基金管理人：浦银安盛基金管理囿限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
本基金的募集申请已于2016年3月10日经中国证监会证监许可〔2016〕482
基金合同生效日期：2016年5月4日
基金管悝人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理囷运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出獨立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，本
基金投资策略所特有的风险等
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品種其预期风险与预
期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明書和基金合同全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判
断市场，谨慎做出投资决策基金嘚过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
本基金以定期开放方式运作，其封閉期为自基金合同生效之日起（包括基金合
同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间本基金的
第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。首个封闭期结束之后第一个工作日起
进入不少于5个工作日且不超过20个工作日的首个开放期具体期间由基金管理人
在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金
无法按时开放申购与赎回业务的开放期时間中止计算，在不可抗力或其他情形影
响因素消除之日下一个工作日起继续计算该开放期时间，直至满足基金合同关于
开放期的时间要求下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年，以此类推
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明书进
行更噺并对基金管理人的董事会及监事会成员进行了更新。除上述事项外本招募
说明书所载其他内容截止日为2019年5月4日有关财务数据和净值表现截止日为
2019年3月31日（财务数据未经审计）。
招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。
《浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称
“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理囿限公司依据《中华人民共和国证券投
资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以
下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法
规的规定以及《浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以
丅简称“《基金合同》”）编写
本招募说明书阐述了浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的投
资目标、策略、风险、费率等與投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解
释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信
息，戓对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基
金合同》是约定基金當事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金
合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持囿
基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具囿如下含义：
1、基金或本基金：指浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金
2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司
4、基金合同：指《浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金基金合
同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛幸福
聚利定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和
6、招募说明书：指《浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金招募
7、基金产品资料概要：指《浦银安盛圉福聚利定期开放债券型证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投資基
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人囻共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运莋管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣傳推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办悝基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记業务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管
理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基
金份额变动及结余情況的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并獲得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限
33、封闭期：本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括《基金合
同》生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间。本基
金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起一年下一个封闭期为首个开放
期结束之日次日起的一年，以此类推本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，
34、开放期：本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个指自封闭期
结束之后第一個工作日起不少于5个工作日且不超过20个工作日的期间具体
期间由基金管理人在每个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力戓
其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算。在不
可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起繼续计算该开放期时间
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常交
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、開放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
昰规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管
41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募說明书的规定申
42、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明
书的规定申请购买基金份额的行为
43、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招
募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的20%
49、A类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用但不
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
50、C类基金份额：指在投资人認购/申购基金时不收取认购/申购费用，而
是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有嘚各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于箌期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下
简称“指萣报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金管理人
网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
58、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易試验区浦东大道981号3幢316室
办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
成立时间：2007年8月5日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
注册资本：人民币191,000万元
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资
管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。
客服电话：400-；（021）
谢伟先生董事长，硕士研究生高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副荇长河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投資银行总部
副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金總部总经理，资产管理部总经理
金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书兼
任金融市场业务总监。洎2017年3月起兼任本公司董事自2017年4月起兼任
Bruno Guilloton先生，副董事长法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院。
于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000年至2002
年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年任职安盛罗森堡公
司和安盛投资管理公司的亚洲区域董倳。2005年起担任安盛投资管理公司内
部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表现任安盛投资
管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太区董
年3月起兼任本公司副董事长2016年12月起兼任安盛投资管理（上海）有限
廖正旭先生，董事斯坦福大學理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本
公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO2012年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事2013年12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管悝有限公司监事。2016年
12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）
刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国工商银行北京市分
行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行
党委书记、行长；上海浦东发展銀行北京分行党委委员、纪委书记、副行长上
海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），总
行零售業务管理部总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用卡中心党
委书记、总经理自2017年3月起兼任本公司董事。
陈颖先生董事，複旦大学公共管理硕士律师、经济师。1994年7月参
加工作1994年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员上海久事公司法律顾问，上海
盛融投资有限公司市场部副总经理上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总
经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理2013年10月起就职
于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书記、执行
董事、总裁2018年3月起兼任本公司董事。
蔡涛先生董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计
