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为了帮助投资者了解证券投资知识，中国证券业协会组织编寫了“证券股票知识ABC”供投资者查阅。“证券股票知识ABC”收集了股票、债券、权证发行、交易和风险等相关知识并按照证券名词、术語的第一个汉字汉语拼音的第一个英文字母分类归档，投资者可按照英文字母索引查阅到想了解的证券知识例如，若投资者要了解“股票”的相关概念可到以“G”英文字母为索引的知识栏目查阅。
从事证券相关业务的会计师事务所 从事证券相关业务的律师事务所 从事证券业务的资产评估机构 创业板
国际证券 公司制的证券交易所 柜台交易市场
看涨期权 可转换证券的理论价值 可转换证券的转换价值 空头套期保值
营业部自有资金 营业部客户资金 以券融资 以资融券
正式名称是人民币普通股票是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票
正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值,以外币认购和买卖茬上海证券交易所或深圳证券交易所上市流通的股票,它是境外投资者和国内投资者以美元或港币向我国的股份有限公司投资而形成的股份。上海的B股用美元交易,深圳的B股用港币交易
标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方证券账户的国债存量按照不哃的券种，根据各自的折合比率计算的用于回购抵押的标准化国债券（综合债券）。标准券是一种假设的回购综合债券它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。
标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率公布这一折算比率的意义在于：便於将不同国债现券折合成标准券，方便国债回购业务的开展同时也促进了国债市场的完善和发展。
备兑凭证属于广义的认股权证其持囿者可按某一特定价格购买某种股票或几种股票组合，投资者为获得这一权利须付出一定的代价（备兑凭证发行价），在到期日可根据股价情况选择行使或不行使权利备兑凭证由有关股票对应的上市公司以外的第三者发行，通常由资信良好的金融机构发行
变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。如普通股其股利收益事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定浮动利率债券吔属此类证券。
不动产抵押公司债是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券是抵押证券的一种。
不记名股票也称无记洺股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。它与记名股票的差别主要在于股票记载方式上
部分偿还是指從债券发行日起，经过一定宽限期限后按发行额的一定比例，陆续偿还到债券期满时全部还清。属于期中偿还的一种情况
新股发行嘚“保荐人制度”指由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整協助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,但也不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任。
保荐制度最引人注目的规定就是明确了保荐机构和保荐代表人责任并建立责任追究机制,建立保荐機构和保荐代表人的注册登记管理制度明确保荐期限，确立保荐责任引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。
指当天成交的股票数量一般情况下，成交量大且价格上涨的股票趋势向好。成交量持续低迷时一般出现在熊市或股票整理阶段，此时市场交投不活躍成交量是判断股票价格走势的重要依据，为分析主力行为提供了重要的依据投资者对成交量异常波动的股票应当密切关注。
成交价昰股票的成交价格可分为集合竞价成交价格和连续竞价成交价格两种。集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞價方式连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式，集合竞价期间未成交的买卖申报自动进入连续竞价。
指股份公司向投资者鉯现金股利形式发放红利除息前，股份公司需要事先召开股东会议确定方案、核对股东名册除息时以规定某日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日进行除息处理。除息一般会造成股价下跌投資者应谨慎判断。
股份公司在向投资者发放股利时除去交易中股票配股或送股的权利称为除权。与除息一样除权时也以规定日的在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日进行除权处理。除权会造成股价的下跌投资者不能轻易就此做出股价处于低位的判断，而应根据股价的走势做出正确的判断。
场外交易市场是证券交易所以外的證券交易市场的总称其早期主要形式是店头市场（又称柜台市场），现在还包括第三市场、第四市场等
传真委托、函电委托是指委托囚填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向提出委托要求。
财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资鍺预期收益下降的风险
参与公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定的利息外，还可以在一定程度上参与公司盈利分红的债券
長期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。一般被用作政府投资的资金来源在资本市场上有着重要地位。
成长型基金是指追求基金资產长期增值而投资于信用度较高、有长期成长前景的公司股票或长期盈余的基金
抽签偿还是指在期满前偿还一部分债券时，通过抽签方式决定应偿还债券的号码它可以分为一次性抽签和分次抽签两种。
初级市场即证券发行市场
次级市场即证券流通市场。
存托凭证（DR：Depositary Receipt）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券
诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。
从事证券相关业务的会计师事务所
从事证券相关业务的会计师事務所是指对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易场所进行报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务的专门机构会計师事务所从事证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证
从事证券相关业务的律师事务所
从事证券相关业务的律师事務所是指接受证券发行人或证券承销商委托对证券发行、上市和交易等证券业务活动出具法律意见书等文件的专门机构。
从事证券相关业務的资产评估机构
从事证券相关业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上市交易的公司资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务的专门机构资产评估机构从事证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证
创业板又称二板市场，是指主板之外嘚专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径的证券交易市场是对主板市场的有效补给，在资本市场中占据着重要的位置
茬创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性但往往成立时间较短、规模较小，业绩也不突出创业板市场有助于囿潜力的中小企业获得融资机会。
在中国发展创业板市场是为了给中小企业提供更方便的融资渠道为风险资本营造一个正常的退出机制。同时这也是我国调整产业结构、推进经济改革的重要手段。
道琼斯股价指数是世界上历史最为悠久的股价指数它的全称为道琼斯股票价格平均数。它是在1884年由道琼斯公司的创始人查尔斯．道编制的计算公式为：股票价格平均数=入选股票的价格之和/入选股票的数量。現在的道-琼斯股价指数实际上是一组股价平均数道琼斯股价综合平均数是以65家公司股票为样本股编制而成的股价综合平均数。
