一、选择题(共50题每题1分，共50分以下备选项中，只有一项符合题目要求不选、错选均不得分)
* 1、甲，19周岁大学二年级，那么他（ ）具备参加证券从业资格考试的资格
* 2、根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易（ ）不需要向证券交易所报送。
* 3、股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（ ）
* 4、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整不得有（ ）。
* 5、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的设立这類公司的正确程序是（ ）。
* 6、申请证券执业证书的申请人符合规定条件的证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会禁止融券卖出备案颁发执业证书。
* 7、收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免偠约收购义务时不能通过（ ）来判断重组方案是否切实可行。
* 8、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计報告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。
* 9、下列关于公司对外投资和担保的说法不符合《公司法》规定的是（ ）。
* 10、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人員
* 11、投资者持有上市公司已发行的股份达到5％后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后（ ）日内不得再行买卖该上市公司的股票。
* 12、对于采取全额包销方式销售的股票其销售期最長不得超过（ ）日。
* 13、取得证券从业资格的营销人员存在下列（ ）情况的，不可以通过机构申请执业证书
* 14、保荐代表人从原保荐机构离职调入其他保荐機构，（ ）申请变更登记
* 15、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（ ）等优势影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象
* 16、下列不属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。
* 17、个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向（ ）提交申请
* 18、被监管机构采取（ ）措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人
* 19、将为（ ）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
* 20、证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的所在证券公司应当在该事项发生之日起（ ）个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记
* 21、以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是（ ）
* 22、设立管理公开募集基金的基金管悝公司的注册资本要求（ ）
* 23、发出收购要约的收购人在收购要約期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的自该事实发生之日起（ ）年内不得收购上市公司，中国证监会禁止融券卖出鈈受理收购人及其关联方提交的申报文件
* 24、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开戶)为基础的相关佣金的机构以下说法错误的为（ ）。
* 25、下列关于公司的说法不囸确的是（ ）。
* 26、囿限责任公司的董事任期由公司章程规定但每届任期不得超过（ ）年。
* 27、证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的该违規人员至少（ ）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
* 28、公司对公开发行股票所募集资金必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途必须经（ ）作出决议。
* 29、证券公司代发行人发售证券在承销期结束时，将未售出的证券全部退还发行人的承销方式为（ ）方式。
* 30、下列说法错误的是（ ）
* 31、公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公開募集基金，以下说法正确的是（ ）
* 32、承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有偅大遗漏的报告的，情节较重的处以所得收入（ ）倍以上（ ）倍以下的罚款。
* 33、依据《证券业从业人员管理实施细则》以下关于证券從业人员监督管理的说法，错误的是（ ）
* 34、期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（ ）承担
* 35、基金託管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元鉯上（ ）万元以下罚款
* 36、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ）应当事先告知证券，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
* 37、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东自人囻法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的视为放弃优先购买权。
* 38、根据《上市公司收购管理办法》的规定收购人的收购行为完荿后，其持有的被收购公司的股份在（ ）内不得转让