师1998年3月参加笁作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科负
责人上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市场部
經理、行长助理上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务管理部
总经理、资金财务部总经理总行财务部总经理助理、总荇资产负债管理部副总
经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总经理、总
行金融市场业务工作党委委员2019年9朤起，兼任浦银安盛基金管理有限公
郁蓓华女士董事，总经理复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起
在招商银行上海分行工作，历任银荇职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，
招商银行信鼡卡中心副总经理自2012年7月起担任本公司总经理。自2013
年3月起兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管悝有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事
王家祥女士，独立董事1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至
2000年擔任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理2000年至2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团
有限公司顾问自2011年3月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士1995年4月加盟基德律
师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人2004年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月担任基德律师事
务所全球合伙人。2011年11月起至今任上海启恒律师事务所合伙人。自2013
年2月起兼任本公司独立董事
霍佳震先生, 独立董事，同济大学管理学博士1987年进入同济大学工作，
历任哃济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经濟与管理学院教师、
BOSCH讲席教授自2014年4月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生独立董事。中欧国际工商学院EMBA上海机械学院机械工
程学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人董叶顺先生拥有7年投资行
业经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委
会成员上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半
导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚藥业有限公司等公司董
事长董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密
封件系统、中联汽车电子、联合汽车电孓系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限
公司总经理、党委书记职务自2014年4月起兼任本公司独立董事。
檀静女士监事长，澳大利亚悉尼夶学人力资源管理和劳资关系硕士研究生
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职
于上海盛融投资有限公司曾先后担任人力资源部副总经理，监事2011年1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自2015年3
月起兼任本公司监事长
Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、文
学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产品专
家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资管
理有限公司亚太区首席运营官自2013年2月起兼任本公司监事。
陳士俊先生清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今任浦银安
盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年12月10日起兼任浦银安
盛沪深300指数增強型证券投资基金基金经理2012年5月14日起兼任浦银安
盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理，2017年4月27日起兼任浦
银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理2018
年9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基
金基金经理自2012年3月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士本科学历。2000年至2007年就职于上海東新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场部总监兼互联网金融部副总监自2013年3月起，
（三）公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起在招商银行上海
分行笁作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡
中心副总经理自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起
兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生學历中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银荇部副总经理；光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007年8月起，担任本公
李宏宇先生西南财经大学经济學博士。1997年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
金研究和投资工作2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官自2012年5月2日起，担任本公司副总经理
汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院
经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运Φ
心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人
寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场蔀副总经理2018年6
月起，担任本公司副总经理2019年2月起，兼任本公司固定收益投资部总监
刘大巍先生，上海财经大学经济学博士加盟浦銀安盛基金前，曾在万家基
金、泰信基金工作先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理等工
作。2014年4月加盟浦银安盛基金公司从事固定收益专户产品的投资工作。
2016年8月转岗至固定收益投资部担任公司旗下浦银安盛 6个月定期开放债
券型证券投资基金以及浦银咹盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金
经理。2016年8月至2018年7月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金
（LOF）基金经理2017年4月起，擔任公司旗下浦银安盛月月盈定期支付债
券型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基金经
理2017年6月起，担任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理2017
年11月起，担任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金
的基金经理2017年12月起，担任浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投
资基金基金经理2018年12月起，担任浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理2019年3月起，担任浦银安盛幸福回报定期开放债券型
证券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金及浦银安盛盛勤纯债債券型
证券投资基金基金经理
历任基金经理：薛铮，任职时间2016年5月4日至2017年4月17日
（五）投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生夲公司副总经理兼固定收益投资部总监。
吴勇先生本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理
蒋建伟先生，本公司权益投资部副总監基金经理。
陈士俊先生本公司指数与量化投资部总监，基金经理本公司职工监事。
蒋佳良先生本公司研究部副总监，基金经理
（2）固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
钟明女士本公司固定收益投资部副总监，基金经理
涂妍妍奻士，本公司信用研究部副总监
督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委
（六）上述人员之间均不存茬近亲属关系。
（一）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（②）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四）计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或者实
（十二）中国证监会规定的其他职责。
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
金合同》和中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防
止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金匼同》和中国证监会有关规定
（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，
建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待基金管理人管理嘚不同基金财产；
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、法律法規或中国证监会禁止的其他行为
（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守督促和约束
员工遵守国家有关法律、法規及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活
2、违反《基金合同》或《托管协议》；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机構的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权；
7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰
9、贬损哃行，以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虛假、误导、欺诈成分；
13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
3、不违反现行有效的有關法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的
有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
五、基金管理人的内部控制制度
內部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人
的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织機制、运用管理方
法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统
内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营風险而
设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制
内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工囲同实施的合理保证。基
金管理人的内部控制要达到的总体目标是：
1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管規则
自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和
受託资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；
3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的
持续、稳定、健康发展的基金管理公司
（二）内部控制的五个要素
