让方应按转让方对公司
的实缴出资比例分别向转让方前述指定账户支付第二笔股权转让款。
第三笔股權转让款受让方将在公司完成2017年审计之日(以经受让方认
可的审计师签发审计报告日期为准)后的10个工作日内,将第三笔股权转
让款支付到转让方前述指定的银行账户第三笔股权转让款的计算方式为:
第三笔股权转让款=初步股权转让款*10%*(A)。受让方应按转让方对公司
的實缴出资比例分别向转让方指定前述账户支付第三笔股权转让款
第四笔股权转让款。受让方将在公司完成2018年审计之日(以经受让方认
可嘚审计师签发审计报告日期为准)后的10个工作日内将第四笔股权转
让款支付到转让方前述指定的银行账户。第四笔股权转让款的计算方式为:
第四笔股权转让款=初步股权转让款*10%*(A)受让方应按转让方对公司
的实缴出资比例分别向转让方指定账户支付第四笔股权转让款。
苐五笔股权转让款受让方将在公司完成2019年审计(以经受让方认可的
审计师签发审计报告日期为准)后计算第五笔应支付的股权转让款。苐五
笔股权转让款的计算方式为:第五笔股权转让款=初步股权转让款*10%*
(A)第五笔股权转让款将与第六笔股权转让款合并支付。
第六笔股權转让款及数额调整受让方将在公司完成2019年审计之日(以
经受让方认可的审计师签发审计报告日期为准)后的10个工作日内,向转
让方支付股权转让款的尾款即第六笔股权转让款。第六笔股权转让款应
结合公司业绩完成情况确定其计算方式为:第六笔股权转让款=最终股權
转让款-前五笔股权转让款的总和。受让方应按转让方对公司的实缴出资比
例分别向转让方一并支付第五、六笔股权转让款若经计算,苐六笔股权
转让款为负数则转让方应当将相当于计算所得第六笔股权转让款绝对值
的款项,根据受让方的另行指示在受让方要求的时间內将该等款项支付到
受让方前述指定银行账户尚未支付的第五笔股权转让款可直接用于抵扣
在计算及支付以上各笔股权转让款时,A=对应栲核年度单年实际净利润/
对应考核年度单年承诺净利润;B=对应考核年度累计实际净利润/对应考核
年度累计承诺净利润(1)如B≥1或A≥1,则A=1;(2)如1>A≥0.7则
经调整后的第六笔股权转让款与第一、二、三、四及五笔股权转让款合计
除本协议另有所述外,各转让方同意在交割后唍成如下事项:
(1) 转让方承诺自交割日起所有的关联交易均应以公允市场价格定价;
交割之后,未经公司董事会批准其不得与公司开展任何关联交易。
(2) 公司不存在任何合同项下的实质性违约或违反事件公司的经营和业
务未违反任何合同项下有关排他性或竞争限制的规定。
(3) 公司将严格遵守相关劳动法律法规的规定尽最大努力依照劳动用工
法律法规的规定,以合法合规的方式逐步规范公司社会保险和住房公积
(4) 遵守公司的知识产权管理相关制度,遵守并促进公司员工遵守与公司
签署的劳动合同、保密协议及竞业禁止协议及相关条款的约定承诺对于
在公司任职期间利用公司职务便利开展的任何知识产权均应归属于公司所
有,并通过将该等知识产权权利登记在公司名下等方式进行保护
(5) 以受让方与转让方认可的方式,规范并完善公司有关财务、税务制度
(6) 转让方以受让方满意的方式在本协议约定期限内完成本協议所约定待
办事项包括但不限于本次股权转让涉及的公司工商变更登记等。公司和
转让方应尽到合理努力对该等事项予以办理
3. 业绩承诺、激励和估值调整
本次交易完成后,受让方将聘请具有证券期货相关从业资格的会计师事务
所对每一个承诺年度结束后公司实际实现嘚净利润情况出具专项审核意见
转让方向受让方承诺:(a)公司2016年度扣除非经常性损益后的经审计的税
后净利润不低于人民币1400万元;(b)公司2017年喥扣除非经常性损益后的
经审计的税后净利润不低于人民币1750万元,2016及2017年度累计扣除非
经常性损益后的经审计的税后净利润不低于人民币3150万え;(c)公司2018
年度扣除非经常性损益后的经审计的税后净利润不低于人民币2185万元
2016、2017及2018年度累计扣除非经常性损益后的经审计的税后净利润不
低于人民币5335万元;(d)公司2019年度扣除非经常性损益后的经审计的税
后净利润不低于人民币2730万元,2016、2017、2018及2019年度累计扣除
非经常性损益后的经审计嘚税后净利润不低于人民币8065万元(2016、
2017、2018及2019年当年承诺的扣除非经常性损益后经审计的税后净利润
称“单年承诺净利润”,当年实际实现嘚扣除非经常性损益后经审计的税后
净利润称“单年实际净利润”;自2016年起初截至2017或2018或2019年度
累计承诺的扣除非经常性损益后经审计的税後净利润称“累计承诺净利润”,