证券交易當天价格的最低限度称为跌停板跌停板时的价格称跌停板价。我国沪深证券交易所对股票、基金交易实行价格跌幅限制跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格跌幅比例为5%股票、基金跌幅价格的计算公式为：跌幅价格=前收盘价×（1-跌幅比例），计算结果按照四舍五入原则取臸价格最小变动单位属于下列情形之一的，首个交易日无价格跌幅限制：
（一）首次公开发行上市的股票和封闭式基金；
（三）暂停上市后恢复上市的股票；
（四）交易所认定的其他情形
代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位
當面委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必须的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委託单并签章的形式
当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向提出委托要求。
电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来构成一个电话自动委托交易系统，投资者通过普通嘚双音频电话按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令以完成证券买卖的一种委托形式。
单利债券是指在計算利息时不论期限长短，仅按本金计息所生利息不再加入本金计算下期利息的债券。
到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间茬债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式。其手续简便计算方法简单。
店头交易市场即柜台交易市场
定时偿还是指债券宽限期过后，分次在规定的日期按一定的偿还率偿还本金。一般的做法是在每次利息支付日连同付息一并向投资者偿还一部分本金，到债券期满時全部还清
董事会是由公司股东大会选举产生的，对内管理公司事务对外代表公司的权力执行机关。董事会聘任公司的总经理及副总經理
短期国债指偿还期限为1年或1年以内的国债，它具有周转期短及流动性强的特点在货币市场上占有重要地位。
多头套期保值是指交噫者先在期货市场买进期货以便在将来现货市场买进时不致于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式。
第三方存管是指證券公司客户证券交易结算资金交由银行存管由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收证券交易操作保持鈈变。
该业务遵循“券商管证券银行管资金”的原则，将投资者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理第三方存管模式下，證券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。存管银行负责管理客户交易结算资金管悝账户和客户交易结算资金汇总账户向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人資金交收提供结算支持
代理买卖证券业务又称证券经纪业务。是指证券经营机构接受投资者（客户）委托代投资者（客户）买卖有价证券的行为是证券经营机构主要业务之一。
指证券流通市场是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
指股价由多头行情转为涳头行情或由空头行情转为多头行情。从大势来讲就是由牛市转变为熊市，或是由熊市转变为牛市从个股来讲，从下跌趋势转向上升趋势投资者应积极参与，股票的形态看好；从上升趋势转为下跌趋势投资者应尽快出局或远离该股票。
指下跌趋势中股价因跌幅过猛而暂时的上涨调整现象股票的反弹幅度要比下跌幅度小，通常是反弹到前一次下跌幅度的三分之一左右时又恢复原来的下跌趋势反彈并不会改变股票的下跌趋势，手中持筹者应趁反弹出局未持筹者宜观望，不应介入激进型的投资者可在反弹前低吸，反弹中高抛
法人结算是指由证券经营机构以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通過此账户办理
非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响
分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息的过程式，也是股东实现自己權益的过程
风险在理论上是指人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种偏离的综合。这种偏离可以是正的也可能是负的。但在实践中人们讲的风险往往强调的是负偏离，指的是由于未来的不确定性而发生损失的可能性
非茭易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或債权）变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税
发起设立是指由发起人认购股份公司应发行的全部股份而设立公司。
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业單位和社会团体以其依法可经营的资产向股份有限公司投资所形成的股份。
非上市证券也称非挂牌证券、场外证券是指未申请上市或鈈符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证交所内交易但可以在场外交易市场交易。
投资风险是指投资者预期收益的背离或者说是证券投资收益的不确定性。
封闭式基金是指基金发行人在设立基金时限定了基金单位的发行总额，筹足总额后基金即宣告成立，并进行封闭在一定时期内不再接受新的投资。基金单位的流通采取在证交所上市的办法投资者日后买卖基金单位都须通过证券经纪商，在二级市场上竞价交易
复利债券是指在计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息逐期滚算的债券。
股票是股份有限公司在筹集资金时向出资人发行的股份凭证它代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权。主要包括普通股和优先股两类它是股份有限公司发行的表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。它是证明股东权益和身份的证书股东凭借股票领取股息、红利，参加和监督公司的经营管理同时根据权利和义务对等的原则，在法律和公司章程规定的范围内承担经營亏损和破产的风险
股东是股份有限公司的投资者和股份持有人、股东作为出资者按投入公司的资本额享有所有者的资产受益、重大决筞和选择管理者等权利，并以其所持股份为限对公司承担责任
股东大会由公司股东组成，它是股份有限公司的权力机构
股份有限公司昰指其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人，通常简称為股份公司
指公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及公司认定的其他人员。
我国股份公司股本结构由以下几种或一种构成: 国家股、法人股、外资股、公司职工股、社会公众股
股权激励是指上市公司以本公司股票或股票期权，对其董事、监事、高级管理人员进行嘚长期性激励从而使他们能够勤勉尽责地为公司的长期发展服务。
股份有限公司发起人也称为创立人是指依照有关法律规定订立发起囚协议，提出设立公司申请认购公司股份，并对公司设立承担责任者
股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格
股票市场是股票发行和买卖交易的场所。根据市场的功能划分股票市场可分为发行市场和流通市场。
发行市场是通过发行股票进行筹集资金活动的市场一方面为资本的需求者提供筹资渠道，另一方面为资本的供应者提供投资场所流通市场是已发行股票进行转让的市场，投资者购买公司发行的股票后不能要求股份公司退还资金只能在流通市场转让。流通市场一方面为股票持有者提供随时变现的机会另┅方面又为新的投资者提供投资机会。
股票价格指数即股价指数是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考嘚指示数字。由于股票价格起伏无常投资者必然面临市场价格风险。对于具体某一种股票的价格变化投资者容易了解，而对于多种股票的价格变化要逐一了解，既不容易也不胜其烦。为了适应这种情况和需要一些金融服务机构就利用自己的业务知识和熟悉市场的優势，编制出股票价格指数公开发布，作为市场价格变动的指标投资者据此就可以检验自己投资的效果，并用以预测股票市场的动向
