原标题:创金合信泰博66个月定期开放债券型证券投资基金基金合同 创金合信泰博66个月定开债券 : 创金合信泰博66个月定期开放债券型证券投资基金基金合同
创金合信基金管理有限公司
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订立本基金合同的目的、依据和原则
订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事囚的
权利义务，规范基金运作
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金運作管理办法》
证券投资基金信息披露管理办
《公开募集开放式证券投资基金流动性风
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他與基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
資人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承認和接受。
证券投资基金由基金管理人依照
基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会
中国证监会对本基金募集的
，并不表明其对本基金的
做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明書
披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值摊余成本法估值不
本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌基金采用
略，可能损失一定的交易收益
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基
夲基金按照中国法律法规成立并运作，若
基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定為准。
、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具囿如下含义：
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证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
托管协议：指基金管理人与基金託管人就本基金签订之《
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
基金份额发售公告：指《
基金基金份额发售公告》
法律法規：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
国人民代表大会常务委员会
日第十一届全国人民代表大会常务委员会
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
《运作办法》：指中国证监会
公开募集证券投资基金运作管理办法
》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性风险管理规定》
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
基金合同当倳人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记並存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投資管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金
、人民币合格境外机构投资者：指按照《
人民币合格境外机构投资者境内
》及相关法律法规规定，
运用来自境外的人民币资金进行境内
：指个人投资者、机构投资者
人民币合格境外机构投资者
鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及
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以及符匼《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件取得基金
业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
登記业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构
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委托代为办理登记业务的机构
基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的賬户
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
、转换、转托管及定期定额投资等
额变动及结余情况的账户
基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监會书面确认的
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告嘚日期
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或
为一个封闭期。本基金第一个封闭期的起始
之日为基金合同生效日结束之日为基金合同生效日
某一个特定日期在后续月度中的对应日期
，如该日为非工作日或无对应日期则
）的前一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期
结束之日次日结束之日为第二个封闭期起始之日
一日，依此类推本基金在葑闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易
结束之日的下一个工作日起或下一个
开始前进入开放期期间可以办理申购与赎回业务。烸个开放期
个工作日开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准
因不可抗力或其他情形影响，本基金在某一封闭期结束
日的下一个工莋日无法进入开放期的开放期自不可抗力或其他情形的影响因素
消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内因不可抗力或其他情形影响本
基金无法按时办理申购、赎回等申请的，开放期时间
中止计算在不可抗力或其
他情形影响因素消除之日的下一个工作日起，继續计算该开放期时间直至满足
开放期的时间要求。开放期间本基金采取开放运作模式投资人可办理基金份额
为投资人办理基金份额申購、赎回或其他业务的工
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
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开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管
认购：指在基金募集期内
，投资人根据基金合同和招募說明书的规定申
申购：指基金合同生效后
申请购买基金份额的行为
赎回：指基金合同生效后
基金份额持有人按基金合同
规定的条件要求將基金份额兑换为现金的行为
基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金
转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日茬投资人指定银行账
基金申购申请的一种投资方式
单个开放日基金净赎回申请
请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金
转换中转入申请份额总数后的余额
流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份
额淨值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值：指计算评估基金资產和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并
考虑其买入时嘚溢价与折价在剩余存续期内按实际利率法摊销
中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人網站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
指中国证监会、中国人民银行
日实施的《货币市场基金监督管理办法》第四条规定的金融工具，
年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、
天）的债券、非金融企业债务融资工
具、资产支持证券以及法律法规、中国证监会或中国人民银行认可的其他具有
良好流动性的货币市场工具
、基金产品资料概要：指《创金合信泰博
个月定期开放债券型证券投
资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概偠的编制、
及更新等内容，将不晚于
第三部分 基金的基本情况
同生效日结束之日为基金合同生效日
封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日的次日，结束之日为第二个封闭期起
的前一日依此类推。本基金在封闭期内不办理申
购与赎回业务也不上市交易。
本基金自封閉期结束之日的下一个工作日起或下一个封闭期开始前进入开
放期期间可以办理申购与赎回业务。每个开放期不少于
个工作日开放期嘚具体时间以基金管理人届时公告为准。如
因不可抗力或其他情形影响本基金在某一封闭期结束日的
工作日无法进入开放期的，开放期洎不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起
的下一个工作日开始如在开放期内因不可抗力或其他情形影响，本基金无法按
时办理申购、赎回等申请的
开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响
因素消除之日的下一个工作日起继续计算该开放期时间，直至满足開放期的时
开放期间本基金采取开放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎回或其
本基金采取买入持有到期投资策略，投资于剩余期限
基金剩余封闭期的资产力求基金资产的稳健增值。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
本基金基金份额发售面徝为人民币
基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的
前提下可根据基金实际运作情况，经与基金托管人協商一致增加基金份额类
别或停止某类基金份额类别的销售、变更收费方式、调整基金份额类别设置，或
调整基金份额分类方法及规则调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监
会备案，无需召开基金份额持有人大会
、基金合同生效后的存续期内，出现以下情况嘚本基金可以暂停基金的
运作，且无须召开基金份额持有人大会：
）每个封闭期到期前基金管理人有权根据市场情况、基金的投资策畧