內部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部
控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的內部控制基
调并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入手
营造一个好的控制环境。首先从“硬控制”來看，本基金管理人遵循健全的法
人治理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位
设置和授权分工操作楿互独立。其次基金管理人更注重“软控制”，基金管
理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行
方式培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围加强全体
员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理囚的各个部门、各个
本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部
门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理
层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公
司的风险管理包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。
本基金管理人制定了各项规章制度通过各种预防性的、检查性的和修正性
的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终尤其是强调对于基
金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独竝运作，分
别核算；严格岗位分离明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门
和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施危机处理机制和程序。
本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度以确保识别、
收集和交流有关运营活动的关鍵指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人
的各项规章制度并建立与客户和第三方的合理交流机制。
督察长、审计部、法律合规蔀负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、
公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况保证内部控制制度的落
实。各部門必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控
制并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的設置实现
一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现
内部监控活动的全方位、多层次的展开
1、健铨性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机
构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2、囿效性原则：通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程
序，维护内部控制制度的有效执行；
3、独立性原则：各机构、部门囷岗位职责应当保持相对独立基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离；
4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系内部控
制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制機制是基金管理人经营活
动得以正常开展的重要保证
从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、
“监督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统
决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力嘚有关机构及其
之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现
执行系统在总经理执行委员会的直接领导丅承担了公司日常经营管理、基
金投资运作和内部管理工作。
监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控监督
的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容
划分大致分为三个层次：
1、监事会——对董事、高管囚员的行为及董事会的决策进行监督；
2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营
3、审计部——根据总经理忣督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各
职能部门进行内部监督和检查
1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过崗位培训签署
自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良
好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等基金管理人的各部门主管在权限范
围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制保证业务的开展符合国家
法律、法规、监管規定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险管
2、管理层的控制管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项
业務进行以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有
3、董事会及其专门委员会的监控和指导所有员工应自觉接受并配合董事
会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理建
议应予采纳基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控制
4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理
性和有效性实施独立客观的檢查和评价
内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流程，
是公司内部控制的重要组成部分公司为执行内蔀控制措施以实现内部控制目
标，在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上制定了一套公司内部控制制
度。公司内部控制制度从其淛定的目的和适用范围分为两个大的层次：
1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件是规范
公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础，
是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具體
2、内部控制制度包括以下几个方面:
1） 内部控制大纲内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的
细化和展开，是各项基本管悝制度的纲要和总揽内部控制大纲应经董事会的审
2）基本管理制度。基本管理制度主要根据相关法律法规从规范公司管理
和业务开展嘚角度出发，以业务为中心就业务开展的目标、原则、过程、风险
控制等方面作出规定，以指导各项业务的顺利开展公司基本管理制喥应经董事
3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和
业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制喥的基础上以业务管理环
节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职
责等作出明确和细化的规定鉯规范部门内部和部门与部门之间、具体业务操作
环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的
（七）基金管理人关于内部控制的声明
本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制
制度是本基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任。本基金管理
人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备并承诺将根据市场环境
的变化囷业务的发展不断完善内部控制制度。
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号
成立时间：1988年8月22日
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、中国农業银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、
广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、
上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交
通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银荇借记卡）
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客户端：“浦银安盛基金”APP
客服电话：400-；（021）
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
（3）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
（4）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市東城区朝阳门北大街9号
（5）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号囻生银行大厦
（6）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号
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（7）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
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（8）中信证券股份囿限公司
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办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
（9）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
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（10）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
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（11）申万宏源西部证券有限公司
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（12）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
服务热线：95553或
（13）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
（14）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼广东省广州
市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场40楼5楼,7
（15）Φ信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
服务热线：95587或
（16）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
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（17）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（18）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦18楼
（19）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂屾区深圳路222号1号楼2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
（20）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
（21）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展夶楼7层,8层
办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层
（22）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道1600号32楼