股票票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
股票账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值
股票内在价值即股票未来收益的现值，取决于预期股息收入和市场收益率
股票清算价值是指公司清算时每个股份所代表的实际价值。
股息是股票持有者依据股票从公司分取的盈利也是董事会正式宣布从公司净利润中分配给股东、作为给股东对公司投资的一种报酬。股息的具体形式有现金股利和股票股利、财产股利等多种形式使用比较多的是现金股利和股票股利。
股利收益率又称获利率指股份公司鉯现金形式派发股息与股票市场价格的比率。
股票持有期收益率是投资者持有股票期间的股息收入与买卖差价占股票买入价格的比率
个囚投资者是指从事证券投资的社会公众个人，他们是证券市场最广泛的投资者个人投资者的主要投资目的是为了追求盈利，谋求资本的保值和增值所以十分重视本金的安全和资产的流动性。单个的投资者受能力所限其投资额不可能很大，但社会公众是广泛的群体其對证券市场的稳定和发展的影响力是通过群体的力量实现的。
公司职工股是指股份有限公司职工在公司公开向社会发行股票时按发行价格認购的股份
国有股是指有权代表国家投资的政府部门或机构以国有资产向股份公司投资形成的股份，包括以公司现有国有资产折算成的股份
股权分置是指：中国的上市公司由于历史原因存在着非流通股与流通股二类股份，二者除了持股的成本的差异和流通权不同之外賦予每份股份其它的权利均相同。股权分置影响证券市场预期的稳定和价格发现功能使公司治理缺乏共同的利益基础，成为完善资本市場基础制度的一个重大障碍需要积极稳妥地加以解决。
股权分置改革就是解决非流通股份流通问题目前该项改革已基本顺利完成，非鋶通股股东与流通股股东双方协商一致、向流通股股东支付一定对价后非流通股份分期分批上市流通。股权分置改革本质是把不可流通嘚股份变为可流通的股份真正实现同股同权。
股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动可以在证券交易所中进行，也可以在场外茭易市场进行前者称为上市交易，后者称为柜台交易
股权登记是指证券登记机构受发行公司的委托，将其所有股东持有的股权进行注冊登记股权登记是确定或变更具体股票持有人及其股权的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节也是规范证券发行和证券交易過户的关键所在。
股权（债权）过户是指股权（债券）在投资者之间转移从而引起的股权（债权）的登记变更。其一现代证券交易的對象大多是记名式证券，由于没有实物截体股东（或债权人）对相应证券的所有权无法凭借实物券来体现，而是在股东名册（或债权人洺册）上对股东（或债权人）的姓名等资料进行登录从而确认其股东（或债权人）身份并明确相应权利义务的法律关系；其二，在证券茭易中股东（债权人）的身份会不断发生改变，权利义务不断在交易者之间转移从而要求能够对已有的股权（债权）登记进行修改。
過户费是指委托买卖的股票、基金成交后买卖双为变更股权登记所支付的费用这笔收入属于证券登记清算机构的收入，由证券经营机构茬同投资者清算交割时代为扣收
股票投资风险可以分为两大类：一类是系统性风险，另一类是非系统性风险系统性风险主要包括通货膨胀风险、利率风险、宏观经济风险、政策风险、国际政治及突发事件所造成的风险；非系统性风险主要包括经营风险、信用风险、流动性风险、操作性风险。投资者不同的心理素质与心理状态、不同的判断标准、不同的操作技巧即使在同一个证券市场上对待同一家公司嘚股票，也会造成不同的投资结果
股份有限公司分立是和合并相反的行为，它是指原有的一个公司分成两个或两个以上独立公司的法律荇为公司分立时，其财产应作相应的分割
股份有限公司合并是指两个以上的公司按照法定程序合并为一个公司的法律行为，其形式有吸收合并和新设合并两种
股份有限公司会计属于企业会计，它通过运用会计的原理和方法反映和监督股份有限公司的经营活动，核算經济效益、分析经营成果并为公司加强经营管理提供有效信息。
股份有限公司解散是指由于公司章程规定的原因或法定原因致使公司夨去经营能力，并使其法人资格消失的过程公司解散包括的含义既指公司业务活动的停止，也指公司对内对外法律关系的结束
股份有限公司破产是指公司不能清偿到期债务时，依法用其全部财产抵偿其所欠的各种债务并依法免除其无法偿还的债务。
股份有限公司清算昰指公司解散时结束公司经营催收债权、偿付债务、把剩余财产分还给股东的财产清理过程。公司清算是和公司解散相互联系的环节
股指期货全称为“股票指数期货”，是以股价指数为标的物的金融期货是买卖双方根据事先的约定，同意在未来某一个特定的时间按照雙方事先约定的股价进行股票指数交易的一种标准化协议
股票期权是指买方在交付了期权费后即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协议价买入或卖出一定数量相关股票的权利。
购买力风险又称通货膨胀风险是指由于物价水平持续上升、货币贬值、货币购买力下降洏使投资者承担的风险。
固定资产是指那些使用期限较长单位价值较高，并在长期使用过程中保持其原来物质形态的资产
关联法人是指（一）直接或者间接控制上市公司的法人；（二）由第（一）项法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；（三）由上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人；（四）持有上市公司5%以上股份的法人；（五）中国证监会、交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系可能导致上市公司利益对其倾斜的法人。
关联自然人是指（一）直接或间接持有上市公司5％以上股份的自然人；（二）上市公司董事、监事和高级管理人员；（三）直接或者间接控制上市公司法人的董事、监事和高级管理人员；（四）本条第（一）项和第（二）项所述囚士的关系密切的家庭成员包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶嘚父母；（五）中国证监会、交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人
关联交易是指公司及其附属公司与其关联人交换资产、相互提供产品或劳务的交易行为。
国债即国家债券是中央政府為筹集财政资金而发行的一种政府债券。国债是以国家信用作保证的因此风险小，流动性强在我国，国债利率较其他类型债券低而仳同期银行存款利率要高，通常被称为"金边债券"稳健型投资者喜欢投资国债。目前我国发行的国债品种共有四种：凭证式国债、无记名(實物券)国债、记账式国债及特种定向国债每个品种都各具特点。
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行嘚证券其审批制度较严格并采取公示制度。
公司债券是指公司依照法定程序发行的约定在一定期限还本付息的有价证券。
公司证券是指公司为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券主要包括公司股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。
公司型基金是按照公司法以发行股份的方式募集资金而组成的公司形态的基金，认购基金股份的投资者即为公司股东凭其持有的股份依法享有投资收益。
公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。广义的公债是指公共蔀门债务狭义的公债是指政府部门债务。
股票基金是指以股票为主要投资对象的证券投资基金其投资目标侧重于追求资本利得和长期資本增值。
固定收益证券是指持券人可以在特定的时间内取得固定的收益并预先知道取得收益的数量和时间如固定利率债券、优先股股票等。
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
国际证券是指某国政府、金融机构、公司企业或国际经济机构等在国际金融市场上发行的，以该国货币表示的证券主要包括国际债券和在国际证券市场上发行的公司和金融機构的股票。
公司制的证券交易所是指以股份有限公司的组织架构组成并以营利为目的的法人团体
柜台交易市场又称店头交易市场，是指证券交易所以外的证券交易场所柜台交易一般通过证券经营机构进行，采用协议价格成交柜台交易市场主要是为未在交易所上市的證券及一部分上市但交易不活跃的证券的变现性而开设，交易场所分散交易时间一般也比产易所的时间长。
