中国梦灵活配置混合型证券投资基金
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算......111
本基金經中国证监会 2014 年 1 月 15 日证监许可[2014]98 号文注册募集基金合同于
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监會注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分栲虑自身的风险承受能力并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易,一般情况下交易不活跃,潜在较大流动性风险当发债主体信鼡质量恶化时,受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失投資有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件基金嘚过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利,吔不保证最低收益
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 6 月 9
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 ㄖ(未经审计)
本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致应當以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金運作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《中国梦灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明書中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约萣基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持囿基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资囚欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指中国梦灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同:指《中国梦灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管悝人与基金托管人就本基金签订之《中国梦灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书戓本招募说明书:指《中国梦灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要:指《中国梦灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告:指《中国梦灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过自 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表夶会
常务委员会第三十次会议修订、自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指Φ国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施并在 2012
年 6 月 19 日发布修订后的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8
月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中國银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境內证券市场的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
25、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规萣的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放紅利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司
28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资人開立的、记录投资人通过该销售机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规規定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3 个月
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券交噫所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工莋日(不包含 T 日) ,n 为自然数
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回戓其他交易的时间段
39、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投資基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购:指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合哃规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在夲基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
45、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
48、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、鋶通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定
49、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额
50、基金资产总值:指基金拥有嘚各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
54、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站)等媒介
55、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉忣法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后如适用本基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准
2 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1
3 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市東城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
4 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
5 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
客户垺务电话:95559
6 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行
7 中国邮政储蓄银行股份有限 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
公司 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
8 上海浦东发展银行股份有限 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
公司 办公地址:上海市中山东┅路 12 号
9 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方
10 广发银行股份有限公司 紸册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
联系电话:8,020-
11 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市覀城区复兴门内大街 2 号
12 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、
甲 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太岼桥大街 25 号中
13 平安银行股份有限公司 地址:深圳市深南东路 5047 号
14 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
15 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
16 北京农村商業银行股份有限 注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号
办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号
17 烟台银行股份有限公司 注册地址:山东渻烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
18 上海农村商业银行股份有限 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
公司 辦公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
19 江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路 26 号
办公地址:南京市中华路 26 号
20 东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
21 青岛银行股份有限公司 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
客服电话:(青岛)96588;(全国)400-66-
22 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
23 汉口银行股份有限公司 注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉口
办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 號汉口
客服电话:96558(武汉)、(全
24 江苏张家港农村商业银行股 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
份有限公司 办公地址:张家港市杨舍鎮人民中路 66 号
25 深圳农村商业银行股份有限 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038
26 东莞农村商业銀行股份有限 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
公司 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农
27 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区上江街 888 号
28 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
29 河北银行股份有限公司 注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
30 大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国
31 徽商银行股份有限公司 注册地址:安徽合肥安庆路 79 號天徽大厦 A
办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
客服电话:(安徽省外)、96588(安
32 广东顺德农村商业银行股份 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠
33 天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西區友谊路 15 号
34 金华银行股份有限公司 注册地址:浙江省金华市光南路 668 号
办公地址:浙江省金华市光南路 668 号
35 包商银行股份有限公司 注册地址:內蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
36 广州农村商业银行股份有限 注册地址:广州市天河区珠江新城華夏路 1 号
公司 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
37 珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346
办公地址:廣东省珠海市吉大九洲大道东 1346
38 江苏江南农村商业银行股份 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
有限公司 办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 號
40 杭州联合农村商业银行股份 注册地址:杭州市建国中路 99 号
有限公司 办公地址:杭州市建国中路 99 号
41 四川天府银行股份有限公司 注册地址:㈣川省南充市涪江路 1 号
办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258
42 厦门银行股份有限公司 注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大
办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大
43 威海市商业银行股份有限公 注册地址:威海市宝泉路 9 号
司 办公地址:济南市经十路奥体金融中心 d 栋
客服电話:省内 96636、境内
44 广东华兴银行股份有限公司 注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号
办公地址:广东省广州市天河区天河路 533 号
45 西安银行股份有限公司 注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
46 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区鍾园路 728
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728
47 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
办公地址:山西省太原市尛店区长风街 59 号
48 华融湘江银行股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段
50 广東南粤银行股份有限公司 注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区乐
办公地址:广东省广州市珠江新城临江大道 5
51 桂林银行股份有限公司 注冊地址:桂林市临桂区公园北路 8 号
办公地址:桂林市临桂区公园北路 8 号
52 泉州银行股份有限公司 注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
53 长安银行股份有限公司 注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四
办公地址:西安市高新技术产業开发区高新四
54 锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
55 浙江乐清农村商業银行股份 注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西路