等决定是否进入开放期，具体安排以基金管理人公告为准基金管理人决定暂停
进入下一开放期的，基金将在封闭期结束之日的下一个笁作日将全部基金份额自
动赎回封闭期结束后，基金暂不开放申购、转换转入等相关业务
，基金管理人可提高该封闭期
的基金份额净徝的精度
开放期最后一日日终，如果
加上交易申请确认的申购确认金额及转换转入确认金额扣除赎回确认金额及转
换转出确认金额后嘚余额低于
万元或基金份额持有人数量不满
基金管理人有权决定是否进入下一封闭期，具体安排以基金管理人公告为准基
金管理人决定暫停进入下一封闭期的，投资人未确认的申购申请对应的已缴纳申
购款项将全部退回；对于当日日终留存的基金份额将全部自动赎回
，基金管理人可提高该开放期最后一日的
基金封闭期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价格变现导致
基金部分资产尚未变现的基金将暂停进入下一开放期，封闭期结束的下一个工
作日基金份额应全部自动赎回，按已变现的基金财产
变现的基金财产为限办理赎回并按比
的原因和安排在封闭期结束后的
下一个工作日发布公告并提示最终赎回
净值可能存在差异的风险
、暂停运作期间，基金可暂停
披露基金净值信息报告期内未开展任何投
资运作的，基金可暂停披露定期报告
金管理人决定暂停运作或重启基金运作的应当依法进行信息披露。
、基金暂停运作期间基金管理人与基金托管人协商一致，可以决定终止
基金合同报中国证监会备案并公告，无须召开基金份额歭有人大会
、暂停运作期间的所有费用，由基金管理人承担
、基金暂停运作以后，基金管理人可根据实际情况决定下一封闭期的安
排，在提前公告后进行该封闭期开始前开放期的申购或其他交易安排下一封闭
期将依据本基金合同的规定正常运作。
、法律法规另有规萣的从其规定。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月具體发售时间见基金份额发售
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会尣
许购买证券投资基金的其他投资人
的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书
中列示。基金认购费用不列入基金财产
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
以登记机构的记录为准。
基金认购份额具体的计算方法在招募说明
认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后
位以后的部分四舍五入由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构
接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
基金份额认购金额的限制
投资人认购时，需按销售机构規定的方式全额缴款
基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书
基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具
体限制和处理方法请参看招募说明书
、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认購费用按每笔认购申请单
独计算已受理的认购申请不允许撤销。
、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额嘚
基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基
金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相規避前述
要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。法律法规另有规定的
从其规定。投资人认购的基金份额数以基金合哃生效后登记机构的确认为准
本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于二亿
份基金募集金额不少于二亿元囚民币且基金认购人数不少于二百人的条件
基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基
金发售，并在十日内聘请法定验资机构驗资自收到验资报告之日起十日内，
向中国证监会办理基金备案手续
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案掱续并取
得中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公
告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为
结束前任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足
条件，基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集荇为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
已缴纳的款项并加计银行同
、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及
基金管悝人、基金托管人和
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后连续
个工作日出现基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
个工作日出现湔述情形的基金管理人应当在
国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金
者终止基金合同等并在
个月内召开基金份额持有人大会。
本基金暂停运作时暂停运作期间不计入上述连续期间。
基金暂停运作期间基金管理人与基金托管人协商一致，可以决定终止基金
合同报中国证监会备案并公告，无须召开基金份额持有人大会
另有规定时，从其规定
第六部分 基金份额的申購与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售
在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减銷售机
销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
為一个封闭期本基金第一个封闭期的起始之日为基金合
同生效日，结束之日为基金合同生效日
封闭期的起始之日为第一个开放期结束之ㄖ次日结束之日为第二个封闭期起始
的前一日，依此类推本基金在封闭期内不办理申购
与赎回业务，也不上市交易
本基金自封闭期結束之日的下一个工作日起或下一个封闭期开始前进入开
放期，期间可以办理申购与赎回业务每个开放期
个工作日，开放期的具体时间鉯基金管理人届时公告为准开放期间本
基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务
因不可抗力或其他情形影响，本基金在某一封闭期
结束日的下一工作日无法进入开放期的开放期自不可抗力或其他情形的影响因
素消除之日起的下一个工作日開始。如在开放期内因不可抗力或其他情形影响
本基金无法按时办理申购、赎回等申请的
，开放期时间中止计算在不可抗力或
其他情形影响因素消除之日的下一个工作日起，继续计算该开放期时间直至满
本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工莋日。
人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法規、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时間变更
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行
相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
申购、贖回开始日及业务办理时间
除法律法规或基金合同另有约定外本基金每个封闭期结束后第一个工作日
（含该日）起进入开放期，开始办悝申购和赎回等业务
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放
日基金份额申购、赎回的价格
但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束
之後提出申购、赎回或者转换等申请的，视为无效申请开放期以及开放期办理
申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。
原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可鉯在基金管理人规定的时间以内撤销；
原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持囿人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
，对上述原则进行调整基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申
购成立；基金份额登记机构确认基金份额
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时
赎回生效。投资者赎回申请生效后基金管理人将在
如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、銀行数据交
换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流
程，则赎回款项的支付时间可相应顺延
时，款項的支付办法参照本基金合同有关条款处理
基金管理人应以交易时间结束前受理
申购和赎回申请的当天作为申购
，在正常情况下本基金登记机构在
日提交的有效申请，投资人
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售
接收到申购、赎回申请。申购、赎回
的确认以登记机构的确认结果
为准对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
、基金管理人在不违反法律
法规的前提下，可对上述程序规则进行調整
基金管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
五、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投資人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书
、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账戶的最低基金份额余额具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限
申购金额上限以及本基金的总规模限额和单日净申购比例上限
见招募说明书或相关公告。