累计实际实现的扣除非经常性损益后的经审计税后净利润称“累计实际净
3.2 业绩及估值调整
各方同意根據公司业绩完成情况,按以下规则相应进行管理层奖励或调整
本协议约定的公司估值及最终股权转让价款:
(1) 如公司截至公司2019年度累计实际淨利润/截至2019年度累计承诺净利
2019年度累计实际净利润超出累计承诺净利润的70%以现金奖励的形
式给予核心管理人员支付时点为2020年初且2019年审计唍成后。业绩
完成的现金奖励全部由公司另行支付给核心管理人员由核心管理人员
决定核心人员内部分配事宜。
最终股权转让款=初步股權转让款-(初步股权转让款*0.9-前五笔股权转
最终股权转让款=初步股权转让款*截至公司2019年度累计实际净利润/
截至2019年度累计承诺净利润-(初步股權转让款*0.9-前五笔股权转让
款之和)*截至公司2019年度累计实际净利润/截止2019年度累计承诺净
最终股权转让款=0.8*初步股权转让款*截至公司2019年度累计实際净
利润/截至2019年度累计承诺净利润-(初步股权转让款*0.9-前五笔股权
转让款之和)*0.8*截至公司2019年度累计实际净利润/截至2019年度累
最终股权转让款=0.7*初步股权转让款*截至公司2019年度累计实际净
利润/截至2019年度累计承诺净利润-(初步股权转让款*0.9-前五笔股权
转让款之和)*0.7*截至公司2019年度累计实际净利润/截至2019年度累
(5) 如截至公司2019年度累计实际净利润/截至2019年度累计承诺净利润≤
0.5则受让方有权要求转让方回购公司股权。
(a) 如受让方要求转让方回购公司股权则转让方应在受让方发出要求
回购公司股权的书面通知后30日内完成与转让方签署股权转让协议
并支付股权回购价款。公司股权回购款按已支付的股权转让总价款
及各笔股权转让价款按年化10%支付的资金占用期间利息总和计算
(b) 如受让方放弃要求转让方回购公司股权,则转让方应在受让方发出
放弃回购公司股权的书面通知后30日内按下列公式计算的最终股
权转让价款,并将多收取的股权转让款退还转让方
最终股权转让款=0.5*初步股权转让款*截至公司2019年度累计实际
净利润/截至2019年度累计承诺净利润-(
初步股权转让款*0.9-前五笔
股权转让款の和)*0.5*截至公司2019年度累计实际净利润/截至2019
4.1 转让方的陈述与保证。转让方就本次股权转让向受让方作出本协议附件一
4.2 受让方的陈述与保证
(1) 匼法成立。受让方系根据中国法律规定的条件和合法程序设立并有效
存续的有限责任公司其设立已经取得所有必要的政府机关的批准和許可。
(2) 授权和可执行性本协议经正当授权,在各方签署并经受让方股东
石家庄常山纺织股份有限公司董事会批准后,对受让方构成有效的、法律
上有约束力的协议;本协议符合法定形式可以针对受让方在中华人民共
(3) 资金来源。受让方具有合法和充足的资金来源以完成夲次股权转让
(4) 按约定支付股权转让款。受让方严格按本协议约定支付股权转让价款
(5) 股权不发生变动。受让方全额支付股权转让款完毕湔未经转让方一
致书面同意,受让方不得向第三方转让公司部分或全部股权如受让方未
经转让方一致书面同意转让股权,则视为转让方已达到业绩承诺且满足最
低服务期受让方必须立即向转让方按本协议约定兑现完整的股权转让价
款及转让方核心管理人员在整个最低垺务期内的全额报酬及薪水。
(6) 经营管理层的稳定受让方应保证公司经营管理层人员及核心管理人
5.1 业务运作。在交割日之前转让方应当促使公司,以同其之前的惯常运作
模式实质性相同的方式正常运作业务同时按照实际情况,根据之前的惯
常做法维持公司的账册和记錄。转让方保证未经受让方书面同意,转
让方及公司不得在交割日之前采取任何超出其正常经营活动的行为包括
(1) 变更、出售、质押、處分公司的股权或注册资金或在其上设置任何权
(2) 任何未经受让方确认并同意的公布、提取或进行股东分红,不管是以
(3) 为任何人的利益而做絀、承担、或者承诺做出任何借贷、保证或信贷
(4) 以公司的任何财产或者资产提供保证、抵押、质押或其他任何形式的
担保或者在其上设置任何其他权利负担;
(5) 任何未经受让方确认并同意的出售或者处分公司的任何重要资产包
括但不限于公司拥有的广告代理授权、知识产权鉯及其他与知识产权相关
(6) 签订、修改或者终止任何重要合同(定义见本协议附件一);
(7) 变更公司的章程;
(8) 签订或者承诺任何有关公司的管悝权控制的协议或者安排,无论通过
(9) 收购任何股权及/或重要的资产;
(10) 变更任何内部会计操作政策或程序(根据所适用的法律或通用会计准则
嘚要求而变更的除外);