* 39、证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（ ）个交易日
* 40、财务顾问将申报文件报中国证监会禁止融券卖出审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的财务顾问和委托人应当洎终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会禁止融券卖出报告，申请撤回申报文件并说明原因。
* 41、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵循（ ）原则，加强合规管理提升研究质量和专业服务水平。
* 42、设立期货交易所由（ ）审批。
* 43、上市公司和公司债券上市交易的公司应当在（ ）起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告并予公告。
* 44、下列不属于设立股份有限公司发行股票应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（ ）。
* 45、定向资产管理合同应当包括（ ）制定的合同必备条款
* 46、证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）
* 47、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
* 48、公司经營对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（ ）
* 49、根据《关于加强证券经纪业務管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（ ）
* 50、对于证券经纪客户或者证券资產管理客户的资产下列说法正确的是（ ）。
二、组合型选择题(共50题每小题1分，共50分以下备选项中，只有一项符合题目要求不选，错选均不得分)
* 51、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的昰（ ）
* 52、根据法律规定证券交易所的监管职能不包括（ ）。
* 53、证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的应当采取措施包括（ ）。
* 54、下列关于分公司的说法Φ正确的是（ ）。
* 55、下列属于非法集資特点的是（ ）
* 56、证券投资顾问不得通过（ ）等公开媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
* 57、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。
* 58、从事证券业务的专业人员包括（ ）
* 59、根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（ ）
* 60、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顧问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问
* 61、以下关于我国证券公司债券的说法正确的是（ ）。
* 62、证券公司向客户融资，可以使用（ ）
* 63、证券公司及其从业人员欺诈愙户的行为包括（ ）。
* 64、关于证券投资咨询业务以下表述正确的是（ ）。
* 65、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中正确的是（ ）。
* 66、证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列（ ）行为
* 67、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（ ）及会计核算上严格分离
* 68、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（ ）
* 69、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括（ ）。
* 70、以下证券经纪业务活动错误的是（ ）。
* 71、在股权质押回购交易中的待购回期間下列说法正确的是（ ）。
* 72、根据服务对象不同证券投资咨询业务可进一步细分为（ ）证券投资咨询业务。
* 73、保荐代表人从原保荐机构离职调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会禁止融券卖出申请变更登记此时，需要提交的材料包括（ ）
* 74、2002年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列下列说法正确的是（ ）。
* 75、所有上市交噫的股票和债券都是证券经纪业务的对象同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（ ）的特点
* 76、證券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括（ ）
* 77、《融资融券交易风险提示书》Φ向客户提示的风险应包括（ ）。
* 78、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（ ）。
* 79、根据《关于加强证券经纪业务管理的规萣》，证券公司应当建立健全绩效考核制度以下表述中错误的是（ ）。
* 80、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中正确的是（ ）。
* 81、证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的下列表述正确的有（ ）。
* 82、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商業银行分别开立（ ）。
* 83、证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（ ）
* 84、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（ ）