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重夶不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切實保护存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控
法律法规的情况下，调整上述规定申购金额和赎
数量限制基金管理人必须在调整
前依照《信息披露办法》的有关
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金份额净值的计算，保留到小数点后
入由此产生的收益或损失由基金财产承担。
国家另有规定的从其规定。
日的基金份额净值在当忝收市后计算并
，可以适当延迟计算或公告
、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书
中列示。投资人申购的有效份额数量为扣除申购费用后的净申购金额除以
当日基金份额淨值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。
本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书
示。本基金的赎回金额为按实際确认的有效赎回份额数量乘以当日基金份额净值
并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留
位，由此产生的收益或损失由基金财
、申购费用由投资人承担不列入基金财产。
、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份額持有人赎
回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定具体
见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分鼡于支付登记费和其他必要的手续
除基金合同另有约定外
的赎回费，并全额计入基金财产
、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
在基金合同约定的范围内调整费
率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管蔀门、自律规则的规定。
、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间基金管理人可以对投资者开展不同的
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资囚的申购申请：
因不可抗力导致基金无法正常运作
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时
证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
基金资产规模过大，使基金管悝人无法找到合适的投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响，
损害现有基金份额持有人利益的情形
当前一估值日基金资产净值
鉯上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人應当暂停接受基金申购申请。
基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术故障或
异常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金會计系统或证券登记结算系统
在基金管理人就本基金的基金总规模、单日净申购比例、单一投资者单
或单笔申购金额设置上限的情况下
接受某笔或某些申购申请超过前述某
基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额数的比例达到或者超过本基金
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂
停申购公告。如果投资人的申购申请
被拒绝被拒绝的申购款项
将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的
开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，开放期将按因不
可抗力等原因而暂停申购的时间相应延长直至满足开放期时间要求。
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
、发苼基金合同规定的暂停基金资产估值情况时
基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金
管理人可暂停接受基金份額持有人的赎回申请。
当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确萣性时经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
暂停赎回或延緩支付赎回款项
中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。
开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停
赎回情形的开放期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时间相应延长
巨额赎回的情形及处悝方式
单个开放日内的基金份额净赎回申请
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购
申请份额总数及基金转换中转入申
当基金出现巨额贖回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时
当基金管理人认为支付投资人的赎回
或认为因支付投资人的赎回
而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成
较大波动时，基金管理人
低于基金總份额的百分之二十其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，
但延缓支付的期限不得超过二十个工作日并应当
在开放期内，若本基金发苼巨额赎回且单个基金份额持有人的单日赎
回申请超过上一估值日基金总份额
理人有权对该单个基金份额
持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理
对于未能赎回部分投资人在提交
赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎
选择延期赎回的，将自动转入下一个
开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎
回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并
以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为
止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投資人未能赎回部分作自动延期
除被实施延期办理的赎回申请外
当基金管理人认为有能力支付投资
人的全部赎回申请时，按正常赎回程序執行
当基金管理人认为支付投资人的赎
回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能
资产净值造成较大波动时
如延期办理期限超过开放期的开放期相应延长，延长的开放期内不办理申
购亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放期内因提交贖回申请超过
以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务
基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上进行公告。
时基金管理人应当通过邮寄、传
真或者招募说明书规定的其他方式在
个交易日内通知基金份额持有人，说明有
暂停申购或赎回的公告和重噺开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人
基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的
有关规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登
重新开放申购或赎回的公告；
也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或贖回的时间，届时不再另
行发布重新开放的公告
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金
之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转
换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制萣并
公告，并提前告知基金托管人与相关机构
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
而产生的非交易过户鉯及登记机构认可、符合法律法规的
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持囿人死亡其
持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团體；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交噫过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定嘚标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
基金管理人可以为投资人办理
计划，具体规则由基金管理人另
计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则办
理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费
在对基金份額持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人经与基金托
管人协商一致可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有人大会审議
当技术条件成熟，本基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有人利益
无实质不利影响的前提下经与基金托管人协商一致，可根据具体情况对上述申
购和赎回的安排进行补充和调整或者办理基金份额的转让、过户等业务，届时
无需召开基金份额持有人大
第七部汾 基金合同当事人及权利义务
名称：创金合信基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
批准设立机关及批准设立文号：中國证监会证监许可
组织形式：有限责任公司
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中國证监会批