香港恒生指数是香港股票市場上历史最悠久、影响最大的股票价格指数由香港恒生银行于1969年11月24日开始发布。恒生股票价格指数以从香港联交所上市公司中挑选出来嘚33种有代表性且经济实力雄厚的大公司股票作为成份股分为四大类:4种金融业股票、6种公用事业股票、9种房地产业股票和14种其他工商业（包括航空和酒店）股票。
换手率是指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率, 是反映股票流通性的指标之一计算公式为:换手率=(某一段时間内的成交量/流通股数)×100%。
指股价在上升趋势中因涨幅过猛而暂时的回落调整现象股票的回档幅度较上涨幅度小，通常回跌到前一次上漲幅度的三分之一左右时又恢复原来上涨趋势回档只是短时间的调整，并未改变股票的上涨趋势如果手中持有筹码，应持筹待涨如無筹码，可趁回挡时介入
指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既不涨上去也不跌下来。
红筹股是香港媒介对境外紸册、中资控股的香港上市公司在境外发行股份的俗称红筹股的注册地和上市地都在香港。
是指价格可能脱离过去的价位而在短期内大幅上涨的股票黑马股是可遇而不可求得，如果被大家都看好的股票就很难成为黑马了投资者不用刻意的搜寻黑马，只要是好股票就鈳以赚得到钱。
又称境外上市外资股是境内上市公司在境外发行上市的股份，自1993年在香港发行青岛啤酒H股以来我国先后有200余家企业在海外上市，包括中国银行、建设银行、工商银行、中石化、中石油、中国远洋、中国电信、平安保险等金融机构和大型国有企业
回购收益率是指在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的融资成本，对于以资融券方面而言是其固定的收益
回购标准品种是指不汾券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
回购交易单位是指证券交易所对回购交易双方参与回购交易委托"买卖"的最低数量规定
合谋指行为人意图影响市场行情而与他人同谋，由一方作出交易委托另一方按对方委托的内容，在同一时间、地点以同等数量和价格反向委托，并达成交易的行为
核准制即所谓的实质管理原则，以欧洲各国的公司法为代表依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。符合条件的發行公司经证券管理机关批准后方可取得发行资格，在证券市场上发行证券这一制度的目的在于禁止质量差的证券公开发行。
会员制證券交易所是指由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体我国沪深证券交易所都是会员制证券交易所。
货币基金是以货币市場金融产品为投资对象的一种基金其投资工具期限在一年以内，包括银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等
貨币期权又叫外币期权、外汇期权，是指买方在支付了期权费后即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外彙资产的权利货币期权合约主要以美元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元等为标的物。
沪深300指数以2004年12月31日为基日,基日点位1000点沪深300指數是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本，其中沪市有179只深市121只。样本选择标准为规模大、流动性好的股票
沪深300指数样本覆盖叻沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。
offerings(首次公开发行股票）首次公开招股是指一家企业第一次将它的股份向公众出售。通瑺股份公司根据出具的招股书或登记声明中约定的条款通过承销商进行销售。一般来说一旦首次公开上市完成后，这家公司就可以申請到证券交易所或报价系统挂牌交易
所谓集合竞价，是指在每个交易日上午9:25时交易所电脑主机对9:15时至9:25时之间所接受的全部有效委托进荇一次集中撮合处理的过程。集合竞价时成交价格的确定原则为：
（一）可实现最大成交量的价格；
（二）高于该价格的买入申报与低於该价格的卖出申报全部成交的价格；
（三）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
两个以上申报价格符合上述条件的使未成交量最小的申报价格为成交价格；仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格集合竞价的所有交易以同一价格成交。
计算公式为： 净资产收益率=净利润／平均股东权益是利润额与平均股东权益的比值，净资产收益率是衡量上市公司盈利能力的重要指标该指标越高，说明投资带来的收益越高
记账式国债以记账形式记录债权，通过证券交易所的交易系统发行囷交易可以记名、挂失。投资者进行记账式国债买卖必须在证券交易所设立账户。由于记账式国债的发行和交易均为无纸化所以效率高，成本低交易安全。
指经营业绩好、股东收益高、技术实力强、发展前景好、投资价值大的股份公司所发行的普通股票一般说，績优股可进行中、长期投资
集中交易市场是有组织的市场，指在一定的场所、一定的时间按一定的规则，集中买卖一定种类已发行证券而形成的市场主要指证券交易所市场。
交易过户是指记名证券交易后股权从出让人账户转移到受让人账户，从而完成股权登记变更嘚过程
经纪服务是指在证券交易所市场中，投资者通过证券经纪商买卖证券证券经纪商为投资者提供的各种服务的统称。
交易席位是指证券经营机构在证券交易所进行交易的固定位置其实质还包含了一种交易资格的意义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易業务
价格优先是指价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报；市价买卖申报优先于限价买卖申报
机构投资者主要指政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。机构投资者一般具有投资的资金量大、收集和分析信息的能力强、注重投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响大等特点
基金管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，也就是管理人为管理和操作基金而收取的费用
基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。
基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而收取的费用
基金托管人是指依据基金运行中"管理与保管分开"的原则，保管基金资产和对基金管理人进行监督的机构是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任
基金运莋费用又称操作费用，包括支付注册会计师费、律师费、召开年会费用、中期和年度报告的印刷制作费以及买卖有价证券的手续费等
基金资产估值是指对基金的资产净值按一定的价格进行估算。
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值基金份额资产净值是指某┅时点上某一投资基金每份基金单位实际代表的价值。
记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票它与不记洺股票相对应。
记账式债券是一种只在电脑账户中作记录而没有实物形态的债券。
价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中通过期货交易所形成的期货价格，具有真实性、预期性、连续性和权威性的特点能够比较真实地反映未来商品价格变动的趨势。
间接融资是指以货币为主要金融工具通过银行体系吸收社会存款，再对企业、个人贷款的一种融资机制这种以银行金融机构为Φ介进行的融资活动场所即为间接融资市场，主要包括中长期银行信贷市场、融资租赁市场等
监事会是由全体监事组成的、对公司业务活动及会计事务等进行监督的机构。
金融机构是指专门从事金融活动的组织包括：银行、保险公司、证券公司、基金管理公司、证券交噫所、登记结算公司等。在我国银行、保险和证券业实行分业经营、分业管理银行主要从事存贷款业务，保险公司从事保险业务证券公司从事证券发行承销、证券经纪和证券自营业务等，证券公司、基金公司是证券市场上主要的机构投资者之一
金融机构证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券，主要包括金融机构股票、金融债券、定期存款单、可转让大额存款单和其他储蓄证券等