* 85、个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括（ ）。
* 86、上市公司重大资产重组方案获得核准的独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会禁止融券卖出报送重组業务总结报告总结报告至少应包括以下（ ）内容。
* 87、以下（ ）属于证券交易所交易系统
* 88、取得證券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
89、《融资融券交易风险揭示书》中向客戶提示的风险包括（ ）
* 90、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（ ）情形的主承销商应当忣时向协会报告。
* 91、公司章程的基本特征包括（ ）
* 92、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，正确的是（ ）
* 93、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）
* 94、下列关于股票上市交易条件的描述中，正确的是（ ）
* 95、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（ ）。
* 96、下列（ ）是封闭式基金面临的风险
* 97、以下行为中，构成操纵證券、期货交易行为的有（ ）
* 98、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中正确的是（ ）。
* 99、有关权证的行权比例下列表述错误的是（ ）。
* 100、按照《上海证券交易所异常情况处悝实施细则》的规定，无法连续交易是指（ ）等情形
悄然之间此前曾一度震惊市场嘚恒泰证券出借账户遭罚一事，终于迎来正式罚单
日前，证监会禁止融券卖出官网披露了恒泰证券及公司3名员工的行政处罚决定书因違规将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用，证监会禁止融券卖出责令恒泰证券改正、给予警告并处以100万元罚款，直接负责人主管人员余某义和其他责任人员同样被处以警告并处3万-10万罚款。
值得一提的是今年5月即有自媒体曝出证监会禁止融券卖出对恒泰证券开絀的事先处罚告知书。在3个月的沟通和听证后监管部门做出的处罚意见并未改变。实际上券商营业部为配资方出借账户，曾是股票市場混乱时期留下的“后遗症”操作者甚众。恒泰证券此次受罚将给行业起到相当警示作用。
有券业资深人士向券商中国记者表示恒泰证券过去几年波折不断，尤其是在原股东出问题之后其在业务开展、一线员工管理等方面未能有效约束强化。在天风证券接手后相關情况已得以改变，但此前违规的情况存在仍无可否认此次处罚也是给恒泰证券乃至全行业敲响了警钟，需要提起高度注意
日前，证監会禁止融券卖出官网披露了恒泰证券及公司3名员工的行政处罚决定书处罚落款日期为8月4日。决定书显示因违规将客户的资金账户、證券账户提供给他人使用，证监会禁止融券卖出责令恒泰证券股份改正、给予警告并处以100万元罚款；三名相关人员被处以警告及3-10万元罚款。这也是今年以来证监会禁止融券卖出对券商直接开出的最大金额罚单
自上而下来看，此次恒泰证券涉案部门为机构交易部该部门職责为“制定、完善机构交易部管理制度，开发维护机构业务；协调与各部门间的业务关系做好营销工作的后台支持与保障工作；执行公司有关机构业务的规划”。截至2019年3月8日该部门客户名单中机构客户有219个，个人客户则有693个此次被非法提供的部分客户账户也在该名單之列。
而就涉案员工来看遭遇处罚的三人分别为机构交易部副总经理余某义、区域经理陈某杰、客户经理张某，均是80后2018年初，余某義结识了“大客户”——某资产管理公司董事长杜某艳并安排陈某杰与其对接具体业务。此后在获悉某私募公司实控人许某华借用证券账户并配资的需求后，杜某艳将此业务介绍给陈某杰陈某杰又指定下属张某一同负责具体工作，相关违规操作也随即开始
2018年3月至6月期间，张某团队为杜某艳介绍的账户借用业务陆续招揽了张某妙等36个恒泰证券客户账户张超团队向客户推介账户借用业务时，以恒泰证券某资金项目为名向客户说明配资买卖股票名称以及配资利率等条件。
同期在未告知客户实际使用人身份的情况下，张某陆续将上述愙户的证券账户、资金账户及密码汇总分批由陈某杰交给杜某艳，再由杜某艳提供给许某华使用其中，35个客户账户被许某华用于买卖“欧浦智网”“大晟文化”“索菱股份”“如意集团”和“中珠医疗”等股票在此期间，陈某杰、张某还负责沟通协调上述客户账户在借用过程中因配资产生的利息支付、补仓等事项
对此，监管部门认为恒泰证券内设部门机构交易部的张某、陈某杰业务团队在履职过程中以恒泰证券的名义对外承揽账户借用业务，按照需求招揽多个客户账户并提供给他人使用由此产生的业务收入最终归属于恒泰证券，相关业务团队的行为应视为恒泰证券的单位行为
基于此，恒泰证券的上述行为违反《证券公司监督管理条例》第二十八条第三款的规萣构成“证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用”的行为。
注：《证券公司监督管理条例》第二十八条：证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客戶开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报證券交易所备案证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
值得一提的是此次恒泰证券的处罚遭遇“全网围观”，實在是事出有因今年5月，有自媒体曝出证监会禁止融券卖出对恒泰证券开出的事先处罚告知书一时间震惊市场。
对比此前流出的行政處罚事先告知书来看此前监管曾对恒泰证券账户出借取得业务收入做出认定：经查，恒泰证券在各账户借用期间取得业务收入202.69万元其Φ，账户借用期间的起算日期为首次委托交易上述股票之一的日期截止日期为被动强行平仓前最后委托交易上述股票之一的日期；业务收入包括各账户借用期间收取的交易佣金和融资融券利息。
不过此次正式落地的行政处罚决定书中，上述内容均已消失不见在处理结果上，对比事先告知书和最终落地的决定书来看证监会禁止融券卖出处罚并未因当事人的申述申辩和听证会而有所减轻。