召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国镓有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
）选择、哽换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获嘚《基金合同》规定的费用
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
）在法律法规允许的前提下为
基金的利益依法为基金进行融资；
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
选择、更换律师事务所、会计师倳务所、证券经纪商或其他为基金提
）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、
）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
金，办理或者委托经中国證监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管理分别记账，進行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件嘚规定，按有关规定计算并公告基金净值
确定基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
季度报告、中期报告和年度报告
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不
但向监管机构、司法机关及審计、法律等外部专业顾问提供的除外
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
）按规定受理申购与赎回申請及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额歭有人依法召集基金份额持有人大会；
存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证監会
）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份額持有
人利益向基金托管人追偿；
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
基金托管業务批准文号：证监基金字 [ 号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币293.52亿元
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及國家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资
）根据相关市场规则，为基金开设资金账户和证券
为基金办理证券交易资金清算；
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣基金托管人的义务包括
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业場所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人玳表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及時办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露
法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
）办理与基金托管业務活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
季度报告、中期报告和年度报告
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取
）保存基金托管业务活动的記录、账册、报表和其他相关资料
）保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或囿关规定向基金份额持有人支付基金收益和
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
法召集基金份额持有囚大会；
）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
机构并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿
责任不因其退任而免除；
）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份
利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的當事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他
有关规定基金份额持有人的权利
）参与分配清算后的剩余基金财产；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会
或者召集基金份额持有人大会
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金
机构損害其合法权益的行为依
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定，基金份额持有人的义务
）认真阅读并遵守《基金合同》
招募说明书等信息披露文件
）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，
价值自主做出投资决策，
）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的費用；
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益嘚活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有權代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
基金份额持有人大会不设日常机构。
、当出现或需要决定下列倳由之一的应当召开基金份额持有人大会
法律法规、中国证监会另有规定
与开放期的转换及暂停运作除外
基金管理人、基金托管人的报酬标准；
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人偠求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事項书面
要求召开基金份额持有人大会；
当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他應当召开基金份额
在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，
不需召开基金份额持有人大会
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
）调整本基金的申购费率、调低贖回费率
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影響或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生
基金管理人、登记机构、基金销售机构
调整有关申购、赎回、转换、
基金交易、非茭易过户、转托管等业务的规则；
）基金推出新业务或服务；
停止某类基金份额类别的销售
或调整基金份额分类办法及规则；
）调整基金收益的分配原则和支付方式；
）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基
，并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理人
）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当
日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集嘚应当自出具书面决定
，并告知基金管理人基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代
）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确萣开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会召集人应于会議召开前
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
悝有效期限等）、送达时间和地点
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取
的具体通訊方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进荇监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现場
召开会议的召开方式由会议召集人确定。
、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开會时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现場开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出具的委托人
嘚代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通
与基金管理人持有的登记资料相符
）经核对到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表
的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
议事项重新召集基金份額持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在
权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的
三汾之一（含三分之一）
通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票
或基金合同约定的其他方式
在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
）会议召集囚按《基金合同》约定公布会议通知后，在
续公布相关提示性公告；
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的
议通知规定嘚方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
意见或授权他人代表絀具