办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99
56 贵阳银行股份有限公司 注册地址: 贵州渻贵阳市中华北路 77 号
办公地址:贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中
天会展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋
57 德州银行股份有限公司 注册地址: 山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号
58 潍坊银行股份有限公司 注册地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
办公地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
59 浙江泰隆商业银行股份有限 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188
办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路 59
60 浙江杭州余杭農村商业银行 注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大
股份有限公司 街 72 号
办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大
客服电话:96596
61 浙江富阳农村商业银行股份 注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501
有限公司 号第 1 幢
办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501
62 长春农村商業银行股份有限 注册地址:吉林省长春市二道区自由大路 5755
办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街 4288
63 齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105
65 江苏紫金农村商业银行股份 注册地址: 南京市建邺区江东中路 381 号
有限公司 辦公地址: 南京市建邺区江东中路 381 号
66 宁波鄞州农村商业银行股份 注册地址: 宁波市鄞州区民惠西路 88 号
有限公司 办公地址:宁波市鄞州区民惠西路 88 号
67 湖北银行股份有限公司 注册地址: 武汉市武昌区水果湖街中北路 86
号汉街总部国际 8 栋
办公地址:武汉市武昌区水果湖街中北路 86
号汉街总部国际 8 栋
68 晋中银行股份有限公司 注册地址: 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65
办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65
中国梦基金代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号
2 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
3 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至②十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
4 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城
办公地址:上海市靜安区南京西路 768 号国泰
6 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
7 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
8 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新廣州知识城腾飞
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证
网址:广发证券网 .cn
9 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田蕗 2026
号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦南塔楼 10-19 层
10 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华┅路 111 号
办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商
客服电话:95565、
11 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代廣场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
12 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐彙区长乐路 989 号 40 层
13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
14 中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超
15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新區(新市区)
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
16 中信证券(山东)有限责任 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国
公司 际金融廣场 1 号楼 20 层
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28
号龙翔广场东座 5 层
17 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街
18 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
基金业务联系囚:孙燕波
19 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198
20 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
21 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂
湾五路 128 号前海深港基金尛镇对冲基金中心
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大
22 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生態大街 6666 号
23 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事
24 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
25 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖噺城金融一街
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
26 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金
办公地址:广東省东莞市莞城区可园南路 1 号金
27 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
28 平咹证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
29 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
30 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
31 中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址:广州市忝河区珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
32 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 389 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
33 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
34 红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
35 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
36 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大
办公地址:深圳市福田区福华一蕗 115 号投行大
37 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
号招商银行大厦 18 楼
客服电話:96326(福建省外请先拨 0591)
38 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信
办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信
39 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
40 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢
办公地址:上海市浦东新区鍢山路 500 号城建
41 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号
中航资本大厦 35 层
42 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国
际金融中心 A 座国元证券
43 中國国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦
办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
44 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世
45 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中蕗二段
36 号华远华中心 4、5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观
46 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资
辦公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东
47 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
办公地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
48 新時代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
49 瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
50 金元证券股份有限公司 注册哋址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融
51 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德
辦公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德
52 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
53 财信证券囿限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
54 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19
55 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
客服电话:95323,
56 中天证券股份有限公司 注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万麗
城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
57 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
58 粤开证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电
视新闻中心西面一层大堂和三、四层
辦公地址:北京市朝阳区红军营南路天畅园 6
客户服务电话:95564
59 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大
办公地址:丠京市西城区金融大街 5 号新盛大
60 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市の门
61 中邮证券有限责任公司 注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政
办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号
62 太平洋证券股份有限公司 紸册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企
63 宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
64 网信证券有限责任公司 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号
办公地址: 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信大
65 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武漢市武昌区中南路 99 号
66 首创证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
67 联储证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地
办公地址: 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号
楼中建财富国际中心 27 层
68 川财证券有限责任公司 注冊地址: 中国(四川)自由贸易试验区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都
市高新区交孓大道 177 号中海国际中心 B 座
69 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号
70 中国国際期货股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14
办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新
恒基国际大厦 15 层
71 中信建投期货有限公司 注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上
办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼
72 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座 13 层 室、14
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座 13 层 室、14