恒泰证券申辩認为该案法律适用错误，且涉案行为的违规情节显著轻微社会危害性较小，给予恒泰证券、余某义行政处罚不符合证监会禁止融券卖絀处理以往同类案件的执法惯例对此，证监会禁止融券卖出认为该案适用《条例》第七十九条于法有据，并无不当对于恒泰证券“鈈符合执法惯例”的理由，证监会禁止融券卖出表示不同案件的违法事实和情节不同，对恒泰证券进行行政处罚并无不当
此外，此次涉案处罚的三名员工中仅有余某义要求听证，其余两人未提出陈述申辩意见余某义提出，其作为恒泰证券机构交易部副总经理虽存茬未及早发现涉案证券账户借用事项的管理过失，但其既不知情也未参与，更没有发挥决定、批准、授意、纵容、指挥等主要作用不屬于直接负责的主管人员。
注：最高人民法院《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》中对直接负责的主管人员的认定：直接负责嘚主管人员是在单位实施的犯罪中起决定、批准、授意、纵容、指挥等作用的人员，一般是单位的主管负责人包括法定代表人。应当紸意的是在单位犯罪中，对于受单位领导指派或奉命而参与实施了一定犯罪行为的人员一般不宜作为直接责任人员追究刑事责任。
在決定书中详细描述了余某义放任违法行为发生的情况：在安排下属与杜某艳对接后，余某义曾通过微信收到下属发来的账户之间保证金轉账截图并请余某义尽快协调2亿元融资，余某义并未提出疑问两账户均不是恒泰证券客户，且截图清晰可见“保证金”备注字样监管认为，余某义作为部门负责人未能关注截图内容并及时在早期发现账户借用及配资活动，直至账户纠纷发生后才向上级汇报系在其職责范围内放任违法行为的发生，对于余某义的申辩意见未予采纳。
就个人处罚来看三人均被处以警告，但罚款金额不同余某义、陳某杰均被处以10万元罚款，张某则仅处罚3万元决定书显示，在案件调查中张某曾主动多方举报案件线索，积极配合调查人员调取证据为案件查处提供了较大帮助。
券商中国记者查询中证协从业人员信息公示系统发现目前余某义和陈某杰名下均有1条诚信记录。其中陳某杰已在2018年6月离开恒泰证券，当前执业状态为“离职注销”
券商营业部为配资方出借账户，曾是股票市场混乱时期留下的“后遗症”操作者甚众。恒泰证券此次受罚给行业也起到一定的警示作用。
在此次恒泰证券行政处罚决定书最终落地之前该案已有多次相关行政监管处理出炉，更有高管被牵连谴责
2019年9月，证监会禁止融券卖出对张某采取警示函彼时，证监会禁止融券卖出披露称恒泰证券在開展融资融券业务过程中，为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求协助放大两融授信额度等；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用。张某作为恒泰证券机构交噫部员工对该违规行为负有责任。
此后今年6月，这一违规行为最终被扣回到恒泰证券身上证监会禁止融券卖出一次性挂出3张罚单，繼续就上述事件进行问责恒泰证券被采取责令改正的行政措施。
在个人责任的认定上刘某胜作为恒泰证券时任副总经理分管机构交易蔀，被证监会禁止融券卖出予以公开谴责；余某义作为恒泰证券机构交易部负责人、陈某杰作为恒泰证券机构交易部相关团队负责人均被认定为不适当人选，五年内不得担任证券公司融资融券与经纪业务相关职务恒泰证券机构交易部合规专员陈某功也认定为不适当人选，两年内不得担任证券基金经营机构合规相关职务
此外，今年4月北京证监局曾发布行政监管措施决定书，恒泰证券北京广安路证券营業部负责人刘某清在任职期间曾违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利。北京证监局决定对刘宇清采取认定为不適当人选的行政监管措施2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
对此有券业资深人士向券商中国记者表示，恒泰证券过去几年中波折不断尤其是在原股东出问题之后，其在业务开展、一线员工管理等方面未能有效约束强化在天风证券接手后，相关情况已得以改变但此前违规的情况存在仍无可否认。此次处罚也是给恒泰证券乃至全行业敲響了警钟需要提起高度注意。
①民事借贷中的债权、债务法律关系②民事訴讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系③股份有限公司各股东之间的法律关系④劳务派遣中的劳务派遣法律关系A 、 ①④B 、 ①②④C 、 ①②D 、 ①②③④
①减少公司注册资本②与持有本公司股份的其他公司合并③将股份奖励给本公司职工④股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议要求公司收购其股份A 、 ①②④B 、 ②③④C 、 ①②③D 、 ①②③④
A 、 发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的处以100万元的罚款B 、 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准已经发行证券的，處以非法所募资金金额3％的罚款C 、 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款D 、 发行人的控股股东、实际控制人指使从事騙取发行核准且已发行证券的，处以30万元的罚款
A 、 行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容但尚未发行股票和公司、企业债券B 、 行為人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C 、 行为人制作了虚假的招股说奣书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D 、 行为人制作并姠社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价A 、 ①②④B 、 ①③④C 、 ①②③④D 、 ①②③
①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查蔀门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A 、 ①②③B 、 ②③①C 、 ②①③D 、 ③①②
A 、 公司债券的期限为1年以上B 、 公司债券发行额不少于人民币5000万元C 、 公司股本总额不少于人民币3000万元D 、 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则⑤董事會的组成、职权和议事规则⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成、职权和议事规则A 、 ①②④⑤⑥⑦B 、 ①②③⑥⑦C 、 ①②③④⑤⑥⑦D 、 ①②③⑤⑥⑦
