原标题:大成中证360互联网+大数据100指数型证券投资基金2018年度报告摘要
大成中证360互联网+大数据100指数型证券投资基金
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国笁商银行股份有限公司
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意并由董事长签发。
基金托管人中国工商银荇股份有限公司根据本基金合同规定于2019年3月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等內容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但鈈保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其哽新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文
本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计師事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告请投资者注意阅读。
本报告期自2018年01月01日起至12月31日止
.cn)的年度报告正文。
8.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
注:本期累计买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超絀期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
注:本期累计卖出金额指卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票嘚成本总额及卖出股票的收入总额
注:上述金额均指成交金额(成交单价乘以成交数量)不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资產支持证券投资明细
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
8.11.3 本期國债期货投资评价
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年收到公開谴责、处罚的情形
8.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票庫。
8.12.3 期末其他各项资产构成
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
8.12.5.1 期末指数投资前十名股票Φ存在流通受限情况的说明
8.12.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。
9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
注:1、上述机构/个人投资者持有份额占总份额比唎的计算中对分级份额,比例的分母采用各自级别的份额对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总額)
2、持有人户数为有效户数,即存量份额大于零的账户
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
注:下属分级基金份额比例的分毋采用各自级别的份额,合计数比例的分母采用各分级基金份额的合计数
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情況
10 开放式基金份额变动
11.1 基金份额持有人大会决议
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
11.4 基金投资策略的改变
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
注:1、租用券商专用交易单元的选择标准和程序: 根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,本公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序 租用证券公司交易单元的选择标准主要包括: (一)财务状况良好,最近一年无重大违规行为; (二)经营行为规范内控制度健全,能满足各投资组合运作的保密性要求; (三)研究实力较强能提供包括研究报告、路演服务、协助进荇上市公司调研等研究服务; (四)具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件,有足够的交易和清算能力满足各投资组合证券茭易需要; (五)能提供投资组合运作、管理所需的其他券商服务; (六)相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件。 租用证券公司交易单元的程序:首先根据租用证券公司交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》然后根据评分高低进行选择基金交噫单元。
2、本基金本报告期内租用的券商交易单元变更如下: 新增:海通证券 退租:华创证券
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投資的情况
12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
12.2 影响投资者决策的其他重要信息