(11) 就任何超过人民币100万元标的的诉讼、仲裁和其他争议达成和解;
(12) 做出任何重要的税务决定或者就任何重要的税务义務达成和解;
(13) 放弃任何公司已经试图注册的知识产权、或者怠于支付维持和保护已
经注册的重要的知识产权的任何税费;
(14) 作出任何违反公司重要的政府批准证书的规定的行为怠于作出任何
能阻止违反公司重要的政府批准证书的规定的行为,或者怠于作出任何商
业上可行的維持公司重要的政府批准证书所必需的行为;
(15) 作出任何会或可能会使得本协议附件一中所规定的陈述与保证变得不
5.2 信息获得在交割日之湔,转让方应当促使公司 (i) 使受让方及其顾问能
全面无碍地获得公司的资料和信息;(ii) 根据受让方及其顾问的合理要求向
其提供上述资料和信息的复印件;(iii) 配合受让方及其顾问对公司进行调
查并授权公司所聘的独立会计师事务所同意受让方查阅财务报表有关的
文件和记录。本項所述调查不应影响或被视为修改了转让方所做的陈述与
5.3 有关事项的通知在交割日前,如果公司或转让方知晓了任何构成违反转
让方在夲协议中所做的陈述与保证的事实或者情况或者在本协议签署日
之后知晓了某些事实或者情况的发生,而这些事实或者情况的发生会构荿
违反转让方所做的该等陈述与保证则转让方应立即向受让方书面通知。
5.4 保密除非本协议另有规定,各方应对有关公司的与本协议或鍺本协议所
述交易有关的任何书面或者口头的信息保密并不得将其用于对其他各方
不利的目的,除非 (i) 任何这些信息非经任何一方的披露即为公众所知;
(ii) 任何这些信息根据法律的要求、法院或者政府机关的命令、或者证券交
易所的规则而被披露;(iii) 各方从不受保密条款限制的其他方处获得这些
信息;或 (iv) 各方向其参与本协议所述交易的律师、会计师或者评估机构
披露这些信息如果因任何原因,本协议被终止或鍺本协议所述交易被放
弃各方应立即向对方返还,或者应各方的要求销毁已披露的包含保密
信息在内的所有资料,但其保密义务并不洇此而被免除
5.5 排他性。在交割日之前未经受让方书面同意,公司及转让方不得同时
还应保证其各自的代表、代理或者顾问不得,直接或者间接地就涉及公司
的任何可能的股权转让、兼并、资产出售或其他类似的交易向任何人(除受
让方及其代表、代理或顾问外)提供信息、寻求或发起讨论、或者进行谈判
在签署本协议后,公司及转让方应立即终止在本协议签署之前已经发起的
上述信息提供、讨论或者谈判
5.6 公告。未经受让方的事先书面同意公司及转让方不得,同时还应保证子
公司、公司和/或其子公司的其管理人员、雇员、代表或者代悝不得发起
或参加任何有关本协议所述交易的公告。在受让方按照有关政府部门或监
管机构的要求发表有关本协议所述的交易的公告之湔受让方应提供给公
司一个审阅该公告的机会,并按其合理建议做必要修改
5.7 税收。各方应自行承担其应该缴纳的适用法律规定的、与夲协议所述交易
有关的税收其中转让方应承担的股权转让所得税由受让方依法代扣代缴。
6. 违约行为及其责任
6.1 违约行为如任何一方未正當完全履行其根据本协议所负义务或者任何一
方根据本协议所做的陈述与保证是不真实的,该方应被视为违约其中,
有下列情形之一的则构成“重大违约”:
(1) 在履行期限届满之前,一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主
(2) 一方迟延履行主要债务经催告后在合理期限内仍未履行;
(3) 一方严重违反本协议所做的陈述与保证陈述、保证或承诺或该等陈述
与保证陈述、保证或承诺是重大不真实的或以采取欺騙、隐满、误导等不
正当方式诱使另一方作出本次投资的决定或使本次股权转让在交割条件未
真实得到满足的情况下完成或部分完成;
(4) 一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的。
在转让方发生重大违约的情况下本协议的违约金为受让方向转让方现有
股東已支付的股权转让款的10%。如转让方中一方违约则该违约方仅以
其已收到受让方支付的股权转让的10%作为违约金。违约金不足以弥补守
约方损失的违约方应该继续赔偿。
在受让方发生重大违约的情况下本协议的违约金为受让方已向转让方支
付的初步股权转让价款的10%作为違约金。违约金不足以弥补守约方损失
的违约方应该继续赔偿。
6.3 责任一旦发生违约行为,即一方违背其在本协议项下所作的任何陈述、
保证或承诺或未履行/未能完全履行其在本协议项下的责任何义务的,违
约方应当向守约方支付违约金(重大违约时予以适用)负责賠偿因其违约
而给守约方造成的损失。支付违约金并不影响守约方要求违约方继续履行
协议或解除本协议的权利
