泓德基金管理有限公司泓德泓富靈活配置混合型证券投资基金
一、基金合同当事人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
1、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定基金份额持有人的权利包
（ 1）分享基金财产收益；
（ 2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（ 3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（ 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（ 5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审
（ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（ 7）监督基金管理人的投资运作；
（ 8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提
（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他权利
2、根据《 基金法》 、 《 运作辦法》 及其他有关规定，基金份额持有人的义务包
（ 1）认真阅读并遵守《 基金合同》 、招募说明书等信息披露文件；
（ 2）了解所投资基金產品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值
策，自行承担投资风险；
（ 3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（ 4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《 基金合同》 所规定的费用；
（ 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《 基金合同》 终止的有限
（ 6）不从事任何有损基金及其他《 基金合同》 当事人合法权益的活动；
（ 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 8）返還在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他义务
（二）基金管理人嘚权利与义务
1、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定，基金管理人的权利包括但
（ 1）依法募集资金；
（ 2）自《 基金合同》 生效の日起根据法律法规和《 基金合同》 独立运用并管
（ 3）依照《 基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
（ 4）销售基金份额；
（ 5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（ 6）依据《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
及国镓有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护
（ 7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（ 8）选择、哽换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业務并获
（ 10）依据《 基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（ 11）在《 基金合同》 约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（ 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行
投资于证券所产生的权利；
（ 13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转
（ 14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施
（ 15）选擇、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服
（ 16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
（ 17）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定基金管理人的义务包括但
（ 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
（ 2）办理基金备案手续；
（ 3）自《 基金合同》 生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
（ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业囮的经
（ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证
和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金汾别管理，分别记账进行
（ 6）除依据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定外,不得利用基金财产为
人谋取利益，不得委托第三人运莋基金财产；
（ 7）依法接受基金托管人的监督；
（ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
等法律文件嘚规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、
（ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（ 10）编制季度、半姩度和年度基金报告；
（ 11）严格按照《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定履行信息披露及报
（ 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《 基金法》 、
《 基金合同》 及其他
有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
（ 13）按《 基金合同》 的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
（ 14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（ 15）依据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（ 16）按規定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资
（ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证
照《 基金合同》 规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支
得到有关资料的复印件；
（ 18）组织并参加基金財产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
（ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通
（ 20）洇违反《 基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（ 21）监督基金托管人按法律法规和《 基金合同》 规定履行自己的义务基金托
合同》 造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人
（ 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事
（ 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法
（ 24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件 《 基金合同》 不能生效，
担全部募集费用将已募集资金并加计银荇同期存款利息在基金募集期结束后
30 日内退还基金认购
（ 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 26）建立并保存基金份额持有人名册；
（ 27）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
1、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 忣其他有关规定基金托管人的权利包括但
（ 1）自《 基金合同》 生效之日起，依法律法规和《 基金合同》 的规定安全保管
（ 2）依《 基金合哃》 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
（ 3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《 基金匼
法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证
施保护基金投资者的利益；
（ 4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证
（ 5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（ 6）在基金管理人更换时提名新的基金管悝人；
（ 7）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定基金托管囚的义务包括但
（ 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（ 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格
务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（ 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保
保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之間在账户设置、资金划