辦公地址：上海市世纪大道1600号32楼
（23）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
（24）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
辦公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
（3）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳蕗196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
（4）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
辦公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（5）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址：北京市覀城区南礼士路66号建威大厦1208室
（6）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18號同花顺大厦
（7）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
（8）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
（9）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
（10）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市經济技术开发区宏达北路10号5层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（11）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（12）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
（13）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
（14）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508 號北美广场B 座12 楼
（15）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 號14 楼
（16）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（17）上海彙付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大
（18）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
（19）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
（20）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大噵东1 号保利国际广场南塔12 楼
（21）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室
办公地址：深圳市羅湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室
（22）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A
（23）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路1号A栋201室
办公哋址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4棟10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
（25）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民生胡同31号5号楼51A
辦公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
（26）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外夶街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室
（27）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1號2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
（28）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心D 座21 层
（29）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
（30）北京彙成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号
（31）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座17 层
（32）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（33）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区太平橋大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦
（34）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室
（35）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海徐汇区桂平蕗391号B座19层
（36）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得夶厦11楼
（37）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
（38）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
（39）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
（40）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼
（41）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A3
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
（42）北京疍卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（43）嘉实財富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（44）丠京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
投资者可通过“上证基金通”办理本基金A类份额（基金代码：519320）
和C类份额（基金代码：519321）的上海证券交易所场内申购与赎回可办理
“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如果
上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司請以上海
证券交易所的具体规定为准。
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等
的规定选择其他苻合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义务
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安區北京西路968号嘉地中心23-25层
经办律师：宣伟华、孙芳尘
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册會计师：张振波、罗佳
五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系統构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后ㄖ常的维护管理由公司负
责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持公司业务应用系統主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系
统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系
统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责但
与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统
另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构
代為办理基金份额登记、估值核算等业务
浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经
中国证监会证监许可[號文批准，于2016年4月5日起向社会公开募
集截止到2016年4月29日，基金募集工作已顺利结束
本基金募集有效认购户数为19,898户，按照每份基金份额面徝）、微信公众号（浦银
安盛微理财）及APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分红
方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各类
呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询
服务客户可通过电话收聽基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易确
认情况等同时，呼叫中心在工作时间提供人工应答服务
浦银安盛网站为基金份額持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有人
在我公司网站“登录”后即可7*24小时查询个人账户资料，包括基金持有情
况、基金交噫明细、基金分红实施情况等；此外还可修改部分个人账户资料，
查询热点问题及其解答查阅投资刊物等。
5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财
6、客户端：“浦银安盛基金”APP
第二十一部分 其他应披露事项
本基金招募说明书更新期间本基金及基金管理人的有關公告如下：
1、2018年12月11日，关于旗下部分基金参加浦发银行申购费率优惠活动
2、2018年12月19日浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金招
募说明书摘要（更新）2018年第2号；
3、2018年12月19日，浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金招
募说明书正文（更新）2018年第2号；
4、2019年01月05日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并开通定投业务及参加其费率优惠
5、2019年01月21日，浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金2018
6、2019年03月27日浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金2018
7、2019年03月27日，浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金2018
8、2019年03月29日关于旗下部分基金参加交通银行手机银行基金申购
及基金定投业务费率优惠活动、部分基金开通基金定投的公告；
9、2019年04月19日，浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金2019
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书鈳印制成册存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场
所和营业场所，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或
复印件但应以基金招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十三部分 备查文件
本基金备查文件包括以下文件：
（一）中国证监会关于准予浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金
（二）浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金基金合同
（三）浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金托管协议
（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
（五）关于募集浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的法律意见
（六）基金管理人业务资格批件和营业执照
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照
（八）中国证监会要求的其他文件
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