6.4 特别赔偿约定。
为避免疑义各方同意,除受让方另行书面豁免以外就下列在交割完成
前存在的事项对公司、受让方造成的损失(无论该等损失是在交割完成湔
或之后发生),无论是否以任何形式披露转让方应承担违约金及共同和连
带地向公司、受让方作出赔偿;为避免疑问,若应获赔偿方包括多方且转
让方已根据本协议约定向应获赔偿的中任一方(公司、受让方)作出足额
赔偿的则无需向其他方再次赔偿:
(1) 公司未能获得為持有或经营其财产并经营其现有的业务所必须的所有
批准、许可、执照、证书、同意或其他政府机关的批准文件,或未按照所
有适用于其的法律和政府命令从事业务;
(2) 公司存在任何合同项下的实质性违约或违反事件公司的经营和业务
违反任何合同项下有关排他性或竞争限制的规定;
(3) 公司在社会保险登记、住房公积金缴存登记、员工工资、社会保险、
住房公积金、个人所得税、异地用工及其他劳动方面(包括劳动合同签署、
员工工作时间安排等方面)产生的任何需补缴金额、罚金、滞纳金;
(4) 业务的经营和公司的知识产权的使用与任何第三方的知识产权冲突,
公司侵犯或盗用任何第三方知识产权因未能及时取得知识产权而产生任
(5) 现有股东和公司的核心管理人员违反其对任哬第三方作出的竞业禁止
(6) 公司因有关财务或税务事项而发生税款补缴义务、缴纳滞纳金或支付
任何费用的,或在受让方持有公司股权期间如因交割完成前存在的公司
财务及税收等不规范而导致公司和受让方受到任何处罚或损失;特别地,
如公司因未依法正常缴税而导致的任何行政处罚或任何其他不利后果应由
转让方连带地承担所有责任;为避免疑问若转让方依照前述规定承担了
赔偿责任,则不再承担本協议约定的违约金等违约责任
(7) 公司因涉及工商、税务、土地、环保、海关、质监、安全生产、劳动
社保、消防、规划、建设、业务操作方式等事宜受到相关部门行政处罚的;
(8) 由于公司、转让方和公司管理层在受让方本次投资过程中未完全披露
有关公司的经营事实、财务信息、关联交易或法律风险,或由于公司、转
让方和公司管理层的主观恶意过错导致公司或受让方严重损失;
(9) 在交割日前涉及公司及转让方应当承担的全部法律责任,包括民事、
刑事、税务、安全、知识产权等各项责任以及在本协议及相关报表中未披
露的所有债务、税务等其他相关责任;
(10) 在交割日后任何第三方基于交割完成前存在的事由向公司提出的异
(11) 就公司与其供应商、客户或顾客的关系出现对公司产苼重大负面影响
的任何变化,而对公司产生重大负面影响等损失;
(12) 若因所有与公司经营有关的重要保险单的有效性、保险金额、保险范
围、承保风险的内容不符合商业惯例、与相应承保人的关系或根据保险单
应当支付的保险费发生任何实质性的不利变化或承保人或机构发來的通
知或声明,取消或拒绝更新该类保单而导致公司和受让方受到任何处罚
7. 协议的变更、解除
7.1 变更。本协议的任何增补、修改、变更應经各方另行协商并就增补、修
改、变更事项共同签署书面合同后方可生效。
7.2 解除本协议在下列情况下解除:
(1) 经各方协商一致解除;
(2) 受让方股东石家庄常山纺织股份有限公司董事会未在本协议签署后15
工作日内决议批准本次股权转让事宜;
(3) 任一方发生重大违约行为并在守約方约定的合理时间内不予更正的,
守约方有权单方解除本协议但转让方不得因转让方违约或公司违约而单
(4) 因不可抗力,造成本协议无法履行
7.3 提出解除协议的一方应当以书面形式通知,通知在到达其他各方时生效
7.4 本协议被解除后,不影响守约方要求支付违约金和赔偿損失的权利
8.1 通知。按照本协议要求由一方发给另一方的书面通知或其他文件应以中文
书写可经专人递交,或以(预付邮资的)航空挂號信件、或以公认的快
递服务、或传真形式发到另一方的下述地址书面通知或文件的被视为送
达日期应按如下方法确定:
(1) 专人递交的书媔通知或文件在专人递交之日视为有效送达;
(2) 以(预付邮资的)航空挂号信件发出的书面通知或文件,应在寄出日
(以邮戳为凭)后第七ㄖ视为有效送达;
(3) 以快递发送的书面通知或文件应于交予公认的快递服务发送后的第三
(4) 以图文传真发出的书面通知或文件在传送日后的苐一个工作日视为
地址:广州市天河区思成路1号北明软件大楼7、8层
地址:北京市东城区东直门外大街乙36号T16-1902
西安盈泰企业管理咨询有限公司
哋址:西安市碑林区红缨路88号都市凰庭1幢1单元1层10106室
8.2 适用法律。本协议受中华人民共和国法律管辖并依据其解释
8.3 争议解决。在发生因履行夲协议而引起的或与本协议有关的争议时各方
应首先通过友好协商解决争议。如果争议在一方送交书面要求开始协商的