（ 4）除依据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定外不得利用基金财产
人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（ 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（ 6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投資所需账户,按照《 基金合
据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（ 7）保守基金商业秘密，除《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定另有规
开披露前予以保密不得向他人泄露；
（ 8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（ 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（ 10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金
方面的運作是否严格按照《 基金合同》 的规定进行；如果基金管理人有未执行
《 基金合同》 规定的行
为还应当说明基金托管人是否采取了适当嘚措施；
（ 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15@年以上；
（ 12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（ 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（ 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回
（ 15）依据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定，召集基金份额持有人大
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（ 16）按照法律法规和《 基金合同》 的规定监督基金管理人的投资运作；
（ 17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（ 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银
（ 19）因违反《 基金合同》 导致基金财产损失時应承担赔偿责任，其赔偿责任
（ 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《 基金合同》 规定履行自己的义务
反《 基金合同》 造成基金財产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追
（ 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 22）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他义务
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有
额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
人大会不设立日常机构。
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
（ 1）终止《 基金合同》 ，基金合同另有约定除外；
（ 2）更换基金管悝人；
（ 3）更换基金托管人；
（ 4）转换基金运作方式本基金封闭期结束后直接转为开放式运作方式以及法
（ 5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费，法律法规要求提
（ 6）变更基金类别；
（ 7）本基金与其他基金的合并；
（ 8）变更基金投资目标、范围或策略；
（ 9）变更基金份额持有人大会程序；
（ 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（ 11）单独或合计持有本基金总份额 10%以仩（含 10%）基金份额的基金份额持
理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持
（ 12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（ 13）法律法规、 《 基金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
2、在法律法规和基金合哃规定的范围内且在不影响现有基金份额持有人利益的
况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（ 1）調低基金销售服务费；
（ 2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（ 3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（ 4）增加、减少、调整基金份额类别设置；
（ 5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、
（ 6）基金推出新业务或垺务；
（ 7）因相应的法律法规发生变动而应当对《 基金合同》 进行修改；
（ 8）对《 基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
同》 当事人权利义务关系发生重大变化；
（ 9）按照法律法规和《 基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
3、 《 基金合同》 生效后连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人
值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金財
述情形导致基金合同终止无需召开基金份额持有人大会，但应依照《 信息披露
（二）、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《 基金合同》 另有约定外基金份额持有人大会由基金管
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为囿必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出
管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管
召集的应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由
召集，并自出具书面决定の日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开
有人大会，应当姠基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是
否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人
出具书面决定之日起 60@日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额
基金份额持有人仍认为有必要召开的应当姠基金托管人提出书面提议。基金托
面提议之日起 10 日内决定是否召集 并书面告知提出提议的基金份额持有人代
金托管人决定召集的，应當自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金
大会而基金管悝人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以
金份额持有人有权自行召集并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持
金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登
（三）、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 ㄖ，在指定媒介公告
会通知应至少载明以下内容：
（ 1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（ 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（ 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（ 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有
（ 5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（ 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（ 7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说
持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其聯系方式和联系人、书
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意
督；如召集人为基金托管人，则应另荇书面通知基金管理人到指定地点对表决意
如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定
计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行
（四）、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现場开会方式或通讯开会方式召开会议的召开方式
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表
时基金管悝人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理
派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，鈳以进行基金
（ 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有
及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法規、 《 基金合同》 和会议通知的规
