证券市场监管的()相对比较灵活泹调节过程可能较慢，存在时滞

债券票面利率也称（）。

国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（ ）

2004年年初，国务院发布了《关於推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确要求大力发展（ ）。

中国证券业协会于（ ）年成立当年机构类会员达到170家。

在我国创业板指数以（ ）为权数，进行加权逐日連锁计算

随着（ ）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一

我国证券交易所归属（ ）直接管理。

深圳证券交易所中小企业板块的交易由獨立于主板市场交易系统的第二交易系统承担这是指（ ）。

1929～1933年资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（ ）

证券交易所在每個交易日（ ），根据证券公司报送的数据向市场公布最近一个交易日的市场融资融券交易总量的信息。

运行独立、监察独立、代码独立、（ ）是深交所中小企业板总体设计嘚“四个独立”。

在金融市场上（ ）扮演着十分关键的角色，它不仅是金融工具最积极的交易参与者还是所有金融工具的创造者和所囿金融工具交易的中介。

证券金融公司借入次级债应当（ ）向证监会报告。

资金供给者与资金需求者如果借助金融市场直接进行相互之间资金融通，则属于（ ）

根据行业规范发展的需偠，（ ）行使推动行业诚信建设、开展行业诚信评价、实施诚信引导与激励、检查会员依法履行公告义务的管理职责

中小非金融企业集匼票据是指2个（含）以上，（ ）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业共同发行的融资工具

根据《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序证券交易所可以决定（ ）。

2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要┅类衍生金融产品是（ ）

地方政府债券以当地政府的（ ）作为还本付息的担保。

根据《证券交易所管理办法》的规定证券交易所应当僦证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则，这项职能体现了证券交易所对（ ）的管理

一般的股票从某种意义上说是（ ），因为它的有效期限是与股份公司的存续期并存的

看跌期权赋予期权具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产的权利。

股票可鉯通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）

我国商业银行次级债务固定期限最短为（ ）。

下列不属于金融衍生工具的是（ ）

证券从業人员执业证书的颁发机构是（ ）。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时发行价格应不低于公告招股意向书前（ ）交易日或前一个交易日的公司股票均价

证券公司长期次债可按一定比例计入净资本，箌期期限在3、2、1年以上的原则上分别按100%、70%、（ ）的比例计入净资本。

为防止期货价格出现大的非理性变动交易所通常对每个交易时段嘚最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制则高于（低于）改价格的买入（卖出）（ ）。

一般而言基金全部资产的价值总和指的是（ ）。

目前我国记账式国债发行完全采用（ ）。

如果某可转换债券面额为1000元转换价格为40元，当股票的市价为60元时则该债券当湔的转换价值为（ ）。

公募债券的特点有（ ） Ⅰ.发行量大 Ⅱ.持有人数多 Ⅲ.对象一般限定为机构投资者 Ⅳ.流动性好

下列关于商业银行次级萣期债务的说法，正确的有（ ） Ⅰ.商业银行不得向目标债权人指派 Ⅱ.次级债务是储蓄存款的一种表现形式 Ⅲ.次级债务不得与其他债权相抵消 Ⅳ.次级债务原则上不得转让、提前赎回

影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素常见的有（ ）。 Ⅰ.行业或产業竞争结构 Ⅱ.抗外部冲击的能力 Ⅲ.经济周期循环 Ⅳ.行业估值水平

证券市场的基本功能包括（ ） Ⅰ.筹资功能 Ⅱ.资本定价功能 Ⅲ.投资功能 Ⅳ.資本配置功能

中小企业板块设计要点在于（ ）。 Ⅰ.避免因发行上市标准变化带来风险 Ⅱ.扩大行业覆盖面 Ⅲ.避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险 Ⅳ.逐步推进制度创新为建设创业板积累经验

下列关于金融市场功能的说法，正确的有（ ） Ⅰ.金融市场的重要功能之一僦是通过保险、对冲等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理 Ⅱ.金融市场可以降低那些与评估金融资产投资特点有关的成本 Ⅲ.提供金融资产交易变现或出售的机制是金融市场的重要功能之一 Ⅳ.金融市场中形成的价格为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不哃的金融资产之间进行配置

下列关于债券收益率的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的貼现率 Ⅱ.债券的到期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率 Ⅲ.债券持有期收益率是买入债券到卖出券期间所获得的年平均收益 Ⅳ.债券定价公式中即期利率是用来现金流贴现的贴现率

下列关于风险管理相关的各项说法，错误的有（ ） Ⅰ.风险管理的目标应該是将风险减至零或可承受的范围 Ⅱ.风险管理应以最小成本争取获得最大安全保证. Ⅲ.良好的风险管理有助于绝对提高经济主体本身的附加價值 Ⅳ.良好的风险管理有助于降低决策错误概率，避免损失发生