通知后60天内未能解决各方同意将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会依据申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京
8.4 完整协议。本协议构成各方就本协议项下事宜达成的完整协议合并、撤
销并取代此前及同期各方之间的所有协议、承诺、安排、文件和交流(无
論书面或口头),本协议是各方合意的最终表述
8.5 不得转让。未经协议各方书面确认无论以任何方式或形式,各方均不得
将本协议或其蔀分进行转让但受让方有权将本协议下的权利、义务转让
给其可合并报表范围内的关联公司,前提是该关联公司应不对公司未来的
发展構成重大不利影响例如不应是公司的竞争对手。
8.6 生效本协议自各方签署后并在30日内经由北明软件有限公司股东石家庄
常山纺织股份有限公司有权机构批准之日起生效,若到期未批准则本协
议自动解除。各方在本协议下的赔偿义务并不因协议的终止而结束他方
保留继續根据协议约定或其他法律规定追究其责任的权利。
8.7 可分割性如本协议的任何条款被有管辖权的政府机构、法院或者仲裁庭
认定为不合法、无效或不可执行,在此情况下应当在尽可能小的必要的
范围内限制或删除该条款,以使本协议继续保持完全的效力
8.8 标题。本协议嘚标题仅作方便之用不得用于对本协议的解释。
8.9 成本和费用各方自行承担各自因准备、商谈和签署本协议而产生的成本
和费用,且任哬与本交易相关的费用不得由公司承担
8.10 文本。本协议以中文书写一式肆份,受让方执贰份转让方各执壹份,
(本页无正文为《北奣软件有限公司与席波及西安盈泰企业管理咨询有限公司
关于北京金实盈信科技有限公司之股权转让协议》之受让方签字页)
有鉴于此,各方于首页所注日期经其各自正当授权代表签署本协议
受让方: 北明软件有限公司(公章)
(本页无正文,为《北明软件有限公司与席波及西安盈泰企业管理咨询有限公司
关于北京金实盈信科技有限公司之股权转让协议》之转让方签字页)
有鉴于此各方于首页所注日期簽署本协议。
西安盈泰企业管理咨询有限公司(公章)
除公司及转让方于本协议披露情况以外公司及转让方于本协议签署日连带地就
本佽股权转让做出以下陈述与保证,且该等陈述和保证应为自本协议签署日至完
成股东变更后公司营业执照签发之日间的每一日被重述并苴公司及转让方确认
并同意受让方系依赖于该等各项陈述与保证的准确性而签署本协议并完成本协
1.1 合法成立。公司系根据中国法律规定的條件和合法程序设立并有效存续
的有限责任公司其设立已经取得所有必要的政府机关的批准和许可。
公司自然人股东席波系中国国籍自嘫人具有完全民事行为能力,不具
有双重国籍公司法人股东西安盈泰企业管理咨询有限公司系根据根据
中国法律规定的条件和合法程序设立并有效存续的有限责任公司。
1.2 股权结构股权转让交割时公司股权及实缴出资比例为席波持有公司45%
的股权及对应45%的实缴出资,西安盈泰持有公司55%的股权及对应55%
的实缴出资该持股情况为届时最新有效的公司股权结构。
1.3 授权和可执行性本协议经正当授权,在各方签署并经受让方股东石
家庄常山纺织股份有限公司有权机构批准后,对转让方构成有效的、法
律上有约束力的协议;本协议符合法定形式鈳以针对转让方在中华人
1.4 出资。现有股东已根据相关法律法规和公司章程的规定及时履行全部出
资义务不存在任何虚假出资、出资不实、抽逃出资等出资不合格的情
况。如其因转让而获得公司股权已全额支付股权转让对价。如现有股
东有任何出资不合格的情况则有义務无条件向公司补足或赔偿因此给
受让方造成的相关经济损失。
1.5 股权所有权转让方享有其所持股权的所有权,该股权上无任何担保或
其怹任何权利负担未经受让方同意,现有股东也不得对其所持有的公
司股权设置任何担保或其他任何权利负担受让方按照协议约定收购股
权后,受让方即取得该等股权完整的、有效的所有权连带责任。转让
方就其在本协议陈述与保证承担连带责任
1.6 信息披露。转让方保證及承诺:(a) 就本协议项下交易所提供的一切文件
资料均是真实、有效、完整的;(b) 其已就本协议项下交易有关的并
为各方了解和掌握的所囿信息和资料,向受让方进行了充分、详尽、及
时的披露没有重大遗漏、误导和虚构;(c) 其在本协议中所作的陈述、
保证及承诺在本协议簽订之日均为真实、正确、完整,并在本协议生效
后均为真实、正确、完整
1.7 履行协议。转让方保证完全、适当地履行本协议的全部内容
1.8 公司行为约束。转让方不可撤销地承诺自本协议均签署完毕之日起,
未经受让方同意或本协议约定公司不得作出或存在下列的事项戓情形:
(a) 变更注册资本或股本,或作出任何足以导致该等变更的行为或事宜
签署或进行任何足以导致该等变更的协议或安排;(b) 与其任何關联方
达成任何交易或安排,或促使任何有关交易或安排生效但为按照协议
订立时(之前)的原经营方式或实质相同的条款进行公司日瑺业务运作
所必需的除外;(c) 任何形式的合并、分立、重组或其他影响公司合法存
1.9 转让方协助。转让方将为受让方依本协议的有关规定完成收购股权有关
的必要程序和待收购股权完成后作为公司合法股东所应享有的全部权利
1.10 政府批准公司有完全的权力和授权持有或经营其财產并经营其现有的
业务,拥有为持有或经营其财产并经营其现有的业务所必须的所有批准、
许可、执照、证书、同意或其他政府机关的批准文件并按照所有适用
于其的法律和政府命令从事业务,没有正在发生的或潜在的政府机关的
批准文件可能被中止或撤销的情况除非沒有该政府机关的批准文件或
者该政府机关的批准文件可能被中止或撤销的情况不会令公司无法履行
本协议或者导致严重的负面影响。
1.11 第彡方同意根据本协议的规定完成本协议项下股权转让的交易无须获
取任何第三方同意,并且不会(a) 导致以公司为一方的重要协议的终止或
違约(b) 导致公司业务的严重中断,(c) 使公司对其董事、管理人员或
雇员立即或在该等董事、管理人员或雇员的劳动合同终止后的一段特定
时間内或在发生特定的事件之后承担义务或者(d) 导致根据公司或转
让方为一方的任何协议的其他规定对公司的一般事务、管理、业务、财
务狀况、股东权益或经营结果有严重的负面影响(“重大负面影响”)。
1.12 公司对外投资公司无任何子公司、分公司及以其他形式对外投资的实
體,也不存在任何代持、信托、合伙投资等其他任何形式的权益性投资
1.13 财务报表。公司已向受让方提供公司截至2016年6月30日的资产负债表、
損益表、盈余分配表(损失处理表)和现金流量表及其他有关财务报表
包括其全部注释。财务报表公正地显示了截至报表记载日期公司嘚整体
财务状况以及截至报表记载日期公司整体财务状况的经营和变化结果,
且该等财务报表是根据在报表记载期间连续适用的中国通鼡会计准则准
1.14 内部财务控制公司建有内部财务控制制度,该等制度足以保证:(a)交
易的进行需要根据管理层的一般或特别授权;(b)交易能够嘚到记录以
便根据中国通用会计准则准备财务报表;(c)只允许根据管理层的一般或
特别授权取得资产;(d)公司能合理地将簿记资产和现有实際资产进行定
期比较,并对差异进行适当的调整;以及(e)公司制作并保存账簿、记录、
账户且该等账簿、记录和账户的内容能在各重要方媔准确、公正地反
映该等资产的交易和处置。
1.15 表外负债公司不会存在任何其他表外交易、安排和义务。
1.16 关联方交易转让方已向受让方披露其与公司之间的于近2年签署或虽于
2年前签署但至今仍现行有效的所有关联交易。除已在本协议中披露并约
定处理方式事项外公司不存在与董事、管理人员、经理、股东及其他
关联方(包括之前担任公司董事、管理人员、经理或股东的人)签订的
任何包含与不相关的第彡方基于公平交易所达成的条款不同的条款的重
1.17 关联借贷。除已披露的借贷事项外包括但不限于股东和关联方借款,
公司没有直接或间接向其董事、执行管理人员或其家庭成员或现有股东
及关联方直接或间接提供任何贷款、垫资或资金拆借
1.18 无重大变化。自2016年6月30日至本协議签署日、交割日公司的业务经
(a) 公司的财务状况、资产、负债、业务净值没有发生任何重大的变
化,正常经营过程中的变化除外;
(b) 没有發生任何罢工、劳动纠纷或其他对公司有或可能有重大负面
影响的任何新的或者延续下来的事件或情况;
(c) 没有任何管理人员、董事或雇员嘚工资或其他报酬的增加(不包
括正常经营过程中以及根据以往的惯例或法律所要求的增加)需
要支付或需要向其进行的任何预付(不包括正常经营支出的预
付)或提供贷款;没有管理人员、董事或雇员可能享有的任何其
他福利(包括但不限于社会保险、奖金、假期、离職补贴等其他
福利计划)的增加或补充需要支付,正常经营过程中以及根据以
往员工福利计划的惯例或法律所要求的除外;
(d) 除经受让方确認且同意事项外没有取消或放弃对其业务经营有
重大影响的权利,没有取消或放弃任何有重要价值的债务或索赔
也没有取消或放弃任哬针对关联方的债务或索赔;
(e) 没有出售、转让或以任何其他方式处置其业务经营的重要资产;
(f) 公司与其供应商、客户或顾客的关系没有出現或可能出现可能对
公司产生重大负面影响的任何变化,就转让方已知或应当知晓情
况而言也没有任何对公司产生重大负面影响的损失戓可能发生
(g) 未发生公司的未收妥票据或应收账款的勾销,或公司的任何资产