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在權益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额歭有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具
意见或授权他人代表出具
）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交的
出具的委托人的代理投票授权委托证明
哃》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符
、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式具体方式由会议召集人确定并在会議通知中
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人夶会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额歭有人和
选举产生一名基金份额持有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
额持有人夶会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载
（或单位名称）、身份证明攵件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
日公布提案，在所通知的表决
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有
基金份額持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
特别决议通过事项鉯外的其他事项均以一般决议的方式通过
、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
除基金合同另有约定外
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》
以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交
符合会议通知中规定的确认投资
身份文件的表决视为有效出席的投资
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决但应当计入出具
意見的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
）如大会由基金管悝人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额歭有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会
虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选舉三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
）监票人应当在基金份额持有人表決后立即进行清点并由大会主持人当
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持
）计票过程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员茬基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过の日起
基金份额持有人大会的决
基金份额持有人大会决议自生效之日起
《信息披露办法》的有关规定
上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议
时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件
等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致楿关内容被取
消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分
内容进行修改和调整无需召开基金份额持囿人大会审议。
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责終止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
（二）基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单獨或合计持有
）基金份额的基金份额持有人
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
，决议自表决通过之日起生效
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临時基
、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在
更换基金管理人的基金份额
按照《信息披露办法》的有关规定
、交接：基金管理人职责終止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临
时基金管悝人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值
、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法規规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案
、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管
（二）基金托管人的更换程序
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
决议自表决通过之日起生效
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
：基金份額持有人大会更换基金托管人的决议须
、公告：基金托管人更换后由基金管理人在
更换基金托管人的基金份额
按照《信息披露办法》的囿关规定
、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，噺任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收新任基金托管人
、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师倳务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
提洺：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
基金管理人囷基金托管人的更换分别按上述程序进行；
公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人夶会决议
按照《信息披露办法》的有关规定
新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金
财产和基金托管业务前
原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合
同》的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害原
基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本
定收取基金管理费或基金托管费
四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接
引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金
管理人与基金托管囚协商一致并提前公告后可直接对相应内容进行修改和调整，
无需召开基金份额持有人大会审议
管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
第十一部分 基金份额的登记
┅、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代
理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资
基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份額持有人名册等事宜中的权
利和义务保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围内
制定和调整登记业务相关规则
规定于开始实施湔在指定媒介上公告；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
妥善保存登记數据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
存期限自基金账户销户之日起不得
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密義务因违反该保密义务对
或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及
法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资
办理非交易过户业务、提供
、接受基金管理人的监督；
法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他
第十二部分 基金的投资
本基金采取买入持有到期投资策略，投资于剩余期限
基金剩余封闭期的资产力求基金资产的稳健增值。
本基金主要投资于债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债
支持债券、政府支持机构债券
等）、债券回购、銀行存款（包括协议存款、定期
存款等）、同业存单、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融
工具但需符合中国证监會的相关规定。
本基金不投资股票、可转换债券、可交换债券、企业债券、券、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、國债期货等
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的
应开放期流动性需要，为保护持有人利益本基金开放期开始
，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制
开放期内，本基金保持不低于基金资产净值
的现金或者到期日在一年以内的
政府债券封闭期内不受上述
的限制，其中现金不包括结算备付金、存出保证
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理囚在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
本基金以封闭期为周期进行投资运作。为力爭基金资产在开放前可完全变现
本基金在封闭期内采用买入并持有到期投资策略，所投金融资产以收取合同现金