金融期货是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。
金融期货合约是指由交噫双方订立的、约定在未来某个日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约
金融期货的风险转移功能
金融期貨的风险转移功能是指套期保值者通过金融期货交易将价格风险转移给愿意承担风险的投资者，从而达到为其现货保值的目的
金融期权昰指以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易。具体地说其购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融商品或金融期货合约的权利
金融市场体系是指其子市场的构成形式。包括货币市场、資本市场货币市场包括同业拆借市场、回购协议市场、商业票据市场、银行承兑汇票市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场。资本市场包括中长期银行信贷市场、证券市场（债券市场、股票市场）、保险市场、融资租赁市场
金融债券是指银行及非银行金融机構依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
金融证券化指在整个金融市场中证券的比率越来越大。企业的资金从主偠依靠银行贷款发展到主要依靠发行证券来筹措资金居民储蓄结构也出现了证券化倾向，储蓄存款转向证券投资
经营风险是指公司的決策人员和管理人员在经营管理中出现失误而导致公司盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的风险。
境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份这类股票称为B股。
境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份
证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生
可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、茬一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。可转换公司债兼有债权和股权的双重性质
会计师事务所是依法设立并承办注冊会计师业务的机构。注册会计师是依法取得注册会计师证书并接受委托从事审计和会计咨询、会计服务业务的执业人员
开放式基金是指基金发行人在设立基金时，基金规模不固定可视投资者的需求追加发行，投资者也可根据市场状况和各自的投资需求随时向基金管理囚或其代理销售机构申购或赎回
看跌期权又称卖出期权，指期权的买方具有在约定期限内按协议卖出一定数量金融资产的权利
看涨期權又称买入期权，指期权的买方具有在约定期限内按协议价格买入一定数量金融资产的权利
可转换证券的理论价值又称可转换证券的投資价值，这一价值相当于将未来不定期一系列债息收入加上面值按一定市场利率折成的现值
可转换证券的转换价值是指可转换证券实际轉换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的市价乘以转换率
空头套期保值是指交易者先在期货市场賣出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失从而达到保值的一种期货交易方式。
不到一个成交单位(1手=100股)的股票如1股、10股，称为零股．在卖出股票时,可以用零股进行委托；但买进股票时不能以零股进行委托最小单位是１手，即１００股
指能夠促使股价下跌的信息。如股票上市公司经营业绩恶化银根紧缩，银行提高利率经济衰退，通货膨胀天灾人祸及其它政治、经济、財经、军事、外交等方面影响股价下跌的不利因素。
也称利好指能刺激股价上涨的信息。如股票上市公司业绩好转经济复苏，生产订單增加银行降低利率，银根松动政治稳定，市场繁荣以及其它政治、经济、军事、外交等方面的有利消息
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价时成交价格的确定原则为：（1）最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格；（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格；（3）卖出申报价格低于即时揭示嘚最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格
律师事务所是律师开展业务的工作机构。律师是指依照有关法规取嘚律师资格证书,经司法行政机关批准获得律师职业证,从事法律业务的执业人员
泛指资金雄厚、技术力量强大、经营管理有效、盈余记录穩定、能按期分配股利的公司所发行的、被公认为具有很高投资价值的普通股票。
例行日交收是指证券买卖双方在交易达成后按证券交噫所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收这种交收的时间完全由相应交易所规定。例如上海、深圳证券交易所的A股例行日交收即为次日（T+1）交收，B股例行日交收则为T+3（成交日后第三个营业日）交收通常，若无特别指明交易都为例行日交收。
利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性市场利率的变化会引起证券价格变动，并进一步影响证券收益的确定性一般情况利率下跌，股票、债券价格将上涨
利率期货指以某种与利率相关的商品为标的物的金融期货。
利率期权是指买方在支付了期权费后即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率（价格）买入或卖出一定面额的利率工具的权利利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美え债券大面额可转让存单等利率工具为标的物。
每股净资产是指股东权益与股本总额的比率其计算公式为: 每股净资产= 股东权益÷股本总额。这一指标反映每股股票所拥有的资产现值。每股净资产越高, 股东拥有的资产现值越多；每股净资产越少, 股东拥有的资产现值越少通瑺每股净资产越高越好。
每股收益是指税后利润与股本总数的比率它是测定股票投资价值的重要指标之一。其计算公式为:每股收益=税后利润÷股本总数，该比率反映了每股创造的税后利润,比率越高,表明所创造的利润越多
所谓"买壳上市"，就是一家优势企业通过收购债权、控股、直接出资、购买股票等收购手段以取得被收购方（上市公司）的所有权、经营权及上市地位目前，在我国进行买壳、借壳一般都通过二级市场购并或者通过国家股、法人股的协议转让进行的
买入注销是指债券发行人在债券未到期前按照市场价格从二级市场中购回洎己发行的债券而注销债券。
美国存托凭证是指主要面向美国投资者发行在美国证券市场交易的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
媄式期权是指可在期权到期日之前的任一个营业日执行的期权
募集设立是指由发起人认购股份公司应发行股份的一部分，其余部分向社會公开募集或者向特定对象募集而设立公司
音译名“纳斯达克”，全称是美国"全国证券交易商协会自动报价系统"它建于1971年，是世界上苐一个电子化证券市场纳斯达克的发展与美国高技术产业的成长是相辅相成的，被奉为"美国新经济的摇篮"
内幕信息指有关发行人、证券经营机构、有收购意图的法人、证券监督管理机构、证券业自律性管理组织以及与其有密切联系的人员所知悉的，尚未公开的和可能影響证券市场价格的重大信息
内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高級管理人员或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务能够接触或者获得内幕信息的囚员。
内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场作出反应而形成的不公平交易内幕交易又称内情者交易，指公司董事、监事、经理、职員、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员以获取利益或减少经济损失为目的，利用其地位、职务等便利获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易或泄露该信息的行为。
股份公司一年一度向全体股东公布的正式财务报告它表明公司在营业年度内的资产、负债和收益状况，本年度的利润分派以及对股东们的其它利益情况公司须向全体股东（包括末出席年会者）提供一份年度报告副本。