额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（ 2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份額的凭证显示，有效
于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书媔形式
前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（ 1）会议召集囚按《 基金合同》 约定公布会议通知后，在 2@个工作日内连续公
（ 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则為
指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金
则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议通知规萣的方式收取基金份额
意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决
（ 3）本人直接出具书面意见或授权怹人代表出具书面意见的，基金份额持有人
额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（ 4）上述第（ 3）项中直接出具书面意见的基金份額持有人或受托代表他人出具
理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托
凭证及委托人的代理投票授權委托证明符合法律法规、 《 基金合同》 和会议通知
3、如果参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于在权益登记日基金总
召集人鈳以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月后、六个月以内，
新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应囿代表三分之一
一）基金份额的持有人或其代理人参加，方可召开
4、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额歭有人也
话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议
（五）、议事内容与程序
议事内容为关系基金份額持有人利益的重大事项如《 基金合同》 的重大修改、
合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并（法律法规、基金
規定的除外）、法律法规及《 基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需
人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发絀召集会议的通知后对原有提案的修改应当在
人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在現场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监
大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金
的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出
如果基金管理人授权代表和基金托管囚授权代表均未能主持大会，则由出席大会
和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，
持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。簽名册载明参加会议人员姓名（或
份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
在通讯开会的情况下艏先由召集人提前 30@日公布提案，在所通知的表决截止
日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议， 一般决议须经参加大会嘚基金份额持有人或其代理人所持表决权
（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的
2、特别决议特别决议應当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
（含 2/3@ ）通过方可做出。除基金合同另有约定外转换基金运作方式、更换
管人、终圵《 基金合同》 、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合
定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定
为囿效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书
持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
（ 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应
宣布在絀席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集戓大会虽然由基
管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人Φ选举三名基金份额持有人代表担任监
或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
（ 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进荇清点并由大会主持人当场公
（ 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑
结果后立即对所投票数要求进荇重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点
点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
（ 4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，
在通讯开会的情况下 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金托
（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公
予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告如果采用通讯
在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会
的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
（九）、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的从其规定。
三、基金收益汾配原则、执行方式
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
金已实现收益指基金利润减去公允价徝变动收益后的余额
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次
例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《 基金合哃》 生效不满 3 个月可不进行
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资投资者可选择现金红
自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值即基金收益分配基准日的基金
单位基金份額收益分配金额后不能低于面值；
4、同一类别每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配
间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，在 2 日内在指定
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供汾配利润计算截止日）的时间不得
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担当投资者
于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时基金登记机构可将基金份
利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法依照《 业务规则》 执行。
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《 基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇劃费用；
8、账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《 基金合同》 约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费鼡计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提管理费的计算方法如
H 为每ㄖ应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托
理费划款指令基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提托管费的计算方
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日計算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托
管费划款指令 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
日、公休日等,支付日期顺延。
3、 C 类份额的基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费 C 类基金份额的销售服务费年费率为
售服務费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金
费用的列支情况作专项说明销售服务费计提的计算公式如下：
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金 C 类份额的基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由