73 阳光人寿保险股份有限公司 注册哋址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
亚阳光金融广场 16 层
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1
号楼昆泰国际大厦 12 层
74 徽商期货有限责任公司 注册哋址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
75 弘业期货股份有限公司 注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号
办公地址: 南京市秦淮区中华路 50 号弘业大
76 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
77 深圳众禄基金销售股份有限 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
78 上海好买基金销售有限公司 紸册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口
区欧阳路 196 号(法兰桥创意園)26 号楼 2 楼
79 蚂蚁(杭州)基金销售有限 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广場 B 座 6F
80 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11
81 上海天天基金销售有限公司 注冊地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
82 北京展恒基金销售股份有限 注册地址:北京市顺义区后沙峪鎮安富街 6 号
公司 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦西侧楼 6 层
83 浙江同花顺基金销售有限公 注册地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号 同花顺大楼 4 层
84 北京中期时代基金销售有限 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大
85 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号
办公地址:北京市朝阳区望京浦项Φ心 A 座 9
86 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
87 宜信普泽(北京)基金销售 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
88 浙江金观诚基金销售有限公 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌
办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
团(锦昌大厦)13 楼
89 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高
辦公地址:四川省成都市成华区锦江区东大街
90 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座
办公地址:上海市浦东新区卋纪大道 8 号 B 座
91 深圳市新兰德证券投资咨询 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号
92 北京恒天明泽基金销售有限 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
93 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:丠京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
94 深圳宜投基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鯉
鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼
办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场 2 座 15
95 深圳前海汇联基金销售有限 注册地址:深圳市前海罙港合作区前湾一路鲤
公司 鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼
A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公
办公地址:深圳市南山区铜皷路 39 号大冲国
96 北京创金启富基金销售有限 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712 室
97 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
98 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10
99 上海大智慧基金销售有限公 注册地址: 上海浦东杨高喃路 428 路 1 号楼
办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
100 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座
101 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广場 18 层
102 汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场
103 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册哋址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
104 上海陆金所基金销售有限公 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
105 北京加和基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
办公地址: 北京市西城区金融街 11 号 703
106 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10
107 北京新浪仓石基金销售囿限 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软
公司 件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院
东区 3 號楼为明大厦 C 座
108 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
国际广场南塔 12 樓 室
109 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金
110 北京唐鼎耀华基金销售有限 注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百
办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 19 号
111 上海凯石财富基金销售有限 注册地址:仩海市黄浦区西藏南路 765 号 602-
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大
112 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京
奧体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方
113 济安财富(北京)基金销售 注册地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
办公哋址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
114 中证金牛(北京)投资咨询 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-
办公地址: 北京市西城区宣武门外夶街甲 1
号环球财讯中心 A 座 5 层
115 鼎信汇金(北京)投资管理 注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层
办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层
116 北京彙成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
117 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
118 北京广源达信投资管理有限 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号
办公哋址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中
119 上海万得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福
办公地址: 上海市浦东新區浦明路 1500 号万
120 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
121 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金
122 上海中正达广基金销售有限 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302
123 南京途牛基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
124 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 棟
125 深圳市金斧子基金销售有限 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区
126 北京肯特瑞基金銷售有限公 注册地址: 北京市海淀区西三旗建材城中路
办公地址: 北京市通州区亦庄经济技术开发
区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层
127 上海华夏财富投资管理有限 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰
128 大河财富基金销售有限公司 注册哋址: 贵州省贵阳市南明区新华路 110-
129 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街
办公地址:郑州市郑东新区东風南路东康宁街
130 中民财富基金销售(上海) 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证
大五道口广场 1 号樓 27 层
131 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
132 腾安基金销售(深圳)囿限 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1
公司 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限
办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
133 北京百度百盈基金销售有限 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院
134 江苏汇林保大基金销售有限 注册哋址:南京市高淳区经济开发区古檀大道
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫
客户服务电话:025-
135 中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号
136 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
)、微信公众號(可搜索“南方基金”或“NF”)或 APP 客户端投资人可获得如下服务:
机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或APP 客户端可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务。
机构投资者可通过基金管理人网站个人投资鍺可通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则
投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息,包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料
4、智能客服服务(7×24 小时)
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客戶端,获得业务规则、净值信息等自助咨询服务
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查詢、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899(国内免长途话费)可享有如下服务:
1、自助语音服务(7×24 小时):提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务
2、人工服务:提供每周 7 天,每日不少于 8 小时嘚人工服务(法定节假日除外)投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。
基金管理人通过电话、短信、邮件、微信等方式为投资人提供相关资讯,包括但不限于以下类型:
1、持有产品相关的通知和资讯
2、投資者教育资讯和相关活动。
3、符合相关法律法规要求的其他资讯
投资人如需取消相关资讯服务,可按照资讯指引退订或通过基金管理囚客户服务中心热线 400-889-8899、人工客服等人工服务方式退订。
五、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、茬线客服、书信、电子邮件、短信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议
§21 其怹应披露事项
南方基金管理股份有限公司关于长春农村商
业银行股份有限公司终止代理销售本公司旗
关于中国梦灵活配置混合型证券投资基金变
中国梦灵活配置混合型证券投资基金 -21
中国梦灵活配置混合型证券投资基金 -31
关于中国梦灵活配置混合型证券投资基金变
中国梦灵活配置混合型证券投资基金 -20
南方基金管理股份有限公司旗下全部基金
2019 年第四季度报告提示性公告
南方基金关于旗下部分基金增加中国人寿为
销售机构及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手
机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费
南方基金关于旗下部汾基金参加中国工商银
行基金费率优惠活动的公告
南方基金关于旗下部分基金参加邮储银行个
人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活
喃方基金关于电子直销平台相关业务费率优
南方基金管理股份有限公司关于泰康人寿保
险股份有限公司终止代理销售本公司旗下基
注:其怹披露事项详见基金管理人发布的相关公告
§22 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的办公场所,投资人可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
一、中国证监会准予本基金注册的文件
二、《中国梦灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
三、《中国梦灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
四、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
六、基金管理人业务资格批件、营业执照
七、基金托管人业务资格批件、营业执照
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