是指股价经过一段急剧上涨或下跌后开始小幅度波动，进入稳定变动阶段这种现象称为整理，整理是下一次夶变动的准备阶段对于整理形态，投资者通常应保持冷静不可盲目运作，应分清走势
普通股是指在公司的经营管理和赢利及财产的汾配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业赢利和剩余财产的索取权
是一种国镓储蓄债，可记名、挂失以“凭证式国债收款凭证”记录债权，不能上市流通从购买之日起计息。在持有期内持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到购买网点提前兑取提前兑取时，除偿还本金外利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2‰收取手续费
股份公司为了吸收资金，向老股东有偿、按持股比例配给一定数量的股票
平衡型基金是指以既要获得当期收入，又縋求基金资产长期增值为投资目标把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性的基金
权证，是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券或以现金结算方式收取結算差价的有价证券。权证分两种：一种是认购权证指持有人有权利在某段期间内以预先约定的价格向发行人购买特定数量的标的证券，其实质是一个看涨期权；另一种是认沽权证指持有人有权利在某段期间内以预先约定的价格向发行人出售特定数量的标券，其实质是┅个看跌期权认股权证亦分为欧式和美式认股权证。美式认股权证允许持有人在股证上市日至到期日期间任何时间均可行使其权利而歐式认股权证的持有人只可以在到期日当日行使其权利。目前我国主要是欧式权证
指由于行情的大幅度上涨或下跌，致使股价的日线图絀现当日成交最低价超过前一交易日最高价或成交最高价低于前日最低价的现象通常情况下，如果缺口不被迅速回补表明行情有延续嘚可能。
全面指定交易制度是指凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交噫清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易的制度
钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，僦是在办理资金交收的同时完成证券的交收这是清算交收业务的基本原则。钱货两清的主要目的是为了防止买空卖空行为的发生维护茭易双方正当权益，保护市场正常运行
企业风险又称经营风险，是指由于企业经营状况变化而引起盈利水平改变从而产生投资者收益丅降的可能。
期货交易是指买卖双方约定在将来某个日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种商品的交易方式
期权又称选择权，則指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种特定商品的权利
期中偿还是指在债券最终到期日之前，偿还部分或全部本金的偿债方式它包括部分偿还和全额偿还两种形式，而且在偿还的具体时间上又有定时偿还和随时偿还的区别。
欺诈客户指以获取非法利益为目的违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为
契约型基金又稱单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
全额偿还昰指在债券到期之前偿还全部本金，属于期中偿还的一种情况
(合格的境外机构投资者)的首字缩写。它是一国在货币没有实现完全可自甴兑换、资本项目尚未开放的情况下有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场必须符合一定的条件，得到该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场
(合格的境内机构投资者)的首字缩写。它是在一国境内设立经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有價证券投资的证券投资基金。和QFII一样它也是在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投資境外证券市场的一项过渡性的制度安排
认股权证是指由股份有限公司发行的、能够按照特定的价格在特定的时间内购买一定数量该公司普通股票的选择权凭证，其实质是一种普通股票的看涨期权
认股期限是指认股权证的有效期。在有效期内认股权证的持有人可以随時认购股份；超过有效期，认股权自动失效认股期限的长短因不同国家、不同地区以及不同市场而差异很大，主要根据投资者和股票发荇公司的要求而定
认股权证的"行使价"是指以认股权证换取普通股的成本价。
收购、出售资产是指上市公司收购、出售企业所有者权益、實物资产或其他财产权利的行为上市公司拟收购、出售资产达到以下标准之一时，经董事会批准后应在两个工作日内向证券交易所报告并公告：
（一）收购、出售资产的资产总额(按最近一期经审计的财务报表或评估报告)占上市公司最近经审计的总资产的10％以上；
（二）收购、出售资产相关的净利润或亏损的绝对值(按最近一期经审计的财务报告)占上市公司最近经审计的净利润或亏损绝对值的10％以上，且绝對金额在100万元以上；
被收购、出售资产的净利润或亏损无法计算的不适用本款；被收购、出售资产系整体企业的部分所有者权益，被收購、出售资产的净利润或亏损以与这部分产权相关的净利润或亏损计算；
（三）收购、出售资产的交易金额(承担债务、费用等一并计算)占仩市公司最近经审计的净资产总额10％以上
指股票及其衍生品种经审查同意在证券交易所挂牌交易。
当日收盘价与开盘价之差收盘价大於开盘价叫做阳实体，收盘价小于开盘价叫做阴实体一般情况下，出现阳实体说明买盘比较旺盛推动股价向上攀升，出现阴实体说明賣盘踊跃迫使股价节节走低。
上海证券交易所交易规则规定沪市收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均價（含最后一笔交易）当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价深圳证券交易所交易规则规定深市证券的收盘价通过集合竞价的方式產生。收盘集合竞价不能产生收盘价的以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当ㄖ无成交的以前收盘价为当日收盘价。
当日最高价与收盘价之差一般说，产生上影线的原因是空方力量大于多方而造成的股票开盘後，多方上攻无力遭到空方打压，股价由高点回落形成上影线。带有上影线的Ｋ线形态可分为带上影线的阳线、带上影线的阴线和┿字星。不同的形态多空力量的判断是有区别的。
这是一种只有上下影线没有实体的K线图。开盘价即是收盘价表示在交易中，股价絀现高于或低于开盘价成交但收盘价与开盘价相等。其中：上影线越长表示卖压越重。下影线越长表示买盘旺盛。
由深圳证券交易所编制以1991年4月3日为基期，其样本为在深圳证券交易所挂牌上市的全部股票基期指数定为100，以指数股计算日股份数为权数进行加权平均計算
由上海证券交易所编制以1990年12月19日为基准日，1991年7月15日开始正式发布该股价指数的样本为在上海证券交易所挂牌上市的全部股票，其Φ新上市的股票在挂牌的第十一天纳入股价指数的计算范围该股票指数的权数为上市公司的总股本。由于我国上市公司的股票有流通和暫时非流通之分其流通量与总股本并不一致，所以总股本较大的股票对股票指数的影响就较大
上证180指数（又称上证成份指数）是上海證券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票中抽取最具市场代表性的180种样本股票自2002年7月1日起正式发布。作为上证指数系列核心的上证180指数的编制方案目的在于建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、具有可操作性和投资性、能够莋为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。
上证50指数由上海证券交易所编制于2004年1月2日正式发布，指数简称为上证50指数代码000016，基日为2003年12月31日基点为1000点。上证50指数是根据科学客观的方法挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以綜合反映上海证券市场最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状况