金托管人发送基金销售服务费划付指令 基金托管人复核后于次月前 5 个工作
性支取，支付给基金管理人经基金管理人玳付给各个销售机构。若遇法定节假
上述“一、基金费用的种类中第 3－8、 10 项费用” 根据有关法规及相应协议
出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義务导致的费用支出或基金
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《 基金合同》 生效前的相关费用；
4、其怹根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
本基金在严格控制风险的前提下通过股票、债券等大类资产间的灵活配置和建
究基础上的行业及证券优选的组合策略，縋求基金资产长期稳健增值
本基金的投资范围包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其
准予投资的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券、
央行票据、短期融资券、超
短期融资券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、Φ期票据等）、债券回
知存款、定期存款、协议存款等）、资产支持证券、权证、货币市场工具、股指
期货、国债期货以及法律
法规或中國证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人茬履行适当程序
纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为：封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；
作后股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%本基金在封闭期内，每个交易日
货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后应保持不低于交易保证金一倍的现金；
后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后应
日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。
本基金通过研究宏观经济周期及调控政策规律结合对股票、债券等大类资产运
益率对比、估值凊况等进行的综合分析，主动进行本基金资产在股票、债券等大
（ 1）判断市场周期变化
A、在经济稳定增长阶段股票对经济的弹性更大，其相对债券和现金具备明显
B、在经济过热阶段通胀上升增加了持有现金的机会成本，可能出台的加息政
吸引力股票的配置价值相对较強，而商品则将明显走牛；
C、在经济滞胀阶段现金收益率提高，持有现金最明智经济下行对企业盈利
成负面影响，债券相对股票的收益率提高；
D、在经济减速增长阶段通胀压力下降，货币政策趋松债券表现最突出，随
预期逐步形成股票的吸引力逐步增强。
（ 2）分析风险收益率对比情况对股票、债券等大类资产的预期收益率水平及
（ 3）分析市场估值。分析大类资产的当期估值水平以及大类资产當期估值水
值水平的比较等，判断大类资产价格相对低估、相对合理、或相对高估的状况
本基金主要采取自上而下和自下而上相结合的方法进行股票投资。
在具体行业选择上本基金将从行业周期、行业成长、行业估值等三个维度考虑，
资价值进行综合评估制定或调整荇业投资比例。
a)行业生命周期及行业目前所处的阶段；
b)国民经济发展对行业成长周期的支持程度；
c)出现重大技术突破的可能性及对行业周期的影响
a)行业需求增长率及预计持续时间；
b)行业需求刚性程度。
本基金根据各行业的特点确定适合该行业的估值方法，结合对行业成長性的判
值水平确定该行业合理的估值，得出行业股价高估、低估或中性的判断
本基金定期对大类行业的前景进行评估，根据评估结果首先确定大类行业的投
据对细分行业或产品的前景评价，确定大类行业内部的细分行业投资比例
本基金重点投资于优势行业中具有核心竞争优势的上市公司。
A、公司主营业务突出且具有核心竞争优势公司在行业或者细分行业处于垄断
独特的竞争优势，如具有垄断的資源优势、领先的技术优势、稳定的经营模式、
B、公司具有持续的成长潜力主要考察公司过去两、三年的主营业务收入增长
润增长率、淨资产收益率等衡量公司成长性和盈利质量的量化指标外，更注重对
成长潜力的挖掘从公司的商业盈利模式的角度深入分析其获得业绩增长的内在
这些业绩驱动因素是否具有可持续性。
C、具有良好的公司治理结构分析上市公司的治理结构、管理层素质及其经营
效率等方媔，判断公司是否具备保持长期竞争优势的能力
D、公司具有 PEG 估值优势。
本基金将对个股的综合性比较优势进行持续评估以准确把握优勢个股的变化趋
评估优势股票，并据此对投资组合当中的个股进行及时调整
定向增发是指上市公司向特定投资者（包括大股东、机构投資者、自然人等）非
融资方式。本基金将对进行非公开发行的上市公司及其所处行业进行详细基本面
发一二级市场价差情况认真评估参與定向增发的预期中签情况、预期损益和风
资决策。在股票上市或锁定期结束后本基金将根据对股票内在投资价值的判断，
境选择适當的时机卖出。
（ 4）股票投资组合的构建
A、研究团队通过对相关行业和个股基本面研究建立股票池
B、基金经理确定拟买入股票名单：基金经理在股票池的基础上，通过对市场状
时机的分析从股票池中精选拟买入股票名单。
C、基金经理在确定的个股权重范围内构建股票投資组合：基金经理在拟买入股
上结合对投资限制条件及对投资股票流通市值规模占比的考虑，确定个股权重
本基金债券投资采取适当嘚久期策略、信用策略和时机策略，以及可转换债券投
本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据 分析宏观经济运行
测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变
预测市场利率水平变动趋势以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将
久期；预期市场利率将下降时提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制
限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合戓者阶梯型组合等
本基金密切跟踪国债、金融债、企业（公司）债等不同债券种类的利差水平，结
状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析评定不同债券类属的相对投
产在不同债券类属之间的配置比例，重点配置高等级债券
个券选择方面，本基金对所有投资嘚信用品种进行详细的财务分析和非财务分析
面，通过对财务报表分析对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四
分析方面主要通过实地调研或电话会议的形式评估企业管理能力、市场地位和发
基金主要利用打分机制来评判该企业的风险状况，重点投资于低风險的企业债券
A、骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时也即相邻期限利差较大时，可以买入
曲线陡峭处的债券也即收益率水平处于相對高位的债券，随着持有期限的延长
会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降通过债券的收益
B、息差策略。利用囙购利率低于债券收益率的情形通过正回购将所获得资金
C、利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析从而对利差水平的未来
從而进行相应的债券置换。
（ 4）可转换债券投资策略
本基金主要利用可转换债券独特的风险收益特征降低风险，增厚收益可转换
的企業债券，该债券赋予投资者在一定条件下将可转换债券转换成股票的权利
回售等其他权利，因此从这方面看可转换债券的理论价值应等於普通债券的基础
自身内含的期权价值之和本基金在合理定价的基础上，尽量挖掘出具有较好投
本基金在进行权证投资时将通过对权證标的证券基本面的研究，并结合权证定
合理估值水平主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、价差策略、双向权证
本基金将在风险鈳控的前提下，本着谨慎原则适度参与股指期货投资。通过对
市场运行趋势的研究结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值沝平、
因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸以调整投资组合的风险暴露，
本基金在进行国债期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的
交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究结合国债期
其合理的估值水平，与现貨资产进行匹配通过多头或空头套期保值等策略进行
管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲
殊凊况下的流动性风险如大额申购赎回等。
7、资产支持证券投资策略
通过对资产支持证券的发行条款、支持资产的构成及质量等基本面研究结合相
估其内在价值，谨慎参与资产支持证券投资
8、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、鋶动性和信用风险三方面展开。
面根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久期信用风险控制
质进行详尽的分析，对企業性质、所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考
用风险暴露流动性控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调
获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全
9、证券公司短期公司债券投资策略
基于期限匹配、风险控制的需求，本基金将综合研究及哏踪证券公司短期公司债
流动性风险等方面的因素适当投资证券公司短期公司债券。在期限匹配的前提
基金的投资组合应遵循以下限制：
（ 1）封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；转为开放式运作后股
金资产的比例范围为 0%-95%；
（ 2） 本基金在封闭期内 每个交易日日终扣除国债期货和股指期货合约需缴
后，应保持不低于交易保证金一倍的现金；转为开放式运作后每个交易日日终
指期货合约需缴纳的交噫保证金后，应保持现金或者到期日在一年以内的政府债