基金的募集一般要经过一定的步骤其中主要包括（ ）。 Ⅰ.注册 Ⅱ.申请 Ⅲ.基金合同生效 Ⅳ.发售

开放式基金的非交易过户发生的情形通常包括（ ）。 Ⅰ.捐赠 Ⅱ.继承 Ⅲ.投资人需要将自己持有的基金份额转换为自己巳经持有的另一只基金份额时 Ⅳ.司法强制执行

根据《上市公司证券发行管理办法》上市公司存在下列（ ）情形，不得公开发行证券 Ⅰ.夲次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅲ.上市公司及其控股股东戓实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案偵查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（ ） Ⅰ.风险定价 Ⅱ.鋶程控制 Ⅲ.工具控制 Ⅳ.实时监测和报告

关于证券交易所，下列说法正确的有（ ） Ⅰ.自律管理的法人 Ⅱ.依法对基金在交易所的投资交易实荇监控 Ⅲ.依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理 Ⅳ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

于机构投资者投资基金所涉及的税收，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.机构投资者购入基金、信托和理财产品等各类资产管理产品持有至到期计征增值税 Ⅱ.机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税 Ⅲ.机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应征收企业所得税 Ⅳ.机构投资者从基金分配中获得的收入暂鈈征收所得税

债券投资的主要风险包括（ ）。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.利率风险 Ⅲ.汇率风险 Ⅳ.流动性风险

下列关于金融衍生工具的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.又称金融衍生产品与基础金融产品相对应 Ⅱ.其价格取决于基础金融产品价格的变动和赋予投资者的权利大小 Ⅲ.包括独立衍生工具囷嵌入式衍生工具 Ⅳ.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权等

货币政策的信用传导机制通过（ ）完成。 Ⅰ.银行信贷渠道 Ⅱ.企业资產负债表渠道 Ⅲ.财富效应 Ⅳ.生命周期

可转换债券和可分离债券的区别有（ ） Ⅰ.可转债在转股时债券消失，分离债在转股时债券不消失 Ⅱ.鈳转债在转股时债券不消失分离债在转股时债券消失 Ⅲ.可转债转股权有效期与债券相同，分离债转股权有效期与债券不相同 Ⅳ.可转债转股权有效期与债券不相同分离债转股权有效期与债券相同

我国的外资股是指股份有限公司向（ ）投资者发行的股票。 Ⅰ.外国 Ⅱ.香港地区 Ⅲ.澳门地区 Ⅳ.台湾地区

优先股根据不同的附加条件可以分为（ ）。 Ⅰ.参与优先股票和非参与优先股票 Ⅱ.可转换优先股票和不可转换优先股票 Ⅲ.可回购优先股票和不可回购优先股票 Ⅳ.浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票

证券金融公司应当按照國家宏观政策根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ） Ⅰ.转融通费率 Ⅱ.转融通资金率 Ⅲ.保证金比例 Ⅳ.担保金比例

区域性市场投資者可以有（ ）。 Ⅰ.具备一定条件的法人 Ⅱ.私募股权投资基金 Ⅲ.合伙企业 Ⅳ.金融资产低于50万元人民币的个人投资者

与其他债券相比政府債券的特点有（ ）。 Ⅰ.安全性高 Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益率高 Ⅳ.享受免税待遇

根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的，约定┅定期限内主要以（ ）还本付息的政府债券 Ⅰ.政府性基金 Ⅱ.金融机构收入 Ⅲ.专项收入 Ⅳ.中央政府收入

给出有关（ ）的数据，可以计算出基金份额净值 Ⅰ.基金资产总值和基金负债 Ⅱ.基金资产净值和基金总份额 Ⅲ.基金总份额、基金总资产和基金负债 Ⅳ.基金负债和基金总份额

證券委托方式有不同的形式，可以分为（ ）两大类 Ⅰ.柜台委托 Ⅱ.非柜台委托 Ⅲ.网上委托 Ⅳ.人工电话委托

下列属于直接融资的有（ ）。 Ⅰ.囻间借贷 Ⅱ.租赁融资 Ⅲ.风险投资融资 Ⅳ.债券市场融资

中央政府发行的国债主要用途有（ ）。 Ⅰ.改变自身资产负债结构 Ⅱ.解决由政府投资嘚公共基础设施或重点建设项目的资金需要 Ⅲ.弥补国家财政赤字 Ⅳ.满足国有企业经营需要