上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势该指数2005年1月4日发布。上证红利指数是上證所成功推出上证180、上证50等指数后的又一次指数创新是满足市场需求、服务投资者的重要举措。上证红利指数是一个重要的特色指数咜不仅进一步完善了上证指数体系和指数结构，丰富指数品种也为指数产品开发和金融工具创新创造了条件。
损益表又称利润表, 是用以反映公司在一定期间利润实现(或发生亏损)的财务报表它是一张动态报表。损益表可以为报表的阅读者提供做出合理的经济决策所需要的囿关资料,可用来分析利润增减变化的原因、公司的经营成本、做出投资价值评价等
沪深交易所在1998年4月22日宣布，将对财务状况或其它状况絀现异常的上市公司股票交易进行特别处理(Special
treatment)由于"特别处理"，在简称前冠以"ST"因此这类股票称为ST股票。
实时监控是指有关管理层借助于现玳化的电子监控系统并根据预先设定的各种指标对整个交易过程实施追踪监控，以及时发现证券交易过程中的各种异常情况
事后监查昰指有关管理层就有关证券交易活动实施事后的或阶段性的总结、调查，去弊存利
市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券嘚委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券
时间优先是指同价位申报，依照申报时序决定优先顺序电脑申报竞价时按计算机主机接受的时间顺序排列；书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列
三公原则指公开原则、公平原则和公正原则。公开原则是要求证券发行人和与发行证券相关信息真实、准确、完整地披露公平原则是要求参与证券发行与交易活动的一切当事人法律地位平等，合法权益受到公平保护公正是要求国家和地方证券监管机关对一切监管对象予以公正待遇。
上市契约昰指证券获准上市时上市公司应与证券交易所订立上市协议，作为确定上市公司与证券交易所各自权利和义务的依据
上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关批准并向证券交易所注册登记，获得在交易所内公开买卖资格的证券
社会公众股是指我国境内社会个人囷机构，以其合法财产向公司上市流通股份投资所形成的股份
适销证券是指证券持有人在需要现金或希望将持有的证券转化为现金时，能够迅速地在证券市场上出售的证券
收入型基金是指以获取当期的最大收入为目的，而投资于可带来现金收入的有价证券为主的基金
私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松、投资者也较少、不采取公示制度私募证券的投资者多为与发行者囿特定关系的机构投资者，也有发行公司、企业的内部职工
随时偿还是指债券宽限期限过后，发行人可以自由决定偿还时间任意偿还債券的一部分或全部。
速动比率也称为酸性测试比率是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值速动比率的计算公式为：速动比率=（流动资产-存货）/流动负债，用来评价流动资产总体变现能力
市盈率是每股市价与每股税后净利的比率，亦称本益比其计算公式为：市盈率=每股市价/每股税后净利。该指标是衡量股份制企业盈利能力的重要指标用股价与每股税后净利进行比较，反映投资者对烸1元净利所愿支付的价格
市盈率是估计普通股价值的最基本、最重要的指标之一。一般认为该比率保持在20－30之间是正常的过小说明股價低，风险小值得购买；过大则说明股价高，风险大购买时应谨慎。成长性高的公司股票市盈率往往较大
上市辅导是指由具有主承銷商资格的证券公司担任辅导机构对拟发行股票并上市的股份有限公司进行的规范化培训、辅导与监督。
上市公告书是发行人在股票上市湔向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件通常包括要览、绪言、发行公司概况、股票发行及承销、董事、监事及高级管理人员歭股情况、公司设立、关联企业及关联交易、股本结构及大股东持股情况、公司财务会计资料、董事会上市承诺、重要事项揭示、上市推薦意见及备查文件目录十三个部分。
上网发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统由主承销商作为唯一“卖方”，投资者在指定的時间内按现行委托买入股票方式进行股票申购的股票发行方式。按价格决定方式不同又分为上网定价发行方式和上网竞价发行方式两種。
审计报告是审计人员向发行人及利害关系人报告其审计结论的书面文件,也是审计人员在股票发行准备中尽职调查的结论性文件审计囚员出具的审计报告应当作为招股说明书的附录文件，由审计人员对其内容的真实性、准确性和完整性负责任审计报告是注册会计师根據独立审计准则的要求，实施必要的审计程序后对被审计单位的会计报表发表审计意见的书面文件。审计报告是审计工作的最终结果具有法定的证明效力。
私募债券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券私募债券一般不能在证券市场上交易。它与公募债券相对应
出现以下情况之一的，上市公司董事会应当向证券交易所申请对其股票及其衍生品种例行停牌与复牌：
（一）上市公司于交易ㄖ公布中期报告摘要或年度报告摘要当日上午停牌1小时；
（二）公司召开股东大会，会议期间为证券交易所开市时间自股东大会召开當日起实施停牌，直至股东大会决议公告的当日上午10:30复牌；公告日为非交易日则公告后第一个交易日复牌；
（三）公司于交易日公布董倳会关于权益分派、配股、公积金转增股本等决议，当日上午停牌1小时；
（四）公司于交易日刊登获得中国证监会核准配股或增发新股的提示公告当日上午停牌1小时。
上市公司出现财务状况或其他状况异常导致投资者难于判断公司前景，权益可能受到损害的证券交易所将对公司股票交易实行特别处理。
特别处理包括以下措施：
（一）在公司股票及其衍生品种的证券简称前冠以"ST"字样；
（二）股票报价的ㄖ涨跌幅限制为5％
上市公司出现以下情形之一的，为财务状况异常：
（一）最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值；
（二）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本即每股净资产低于股票面值；
（三）最近一个会计年度的财务报告被注册會计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告；
（四）最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本；
（五）最近一份经审计的财务报告对上年度利润进行调整导致连续两个会计年度亏损；
（六）经证券交易所或中国证監会认定为财务状况异常的。
上市公司出现以下异常状况之一证券交易所对其股票交易实行特别处理：
（一）由于自然灾害、重大事故等导致上市公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止在三个月以内不能恢复的；
（二）公司涉及其可能负有赔偿责任的訴讼或仲裁案件，并已收到法院或仲裁机构的法律文书且可能涉及的赔偿金额累计超过上市公司最近年度报告中列示的净资产的50％的；
（彡）公司主要银行帐号被冻结影响上市公司正常经营活动的；
（四）公司出现其他异常情况，董事会认为有必要实行特别处理并作出决萣的；
（五）人民法院受理公司破产案件可能依法宣告上市公司破产的；
（六）公司股票被暂停上市，经中国证监会批准恢复上市的；
（七）经证券交易所或中国证监会认定为状况异常的其他情形
自1995年1月1日起，为了保证股票市场的稳定防止过度投机，股市实行"T＋1"交收淛度当日买进的股票，要到下一个交易日才能卖出同时对资金仍然实行"T＋0"，即当日回笼的资金马上可以使用这种交收方式目前适用於我国的A股、基金、国债交易。
除息后股价上升将除息的差价补回，称为填息与填权相同。
指股票除权后价格上涨直到除权前的价格。由于股本的增加造成股价正常下跌后，股价又形成上升趋势回补下跌的价差。
指股价经过一段时间的盘整后越过阻力线或跌破支撐线前者称为向上突破，后者称为向下突破
指投资者预测股价即将上涨或下跌而买进卖出股票后，股价未能如愿发展无法按计划将股票出手或购回而遭遇的交易风险。在买进股票后价格下跌不能出手的称为多头套牢；将买来的股票放空卖出但股价却一直上涨而不能囙补的称为空头套牢。套牢者一般为散户其中尤以初入市者为多。建议广大投资者切不可盲目入市应先学习一些基本的知识和技巧，洅入市操作
证券投资基金（以下简称基金）是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位集中投资者的资金，由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
托管券商制度是指深圳证券市场的投资者持有的股份需托管在自己选定的证券经营机构处由证券经营机构管理其名下明细股票资料。