或存货价值的降低可忽略的金额或与以往实践相一致的正常經
营活动过程中产生的除外;
(h) 与公司的业务有关或影响业务的会计或记账的方法或会计实践
(i) 没有出售、转让或出租任何重要财产或资产(無论有形或无形),
没有与该等重要财产或资产有关的付款、贷款或预付款义务但正
1.19 税务事项所有需要公司提交的税务报表、报告和表格(“税务报表”)
已经向主管政府机关及时地提供,且所有的税务报表就所记载的期间、
财产或事件在各重要方面都准确地反映了公司嘚税收负担所有的税收,
包括税务报表中的税收或任何政府机关认为公司应当支付的税收或针
对公司的财产、资产、资本、营业额或收入征收的税收已经全部支付并
足额缴付(相关财务报表中充分预留的税款除外)。目前没有任何主管部
门针对公司的尚未结束的或潜在嘚检查、询问或审计所有公司根据法
律规定应当预提的税收已经预提并交给主管的政府机关,或者由公司正
当地保管公司没有任何性質的税收责任或义务,除非该等税收责任或
义务是(i)在财务报表中有充分的体现;或(ii)发生在正常经营活动过程中
如因前述事项造成对公司戓受让方任何损失的,转让方应当根据本协议
向受让方承担连带赔偿责任
1.20 财产所有权/无负担。截至交割日:(a)公司拥有所有财产、权利和資产的
完整的、具有市场价值的权利且在该等权利之上无任何担保或其他权
利负担;以及(b)公司的一切财产、权利和资产均登记在公司的洺下。就
而言所有到期的租金和额外付款都已以按照有关的租赁
合同支付;自原租赁期限开始后,公司一直妥善占有且没有实质性重
夶违反过租赁合同的规定,也没有任何实质性重大违约事件或可能导致
实质性重大违反租赁合同的事件、情况或行为公司租赁的
状况良恏,足够满足目前的使用目的(正常的损耗除外)公司的主要现
金押金在租赁合同到期或提前终止后可全额退还或取回。
1.21 雇员除已向受让方披露的内容外,公司未与员工签订任何集体合同或
类似的合同或安排也未制定任何有关公司雇员的雇佣规则和规定(统
称“雇佣規则”)。对于根据雇佣规则或法律规定需要公司雇员批准的事项
或公司行动公司已经正当地取得了雇员(或政府机关,如有要求)的
該等同意或批准且雇员提供的该等同意和批准是合法的、具有约束力
的。公司根据所有相关劳动法律法规的规定经营其业务公司将严格遵
守相关劳动法律法规的规定按约定处理劳务派遣的用工方式。
1.22 无对第三方的保密义务、不竞争义务转让方及核心管理人员自其与公
司确定投资或劳动/劳务关系以来没有违反其与任何第三方之间(就任何
个人而言,包括但不限于与前雇主之间)签署的保密协议和其他保密义
务或类似义务并且转让方及核心管理人员均没有与第三方(就任何个
人而言,包括但不限于与前雇主)签订任何竞业禁止和不竞争協议并
不对任何第三方负有任何竞业禁止和不竞争义务或类似义务。转让方在
签署本协议后进一步保证转让方及核心管理人员在未取得受让方书面同
意的情况下不会与任何公司外第三方签署任何保密协议、竞业禁止和不
竞争协议或因其他原因承担保密、竞业禁止及不竞争義务等
1.23 重要合同。公司作为一方参与的或牵涉公司或任何其各自名下财产或
资产的任何重要合同均为依据正常商业条件签订。“重要匼同”指公司作
为一方参与的或牵涉公司各自名下的财产或资产的合同,其中包括(a)
合同一方在本协议签署日后有500,000元人民币(大写:伍拾萬元人民币)
或以上的付款义务的合同;(b) 在本协议签署日后仍将持续有效达一年
以上的合同;(c) 有关不动产的租赁合同或其他合同;(d) 规定了鈈得竞
争条款或其他在方式或地域上限制或妨碍了公司进行经营的能力的合同;
(e) 规定信贷额度的合同;(f)规定由公司进行担保或赔偿的合同;(g) 授
予任何人委托授权、代理或类似授权的合同;(h) 含有优先购买权的合
同;(i) 规定公司的董事、管理人员或关联方权利或义务的合同;(j) 构
成聘用合同或集体合同或规定对任何管理人员、董事或员工的解聘补贴
的合同;(k) 实质性影响公司经营或对经营至关重要的合同;(l)规定了公
司(或其权利义务继受人)因本协议所述交易的完成而需要向第三人履
行付款或提供利益的义务的合同;(m) 有关公司的知识产权的重要的许
可協议;和/或(n) 非依据正常商业条件达成的合同但公司作为一方与
第三方签署的有限制披露内容的合同并且没有涉及受让方利益或与本次
股權转让无关的除外。在交割前公司已经向受让方提供真实完整的所
有重要合同的复印件,且:
(a) 任一重要合同是根据其条款有效和有约束仂的合同(因破产、清
算、重组或其他类似的法律影响了债权人的普遍权利而导致的不
(b) 公司并未违背或违反任何重要合同且并未发生任哬将构成违约
