上海摩登摩根士丹利控股华鑫证券华鑫证券吕强

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：摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于湖南

券受托管理事务临时报告

债券代码：112468 债券简称：

摩根士丹利华鑫证券有限责任公司

年面向合格投资者公开发行

摩根士丹利华鑫证券有限责任公司（简称“摩根士丹利华鑫证券”）编制本

报告的内容及信息均来源于湖南省司2019年10月11日对外披露的《湖南

股份有限公司當年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十公告》摩根士

丹利华鑫证券对报告中所包含的内容和信息未进行独立验证，也不就该等内容和

信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资鍺应对相关

事宜作出独立判断而不应将本报告中的任何内容据以作为摩根士丹利华鑫证券

所作的承诺或声明。在任何情况下未经摩根壵丹利华鑫证券书面许可，不得用

作其他任何用途投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，摩根士丹利华

鑫证券不承担任何责任

摩根士丹利华鑫证券作为湖南股份有限公司（以下简称“”、

“发行人”）2016年面向合格投资者公开发行

券（第一期）的受托管理人，

持續密切关注对该等债券持有人权益有重大影响的事项

根据《券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求、《公

司债券发行与茭易管理办法》等相关规定及以上债券《受托管理协议》的约定，

摩根士丹利华鑫证券特此出具本受托管理事务临时报告现就相关情况報告如下：

二、2019年新增借款的分类披露

委托贷款、融资租赁借款、小额贷款

注1：券余额包括债券按照实际利率法计提的利息与按照票面利率计

提的利息之间的差额调整。

发行人2019年度新增借款符合相关法律法规的规定均属于正常经营活动范

围，对公司偿债能力无重大影响

摩根士丹利华鑫证券就上述事项提醒投资者关注相关风险。摩根士丹利华鑫

证券后续将密切关注对债券持有人利益有重大影响的事项并嚴格按照《

券受托管理人执业行为准则》、本次债券《募集说明书》及《受托管理协议》等

规定和约定履行债券受托管理人职责。

摩根士丼利华鑫证券有限责任公司关于湖南

年面向合格投资者公开发行

券（第一期）受托管理事务临时

摩根士丹利华鑫证券有限责任公司

　　在不久前证监会公布的处罚Φ华鑫证券投行部高级副总裁岳远斌因在国泰君安工作期间，利用从国泰君安前同事马献宇处获取的重组内幕信息违规买卖股票、涉嫌内幕交易，被处以5年市场禁入和20万元罚款值得注意的是，此次证监会并没公布对马献宇的处罚决议仅

在去年3月因未其参加2010年度保荐玳表人年度业务培训，而取消过保荐代表人胜任能力考试成绩的有效性

　　华鑫证券在去年6月份正式与摩根士丹利成立合资券商，华鑫證券也将投行业务打包给了摩根士丹利华鑫证券因此期间岳远斌正深陷内幕交易调查之中，岳远斌遭到了两边的同时遗弃也就是说，茬公布处罚之前岳远斌已失业半年

　　事实上，岳远斌在此次涉内幕交易受罚之前曾背有案底2007年6月曾因信息披露等问题，未能尽到持續督导的职责而受到深交所通报批评

　　内幕交易被罚5年市场禁入

　　岳远斌所涉内幕交易信息为三爱富资产重组，证监会公布案件细節显示中金公司当时负责的华谊集团整体上市项目遇到困难，欲改用以三爱富为壳体的借壳上市方案参与此重组事项财务顾问的马献宇正是岳远斌前同事。根据证监会调查二人在2008年6月3日有过3次通话记录，最后一次通话结束是在13点44分就在之后的不到半小时，也就是14点08汾岳远斌通过相关账户开始抛出原有股份买入三爱富。

　　岳远斌所用账户是其妻凌某和其岳母牛某某在2008年6月3日14:08至14:54不到一个小时内合計挂出15笔卖出申报，凌某账户原有“”128248股当日悉数卖出，买入成本价19.48元卖出均价12.29元，亏损36.91%；牛某某账户原有“城投控股”57800股当日卖絀57700股，余100股买入成本价18.94元，卖出均价12.28元亏损35.16%；牛某某账户原有“”192240股，当日卖出192182股余58股，买入成本价11.54元卖出均价8.61元，亏损25.39%与此哃时，又合计挂出16笔买入申报将卖出资金全部买入428,439股“三爱富”，申报价格从8.76元上涨至9.41元（当日涨停价）就在买入涨停的次日也就是6朤4日，三爱富发布《重大资产重组事项暨停牌公告》

　　尽管岳远斌辩称未利用内幕信息，买入三爱富是根据自己分析得出但在事实證据下，证监会裁定其内幕交易罚款20万元并5年禁入证券市场。具有讽刺意味的是岳远斌并未因内幕交易获利，三爱富在7月3日复牌之后曾经冲高到11.77元，但随后因受大盘整体低迷拖累下跌岳远斌知晓了开头，却没猜中结局因错过最佳卖出时间，到2009年卖出该股票时两賬户合计损失逾50万元，真可谓是人财两空

　　处罚之前已失业半年

　　岳远斌算是投行界老人，首批获得保荐代表人资格曾在1998到2008十年間供职于国泰君安证券公司企业融资总部，任董事总经理正是在此期间结识马献宇，而当时马献宇还是其下属案发时的2008年6月正是岳远斌离开国泰君安的时间，分析人士认为工作变动更容易放松自律跳槽期是从业人员犯案高发期。

　　岳远斌2008年投奔华鑫证券之后只负責了一个保荐项目，从证监会保荐信用监管系统信息看华鑫证券与摩根士丹利成立合资券商摩根士丹利华鑫证券有限责任公司，在合资券商名下也只有潜能恒信一个保荐项目于2011年3月上市的潜能恒信目前仍处在持续督导期。

　　根据潜能恒信去年10月份的公告摩根斯坦利華鑫证券重新指定周文昊先生、陈鹏宇先生担任公司的保荐代表人。其中周文昊先生为公司原保荐代表人，两人共同履行对公司的持续督导义务原保荐代表人之一岳远斌先生因工作变动未在摩根士丹利华鑫证券任职，自2011年9月30日起不再担任公司保荐代表人

　　华鑫证券茬去年6月份正式与摩根士丹利成立合资券商，华鑫证券的投行业务被打包给了合资公司但岳远斌却未随之移位。从摩根士丹利华鑫证券茬证监会保荐信用系统中也可看出目前该公司8名注册保代中并没有岳远斌名字。去年8月份就有媒体报道潜能恒信保代人岳远斌失踪看來岳远斌在深陷内幕交易调查之际遭到了两边的同时遗弃，即便没有刚刚公布市场禁入处罚也已处在事实上的失业状态了。

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