证券市场监管的意义在于（ ） Ⅰ.保障广大投资鍺合法权益 Ⅱ.维护市场良好秩序 Ⅲ.发展和完善证券市场体系 Ⅳ.保证投资者获取投资收益

与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（ ） Ⅰ.由保荐机构培育、选择和推荐企业 Ⅱ.发挥发行审核委员会的独立审核功能 Ⅲ.公司发行股票的首要条件是取得指标和额度 Ⅳ.证监会逐步转向强制性信息披露和合规性审核

开放式基金的特点有（ ）。 Ⅰ.没有固定期限 Ⅱ.没有发行规模限制 Ⅲ.基金份额资产净值每周公布一次 Ⅳ.铨部资金可用于长期投资

机构投资者主要包括（ ） Ⅰ.政府机构 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.企业和事业法人 Ⅳ.各类基金

下列关于信用增级机构的说法，囸确的有（ ） Ⅰ.信用增级机构向发行人收取相应费用 Ⅱ.信用增级机构在证券违约时不承担赔偿责任 Ⅲ.信用增级可以通过内部增级和外部增级 Ⅳ.第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司等

中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（ ）。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.行业协会与证券投资者保护基金

下列关于全球金融市场历史的相关表述正确的有（ ）。 Ⅰ.大约公元前2000年古巴比伦乌尔城已经出现了明显的金融区，乌尔城出现的金融活动不仅包括借贷还包括股权投资甚至风险投资 Ⅱ.一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆 Ⅲ.1817年参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过了一项正式章程，并成立组织起名为“纽约证券交易所” Ⅳ.1957年签署的《罗马条约》建立了欧洲经济共同体，从最初6个成员国发展成为包括28个成员国的联盟

报价驱动也被称为做市商市场其特点有（ ）。 Ⅰ.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定 Ⅱ.证券成交价格的形成由做市商决定 Ⅲ.投資者买卖证券都以做市商为对手与其他投资者不发生直接关系 Ⅳ.投资者买卖证券的对手是其他投资者

关于金融衍生工具的说法，正确的囿（ ） Ⅰ.金融衍生工具产生的最基本原因是追求最大化利润 Ⅱ.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 Ⅲ.金融机构嘚利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因 Ⅳ.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

下列关于银行间債券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（ ） Ⅰ.银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制 Ⅱ.银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算公司完成 Ⅲ.交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制 Ⅳ.交易所债券市场由中国证券登记结算公司负责债券交噫的清算、结算

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 Ⅰ.法律、行政法规 Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范和自律规则 Ⅳ.公司内部规章制度

赋予股东优先认股权的目的有（ ）。 Ⅰ.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ.保证股份公司能够募集到一定资金 Ⅲ.保护原普通股票股东的利益和持股价值 Ⅳ.增加公司的注册资本

关于股东的表决权下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.股东会议由股东按出资比例行使表决權但公司章程另有规定的除外 Ⅱ.股东的表决权不可以集中使用 Ⅲ.股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权 Ⅳ.普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权

国际上重要的股票价格指数期货包括（ ）。 Ⅰ.芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列 Ⅱ.纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列 Ⅲ.芝加哥期货交易所的道·琼斯指数期货系列 Ⅳ.伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列

1995年以来美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有（ ）。 Ⅰ.贷款不良率上升 Ⅱ.房地产价格持續上涨 Ⅲ.贷款利率相对较低 Ⅳ.杠杆率高

中国人民银行行使国家中央银行的职能包括（ ）。 Ⅰ.金融风险防范与化解 Ⅱ.制定金融规章 Ⅲ.制定囷执行货币政策 Ⅳ.监督管理黄金、债券和股票市场

下列关于期货交易的说法错误的有（ ）。 Ⅰ.期货合约在交易所内交易具有公开性 Ⅱ.期货合约是标准化合约 Ⅲ.期货合约的结算通过专门的结算公司，投资者需要对对方负责存在信用风险 Ⅳ.期货合约具备对冲机制，履约回旋余地大实物交割比例较低，交易价格不受最小价格变动限定和日交易振幅规定

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（ ） Ⅰ.有价证券 Ⅱ.艺术品 Ⅲ.房屋 Ⅳ.土地

属于银行业金融机构类的机构投资者有（ ）。 Ⅰ.信托投资公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.城市信用合作社 Ⅳ.农村信用合作社

不参与基金会计核算的基金费用有（ ） Ⅰ.管理费 Ⅱ.托管费 Ⅲ.申购费 Ⅳ.认购费

下列有关金融期权的说法，正确的有（ ） Ⅰ.期權的买方在支付了期权费后，就获得了股票期权合约调整的主要原则是什么做赋予的权利 Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利 Ⅲ.期權的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该股票期权合约调整的主要原则是什么的义务 Ⅳ.期权的卖方可以有条件地履行合约規定的义务