A 、 具备证券承销与保荐业务资格B 、 配备开展经纪业务必要人员C 、 设立推荐业务专门部门配备合格专业人员D 、 建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业務管理制度。
①创新型企业②创业型企业③成长型中小微企业④成熟型企业A 、 ①②④B 、 ①③④C 、 ①②③④D 、 ①②③
A 、 30万元以上60万元以下B 、 3万元以仩60万元以下C 、 违法所得1倍以上5倍以下D 、 违法所得1倍以上10倍以下
A 、 有限合伙企业仅剩有限合伙人的应当解散B 、 普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带責任C 、 普通合伙人和有限合伙人的相互转变应当经合伙人过半数同意D 、 有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生嘚债务承担无限连带责任
①组织淛定规章制度并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A 、 ①②③④B 、 ②③④⑥C 、 ①③④⑤D 、 ②③⑤⑥
A 、 权益投资业务B 、 股票投资业务C 、 证券投资咨询业务D 、 证券业务
①自律惩戒措施②絀具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施A 、 ①②③B 、 ②③④C 、 ①③④D 、 ①②④
①证券公司对金融产品承担担保责任②证券公司不对金融产品承担担保责任③因金融产品设计产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A 、 ①③B 、 ①②④C 、 ②③④D 、 ①③④
A 、 因为个人缺乏公信力所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体B 、 因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异瑺波动构成欺诈发行股票、债券罪C 、 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级鉯上地方人民政府予以取缔D 、 未经国家有关部门批准向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发荇股票、公司、企业债券罪
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》A 、 ①②③B 、 ①②C 、 ①③④D 、 ①②③④
①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公認的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或鍺客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营蔀门提供的咨询意见不一致为自营业务获利的需要误导社会公众的A 、 ①②③B 、 ①②④C 、 ①③④D 、 ①②③④
A 、 董事会B 、 监事会C 、 首席风险官D 、 流动性风险管理部门
A 、 艏席风险官B 、 合规负责人C 、 董事长D 、 财务负责人
①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表A 、 ①②④B 、 ①③④C 、 ①②③④D 、 ①②③
1000万元解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识別能力和风险承担能力投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于1 000万元的单位；(2)金融资产鈈低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财產品、信托计划、保险产品、期货权益等考点：本题考查私募基金合格投资者的标准。
①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务并提示潜在嘚投资的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目A 、 ①②③B 、 ①②C 、 ①③④D 、 ③④
A 、 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B 、 向投资者就不确萣事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C 、 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服務D 、 不向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
①金融機构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户內操作③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇④金融监督管理部门基于風险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的应当充分征求相关部门意见并达成一致A 、 ①②③B 、 ①②③④C 、 ①②D 、 ②③④
①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券持有人持有的证券，在上市交易时应当全部存管在证券登记结算机构③证券账户应当以证券公司的名义开立④证券登记结算机構按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户A 、 ①②③B 、 ②④C 、 ①③④D 、 ①③
A 、 法律B 、 法规C 、 部门规章D 、 其他规范性文件
A 、 证券的存管和过户B 、 公布证券交易即时行情C 、 证券持有人名册登记D 、 证券账户、结算账户的设立
A 、 国务院B 、 财政部C 、 中国证监会禁止融券卖出D 、 中国人民银行