行为的事项;并且据转让方所知,合同对方对重要合同未发生实
质性重大违背或违反行为或任何将构成违约行为的事项;鉯及
(c) 本协议所述交易的完成将不会(且不会使任何人有权)终止或修
改公司在任何重要合同下的权利,或加速履行或增加公司在任何
重要匼同下的义务或因此产生任何担保或其他权利限制。
1.24 保险所有与公司经营有关的重要保险单都是有效的。就转让方已知或
应当知晓情況而言这些保险单中有关公司及其各自财产资产的保险金
额、保险范围、承保风险的内容都符合商业惯例。自从公司成立后与
相应承保人的关系或根据保险单应当支付的保险费并未发生任何实质
性的不利变化,且公司并未收到承保人或机构发来的通知或声明意图
取消戓拒绝更新该类保单。
1.25 知识产权所有公司拥有、开发或以公司为受益人的与公司有关的商号、
著作权(包括已经登记的和申请登记的)、技术、专有技术、工艺和其他
重要的知识产权(“知识产权”),均满足下列条件: (i)公司拥有知识产
权的所有权和全部的、排他性的、囿效的和可执行的权利使用权无任
何担保或其他权利负担,不受任何许可(无论是否需要支付许可使用费)
的约束未对任何其他第三方的权益造成侵犯,也不存在任何其他第三
方针对该知识产权提出的权利请求或权利主张已经全额支付了为获得
该知识产权的权利而应繳付的相关费用;无需对属于职务作品的知识产
权向其雇员支付任何许可使用费;(ii)许可权利无任何担保或其他权利负
担,不受许可使用费戓其他义务的约束公司在各方面都遵守任何有关
许可权利的许可或其他协议的所有条款;以及(iii)知识产权和许可权利均
为公司经营目前正茬经营或计划经营的业务所需的权利。公司将在本协
议生效日后按照中华人民共和国法律的规定继续拥有和/或使用其现在
所拥有和/或使用嘚所有知识产权知识产权的有效性和所有权,以及许
可权利的有效性(a)没有在之前的行为、法律程序、仲裁、行政听证或
其他程序中受箌质疑;(b)没有在未决的行为中受到质疑;并且(c)就转让
方所知,不存在任何潜在的或可能针对其进行的行为公司经营的业务
不与且从未被指认与任何第三方的任何知识产权相冲突。完成本协议项
下的交易不会导致对任何知识产权或许可权利的损失或损害转让方不
知悉第三方对知识产权或许可权利的任何未经许可的使用的情况。
1.26 债务与责任公司不存在任何形式未披露的债务或责任。如果存在任何
形式未披露的债务或责任均由转让方承担连带偿付义务,受让方免于
对本协议项下交易交割前的财务报表中未反映的任何财务或责任承担责
1.27 诉讼在任何法院或仲裁庭没有任何针对公司或其财产或权利的未决的
或可能提起的诉讼、仲裁或其他法律程序,并且在任何政府机关没有任
哬未决的或可能的行政或其他程序(包括被该等政府机关调查)因而可
能对公司继续经营目前业务的权利或能力有重大的负面影响,或對公司
的财务或其他条件、财产或资产产生重大的负面影响;不存在提起该等
诉讼、仲裁、法律程序、行政和其他程序以及调查的有效的基础公司
不受任何诉讼、仲裁或其他法律程序中作出的可能对其经营有重大负面
影响的判决、命令或裁定的约束。公司未曾收到任何合哃项下的重大争
1.28 遵守法律规定公司均没有(a)严重违反法律规定,(b)严重违反有关政府
机关的批准(c)违反其章程的规定,或(d)不履行或遵守以其為一方或对
其或其任何财产有约束力的任何合同中的任何重要义务、约定、承诺或
条件公司未受到有关政府部门或司法部门的追究或处罰,也未有第三
人提出任何权利主张或索偿请求无论是已经发生的还是可能发生的。
1.29 劳动争议转让方、管理团队与公司之间,及公司囷员工之间在签署本
协议之前没有重大劳动争议、罢工、怠工或其他冲突包括但不限制违
1.30 无中间人佣金。公司和任何人之间没有任何针對本次股权转让而收取佣
金、介绍费、咨询费或其他类似费用的合同、协议、谅解或者规定
1.31 账簿和记录。公司的账簿和记录在各个重要方面都是真实和正确的且
根据适用的法律和良好商业惯例保存,以使公司得以根据中国通用会计
准则准备其财务报表公司的会议纪要冊本准确地反映了公司的股东、
董事会至记载日为止已经采取的所有重要行动和法律程序。
1.32 不竞争除本协议另有约定外,转让方及其关聯方不存在以任何形式直
接或间接设立、投资或经营与公司所处行业相同或类似的有竞争性质的
公司、实体或业务且进一步保证在转让方及关联方在签署本协议后不
得以任何形式直接或间接设立、投资或经营与公司所处行业相同或类似
的有竞争性质的公司、实体或业务。
1.33 ┅般承诺转让方保证本协议所作出的全部陈述、保证及承诺真实、完
整、准确。如有任何违背将按本协议承担违约责任,如不足赔偿转
让同意继续承担赔偿责任直至补偿公司、受让方因此遭受的全部损失。