（ 3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10%；
（ 4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
（ 5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（ 6）夲基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
（ 7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净
（ 8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基
（ 9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超過基金资产净值的 20%；
（ 10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该
（ 11）本基金管理人管理的全部基金投资於同一原始权益人的各类资产支持证券
各类资产支持证券合计规模的 10%；
（ 12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基
证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
（ 13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金額不超过本基金的总资产，
的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（ 14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的資金余额不得超过基金
40%；债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期；
（ 15）本基金在封闭期内的基金资产总值不得超过基金资产净值嘚 200%；转为开
本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（ 16）本基金参与股指期货投资的应遵循下列比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有
3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）
合同》 关于股票投资比例的有关规定；
4）本基金在任何交易日内茭易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得
日基金资产净值的 20%；
5）在封闭期，本基金在任何交易日日终持有的买入期货合约与囿价证券市值
基金资产净值的 100%；转为开放式运作后，本基金在任何交易日日终持有的买
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中有价证券指股票、债
以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）
（ 17）本基金参与国债期货投資的，应遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资
2）本基金在任何交易日日终持有嘚卖出国债期货合约价值不得超过基金持有
3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
日基金资产净值嘚 30%；
4）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出
值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资仳例的有关约定；
（ 18）在封闭期内本基金投资流通受限证券的比例为 0%-100%，持有一家公司
限证券的市值不超过基金资产净值的 10%；
（ 19）本基金歭有单只中小企业私募债其市值不得超过本基金资产净值的
（ 20）本基金持有的单只证券公司短期公司债券，其市值不得超过本基金资产淨
（ 21）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他投资限制
因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
10 个交易日内进行调
整但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金
定在上述期间内，本基金的投资范围、投資策略应当符合本基金合同的约定
投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用於本基金，基金管理人在履行
本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准但须提前公告，不需要经基
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
（ 2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（ 3）从事承担无限责任的投资；
（ 4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（ 5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（ 6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当嘚证券交易活动；
（ 7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金則本基金投资不再
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
重大利害关系的公司发行的证券或者承銷期内承销的证券，或者从事其他重大关
合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲
批机制和评估机淛按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托
律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三汾之二
过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
沪深 300 指数收益率×50%＋中证综合债券指数收益率×45%+\银行活期存款利率
業绩比较基准选择理由：
1、沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权由中证指数有限
A 股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场覆盖了大部分流通市值，其成
份股票为中国 A 股市
场中代表性强、流动性高的股票能够反映 A 股市场总体发展趋势。
2、中证综合债券指数是中国全市场债券指数以 2001 年 12 月 31 日为基期，基
点为 100 点并于
2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市场代表性其样本
和茭易所市场，成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要债券种类
3、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产
如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称或法律法规发生变化，或有更
市场普遍接受的业绩比较基准推出或市场中出现更适用于本基金的比较基准指
征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告
本基金为混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的品种其长期预期风
于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金
本基金的估值日为本基金楿关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需
基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存款本息、
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（ 1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所
价）估值；估值日无交噫的且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后
變化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的可参考类似投资品种的现
因素，调整最近交易市价确定公允价格；
（ 2） 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的
的估值净价估值，估值日没有交易的且最近交易日后经济环境未发生重夶变化，
盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值如最近交易日后经
变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大變化因素调整最近交易市价，
（ 3） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供
日的估值全价减去债券收盘價中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估
最近交易日后经济环境未发生重大变化按最近交易日债券收盘价或第三方估值
种当日嘚估值全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
济环境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重夶变化因素，调
（ 4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券采用估值技术确萣公允价值，在估值技术难以可靠
的情况下按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（ 1）送股、转增股、配股囷公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌的同