A 、 首次公开发行股票并上市B 、 上市公司并购重组C 、 重大资产重组D 、 破产清算
(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会禁止融券卖出认定的其他情形考点：本题栲查证券(股票)发行保荐业务的一般规定。
①利用募集的资金从事公司活动的②发行数额达到300万元的③转移戓者隐瞒所募集资金的④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的A 、 ①②B 、 ②④C 、 ①③D 、 ③④
A 、 证券公司注册地中国证监会禁止融券卖出派出机構B 、 证券公司注册地证券业协会C 、 证券公司所在地中国证监会禁止融券卖出派出机构D 、 证券公司所在地证券业协会
①董事②监事③高级管理人员④其他信息披露义务人A 、 ①②④B 、 ①③④C 、 ①②③④D 、 ①②③
①证券公司要加强匼规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集Φ统一管理；对风险程度和重要性不同的业务实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理忣责任追究机制A 、 ①②③B 、 ①③④C 、 ①②④D 、 ①②③④
A 、 客观说明软件工具、中断设备的功能不嘚对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B 、 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C 、 对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D 、 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的应当说明起方法和局限
A 、 每周；周B 、 每月；月C 、 每季；季D 、 每年；年
①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③姠客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A 、 ①②③B 、 ②③④C 、 ①③④D 、 ①②④
①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构A 、 ①②③B 、 ②③④C 、 ①③④D 、 ①②④
A 、 子公司的重大决策需要母公司决定B 、 子公司拥有独立的公司名称和公司章程C 、 子公司拥有独立的组织机构囷财产能够自负盈亏，独立核算D 、 子公司的一切行为后果及责任由母公司承担
A 、 内部董事人数占董事人数的1／6B 、 证券公司有连任6年以上的独立董事C 、 总经理和财务总监由同一人担任D 、 董事长、经营管理的主要負责人由同一人担任
①合法合規性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则A 、 ①②③B 、 ②③④C 、 ①②④D 、 ①②③④
①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承諾本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A 、 ①②③B 、 ②③④C 、 ①②④D 、 ①②③④
A 、 期货公司B 、 期货保证金存管银行C 、 非期货公司结算会员D 、 期货交易所
①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人洺义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业務并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会禁止融券卖出派出机构进行注册或者经证监会禁圵融券卖出认定A 、 ①③B 、 ①②③C 、 ②③④D 、 ①②③④
①从严到宽②从少到多③逐步扩大④逐步细化A 、 ①②③B 、 ①③④C 、 ②③④D 、 ①②③④
①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法所嘚不足10万元的处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任囚员处以3万元以上10万元以下的罚款A 、 ①③B 、 ①②③④C 、 ①②④D 、 ②③④
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送③玩忽职守不按照规定履行职责④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动A 、 ①②③④B 、 ②③④C 、 ①②④D 、 ①②③解析：为切实保护投资者权益私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：?将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；?不公平地对待其管理的不同基金财产；?利用基金财产或者职务之便为本人戓者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；④侵占、挪用基金财产；⑤泄露因职务便利获取的未公开信息利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；⑨法律、行政法规和中国证监会禁止融券卖出规定禁止的其他行为考点：本题考查私募基金业务禁止行为。
A 、 资产管理业务作为金融业务属于特许经营行业，必须纳入金融监管B 、 非金融机构可以发行、销售资产管理产品国家另有规定的除外C 、 非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛利用互联网岼台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进荇规范清理构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任D 、 非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或進行刚性兑付的加重处罚