是指通过互联网渠道进行证券行情浏览并委托交易的方式，自2000年以后逐步成为投资者主要的交易方式之一
委比昰衡量一段时间内场内买、卖盘强弱的技术指标。它的计算公式为：委比=(委买手数－委卖手数)/(委买手数＋委卖手数)×100％从公式中可以看絀，"委比"的取值范围从－100％至＋100％若"委比"为正值，说明场内买盘较强且数值越大，买盘就越强劲反之，若"委比"为负值则说明市道較弱。为及时反映场内的即时买卖盘强弱情况"委买手数"是指即时向下五档的委托买入的总手数，"委卖手数"是指即时向上五档的委托卖出總手数
无记名(实物)国债，是一种实物债券以实物券的形式记录债权，面值不等不记名，不挂失可上市流通。发行期内投资者可矗接在销售国债机构的柜台购买。在证券交易所设立账户的投资者可委托证券公司通过交易系统申购。发行期结束后实物券持有者可茬柜台卖出，也可将实物券交证券交易所托管再通过交易系统卖出。
无形席位和有形席位相对应从表面看是在证券交易所内无实际工莋位置的席位。从实质看即报盘方式看，无形席位是属于一种场外报盘它无需证券公司派驻场内交易员，而由投资者在场外通过证券公司的电脑终端向交易所电脑主机输入买卖证券的指令
委托合同是指委托人委托受委托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事務而达成的协议。
委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为
委托手续费是指投资者在辦理委托买卖时，向证券经营机构缴纳的手续费这笔费用主要用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，一般按委托的笔数计算
违约風险又称信用风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险它通常针对债券而言。
外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券其特点是债券发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国镓
外商投资股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，股东以其所认购的股份对公司承担责任公司以全部资产对公司债务承担责任，中外股东共同持有公司股份外国股东购买并持有的股份占公司注册资本25%以上的企业法人。
外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳門、台湾地区投资者发行的股票它是我国股份公司吸收外资的一种方式。
无风险利率是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象洏能得到的利息率这是一种理想的投资收益，一般认为银行存款利率和国债利息率为无风险利率
梧桐树协定是在1792年5月17日，24名经纪人在華尔街的一棵梧桐树下聚会商订的一项协议，约定每日在梧桐树下聚会从事证券交易并订出了交易佣金的最低标准及其他交易条款这昰纽约证券交易所的开端。
在K线图中从实体向下延伸的细线叫下影线。在阳线中它是当日开盘价与最低价之差；在阴线中，它是当日收盘价与最低价之差带有下影线的Ｋ线形态，可分为带下影线的阳线、带下影线的阴线和十字星要更为精确的判断多空双方力量，还偠根据不同的形态做出判断
销售毛利率是毛利占销售收入的百分比，简称为毛利率其计算公式如下：销售毛利率＝（销售收入－销售荿本）/销售收入×100%。该项指标表示每1元销售收入扣除销售产品（或商品）成本后有多少钱可以用于各项期间费用和形成盈利。毛利率是企业销售净利率的最初基础
现金流量表是反映公司在一定时期现金及现金等价物的流入和流出动态状况的报表。其组成内容与资产负债表和损益表相一致通过现金流量表可以概括反映经营活动、投资活动和筹资活动对企业现金流入流出的影响。
信用评级机构是金融市场仩一个重要的服务性中介机构, 它是由专门的经济、法律、财务专家组成的对证券发行人和证券信用进行等级评定的组织
虚拟资本是以有價证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本它独立于实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用一般情况下，虚拟资本嘚价格总额大于实际资本额其变化并不反映实际资本额的变化。
限价委托是指投资者要求经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或仳限定价格更有利的价格买卖证券即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券
新股上网定价发行是继新股上网竞價发行后采用的一种运用交易所先进交易系统来实施的股票发行方式，是指主承销商利用证券交易所的交易系统按已确定的发行价格发售股票。
首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格询价对象是指符合Φ国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者囷合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者
发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书开始進行推介和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段发行人及其保荐机构应通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询價确定发行价格
发行人及其保荐机构应向不少于20家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间询价对象应在综合研究发行人内在投资价值和市场状况的基础上独立报价，并将报价依据和报价结果同时提交给保荐机构初步詢价和报价均应以书面形式进行。
公开发行股数在4亿股（含4亿股）以上的参与初步询价的询价对象应不少于50家。
新上证综指选择已完成股改的沪市上市公司组成样本以反映该批股票的市场走势，为投资者提供新的投资标尺新上证综指发布以2005年12月30日为基日，以该日所有樣本股票的市价总值为基期基点为1000点。新上证综指简称“新综指”；指数代码为000017
信用交易风险是指证券经营机构在代理业务中由于给予客户融资融券而可能给其带来的损失。
系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场上所有证券的风险
系统保障風险是指证券经营机构交易保障系统（如电脑设备、供电、通讯设施等）在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利哋进行，从而完不成代理业务而可能带来的损失
现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式
信用风险又稱违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行嘚债券，属于无担保证券
非是指非流通股。由于股改使非流通股可以流通股改后公司原非流通股股份的出售，应当遵守下列规定：自股改方案实施之日起在十二个月内原非流通股股东不得上市交易或者转让持有上市公司股份；持有上市公司股份总数百分之五以上的原非流通股股东，在前项规定期满后通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五在二十四个月内不得超过百分之十。
持股比例小于5%的原非流通股股东叫小非,大于5%的叫大非.非流通股可以流通后,
原非流通股股东就会抛出来套现,就叫减持.因为大非一般都是公司的大股东,战略投资者,一般不会抛,小非就不一样了,许多年的不流通,一但流通,又有很大获利,很多都会套现的
即开盘价、收盘价、最高价、最低价在同一价位。可分为以下几种情况：（1）涨停：开盘即以涨停价开出至收盘为圵，涨停未被打开过全天均以最高价成交，说明买盘旺盛该股属于强势股。（2）跌停：开盘即以跌停价开出至收盘为止，跌停未被咑开过全天均以最低价成交，说明卖盘沉重该股属于弱势股。（3）交易非常冷清全日交易只有一档价位成交。
证券交易印花税是从普通印花税中发展而来的,属于行为税类,根据一笔股票交易成交金额对买卖双方同时计征A股基本税率为.cn）进行查询。
证券承销商是依照规萣有权包销或代销有价证券的证券经营机构是证券一级市场上发行人与投资者之间的媒介。其作用是受发行人的委托寻找潜在的投资公众，并通过广泛的公关活动将潜在的投资人引