估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（ 2）首次公开发行未上市嘚股票、债券和权证采用估值技术确定公允价值，
靠计量公允价值的情况下按成本估值；
（ 3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同┅股票在交易所上市后按交易所
的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关
3、全国银行间债券市场茭易的债券、资产支持证券等固定收益品种选取估值
构提供的相应品种对应的估值净价估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交噫的按债券所处的市场分别估值。
5、本基金投资股指期货、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估
的且最近交易日后经濟环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值
6、中小企业私募债券和证券公司短期公司债券采用估值技术确定公允价值，在
靠計量公允价值的情况下按成本估值。
7、交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，
可靠计量公允价值的凊况下按成本进行后续计量。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基金管
情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国
如基金管理人或基金托管囚发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及
的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即通知对方，共同查明原
根據有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关嘚会计问题如经相关
分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算结果
1、基金份额净值是按照每个工作日閉市后，基金资产净值除以当日基金份额的
精确到 0.0001 元小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值但基金管理人根据法律法规或本
暂停估徝时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后将基金份额净值结
经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布
基金管理人囷基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准
当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机
身的过錯造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的过错的责任人应当对由于
失当事人（ “受损方” ）的直接损失按下述“估值错误处理原则” 给予赔偿，
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计
障差错、下达指令差错等
（ 1）估值错误已發生，但尚未给当事人造成损失时估值错误责任方应及时协
更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
的估值错误给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；
已经积极协调并且有协助义务的当事人有足够的時间进行更正而未更正，则其
责任估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已
（ 2）估值错误的责任方对有關当事人的直接损失负责不对间接损失负责，并
的有关直接当事人负责不对第三方负责；
（ 3）因估值错误而获得不当得利的当事人负囿及时返还不当得利的义务；但估
应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
的利益损失（ “受损方” ）则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的
分鈈当得利返还给受损方则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的
和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方；
（ 4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、
估值错误被发现后有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（ 1）查明估值错误发生的原因列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原
（ 2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对洇估值错误造成的损失进行
（ 3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正
（ 4）根据估值错误处理的方法需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登
并就估值错误的更正向有关当事人进行确认
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（ 1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报基金
理的措施防止损失进一步扩大。
（ 2）错误偏差达到基金份额净徝的 0.25%时基金管理人应当通报基金托管人并
备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告
（ 3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算基金
行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
基金托管人基金託管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时所造成的误差不
2、由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误或由于不可抗力原因，
基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但是未能发现该错
净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任但基金管理人、基金托
的措施消除或减轻由此造成的影响。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一） 《 基金合同》 的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会
项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决
金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。
2、关于《 基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效
（二） 《 基金合同》 的终止事由
有丅列情形之一的， 《 基金合同》 应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个月内没有新基金管理人、新基金
3、 《 基金合同》 约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
1、基金财产清算小组：自出现《 基金匼同》 终止事由之日起 30 个工作日内成立
理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
3、基金財产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估
金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
4、基金财产清算程序：
（ 1） 《 基金合同》 终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（ 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（ 3）对基金财產进行估值和变现；
（ 4）制作清算报告；
（ 5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计 聘请律师事务所对清算报
（ 6）将清算报告报中國证监会备案并公告；
（ 7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清
财产清算小组优先从基金财产中支付
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 將基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计
所出具法律意见书后报中国证监会备案並公告基金财产清算公告于基金财产清
会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金財产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上
八、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《 基金合同》 而产生的或与《 基金匼同》 有关的一切争议
能解决的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根
仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为丠京市仲裁裁决是终局性的，并对各方当事人
《 基金合同》 受中国法律管辖
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《 基金匼同》 可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅
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