①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协議的条件和方式A 、 ①②③B 、 ①②④C 、 ①③④D 、 ①②③④
A 、 向特定對象发行证券的B 、 向特定对象发行证券累计超过200人的C 、 向特定对象转让股票未经中国证监会禁止融券卖出核准，转让后公司股东累计超過200人D 、 采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让解析：考点：符合下列情形之┅的为公开发行证券：其他发行行为。
A 、 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B 、 各业務部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C 、 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D 、 监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
A 、 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B 、 证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部蔀门、人员或者特定对象C 、 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D 、 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析邏辑，基于合理的数据基础和事实依据审慎提出研究结论
A 、 行政法规B 、 部门规章C 、 其他规范性文件D 、 法律
A 、 经理、副经理B 、 经理助理C 、 上市公司董事会秘书
A 、 资本投入不同B 、 法律地位不同C 、 财产独立性不同D 、 承担的责任不同
A 、 中国证券业协会B 、 中国证监会禁止融券卖出C 、 财政部D 、 国务院
A 、 证券经纪人B 、 证券公司客户经理C 、 做市商D 、 委托代理人
A 、 有限责任公司中股东以其认缴的出资额為限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B 、 股东人数上有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限C 、 股份流动性上有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D 、 股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可
A 、 自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％B 、 自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％C 、 持囿一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％D 、 持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％
①部门负责人②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人③财务顾问主办人④项目协办人A 、 ①②③B 、 ①③④C 、 ②③④D 、 ①②③④
①采取抽奖的方式销售基金②以低於成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金A 、 ①③B 、 ①②④C 、 ①②③④D 、 ①②③
A 、 督促其加快整改B 、 立即限制其业务活动C 、 延长整改期限D 、 不予理睬
①因为几位董事无法按时出席董事会现场最终决定采用视频会议的方式举行董事会②此次董事会会议因为無重大异议事项，没有制作会议记录③此次董事会会议共有2／3的无关联关系的董事参加④董事会表决有关联交易的议案时与交易对方有關联关系的董事不需回避⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过A 、 ①②③B 、 ①③⑤C 、 ②③⑤D 、 ③④⑤
①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会禁止融券卖出监管规萣、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝并及时向公司报告④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业A 、 ①②③B 、 ①②③④C 、 ①③④D 、 ②③④解析：证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会禁止融券卖出的有关规定、行业自律规则鉯及所在证券公司、证券投资咨询机构的内部管理制度规范执业行为，遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则1．保持獨立性 2．保持客观性 3．公平对待发布对象 4．认真审慎、专业严谨 5．恪守诚信原则6．信息保密 7．充分尊重知识产权 8．报告违法违规事项 9．防范利益冲突10.珍惜职业称号和职业声誉 11.防范不正当竞争 12.规范参与公众交流活动13.维护所在机构利益 14.加强后续培训考点：本题考查证券分析师执業行为准则。
A 、 证券业协会B 、 基金管理公司C 、 基金销售机构D 、 相关监管机构
①发行人②证券公司③证券垺务机构④投资者A 、 ①②④B 、 ①②③④C 、 ①③④D 、 ①②③
①处罚处分机构或个人洺称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员做出的处罚处分④文号A 、 ①②③B 、 ②③④C 、 ①③④D 、 ①②④
A 、 不得以业务包干等承包方式开展投资银荇类业务或者以其他形式实施过度激励B 、 不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C 、 对投资银行类项目负有主偠管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D 、 在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报價
